山东省药用玻璃股份有限公司
                         董事会秘书工作细则

                               第一章 总则
    第一条 为了促进山东省药用玻璃股份有限公司（以下简称“公司”）的规范
运作，充分发挥董事会秘书的作用，明确董事会秘书的职责，提高工作效率，依据
《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上海证券交易所股票上市规则》
（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所公司董事会秘书管理办法》（以下简称
《管理办法》）等法律法规以及《山东省药用玻璃股份有限公司章程》(以下简称《公
司章程》)等的规定，制定本细则。
    第二条 董事会秘书是公司高级管理人员，对公司和董事会负责，作为公司与
上海证券交易所的指定联络人。
    法律、法规、规章及公司章程对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会
秘书。


                          第二章 任职与免职
    第三条 董事会秘书和证券事务代表由公司董事会聘任。
    董事会聘任董事会秘书，应向股东大会报告，并通过指定媒体向社会公众披露，
同时报上海证券交易所备案。
    第四条 董事会秘书的任职者，应具有大学专科（含专科）以上毕业文凭，从
事金融、法律、工商管理、股权事务等工作三年以上，业经上海证券交易所组织的
董事会秘书培训并取得上海证券交易所颁发的《董秘资格培训证书》。
    第五条 董事会秘书由公司副经理或董事兼任时，如某一行为应由公司副经理
或董事及董事会秘书分别作出的，则兼任的董事会秘书应分别以不同的身份作出。
    第六条 董事会秘书不得由具有下列情形之一的人士担任：
（一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；
（二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚或者被采取出具警示函以上监管措施；



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（三）最近三年受到上海证券交易所公开谴责或者三次以上内部通报批评；
（四）公司现任监事；
（五）公司聘任的会计师事务所的会计师、律师事务所的律师、国家公务员及其他
中介机构的人员。
（六）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
    第七条 公司应当在股票上市后三个月内，或者在原任董事会秘书离职后三个
月内，聘任董事会秘书。公司在聘任董事会秘书的同时，应当另外聘任一名证券事
务代表，协助董事会秘书工作。
    第八条 公司应当在聘任董事会秘书的董事会会议召开前五个交易日，向上海
证券交易所提交下述资料，上海证券交易所对董事会秘书候选人任职资格未提出异
议的，可召开董事会会议，聘任董事会秘书：
（一）董事会推荐书，包括候选人符合上市规则规定的董事会秘书任职条件的说明、
现任职务、工作能力、表现和个人品质等内容；
（二）候选人的个人简历和学历、学位证书（复印件）；
（三）候选人取得的上海证券交易所颁发的《董秘资格培训证书》（复印件）。
    第九条 公司聘任董事会秘书和证券事务代表后应当及时公告并向上海证券交
易所提交下述资料：
（一）董事会秘书聘任书；
（二）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、移动电
话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等；
（三）公司法定代表人的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及
专用电子邮箱地址等。上述通讯方式发生变更时，公司应当及时向上海证券交易所
提供变更后的资料。
    第十条 公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协议，要求董事会秘书
承诺在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司
违法违规行为的信息不属于前述应予以保密的范围。
    第十一条 公司解聘董事会秘书应当符合相关规定和程序的要求，不得无故将
其解聘。


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    董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明原
因并公告。
    董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向上海证券交易所
递交个人陈述报告。
    第十二条 董事会秘书具有下列情形之一的,公司应当更换董事会秘书:
（一）《上市规则》第 3.2.4 条规定的任何一种情形；
（二）连续三个月以上不能或者不愿履行职责；
（三）在执行职务时出现重大错误或者疏漏；
（四）严重违反国家法律法规、公司章程、上市规则和上海证券交易所有关规定，
造成严重后果或恶劣影响；
    第十三条 董事会秘书离任前,应当接受董事会和监事会的离任审查, 并在监事
会的监督下移交有关档案文件、正在办理的事项及其他待办理事项。
    第十四条 董事会秘书被解聘或者辞职后，在未履行报告和公告义务，或未完
成离任审查、档案移交等手续前，仍应承担董事会秘书的责任。
    第十五条 董事会秘书空缺期间，公司应当指定一名董事或者高级管理人员代
行董事会秘书的职责，并报上海证券交易所备案，同时尽快确定董事会秘书的人选。
公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司法定代表人代行董事会秘书职责。
    董事会秘书空缺时间超过三个月的，公司法定代表人应当代行董事会秘书职责，
直至公司聘任新的董事会秘书。
    第十六条 董事会秘书不能或者不愿履行职责时，证券事务代表应当代为履行
其职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
    第十七条 证券事务代表应当具有董事会秘书的任职资格。对董事会秘书的规
定适用于对证券事务代表的管理。


