上海交大昂立股份有限公司2001年年度报告 二○○二年三月二十二日 目录 重要提示 一、公司基本情况简介 二、会计数据和业务数据摘要 三、股本变动及股东情况 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 五、公司治理结构 六、股东大会情况简介 七、董事会报告 八、监事会报告 九、重要事项 十、财务报告 十一、备查文件目录 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称: 上海交大昂立股份有限公司 公司法定英文名称：SHANGHAI JIAODA ONLLY CO.,LTD 2、法定代表人姓名：许晓鸣 3、公司董事会秘书：张潘宏 联系地址：上海市虹桥路811 号邮政编码：200030 联系电话：021-62810808 传真：021-62816699 电子信箱：stock@mail.onlly.com.cn 4、公司注册地址：上海市松江区松江镇环城路117 号 公司办公地址：上海市虹桥路811 号 邮政编码：200030 公司网址：http://www.onlly.com.cn 公司电子信箱：stock@mail.onlly.com.cn 5、公司选定的信息披露报纸名称：《上海证券报》、《中国证券报》 登载公司年度报告的中国证监会指定网站：http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：上海市虹桥路811 号公司董事会秘书办公室 6、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：交大昂立 股票代码：600530 7、其他有关资料： （1）公司首次注册或变更登记日期、地点： 注册日期：1997 年12 月24 日 注册地点：上海市 （2）企业法人营业执照注册号：3100001005039 （3）税务登记号码： 国税沪字31022713412536X 号 （4）公司聘请的会计师事务所名称、办公地址： 上海立信长江会计师事务所有限公司 上海南京东路61 号新黄浦金融大厦4 楼 邮政编码：200002 二、会计数据和业务数据摘要 1、本年度主要会计数据（单位：人民币元） 项目 2001年 利润总额 59603552.36 净利润 54640914.53 扣除非经常性损益后的净利润 36441147.65 主营业务利润 304384699.16 其他业务利润 76977.89 营业利润 41145003.09 投资收益 13591328.96 补贴收入 5204563.30 营业外收支净额 -337342.99 经营活动产生的现金流量净额 -13025846.21 现金及现金等价物净增加额 425909879.12 注：公司已扣除的非经常性损益18199766.88 元。 2、公司近三年主要会计数据及财务指标: 项目 单位 2001年 主营业务收入 元 453323538.47 净利润 元 54640914.53 总资产 元 1174748264.57 股东权益(不含少数股东权益) 元 889564835.12 全面摊薄每股收益 元/股 0.27 加权平均每股收益 元/股 0.31 扣除非经常性损益后的每股收益 元/股 0.18 每股净资产 元/股 4.45 每股经营活动产生的现金流量净额 元/股 －0.065 调整后每股净资产 元/股 4.41 全面摊薄净资产收益率 % 6.14 加权平均净资产收益率 % 9.85 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率 % 6.57 项目 2000年 1999年 主营业务收入 479358175.38 517129698.33 净利润 50615855.64 59720346.51 总资产 448112095.82 448106759.06 股东权益(不含少数股东权益) 180162600.33 197318998.73 全面摊薄每股收益 0.3374 0.3981 加权平均每股收益 0.3374 0.3981 扣除非经常性损益后的每股收益 0.13 0.22 每股净资产 1.20 1.32 每股经营活动产生的现金流量净额 0.192 调整后每股净资产 1.19 1.31 全面摊薄净资产收益率 28.09 30.27 加权平均净资产收益率 22.74 29.88 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率 8.91 16.58 注：该指标是按照《公开发行证券公司信息披露编报规则第九号》规定计算的。 