贵航股份：2016年第一次临时股东大会法律意见书2016-01-15
贵州天一致和律师事务所
关于贵州贵航汽车零部件股份有限公司
二○一六年第一次临时股东大会法律意见书
天律法意字[2016]第 002 号
致：贵州贵航汽车零部件股份有限公司
天一致和律师事务所接受贵公司（简称：公司）委托，指派贾平、
谭琪律师出席公司于 2016 年 1 月 14 日上午在贵州省贵阳市小河区珠
江路 166 号公司三楼会议室召开的 2016 年第 1 次临时股东大会（简
称：本次股东大会）现场会议，并根据《上市公司股东大会规则》（简
称《股东大会规则》）第五条的要求出具法律意见书。
本法律意见书是根据已发生或存在的事实、现行法律法规以及
《贵州贵航汽车零部件股份有限公司章程》（简称《公司章程》）的
规定出具。
本所律师依照本行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神
发表法律意见。
经对公司提供的有关本次股东大会的文件、资料和出席会议的股
东或股东代理人的身份审查验证，并对本次股东大会进行现场见证
后，本所律师发表法律意见如下：
一、本次股东大会召集、召开的程序
经本所律师审查，公司董事会已于 2015 年 12 月 29 日将召开本
次股东大会的通知在公司信息披露指定报刊《中国证券报》和上海证
券交易所网站发布了召开本次临时股东大会的通知，公告时间距本次
股东大会的召开时间超过十五日。
上述通知包括了本次股东大会的召开时间、地点、股权登记日、
会议内容、参加会议和表决（含网络表决）的方式和流程等有关规定
事项，且对会议拟表决提案的内容作了充分完整的披露，其中股权登
记日与会议日期之间的间隔不多于 7 个工作日。
本所律师认为：公司本次股东大会的召集、召开的程序符合有关
法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
经本所律师查验出席本次股东大会的股东或股东代理人凭证，截
至 2016 年 1 月 14 日 9 时止，出席本次股东大会的股东或股东授权的
代理人共计 7 人，代表有表决权的股份总数为 153,000,959 股,占
公司 2016 年 1 月 11 日股权登记日总股本的 52.97%。其中,出席现场
会议并投票的股东或股东授权的代理人 3 人,代表股份
152,627,240 股，占公司股权登记日总股本的 52.85 %；经中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司确认，参加上海证券交易所证券交
易系统网络投票的股东及股东代理人共计 4 名，代表有表决权的股
份数 373,719 股，占股权登记日总股本的 0.12 %。
出席股东大会的其他人员为公司董事、监事、董事会秘书及大会
聘请的律师。公司总经理及部分高管理人员列席了会议。
经本所律师审查见证：本次股东大会由公司董事会召集，董事长
张晓军先生主持召开。
本所律师认为：出席本次股东大会的人员资格、会议召集人、主
持人资格符合我国现行法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司
章程》的规定，合法有效。
三、关于本次股东大会的表决程序和结果
经本所律师见证：本次股东大会对通知中列明的“关修订《公司
章程》的议案”、“关于选举非独立董事的议案（共 6 个子议案）”、
“关于选举独立董事的议案（共 3 个子议案）”、“关于选举监事的
议案（共 2 个子议案）”等提案，以现场投票和网络投票两种方式进
行了记名投票表决。现场投票后，两名股东代表、一名公司监事及本
所律师依照公司章程的规定对表决结果进行了清点。网络投票结束
后，上证所信息网络有限公司提供了本次股东大会网络投票的表决权
总数和表决统计数。
经本所律师见证，现场表决和网络表决的合并统计结果如下：
“关于修改《公司章程》的议案”以出席本次股东大会股东三分
之二有效表决权通过；
“关于选举非独立董事的议案（共 6 个子议案）”、“关于选举
独立董事的议案（共 3 个子议案）”、“关于选举监事的议案（共
2 个子议案）”等提案以出席本次股东大会股东二分之一有效表决权
通过。
本所律师认为：上述表决程序符合有关法律、行政法规、《股东
大会规则》和《公司章程》的规定，合法有效。
四、关于本次股东大会的新提案
本次股东大会无新提案。
五、结论性法律意见
公司本次股东大会召集、召开的程序，出席会议人员资格、会议
招集人资格和表决程序符合有关法律、行政法规、《股东大会规则》
和《公司章程》的规定合法有效。
本所律师同意将本法律意见书作为公司 2016 年第 1 次临时股东
大会的文件公告，并依法对出具的法律意见承担责任。
（以下无正文）
