光大证券股份有限公司
关于江苏联环药业股份有限公司
2016年度募集资金存放与使用情况之
专项核查报告
光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为江苏
联环药业股份有限公司（以下简称“联环药业”、“公司”、“发行人”）非公开发
行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券
交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关
法律、法规和规范性文件的规定，对联环药业 2016 年度募集资金存放与使用情
况进行了专项核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额与资金到账情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准江苏联环药业股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可[2015]518 号）核准，公司向特定对象非公开发
行人民币普通股（A 股）12,208,846 股，发行价格 26.00 元/股，共募集资金
317,429,996.00 元，扣除发行费用 14,001,000.00 元后，募集资金净额 303,428,996.00
元。上述资金于 2015 年 4 月 21 日到账，经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
验证并出具了天衡验字（2015）00029 号《验资报告》。
（二）本年度募集资金使用和结余情况
截至 2016 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金 32,339,567.08 元（含置换
金额 14,708,749.79 元），本次非公开发行股票募集资金专户余额为 279,863,596.89
元（含收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 8,774,167.97 元）。
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金的管理
1
为规范募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法
权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公
开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资
金使用情况报告的规定》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定的要求制定了《江苏联环药业股
份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、使用、投向变更、监督和
管理等进行了规定。
2015 年 5 月 5 日，公司与保荐机构、交通银行股份有限公司扬州分行荷花支
行、兴业银行股份有限公司扬州城中支行、南京银行股份有限公司扬州分行、中
国建设银行股份有限公司扬州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，
2015 年 5 月 26 日公司与保荐机构、实施募集资金投资项目的子公司扬州制药有
限公司、兴业银行股份有限公司扬州城中支行签订了《募集资金专户存储四方监
管协议》，上述监管协议并分别于 2015 年 5 月 6 日、2015 年 5 月 27 日予以公告。
（二）募集资金的存放
截至 2016 年 12 月 31 日，公司募集资金的专户存储情况如下：
户名 开户银行 银行账号 账户性质 余额（元）
交通银行股份有限公司扬州分行 395067100018120061129 活期存款 7,251,600.16
江苏联
交通银行股份有限公司扬州分行 395899999600009000067 定期存单 150,000,000.00
环药业 南京银行股份有限公司扬州分行 08010120000002841 活期存款 1,018,047.10
股份有 南京银行股份有限公司扬州分行 08010121530002223 定期存款 30,000,000.00
限公司
中国建设银行股份有限公司扬州分行 32001748636049000025 定期存款 30,900,000.00
中国建设银行股份有限公司扬州分行 32001748636059319205 定期一户通存款 244.13
兴业银行股份有限公司扬州城中支行 403540100100002551 活期存款 2,693,705.50
扬州制
药有限 兴业银行股份有限公司扬州城中支行 403540100200006075 定期存单 50,000,000.00
公司
兴业银行股份有限公司扬州城中支行 403540100200007412 定期存单 8,000,000.00
合计 279,863,596.89
2
三、本年度募集资金的使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2016 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目的资金使用情况详见附表 1。
（二）募集资金投资项目的先期投入及置换情况
为保证募集资金投资项目顺利实施，公司根据实际情况，在募集资金到位前
以自筹资金对募集资金投资项目进行了预先投入。按照《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法》等相关规定，公司于 2015 年 5 月 12 日召开第六届董事会
第一次临时会议，审议并通过了《关于以募集资金置换已预先投入募投项目自筹
资金的议案》，同意使用募集资金 14,708,749.79 元置换预先已投入募投项目的自
筹资金。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次募集资金投资项目预先
投入的自筹资金情况进行了专项审核，并已于 2015 年 5 月 5 日出具天衡专字
（2015）00633 号《关于江苏联环药业股份有限公司以募集资金置换已投入募集
资金项目的自筹资金的审核报告》。
四、闲置募集资金补充流动资金、购买理财产品的情况
经核查，公司 2016 年度不存在使用闲置募集资金补充流动资金、购买银行
理财产品的情况。
五、募集资金投向变更的情况
经核查，公司 2016 年度不存在募集资金投向变更的情况。
六、募集资金存放与使用情况的结论性意见
经核查，江苏联环药业股份有限公司 2016 年度募集资金存放和使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法》、《江苏联环药业股份有限公司募集资金管理办
法》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对募集资金进行了专户存放和专项
使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用情况与公司已披露情况一
致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集
3
资金的情形。
4
附表 1：
江苏联环药业股份有限公司募集资金使用情况
2016 年度
单位：人民币 万元
募集资金总额 30,342.90 本年度投入募集资金总额 1,698.49
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 3,233.96
变更用途的募集资金总额比例 0
已变更
截至期末累 项目达 项目可
项目， 调整 截至期末 本年 是否
募集资金 截至期末 截至期末 计投入金额 到预定 行性是
含部分 后投 本年度投 投资进度 度实 达到
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 累计投入 与承诺投入 可使用 否发生
变更 资总 入金额 （%）(3) 现的 预计
总额 金额(1) 金额(2) 金额的差额 状态日 重大变
（如 额 ＝(2)/(1) 效益 效益
(3)＝(2)-(1) 期 化
有）
年产30亿片（粒）固体制
21,111.00 21,111.00 1,698.49 2,923.01 -18,187.99 13.85% 否
剂建设项目
年产 1500kg 非洛地平原料
3,313.20 3,313.20 0.00 310.95 -3,002.25 9.39% 否
药建设项目
年产 20000kg 地塞米松磷
5,918.70 5,918.70 0.00 0.00 -5,918.70 0.00% 否
酸钠原料药建设项目
合计 30,342.90 30,342.90 1,698.49 3,233.96 -27,108.94
5
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
详见“三、本年度募集资金的使用情况”之“(二) 募集资金投资项目的先
募集资金投资项目先期投入及置换情况
期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 本期末募集资金结余 27,986.36 万元
募集资金其他使用情况 无
（以下无正文）
6
7