3、股东权益变动情况（单位：人民币元） 项目 股本 资本公积 盈余公积 期初数 150000000 20108400.23 本期增加 50000000 644761320.26 5990999.02 本期减少 期末数 200000000 644761320.26 26099399.26 变动原因 新增股本 股本溢价 本年提取 项目 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 10054200.10 180162600.33 本期增加 2995499.51 45654416.00 749402234.79 本期减少 40000000.00 40000000.00 期末数 13049699.61 5654416.00 889564835.12 变动原因 本年提取 本年净利润实 现及利润分配 三、股本变动及股东情况 1、股本变动情况 （1）股本变动情况表 数量单位：万股 项目 本次变动 本次变动增减（＋，－） 前 配 送 公积金 增 其他 小计 股 股 转股 发 一、未上市流通股份 1、发起人股份 15,000 其中：国家持有股份 6,000 境内法人持有股份 7,350 境外法人持有股份 1,650 其他 2、募集法人股 3、内部职工股 4、向法人投资者配售 其中：证券投资基金 战略投资者 5、优先股和其他 未上市流通股份合计 15,000 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 5,000 5,000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已流通上市股份合计 5,000 5,000 三、股份总数 15,000 项目 本次变动后 一、未上市流通股份 1、发起人股份 15,000 其中：国家持有股份 6,000 境内法人持有股份 7,350 境外法人持有股份 1,650 其他 2、募集法人股 3、内部职工股 4、向法人投资者配售 其中：证券投资基金 战略投资者 5、优先股和其他 未上市流通股份合计 15,000 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 5,000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已流通上市股份合计 5,000 三、股份总数 20,000 （2）股票发行与上市情况 股票发行情况：经中国证券监督管理委员会证监发行字[2001]36 号文核准，公司于2001 年6 月18 日利用上海证券交易所系统，采取上网定价发行方式向社会公开发行人民币普通股5000 万股，每股面值1.00 元，发行价格为13.77元/股。 股票上市情况：经上海证券交易所上证上字（2001）95 号文批准，本公司公开发行人民币普通股5000 万股于2001 年7 月2 日起在上海证券交易所挂牌上市交易。 报告期内，公司无送股、转赠股本或内部职工股上市的情形。 2、股东情况介绍 （1）截止本报告期末股东总数为39099 户。 （2）公司主要股东持股情况（前10 名股东） 股东名称 期末持股数（股） 占总股本比例(%) 股份性质 上海交通大学 33,000,000 16.50 国有股 大众交通（集团）股份有限公司 30,000,000 15.00 法人股 上海茸北工贸实业总公司 30,000,000 15.00 法人股 上海新路达商业（集团）有限公司 16,500,000 8.25 国有股 上海国际株式会社 16,500,000 8.25 外资股 上海茸茸实业公司 13,500,000 6.75 法人股 上海交大南洋股份有限公司 6,000,000 3.00 国有股 上海市教育发展有限公司 3,000,000 1.50 国有股 华泰证券 1,527,556 0.76 流通股 上海市第一医药商店有限公司 1,500,000 0.75 国有股 注：前10 名股东中，第一名大股东上海交通大学是第七名大股东上海交大南洋股份有限公司的控股股东，存在关联关系。 本报告期内，上海蓝鑫投资有限公司受让上海茸茸实业公司其持有的法人股1050 万股，成为第六名股东（公告刊登在2001 年12 月15 日《上海证券报》、《中国证券报》上）；上海交大南洋股份有限公司受让上海茸茸实业公司其持有的法人股300 万股（公告刊登在2001 年12 月28 日《上海证券报》上），仍为第七名股东，转让后上海茸茸实业公司不再持有本公司股份。上述股份转让的过户手续仍在办理之中。 本报告期内，持有公司5%以上股份的股东，未发现其所持有股份有质押或冻结的情况。 （3）公司控股股东情况简介 第一大股东名称：上海交通大学 单位地址：上海市华山路1954 号 校长：谢绳武 成立日期：1896 年4 月 上海交通大学是国家教育部直属，由教育部和上海市共建的全国重点大学，主要业务：教育、科研。目前，共有16 个学院，拥有103 个硕士点、57 个博士点、15 个博士后流动站及4 个国家重点实验室，16 个国家重点学科，2 个国家工程中心，正副教授1200 多名，16 位中国科学院、中国工程院院士，在校全日制学生2 万2 千人，其中本科生1 万5 千人，研究生7000 人。 本报告期内，公司第一大股东上海交通大学所持股份未发生增减变化。 （4）持股在10%以上的法人股东简介 大众交通（集团）股份有限公司 注册地址：上海市浦东龙阳路100 号 法定代表人：杨国平 成立日期：1994 年6 月6 日 注册资本：59870.16 万元 主要业务和产品：企业经营管理咨询、现代物流、交通运输及相关的车辆维修、洗车场、停车场、汽车旅馆业务、机动车驾驶员培训；投资举办符合国家产业政策的企业（具体项目另行报批）。 上海茸北工贸实业总公司 注册地址：松江区茸北镇茸梅路139 号 法定代表人：唐瑾 成立日期： 1993 年12 月28 日 注册资本：1500 万元 主要业务和产品：工业项目开发、家庭装饰、建材、针织品、服装、皮革制品；五金交电(除专营)，日用百货、化工原料（除危险品）。