江苏联环药业股份有限公司

                      独立董事2020年度述职报告


    作为江苏联环药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们严
格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》
及《独立董事工作制度》等有关规定，在 2020 年的工作中，勤勉、尽责、忠实
履行职务，按时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表
独立意见，切实维护全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。现将我们在 2020
年度履行独立董事职责的情况报告如下：
    一、独立董事的基本情况
    周建平先生：1978—1982 年获中国药科大学（原南京药学院）药学学士学
位，1982—1985 年在中国兽药监察所工作，1985—1988 年获中国药科大学药剂
学硕士学位后留校，从事药剂学科研、教学工作至今。其中 1991—1992 年在日
本近畿大学药学部访问学者；2001 年获中国药科大学药剂学博士学位。现任中
国药科大学药剂学教研室主任，教授、博导，学科负责人。现兼任国家药典委员
会执行委员（药剂专业主任委员），中国药学会药剂专业副主任委员、理事，江
苏省药学会和南京药学会药剂专业主任委员、常务理事；科技部 863 项目、国家
自然科学基金和国际合作等项目审评专家，SFDA 和江苏省药品和保健食品审评
专家，国家发改委药品价格审评专家等。
    陈莹女士，1977 年 12 月出生，中国国籍，管理科学与工程（金融工程方向）
博士。南京大学工程管理学院教授，南京大学金融科技研究与发展中心执行主任；
首批南京大学-中国银行奖教金（2010）获得者；2014 年南京大学“我最喜爱的
老师” 称号获得者。
    张斌先生，男，1968 年 9 月出生，教授，会计学博士，中国注册会计师。
张斌先生曾获扬州大学“新世纪人才工程”优秀青年骨干教师等荣誉称号。1992
年 9 月起历任江苏农学院经济贸易系教学秘书，扬州大学商学院会计学系办公室
主任，2006 年至今担任扬州大学商学院会计学系主任；2009 年 5 月起任扬州市
注册会计师协会理事；2011 年 7 月起任扬州市会计学会副会长。

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    作为公司的独立董事，我们与公司之间不存在雇佣关系、交易关系、亲属关
系，不存在影响独立董事独立性的情况。
       二、独立董事年度履职概况
    （一）股东大会、董事会审议决策事项
    2020 年度，公司共召开了 5 次董事会和 2 次股东大会。我们按时出席股东
大会、董事会及任职的专门委员会相关会议。在审议董事会议案时，我们认真审
议各项议案，均能充分发表自己的意见和建议，且对各议案未提出异议，均投了
赞成票，没有反对、弃权的情形。
    2020 年度，我们利用参加董事会和股东大会的机会对公司的生产经营和财
务状况进行了解，多次听取了公司管理层对公司经营状况和规范运作方面的汇
报。
    （二）参加董事会及股东大会会议情况
                                                                        参加股东大
                                   参加董事会情况
独立董事                                                                  会情况
  姓名       应参加董   亲自出席   以通讯方式参     委托出席   缺席次   出席股东大
             事会次数     次数       加次数           次数       数       会次数

 周建平         5          5           4               0          0        2

  陈莹          5          5           4               0          0        2

  张斌          3          3           2               0          0        0

    （三）参加各专业委员会会议情况
    我们分别担任了公司董事会下设的薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委
员会、战略委员会委员并根据专业特长，分别担任薪酬与考核委员会、提名委员
会、审计委员会的主任委员。我们作为公司专业委员会委员，根据董事会各专业
委员会的工作细则，参加各专业委员会就公司战略规划制定、对外投资、定期报
告、高管薪酬等重大事项的专项会议，我们对相关事项进行了认真审议并提交董
事会，保证决策的科学性。
    （四）公司配合独立董事工作情况
    公司董事长、总经理、董事会秘书等高级管理人员与独立董事保持了定期的
沟通，使独立董事能及时了解公司生产经营动态，并获取了大量作出独立判断的
资料。同时，召开董事会及相关会议前，公司精心组织准备会议材料，并及时准

