中信证券股份有限公司
关于山东省药用玻璃股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为山东
省药用玻璃股份有限公司（以下简称“山东药玻”或“公司”）非公开发行 A 股
股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股
票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关
规定，就山东药玻 2022 年度募集资金的存放与使用情况进行了核查，具体情况
如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东省药用玻璃股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1852 号）核准，公司向特定对象非公开发
行人民币普通股（A 股）股票 68,646,366 股，每股发行价格为 27.19 元，共募集
资金人民币 1,866,494,691.54 元，扣除承销保荐费 24,024,843.73 元（含增值税进
项税）后的募集资金为人民币 1,842,469,847.81 元，已由中信证券于 2022 年 11
月 14 日汇入公司开立的募集资金账户内。募集资金总额扣除不含税发行费用人
民币 24,174,380.88 元后，公司募集资金净额为人民币 1,842,320,310.66 元。上述
募集资金已经上会会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了上会师报字
（2022）第 10922 号验资报告。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币元
项目 金额
募集资金总额 1,866,494,691.54
减：不含税发行费用 24,174,380.88
1
项目 金额
募集资金净额 1,842,320,310.66
减：募集资金投入 402,099,178.04
其中：（1） 山东省药用玻璃股份有限公司一级耐水药用玻璃瓶项目 162,229,810.36
置换公司预先投入募投项目的自筹资金 161,553,601.83
本报告期内自募集资金账户直接投入 676,208.53
（2）年产 5.6 亿只预灌封注射器扩产改造项目 239,869,367.68
置换公司预先投入募投项目的自筹资金 196,237,715.15
本报告期内自募集资金账户直接投入 43,631,652.53
减：闲置募集资金购买理财产品 800,000,000.00
减：发行费用税金 1,414,236.43
加：利息收入 2,212,320.34
减：手续费支出 1,563.95
2022 年 12 月 31 日余额 641,017,652.58
二、募集资金管理情况
为满足募集资金投入项目需要，结合公司实际情况，进一步提高公司募集资
金使用效率，规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》2022 年修订）、
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交
易所股票上市规则》等相关规范性文件及《公司募集资金管理办法》的规定，并
根据公司第十届董事会第三次会议的授权，公司分别在中国工商银行股份有限公
司沂源支行、中国银行股份有限公司沂源支行、中国农业银行股份有限公司沂源
县支行增开募集资金专项账户，并与中信证券、上述三家银行签署了《募集资金
专户存储三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。
上述《募集资金专户存储三方监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募
集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，监管协议的履行不存
在问题。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专项存储账户及余额情况如下：
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单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额
中国工商银行股份有限公司沂源支行 1603008129200357152 210,761,053.71
中国银行股份有限公司沂源支行 244247096693 223,165,403.02
中国农业银行股份有限公司沂源南麻支行 15250501040016614 207,091,195.85
合计 641,017,652.58
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”
（见下表）。
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募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金净额 184,232.03 本年度投入募集资金总额 40,209.92
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 40,209.92
变更用途的募集资金总额比例
已变更 截至期
截至期末累
项目， 项目可行
截至期末 截至期末 计投入金额 末投入 项目达到预定 本年度 是否达
含部分 募集资金承 调整后投资 本年度投 性是否发
承诺投资项目 承诺投入 累计投入 与承诺投入 进度 可使用状态日 实现的 到预计
变更 诺投资金额 总额 入金额 (%) 生重大变
金额(1) 金额(2) 金额的差额 期 效益 效益
（如 (4)=(2)/ 化
(3)=(2)-(1) (1)
有）
山东省药用玻璃
股份有限公司一
否 119,556.80 118,002.96 118,002.96 16,222.98 16,222.98 -101,779.98 13.75 2026 年 12 月 6,750.91 是 否
级耐水药用玻璃
瓶项目
年产 5.6 亿只预灌
封注射器扩产改 否 67,092.67 66,229.07 66,229.07 23,986.94 23,986.94 -42,242.13 36.22 2024 年 12 月 不适用 不适用 否
造项目
合计 — 186,649.47 184,232.03 184,232.03 40,209.92 40,209.92 -144,022.11 — — — — —
未达到计划进度原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化
根据《山东省药用玻璃股份有限公司 2021 年度非公开发行 A 股股票预案》，公司非公开发行股票募集
资金将投入“山东省药用玻璃股份有限公司一级耐水药用玻璃瓶项目”以及“年产 5.6 亿只预灌封注射器
募集资金投资项目先期投入及置换情况
扩产改造项目”，在募集资金到位之前，公司可根据公司经营状况和发展规划，以自筹资金择机先行投
入募投项目建设，待募集资金到位后予以置换。
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截至 2022 年 11 月 17 日，公司利用自筹资金已预先投入募集资金项目金 357,791,316.98 元，支付发行