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 1、董事、监事和高级管理人员基本情况 姓名 性别 年龄 职务 任期起止日期 许晓鸣 男 45 董事长 2001.9-2004.9 杨国平 男 46 副董事长 2001.9-2004.9 费正杰 男 45 副董事长 2001.9-2004.9 兰先德 男 45 董事兼总裁 2001.9-2004.9 叶文良 男 48 董事兼副总裁 2001.9-2004.9 肖志杰 男 39 董事 2001.9-2004.9 盛焕烨 男 59 董事 2001.9-2004.9 樊建明 男 48 董事 2001.9-2004.9 华裕达 男 63 独立董事 2001.9-2004.9 朱明德 男 63 独立董事 2001.9-2004.9 林东模 男 51 独立董事 2001.9-2004.9 许玉元 男 57 监事长 2001.9-2004.9 刘江萍 女 44 监事 2001.9-2004.9 顾林福 男 46 监事 2001.9-2004.9 王雷萍 女 46 监事 2001.9-2004.9 钟雷 男 34 监事 2001.9-2004.9 范小兵 女 35 副总裁 2001.11-2004.11 盛文灏 男 35 副总裁 2001.11-2004.11 李慧秋 女 50 副总裁 2001.11-2004.11 王耕 女 55 总会计师 2001.11-2002.11 张潘宏 女 37 董事会秘书 2001.9-2004.9 说明：本公司董事、监事、高级管理人员均不持有本公司股票。 2、董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况 姓名 股东单位任职情况 许晓鸣 上海交通大学副校长、上海交大南洋股份有限公司总经理 杨国平 大众交通（集团）股份有限公司总经理 肖志杰 上海新路达商业（集团）有限公司总经理 盛焕烨 上海交通大学副校长 樊建明 上海国际株式会社副社长 许玉元 上海市第一医药商店有限公司总经理助理 刘江萍 上海交大南洋股份有限公司财务经理 顾林福 上海市教育发展有限公司总经理 3、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 根据公司章程有关规定，董事、股东代表监事的报酬由股东大会决定，高级管理人员的报酬由董事会决定。本公司高级管理人员实行年薪制，年薪由月基薪、年度考核完成全年经营目标收入组成。 本公司尚未实行董事、独立董事、监事津贴制度，在股东单位任职的董事、监事及独立董事均不在本公司领取报酬，即董事长许晓鸣先生、副董事长杨国平先生、副董事长费正杰先生、董事肖志杰先生、盛焕烨先生、樊建明先生均在股东单位领取报酬，监事长许玉元先生、监事刘江萍女士、顾林福先生在股东单位领取报酬，独立董事华裕达先生、朱明德先生、林东模先生不在公司领取津贴。 董事兰先德先生、叶文良先生因担任公司总裁、副总裁职务在本公司领取报酬。 公司现任董事、监事和高级管理人员共21 人，在公司领取报酬的9 人，年度报酬总额为151.8 万元，其中金额最高的前三名高级管理人员的年度报酬总额为63 万元。年度报酬总额在17--23 万元的有5 人，年度报酬总额在10--17万元的有4 人。 4、报告期内董事、监事、高级管理人员聘任及离任情况及原因 报告期内，因本公司第一届董事会和第一届监事会任期届满，2001 年9 月29 日，经本公司2001 年度第一次临时股东大会以投票表决方式选举兰先德先生、叶文良先生、许晓鸣先生、杨国平先生、肖志杰先生、费正杰先生、盛焕烨先生、樊建明先生为公司第二届董事会董事，华裕达先生、朱明德先生、林东模先生为独立董事；选举许玉元先生、监事刘江萍女士、顾林福先生任公司第二届监事会监事。 2001 年9 月29 日，公司二届一次董事会聘任兰先德先生任公司总裁，聘任张潘宏女士任公司董事会秘书（公告刊登在2001 年10 月9 日《中国证券报》、《上海证券报》上）。 高峰先生、李慧秋女士因任期届满不再担任董事职务；钟晋倖先生、王伊宁先生、朱云舫先生、冯玉瑞女士、杜俊兰女士、俞国君先生因任期届满不再担任监事职务。 报告期内，因本公司第一届经营班子任期届满， 2001 年11 月25 日，公司二届二次董事会聘任第二届经营班子，即聘任范小兵女士、叶文良先生、盛文灏先生、李慧秋女士任公司副总裁，范小兵女士任公司总工程师，王耕女士任公司总会计师（公告刊登在2001 年11 月27 日《中国证券报》、《上海证券报》上）。 曹永勤女士因任期届满不再担任总会计师职务。 5、公司员工情况 截止2001 年12 月31 日，公司在职员工685 人，其中生产人员362 人占53%，销售人员137 人占20%，技术人员39 人占6%，财务人员18 人占3%，行政人员129 人占18%。员工中具有硕士及以上学历者（含博士5 名）24 人占总人数的4%，具有本科学历者106 人占总人数的15%，具有大专学历者106人占总人数的15%。 报告期内，本公司无离退休人员。 五、公司治理结构 1、公司治理情况 公司自1997 年改制为股份公司时，按照《公司法》、《证券法》的要求，以建立健全现代企业制度、完善公司法人治理结构、实现规范化公司运作为目标，以保护全体股东的合法权益为原则，结合自身特点和实际情况，公司制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》等管理制度。