山东省药用玻璃股份有限公司
             防止大股东及关联方资金占用专项制度


    第一条     为了进一步加强和规范公司资金管理，防止和杜绝大股东及关联方

占用公司资金行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据

《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于规

范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监公司

字[2005]37 号）、中国证监会 上市部函【2008】101 号《关于防止大股东占用

上市公司资金问题复发的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》、山东证监

局 鲁证监公司字【2008】27 号《关于进一步规范上市公司与关联方资金往来的

通知》、鲁证监公司字【2008】41 号《关于进一步规范相关行为防止大股东占

用上市公司资金问题复发的通知》及《公司章程》的有关规定，结合公司实际，

制定本制度。

    第二条 本专项制度由总经理牵头,财务总监、财务处长具体负责。

    第三条 本制度适用于公司与控股股东及关联方之间的资金往来。本制度所

称“关联方”，是指《上海证券交易所股票上市规则》所界定的关联方。

    第四条 公司控股股东严格依法行使出资人权利，对公司和公司社会公众股

股东负有诚信义务，不得通过资金占用等方式损害公司利益和社会公众股股东的

合法权益。

    第五条     公司与控股股东及其他关联方发生的经营性资金往来中，应当严格

防止公司资金被占用。公司不得以垫付工资、福利、保险、广告等期间费用，预

付投资款等方式将资金、资产有偿或无偿、直接或间接地提供给控股股东及关联

方使用，也不得互相代为承担成本和其他支出。

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    第六条     公司与大股东及关联方发生关联交易时应严格按照《公司法》、《上

海证券交易所股票上市规则》和《山东省药用玻璃股份有限公司章程》等有关规

定执行。

    第七条     公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他

关联方使用：

    （1）有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；

    （2）通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；

    （3）委托控股股东及其他关联方进行投资活动；

    （4）为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；

    （5）代控股股东及其他关联方偿还债务；

    （6）中国证监会认定的其他方式。

    第八条     公司应严格遵守《公司章程》中对外担保的相关规定，未经董事会

或股东大会批准，不得进行任何形式的对外担保。

    第九条     公司应在年报、季报、半年报公布前 10 天向山东证监局报告控股

股东及其他关联方资金占用情况和关联交易情况；

   第十条    公司或参控股公司与控股股东及关联方发生非经营性资金占用情

况，给公司造成不良影响的，公司将对相关责任人给予处分。

   （一）对负有责任的董事、高级管理人员给予警告或降职的处分，并按侵占

资产金额的 0.5%-1%的经济处罚；

   （二）对负有严重责任的董事，提请股东大会罢免。

   （三）对清欠工作执行不力的董事、高级管理人员参照对负有责任的董事、

高级管理人员给予相应处分。

    第十一条     公司应强化对大股东所持股份“占用即冻结”的机制，若发现大

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股东或实际控制人占用上市公司资产的行为，公司应立即召开董事会，审议“清

理大股东欠款及冻结大股东股份”的方案。

    第十二条   本规定自董事会审议通过之日起实施。



                                       山东省药用玻璃股份有限公司董事会

                                                        2011 年 4 月 9 日




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