光大证券股份有限公司
关于江苏联环药业股份有限公司
2020年度募集资金存放与使用情况之
专项核查报告
光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为江苏
联环药业股份有限公司（以下简称“联环药业”、“公司”、“发行人”）非公
开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海
证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等
有关法律、法规和规范性文件的规定，对联环药业 2020 年度募集资金存放与使
用情况进行了专项核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额与资金到账情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准江苏联环药业股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可[2015]518 号）核准，公司向特定对象非公开发
行人民币普通股（A 股）12,208,846 股，发行价格 26.00 元/股，共募集资金
317,429,996.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用 14,001,000.00 元 后 ， 募 集 资 金 净 额
303,428,996.00 元。上述资金于 2015 年 4 月 21 日到账，经天衡会计师事务所（特
殊普通合伙）验证并出具了天衡验字（2015）00029 号《验资报告》。
（二）本年度募集资金使用和结余情况
公司非公开发行股票共募集资金净额 303,428,996.00 元，报告期内累计已使
用募集资金 304,325,374.64 元(含置换金额 14,708,700.00 元)。截止报告期末，本
次非公开发行股票募集资金专户余额为 22,169,988.93 元（含收到的银行存款利
息扣除银行手续费等的净额 23,066,367.57 元）。
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二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理
为规范公司募集资金管理，提高资金使用效率和效益，保护投资者的权益，
公司根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013 年修订）》，以及公司制定的《募集资金管理办法》的相关规定和要求，
结合本公司的实际情况，公司第五届十次董事会审议通过了《江苏联环药业股份
有限公司募集资金管理办法》。根据《募集资金管理办法》的规定，本公司对募
集资金采用专户存储制度，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行
监督，保证专款专用。
2015 年 5 月 5 日，公司与本次非公开发行股份的保荐机构光大证券、交通
银行股份有限公司扬州分行荷花支行、兴业银行股份有限公司扬州城中支行、南
京银行股份有限公司扬州分行、中国建设银行股份有限公司扬州分行签订了《募
集资金专户存储三方监管协议》，2015 年 5 月 26 日公司及光大证券、兴业银行
与实施募集资金投资项目的子公司扬州制药签订了《募集资金专户存储四方监管
协议》，并分别于 2015 年 5 月 6 日、2015 年 5 月 27 日予以公告。三方监管协议
与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，该等协议的履行也不存在
问题。截至 2020 年 12 月 31 日，协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。
（二）募集资金的存放
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金的专户存储情况如下：
户名 开户银行 银行账号 账户性 余额（元）
交通银行股份有限公司扬州分 39506710001812006112 质
活期存 1,268,897.69
江苏联 行
南京银行股份有限公司扬州分 9 款
活期存
08010120000002841 5,714,130.86
环药业 行
中国建设银行股份有限公司扬 款
活期存
股份有 32001748636059319205 67,895.19
州分行 款
限公司 兴业银行股份有限公司扬州城 活期存
403540100100060358 15,119,065.19
中支行 款
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户名 开户银行 银行账号 账户性 余额（元）
质
扬州制
兴业银行股份有限公司扬州城 活期存
药有限 403540100100002551 0.00
中支行 款
公司
合计 22,169,988.93
三、本年度募集资金的使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目的资金使用情况详见附表
1。
（二）募集资金投资项目的先期投入及置换情况
为保证募集资金投资项目顺利实施，公司根据实际情况，在募集资金到位前
以自筹资金对募集资金投资项目进行了预先投入。按照《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法》等相关规定，公司于 2015 年 5 月 12 日召开第六届董事会
第一次临时会议，审议并通过了《关于以募集资金置换已预先投入募投项目自筹
资金的议案》，同意使用募集资金 14,708,749.79 元置换预先已投入募投项目的自
筹资金。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次募集资金投资项目预先
投入的自筹资金情况进行了专项审核，并已于 2015 年 5 月 5 日出具天衡专字
（2015）00633 号《关于江苏联环药业股份有限公司以募集资金置换已投入募集
资金项目的自筹资金的审核报告》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司于 2019 年 12 月 27 日召开的第七届董事会第八次临时会议、第七届监
事会第三次临时会议及于 2020 年 1 月 13 日召开的 2020 年第一次临时股东大会
审议通过了《关于公司吸收合并全资子公司扬州制药有限公司暨变更部分募投项
目实施主体的议案》，同意公司吸收合并全资子公司扬州制药有限公司。
吸收合并完成后，公司存续经营，扬州制药有限公司的独立法人资格将依法
启动注销程序，其所有资产、股权、债权债务、人员、业务及其他权利与义务将
由公司依法承继。公司于 2015 年完成的非公开发行股票募投项目之一的“年产
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20000kg 地塞米松磷酸钠原料药建设项目”实施主体将由扬州制药有限公司变更
为公司，该项目的资金金额、用途、实施地点等其他计划不变。
公司于 2020 年 2 月 14 日同光大证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司
扬州城中支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资
金的使用和管理不存在违规情况。
六、保荐机构核查意见
经核查，江苏联环药业股份有限公司 2020 年度募集资金存放和使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法》、《江苏联环药业股份有限公司募集资金管理办
法》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对募集资金进行了专户存放和专项
使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用情况与公司已披露情况一
致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集
资金的情形。
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附表 1：
江苏联环药业股份有限公司募集资金使用情况
2020 年度
单位：万元
募集资金总额 30,342.90 本年度投入募集资金总额 5,255.22
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 30,432.54
变更用途的募集资金总额比例 0.00
是
项目
否
已变更 截至期末累 项目达 可行
调整 截至期末 达
项目，含 募集资金 截至期末 截至期末 计投入金额 到预定 本年度 性是
后投 本年度投 投资进度 到
承诺投资项目 部分变 承诺投资 承诺投入 累计投入 与承诺投入 可使用 实现的 否发
资总 入金额 （%）(3) 预
更（如 总额 金额(1) 金额(2) 金额的差额 状态日 效益 生重
额 ＝(2)/(1) 计
有） (3)＝(2)-(1) 期 大变
效
化
益
年产30亿片（粒）固体制 2020 年
21,111.00 21,111.00 1,694.01 22,430.40 1,319.40 106.25 3,064.46 是 否
剂建设项目 6月
年产 1500kg 非洛地平原料
3,313.20 3,313.20 1,150.04 3,035.90 -277.30 91.63 否
药建设项目
年产 20000kg 地塞米松磷
5,918.70 5,918.70 2,411.17 4,966.24 -952.46 83.91 否
酸钠原料药建设项目
5
合计 30,342.90 30,342.90 5,255.22 30,432.54 89.64 3,064.46
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 本期末募集资金结余 2,217.00 万元
募集资金其他使用情况 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于江苏联环药业股份有限公司 2020
年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告》签字盖章页）
保荐代表人：
薛 江 姜 涛
光大证券股份有限公司
年 月 日
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