2001 年公司股票发行上市后，又严格按照中国证监会的有关规定和《上海证券交易所股票上市规则》的要求，修订了《公司章程》，为进一步强化信息披露工作，又制定了《关于信息披露的管理办法》和《关于募集资金管理办法》等规定，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作。从总体来看，公司的运作和管理符合中国证监会和国家经贸委于2002 年1 月7 日发布的《上市公司治理准则》规范性文件的要求，主要体现在以下几个方面： （1）关于股东与股东大会 平等对待所有股东，保护股东特别是中小股东的合法权益。本公司对法律、行政法规所规定的重大事项均在指定的信息披露报纸及网站进行了及时准确完整的披露，确保所有股东享有知情权和参与权；《公司章程》规定股东大会为公司的权力机构，《股东大会议事规则》明确了股东大会的议事规则和决策程序，公司严格按照规定，召集、召开股东大会，能够确保股东表决权的行使；关联交易定价依据公平合理，决策程序规范，关联交易信息及时、充分披露，避免了控股股东利用其控股地位在商业交易中损害公司和中小股东利益。 （2）关于控股股东与上市公司 控股股东行为规范，上市公司独立运作。本公司第一大股东认真履行诚信义务，严格按照法律规定行使出资人的权利，没有利用其第一大股东的特殊地位谋取额外利益的情况发生；公司的重大决定均由股东大会和董事会依法作出；公司董事、独立董事、监事的选举及高级管理人员的聘任、解聘均符合法律、法规及《公司章程》规定的程序；公司与第一大股东之间实行人员、资产、财务、机构和业务“五分开”，各自独立核算、独立承担风险和责任，公司生产经营稳定，内部机构完善，董事会、监事会和内部机构独立运作。 （3）关于董事与董事会 公司董事、独立董事的选举严格按照《公司章程》和有关规定的董事、独立董事选举的条件和进行，在选举过程中，充分尊重和听取中小股东的意见。公司董事、独立董事能够认真学习有关法律法规，了解自身的权利、义务和责任，能够认真忠实、诚信、勤勉地履行职责，认真出席股东大会和董事会，对所议事项能够表达明确意见；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求，专业结构合理；公司董事会对股东大会负责，并严格按照法律、法规、《公司章程》及《董事会议事规则》的规定行使职权；董事会会议召开严格按照规定的规则和程序进行，确保了董事会的高效运作和科学决策；董事会秘书对会议所议事项认真组织记录和整理，并对会议记录进行妥善保存；独立董事能够独立于公司及其控股股东，认真履行其职责，关注中小股东的合法权利，并就公司决策中的重要事项发表独立意见，维护了公司的整体利益。 （4）关于监事和监事会 公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会制定了《监事会议事规则》；公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、总裁和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，确保了公司资产安全，回避了经营风险，维护了公司和股东的合法权益。由于公司股东代表监事与董事分别来自不同的股东单位，从根本上保证了股东代表监事能充分发挥监督作用，维护公司和股东的合法权益。 （5）关于绩效评价与激励约束机制 公司已制定了对高级管理人员的绩效评价与激励约束的相关制度。为使公司高级管理人员的工作目标和公司股东长期利益最大化保持一致，自1998 年起公司董事会均于每年的年初制定当年的《高级管理人员经营目标考核方案》，将高级管理人员的经济收入和公司的经营业绩紧密联系，并于次年年初根据公司上年度实际经营情况的考评结果进行奖惩兑现。2001 年初，公司第一届董事会第16 次会议通过的《2001 年高级管理人员经营目标考核方案》，对经营班子进行绩效考核。2002 年初，董事会将依据该《考核方案》，对经营班子2001 年度实际经营情况进行绩效考评，并进行奖惩兑现；经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。目前，公司正积极着手建立公正、透明的董事、监事的绩效评价标准与激励约束机制。 （6）关于相关利益者 公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，积极与利益相关者合作，加强与各方的沟通和交流，共同推动公司持续、健康地发展，并在实现股东利益最大化的同时，积极参与环境保护、社会公益事业等活动，重视公司的社会责任。 （7）关于信息披露与透明度 公司董事会秘书负责公司信息披露事项、接待股东来访与咨询等工作。公司非常重视信息披露工作，已制定了《关于信息披露的管理办法》，指定了专门的信息披露刊物，能够严格按照法律、法规和《公司章程》规定的信息披露的内容和格式要求，真实、准确、完整、及时地披露所有可能对投资者决策产生实质性影响的信息，并保证所有股东以平等的机会，通过经济、便捷的方式获得公司应予公告的信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股东的详细资料和股份的变化情况。 公司自成立以来，一贯严格按照《公司法》等有关法律法规的要求规范运作，认真执行《股东大会议事规则》等工作制度，股东大会、董事会、监事会和经营层各司其职，依法运作，有效制衡，未发现违法违规现象。