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确传递，为独立董事工作提供了便利条件，积极有效地配合了独立董事的工作。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    （一）关联交易情况
    公司的关联交易大多数是日常生产经营管理过程中发生的,独立董事根据
《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》及公司《关联交易管理
制度》等规章的要求,对关联交易是否必要、客观、是否对公司有利、定价是否
合理、是否损害公司及股东利益等方面做出判断,并依照相关程序进行了审核。
经核查,公司的日常关联交易符合市场准则,没有发生侵占公司股东利益的情况；
公司的关联往来,均能够充分体现有利于公司经营和发展的原则,按照有关的合
同或协议操作,没有损害到公司的利益。本年度共审议了日常关联交易议案四次。
    （二）对外担保及资金占用情况
    根据中国证监会和中国银监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》精
神，我们对江苏联环药业股份有限公司截至 2020 年 12 月 31 日的对外担保事项
进行了专项审核，并发表如下意见：经核查，截至 2020 年 12 月 31 日，江苏联
环药业股份有限公司无对外担保行为。
    （三）募集资金的使用情况
    根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和公司《募集资金管理
办法》，我们重点对公司募集资金使用情况进行了监督和审核，认为公司募集资
金的存放和使用过程完全符合相关法规和制度的要求，不存在违规行为。
    （四）高级管理人员提名以及薪酬情况
    报告期内，公司董事、监事及高级管理人员的提名及薪酬确定符合相关制度
和规定。
    （五）业绩预告及业绩快报情况
    报告期内，公司未发布业绩预告及业绩快报。
    （六）续聘会计师事务所情况
    报告期内，公司董事会审计委员会委员建议公司董事会继续聘任天衡会计师
事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度会计审计机构，并根据其工作量，协商
确定具体报酬。上述议案经公司董事会审议后，提交公司股东大会审议通过。
    （七）现金分红及其他投资者回报情况

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    根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证
监发[2012]37 号）和《公司章程》等有关规定，作为公司的独立董事，就报告
期内《公司 2019 年度利润分配议案》发表了如下意见：我们认为公司董事会作
出的公司以 2019 年度利润分配股权登记日的总股本为基数，向全体股东按每 10
股派发现金股利 0.84 元(含税)，共计派发 24,191,191.08 元（含税），符合有关
法律法规和公司章程的规定，符合公司的实际情况，不存在故意损害投资者利益
的情况。
    （八）公司及股东承诺履行情况
    公司及股东、实际控制人在报告期内或持续到报告期内的各项承诺事项均得
以严格遵守，承诺事项履行过程中未发生违法违规行为。
    （九）信息披露执行情况
    报告期内，公司信息披露遵守了“公开、公平、公正”的三公原则，公司相
关信息披露人员能够按照法律、法规的要求做好信息披露工作。我们对公司 2020
年的信息披露情况进行了监督，我们认为公司信息披露工作均符合《公司章程》
及《信息披露事务管理制度》的规定，并履行了必要的审批、报送程序，信息披
露真实、准确、完整、及时，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    （十）内部控制的执行情况
    报告期内，我们严格按照公司《内部控制手册》的要求，督促公司内控工作
机构，全面开展内部控制的建设、执行与评价工作，推进企业内部控制规范体系
稳步实施。目前公司暂时未发现存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。
    （十一）董事会及下属专门委员会的运作情况
    我们作为公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会战略
委员会的主要成员，严格按照规章制度的规定对公司历次董事会审议的事项进行
审阅。根据公司实际情况，以认真负责、勤勉诚信的态度忠实履行各自职责。
    四、总体评价和建议
    作为公司的独立董事，我们积极有效地履行了独立董事职责，持续关注公司
生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财
务管理、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项。对公司董事会决议
的重大事项均要求公司事先提供相关资料，坚持事先进行认真审核，并独立审慎、

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客观地行使了表决权，切实维护了公司和社会公众股民的合法权益。在维护全体
股东利益方面，特别关注保护中小股东的合法权益，监督公司公平履行信息披露
工作和投资者关系管理活动，保障了广大投资者的知情权，维护了公司和中小股
东的权益。
    2021 年，我们将继续本着诚信与勤勉的精神，认真学习法律、法规和有关
规定，结合自身的专业优势，忠实履行独立董事的义务，促进公司规范运作。加
强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与合作，发挥独立董事的作用，
利用专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，增强公司董事会的决
策能力和领导水平，维护公司整体利益和全体股东合法权益。




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