                     第三章 董事会秘书声明与承诺
    第十八条 董事会秘书应当在公司股票首次上市前（新任董事会秘书应当在董
事会通过其任命后一个月内），签署一式三份《董事（监事、高级管理人员）声明及
承诺书》，并向上海证券交易所和公司董事会备案。


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    董事会秘书在签署《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》时，应当由
律师见证，并由律师解释该文件的内容，董事会秘书在充分理解后签字。
    公司的董事、监事及高级管理人员签署的《董事（监事、高级管理人员）声明
及承诺书》应当由董事会秘书按上海证券交易所规定的途径和方式（书面文件和电
子文件）提交。
    第十九条 董事会秘书应当在《董事（监事、高级管理人员）声明与承诺书》
中声明：
（一）持有本公司股票的情况；
（二）有无因违反法律、法规、规章、上海证券交易所上市规则受查处的情况；
（三）参加证券业务培训的情况；
（四）其他任（兼）职情况和最近五年的工作经历；
（五）拥有其他国家（地区）的国籍或者长期居留权的情况；
    第二十条 董事会秘书应当保证《董事（监事、高级管理人员）声明与承诺书》
中声明事项的真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    声明事项发生变化时，董事会秘书应当自该等情况发生变化之日起五个交易日
内向上海证券交易所提交有关最新资料备案。
    第二十一条 董事会秘书应当在《董事（监事、高级管理人员）声明与承诺书》
中作出以下承诺：
（一）遵守并促使本公司遵守国家法律、法规、规章和中国证监会有关规定，履行
诚信勤勉义务；
（二）遵守并促使公司遵守上市规则和上海证券交易所有关规定，接受上海证券交
易所监管；
（三）遵守并促使公司遵守《公司章程》；
    第二十二条 董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及所
持本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网
上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。
    第二十三条 董事会秘书在离任后六个月内，不得转让所持有的本公司股份，
包括因公司派发股份股利、资本公积金转增股本、购买、继承等新增加的股份。


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                         第四章 董事会秘书的职责
    第二十四条 董事会秘书根据法律、法规、上市规则、公司章程等有关规定，
履行下列职责。
（一）负责公司信息对外公布，协调公司信息披露事务，组织和督促公司制定并执
行信息披露事务管理制度；
（二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者、证券服务机构、
媒体等之间的信息沟通；
（三）组织筹备董事会会议和股东大会会议，参加股东大会会议、董事会会议、监
事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作；
（四）负责公司未公开重大信息的保密工作，在内幕信息泄露时，及时向上海证券
交易所报告并披露；
（五）关注媒体报道并主动求证报道的真实性，督促公司董事会及时回复上海证券
交易所问询；
（六）组织公司董事、监事和高级管理人员进行相关法律、行政法规等的培训，协
助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
（七）知悉公司董事、监事和高级管理人员违反法律、行政法规、部门规章、其他
规范性文件、本规则、上海证券交易所其他规定和公司章程等，或公司作出或可能
作出违反相关规定的决策时，应当提醒相关人员，并及时向中国证监会和上海证券
交易所报告；
（八）《公司法》、中国证监会和上海证券交易所要求履行的其他职责。
    第二十五条 董事会秘书在履行职责时，有权了解公司的财务和经营情况，参
加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的相关文件，并要求公司有关部门
和人员及时提供相关资料和信息。
    公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、财务负责人和其
他高级管理人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
    董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向上海
证券交易所报告。


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                         第五章 考核与奖惩
    第二十六条 根据《公司章程》规定，董事会秘书的薪酬、考核和奖惩办法由
董事会薪酬与考核委员会拟订，报董事会批准。


                            第六章 附则
    第二十七条 本细则如与国家颁布的法律、行政法规、部门规章或经修改后的
《公司章程》相抵触，则按国家有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的
规定执行。
    第二十八条 本细则经公司董事会审议通过后生效，修改时亦同。
    第二十九条 本细则由公司董事会负责解释。
    第三十条 本细则由董事会负责解释或补充修订,经董事会审议批准后生效。




                                          山东省药用玻璃股份有限公司董事会

                                                           2011 年 4 月 9 日




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