公司在实现利润最大化的同时，切实维护了全体股东特别是中小股东的合法权益，实现公司可持续发展。公司将一如既往地严格按照《上市公司治理准则》的要求规范运作，公司董事会正积极着手设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会，不断完善公司治理结构。 2、独立董事履行职责情况 公司董事会已根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定要求，提名了公司独立董事候选人。经2001 年度第一次临时股东大会选举，华裕达先生、朱明德先生、林东模先生三人当选公司独立董事。 上述独立董事自任职以来，参加报告期内的董事会，认真审议各项议案，为公司的发展出谋划策，并从促进公司良性发展和维护广大中小股东的利益的角度发表独立意见，在公司治理结构中起到积极的作用，维护了公司的整体利益。 3、公司与控股股东“五分开”情况 公司在业务、人员、资产、机构和财务方面与控股股东做到完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。 （1）业务独立方面 公司的主营业务为保健食品的研制、生产、销售，公司拥有独立的产、供、销系统；主要原材料采购和产品的销售均由公司独立面对市场自行完成，具有独立于第一大股东的完整业务。 （2）人员独立方面 公司在劳动、人事及工资管理等方面完全独立，并设立了独立的劳动人事管理职能部门，制定一系列相应的管理制度；公司总裁、副总裁、董事会秘书、总会计师等高级管理人员均专职在公司工作并领取薪酬，未在股东单位双重任职。 （3）资产完整方面 公司拥有完整、独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施、采购和销售系统；工业产权、非专利技术等无形资产由公司独立拥有；公司资产独立完整，权属清晰，不存在第一大股东占用公司资金、资产和其他资源或干预公司对公司资产的经营管理。 （4）机构独立方面 公司建立了完全独立与第一大股东的组织结构，拥有独立的决策管理机构和完整的职能部门，公司股东大会、董事会、监事会、经营层职责划分明确，公司内部设置了总裁办公室、人力资源部、营销总部、研究所、投资发展部、财务部、国际贸易部、生产厂、质量控制中心等职能部门，各职能部门分工明确、各司其职、相互配合，从而构成了一个有机整体，保证了公司业务的顺利运作。第一大股东及其职能部门与公司及其职能部门之间没有上下级关系。 （5）财务独立方面 公司设有独立的财务部门，有独立财务人员，执行财政部颁布的会计准则和会计制度，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，设有独立银行帐户，依法独立纳税。 4、公司在报告期内对高级管理人员的考评及激励制度的建立及实施情况 公司已建立了高级管理人员的薪酬与公司绩效和个人业绩相联系的激励机制。2001 年初，公司第一届董事会第16 次会议通过的《2001 年高级管理人员经营目标考核方案》，对经营班子进行绩效考核。2002 年初，董事会将依据该《考核方案》，对经营班子2001 年度实际经营情况进行绩效考评，并进行奖惩兑现。 公司将根据《上市公司治理准则》的要求，进一步完善对高级管理人员的考评和激励机制。 六、股东大会简介 在本报告期内，公司共召开两次股东大会，即一次股东年会和一次临时股东大会。 1、2000 年度股东大会 2000 年度股东大会于2001 年2 月24 日在公司会议室召开，会议由董事长许晓鸣先生主持。出席大会的股东及股东代表9 人，代表股份150，000，000股，占公司总股本的100%。会议以记名投票表决方式审议通过了如下决议： （1）《2000年度董事会工作报告》； （2）《2000年度监事会工作报告》； （3）《2000年度总经理工作报告》； （4）《2000年度财务决算报告》； （5）《2000年度公司利润分配方案》； （6）《2001年度财务预算报告》 因本次股东大会召开时，公司尚未公开发行人民币普通股，该次股东大会的内容没有在指定信息披露的报纸上披露，但会议主要决议内容，已在公司的《招股说明书》和《上市公告书》中披露。 2、2001 年度第一次临时股东大会 2001年度第一次临时股东大会，公司董事会于2001 年8 月30 日在《中国证券报》、《上海证券报》上刊登了《关于召开2001 年度第一次临时股东大会的通知》，并列明了会议召开时间、地点、议程和需审议的议案。 2001年9月29日，公司2001 年度第一次临时股东大会如期召开，出席大会的股东及股东代表188 名，代表股份150，145，308 股，占公司总股本的75.0726%。会议以记名投票表决方式逐项通过了以下决议： （1）《关于修改〈公司章程〉部分条款的议案》； （2）《关于2001 年度续聘上海立信长江会计师事务所有限公司为公司财务审计的中介机构的议案》； （3）《关于公司第二届董事会董事人选的议案》； （4）《关于公司第二届监事会监事人选的议案》。 本次股东大会由上海通力律师事务所提供法律见证。2001 年度第一次临时股东大会决议公告刊登于2001 年10 月9 日《中国证券报》、《上海证券报》。 3、选举、更换公司董事、监事情况 报告期内，因本公司第一届董事会和第一届监事会任期届满，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，本公司董事会和监事会举行了换届选举工作。