费用 603,773.58 元(不含增值税)，合计 358,395,090.56 元。2022 年 11 月 26 日，公司第十届董事会第五
次会议、第十届监事会四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发
行费用的自筹资金的议案》，独立董事对该事项发表了同意的独立意见，保荐机构对该事项发表了同意
的核查意见，上会会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情
况进行了专项审核，并出具了《关于山东省药用玻璃股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支
付发行费用的鉴证报告》（上会师报字(2022)第 11185 号）。2022 年 11 月 29 日，公司置换上述预先投
入募投项目和已支付发行费用的自筹资金 358,395,090.56 元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
根据公司 2022 年第二次临时股东大会决议通过的《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，2022
用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
年度公司使用闲置募集资金购买结构性存款 80,000.00 万元，截至 2022 年 12 月 31 日尚未到期。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
注1：山东省药用玻璃股份有限公司一级耐水药用玻璃瓶项目本期使用自筹资金建设的部分生产线已投产。
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（二）募投项目先期投入及置换情况
2022 年 11 月 26 日，公司第十届董事会第五次会议、第十届监事会第四次
会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自
筹资金的议案》,同意公司使用募集资金 357,791,316.98 元置换预先投入募投项目
的自筹资金、使用募集资金 603,773.58 元（不含增值税）置换已支付发行费用的
自筹资金，合计使用募集资金 358,395,090.56 元置换上述预先投入及支付的自筹
资金。
置换金额已经上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于山东省药用
玻璃股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告》
（上会师报字(2022)第 11185 号），并经公司独立董事发表独立意见、保荐机构中
信证券发表核查意见。
2022 年 11 月 29 日，公司已对募投项目先期投入的自筹资金共计人民币
358,395,090.56 元用募集资金进行了置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022 年 11 月 26 日公司第十届董事会第五次会议、第十届监事会第四次会
议和 2022 年 12 月 14 日公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用
闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用不超过人民币 15 亿元的暂时
闲置募集资金进行购买理财产品，适时用于购买安全性高、流动性好、期限不超
过 12 个月（含）的保本型理财产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、
定期存款、通知存款、大额存单等），以上资金额度在决议有效期内滚动使用，
并授权公司董事长在上述额度内具体实施和履行相关程序。
公司独立董事及保荐机构中信证券对该事项均发表了同意意见。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用部分闲置募集资金进行购买理财产品的
情况如下：
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发行银行 理财产品名称 金额 产品类型 期限
中国工商银行股份 结构性存款产品-专户型 保本浮动收
200,000,000.00 95 天
有限公司 2022 年第 460 期 C 款 益型
中国银行股份有限 挂钩型结构性存款（机构 保本保最低
100,010,000.00 95 天
公司 专户） 收益型
中国银行股份有限 挂钩型结构性存款（机构 保本保最低
99,990,000.00 94 天
公司 专户） 收益型
中国建设银行股份 定制型结构性存款 保本浮动收
200,000,000.00 90 天
有限公司 37063734120221222001 益型
中国建设银行股份 定制型结构性存款 保本浮动收
200,000,000.00 90 天
有限公司 37063734120221229001 益型
合计 800,000,000.00 - -
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
因募投项目实施尚未完毕，报告期内公司不存在将募集资金投资项目节余资
金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
无。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师事务所的鉴证意见
上会会计师事务所（特殊普通合伙）已出具《山东省药用玻璃股份有限公司
募集资金存放与使用情况的鉴证报告》（上会师报字（2023）第 4667 号）。上会
会计师事务所（特殊普通合伙）认为，山东药玻公司编制的截至 2022 年 12 月 31
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日止的募集资金专项报告已经按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定编制，在所有
重大方面如实反映了山东药玻公司截至 2022 年 12 月 31 日止的募集资金的存放
与实际使用情况。
七、保荐机构核查意见
保荐机构通过审阅相关资料、沟通访谈、现场核查等多种方式对山东药玻募
集资金的存放与使用情况进行专项核查后认为：
山东药玻 2022 年度募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法规和公
司《募集资金管理制度》的规定，公司已及时、真实、准确、完整地披露了募集
资金存放与使用的相关信息，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情
况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于山东省药用玻璃股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
李 建 陈淑绵
中信证券股份有限公司
2023 年 4 月 24 日
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