2001 年9 月29 日，经本公司2001 年度第一次临时股东大会以投票表决方式选举兰先德先生、叶文良先生、许晓鸣先生、杨国平先生、肖志杰先生、费正杰先生、盛焕烨先生、樊建明先生为公司第二届董事会董事，华裕达先生、朱明德先生、林东模先生为独立董事；选举许玉元先生、监事刘江萍女士、顾林福先生任公司第二届监事会监事。 职工代表出任监事2 名：王雷萍女士、钟雷先生。 高峰先生、李慧秋女士因任期届满不再担任董事职务；钟晋倖先生、王伊宁先生、朱云舫先生、冯玉瑞女士、杜俊兰女士、俞国君先生因任期届满不再担任监事职务。 七、董事会报告 1、公司经营情况 （1）公司生产经营情况 秉持“以高科技为依托，以科技成果快速产业化为己任”的宗旨，公司2001年以成功发行5000 万股流通股并上市为新的发展契机，扎扎实实地工作，提升科研、生产营销和管理水平，使公司继续沿着产品系列化、经营规模化地道路加快发展。 ①在新品研发方面，公司不断加强企业科研力量和科研机制的建设，2001年又引进了3 名具有中药和保健产品研发经验的专业人才，以增强企业发展的后劲，公司所属的昂立生物医药研究所作为政府认定的技术研究中心和被国家部门批准设立博士后科研工作站，如期完成了各方面的工作，此外，公司的博士后工作站顺利启动，已招收博士后进站工作。 ②在质量管理方面，公司制定了质量目标3 年规划，明确了3 年内质量管理所要求达到的具体目标。2001 年11 月公司顺利通过了上海质量体系审核中心的复审。2001 年6 月，公司通过了国家环保总局全国饮品企业环境质量审核委员会的严格审核，获得了“绿色饮品环境合格证书”。此外，自2001 年下半年起，公司开展了食品安全控制体系HACCP（危害分析与关键控制点）贯标工作，目前进展顺利。公司产品的知名度与美誉度不断上升，2001 年12 月，昂立被中国食品工业协会承办的“1981－2001 年中国食品工业著名品牌”评选活动中被评选为20 大著名品牌之一，成为唯一入选的保健食品品牌。 ③在市场营销方面，2001 年公司加强了外地营销大区的管理，全面贯彻“少区域、多产品”的营销战略，强化核心市场的运作，为建立稳定的高产市场奠定基础。在内部管理方面，加强了对货物、货款的管理，对经销商信誉等级的评估，和对广告投放的监播，减少了管理漏洞，提高了资金使用效益。在广告投入方面，公司强化总部品牌策划的作用，使产品高空广告的精致性、针对性大大提高，有效地控制了投入产出比。尤其是在上海市场，投入产出比有显著的提高，公司在广告投入大幅减少的情况下，保持了产品销量的稳定。 ④在生产方面，整个2001 年生产厂保质保量地完成了公司总部下达的生产计划，保证了市场的供应，完成了对昂立多邦生产线的一期改造，使生产环境和生产设备得到了改善。 ⑤在海外市场开拓方面，公司也取得了不少的进展。继公司将昂立一号、昂立多邦打入新加坡市场后，公司另一主力产品昂立西洋参胶囊也已进入了日本市场。 （2）公司主营业务情况 根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》的规定，本公司属于生物制品业。目前，公司主要从事生物制品、保健食品、参制品等保健食品的研制、生产和销售。2001 年度公司的主营业务收入4533 万元，利润总额5960 万元，净利润5464 万元。其中： ①行业分布 主营业务收入 主营业务成本 主营业务毛利 1.工业 288,951,382.47 92,252,209.21 196,699,173.26 2.商业 468,625,031.28 376,331,071.92 92,293,959.36 3.旅游饮食服务业 160,463,079.88 148,396,433.23 12,066,646.65 合计 918,039,493.73 616,979,714.36 301,059,779.37 行业间抵消 464,715,955.16 473,244,843.46 -8,528,888.30 合计 453,323,538.47 143,734,870.90 309,588,667.67 ②地区分布 主营业务收入 主营业务成本 主营业务毛利 1.上海地区 791,006,231.42 519,248,367.88 271,757,863.54 2.其他地区 127,033,262.30 97,731,346.48 29,301,915.83 合计 918,039,493.73 616,979,714.36 301,059,779.37 行业间抵消 464,715,955.16 473,244,843.46 -8,528,888.30 合计 453,323,538.47 143,734,870.90 309,588,667.67 ③主要产品 主要产品 主营业务收入 主营业务成本 占总收入% 昂立一号口服液 182,538,855.51 57,882,032.51 40.27 昂立多邦胶囊 160,624,225.61 50,925,264.76 35.43 ④主要产品及其市场占有率情况 根据国内贸易部商业信息中心全国连锁店畅销商品监测资料，2001 年昂立产品市场的占有率和综合排名，名列第一。 根据上海市商业信息中心最新的统计结果表明，2001 年昂立产品销售名列上海市场第一名，占有上海保健品市场12.54%的份额。 （3）主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 ①上海交大昂立生物制品销售有限公司 公司成立于1998 年3 月，注册资本：1500 万元（本公司占90％）。主要经营业务：生物制品、保健食品、保健用品销售。目前，主要从事昂立1 号口服液、昂立多邦胶囊、昂立西洋参胶囊、昂立美之知胶囊、昂立舒渴口服液等昂立系列产品的销售。 2001 年度销售收入达到34,202 万元，实现净利润764 万元。 ②上海昂立广告有限公司 公司成立于1998 年8 月，现注册资本为2000 万元（本公司占90％）。公司主要从事各类广告设计、制作，代理国内广告业务。公司下设创意部、策略部、媒介部、制作部和行政部，向客户提供从产品包装设计到产品市场推广策略；从产品广告创意表现到广告片、促销产品的拍摄制作；从广告媒介策略计划的制定到全国媒体的执行投放等全面服务。 2001 年度销售收入达到16,046 万元，实现净利润840 万元。 ③上海昂立华山（沙家浜）医疗保健康复有限公司 公司成立于2000 年10 月，注册资本：1000 万元（本公司占30％）。该公司由本公司与上海华山医院、上海市总工会进行强强联合，依托华山医院雄厚的医疗技术力量，专门从事健康体检的经营业务，并以常熟沙家浜上海市总工会度假村的环境氛围为支撑，利用沙家浜在全国的知名度，领先开创一个集休闲、旅游、度假、体检为一体的健康娱乐四连环，将本公司的业务拓展到医疗康复体验领域。 2001 年5 月20 日，公司的体检大楼建成并投入使用，公司经营正式运转。在短短的半年中，有4000 多人参加体检并对体检服务给予了高度的评价。2001年是公司开业的第一年，公司圆满完成了董事会确定的经营目标。 报告期内，公司主营业务收入464 万元，实现净利润103 万元。 ④上海昂立明视生物科技有限公司 公司成立于2001 年4 月，注册资本为800 万元（本公司占53％）。其业务主要为保健食品、生物制品、保健品的生产和销售。目前，主要从事昂立明视胶囊的生产和销售。 公司成立后，经营活动正常，经过半年多的运营，报告期内公司主营业务收入840 万元，净利润为－39.8 万元。 ⑤兴业证券股份有限公司 公司成立于2000 年5 月，注册资本为90800 万元（本公司占4.405％），其业务主要为证券的承销和上市推荐、证券的自营和代理买卖等。本公司2001 年度收到2000 年度的投资收益600 万元。 该投资收益对本公司净利润的影响达到10%以上。 （4）主要供应商、客户情况 本年度公司的前五名供应商合计采购金额为61919934.07 元，占公司年度采购总额的72%；公司前五名客户的销售收入为135373434.35 元，占公司全部销售收入的29.86%。 （5）经营中出现的问题与困难及解决方案 受宏观经济影响以及行业过度竞争、少数企业不规范运作而造成消费者对整个行业信任度降低等因素的影响，公司2001 年销售较往年难度增大。针对市场需求的不振，公司迅速调整了战略措施，及时适当地收缩了扩张态势，精减机构和人员，集中力量抓北京、杭州等核心市场。针对各产品不同功能、不同消费群体这一特点，强化公司的系统策划、整合营销职能，进一步推行品牌经理制、专业公司制和分区域负责制，以实现产品营销的精耕细作。重视消费者需求的变化和意见反馈，广泛开展市场调研，年中、年未委托第三方在上海地区作了两次客户满意度调查，以及时掌握客户动态。经过一系列努力，在保健行业整体销售萎缩的情况下，据上海市商业信息中心提供的抽样数据，公司仍然保持了上海市场占有率第一的地位。 （6）本年度的盈利预测差异说明 公司曾在《上海交大昂立股份有限公司招股说明书》中公开披露本年度盈利预测，预计实现净利润65606 千元。2001 年公司实际实现净利润54641 千元，较盈利预测降低16.71%，其主要原因为： ①非处方药进入商品流通市场对保健品市场产生较大的冲击，使公司今年的主营业务收入比预测数有所降低； ②2001 年，政府加大了对市场经济秩序，特别是食品、药品行业的整顿力度，消费者对整个行业的信赖度有所降低，行业整体销售有所下滑； ③广告行业收费水平上升； ④公司外地市场销售有所下滑，拓展未达到预期目标。 2、公司投资情况 （1）募集资金使用情况 报告期内，公司于2001 年6 月18 日公开发行人民币普通股5000 万股，扣除发行费用后实际募集资金66524.75 万元。募集资金到位后，公司按照招股说明书披露的项目进行资金的投入，没有项目变更事项。截止报告期末，本年度共计投入募集资金14,376 万元，其余资金暂作银行存款和用于补充流动资金，在今后年度继续安排实施。具体使用情况如下： 单位：万元 承诺投资项目 承诺运用日期 承诺投资金额 昂立一号口服液技改项目 2002-12-31 5,495 昂立多邦胶囊技改项目 2002-6-30 4,995 昂立舒渴口服液技改项目 2002-12-31 4,191 昂立康尔润通糖浆技改项目 2002-6-30 3,980 松江厂厂区公用配套设施改造项目 2002-6-30 2,761 天然植物综合提取建设项目 2003-12-31 4,400 精制多糖、黄酮、皂甙建设项目 2003-12-31 4,980 天然提取物生产基地公用配 2002-12-31 4,620 套设施建设项目 购买重组人新型肿瘤坏死因 2,500 子及其制法专利技术使用权 重组人新型肿瘤坏死因子生 2002-6-30 4,191 产用房建设项目 组建上海交大昂立生物研究院 2002-6-30 8,000 加强以销售公司为主干的销 2002-6-30 4,499 售服务网络 建立客户关系管理系统 2002-6-30 3,739 在全国商业网络中建立本公 2002-6-30 4,498 司产品的绿色通道 合计 62,849 承诺投资项目 实际投资金额 实际投资日期 昂立一号口服液技改项目 1,147 2001-12-31 昂立多邦胶囊技改项目 1,425 2001-12-31 昂立舒渴口服液技改项目 759 2001-12-31 昂立康尔润通糖浆技改项目 949 2001-12-31 松江厂厂区公用配套设施改造项目 436 2001-12-31 天然植物综合提取建设项目 80 2001-12-31 精制多糖、黄酮、皂甙建设项目 100 2001-12-31 天然提取物生产基地公用配 120 2001-12-31 套设施建设项目 购买重组人新型肿瘤坏死因 2001-12-31 子及其制法专利技术使用权 重组人新型肿瘤坏死因子生 3,920 2001-12-31 产用房建设项目 组建上海交大昂立生物研究院 831 2001-12-31 加强以销售公司为主干的销 1,128 2001-12-31 售服务网络 建立客户关系管理系统 671 2001-12-31 在全国商业网络中建立本公 2,810 2001-12-31 司产品的绿色通道 合计 14,376 上述募集资金项目按进度实施。 （2）非募集资金投资情况 ①2001年4月，公司自筹资金424万元参与投资发起设立“上海昂立明视生物科技有限公司”。该公司注册资本800 万元，本公司拥有其53％的股权。该公司主要从事经营保健食品、生物制品、保健品。 ②2001年12月，公司自筹资金2000万元参与投资发起设立“上海交大信息投资有限公司”。该公司注册资本10000 万元，本公司拥有其20％的股权。公司主要从事创业（风险）投资、创业（风险）投资管理、投资咨询与管理。 ③2001年12月，公司自筹资金1350万元对上海昂立广告有限公司进行追加投资，增资后现该公司注册资本为2000 万元，本公司拥有其90％的股权。公司主要从事各类广告设计、制作，代理国内广告业务。 ④短期投资（单位：万元） 项目 投资成本 2001年12月31日市价总额 股票投资 769 658 国债投资 14999 15066 3、财务状况、经营成果分析 单位：万元 项目 2001年 2000年 增减比例（%） 总资产 1,174,748,264.57 448,112,095.82 162.15 长期负债 股东权益 889,564,835.12 180,162,600.33 393.76 主营业务利润 304,384,699.16 335,725,182.20 -9.34 净利润 54,640,914.53 50,615,855.64 7.95 变动原因： ①总资产增加主要原因是公司在报告期内股票发行上市，货币资金增加； ②股东权益增加主要是因为公司股票发行上市及公司净利润增加； ③主营业务利润减少主要是2001 年，政府加大了对市场经济秩序，特别是食品、药品行业的整顿力度，消费者对整个行业的信赖度有所降低，行业整体销售有所下滑和公司外地市场销售有所下滑； ④ 净利润增加是由于费用的减少及部分投资收益。 4、生产经营环境以及宏观政策、法规变化对公司产生的影响 2001 年，政府加大了对市场经济秩序，特别是食品、药品行业的整顿力度，卫生部、国家工商总局多次公开点名查处违规广告宣传的保健品生产企业。这些整顿措施从长期来说对行业的健康发展将起到良好的促进作用，但这些企业的违规行为被曝光客观上降低了消费者对整个行业的信赖度。 同时，随着我国加入世贸组织，实力强大的跨国企业纷纷进入中国保健食品市场。消费者购买选择的增多，同行间竞争的日趋激烈，既促使公司想方设法提高产品科技含量、开发新品，也对公司现有产品的销售带来了一定的压力。因此，如何保持稳定再求发展、保证效益再求扩张成为2001 年公司重要的经营战略。 5、2002 年度的经营计划 2002 年是公司利用募集资金全力投入的重要一年，公司将继续坚持以市场为导向，以效益为中心，强化经营管理，做好公司的规范运作，通过加强技术创新和质量、成本控制，完善内部管理，实现公司价值最大化，以良好的经营业绩回报广大投资者。 2002 年，公司主要经济指标计划如下：主营业务收入5 亿元比去年同期增长10%以上；主营业务成本和费用4.5 亿元比去年同期增长10%以下；公司产品的市场占有率在上海、全国继续保持排名第一名的同时，其占有份额进一步扩大。为此，公司重点采取以下措施： （1）按照《上市公司治理准则》的要求，继续完善公司治理结构，建立战略、审计、提名、薪酬与考核等董事会专门委员会，进一步规范“三会”运作，切实保障股东的合法权益。 （2）认真落实“一主两翼”战略，确保完成年度经营目标。 继续认真落实募集资金项目，在确保主业继续增长的同时，积极拓展生物医药领域和天然植物提取领域，加快公司整体实力的提升。 （3）强化全员质量意识，全面提高产品技术质量。 进一步落实HACCP 体系认证工作，力争2002 年上半年通过HACCP 体系认证；同时，将继续完善已通过认证的ISO9001 质量管理体系，并在下半年开始2000版的改版工作。 （4）坚持以市场为导向，积极推出新品，不断扩大市场份额。公司将继续培育已有的销售网络，不断采取新的举措，巩固老客户，扩大新客户，增加公司产品销量，同时，为适应产品市场不断细分的要求，公司将本着“生产一代、研制一代、储备一代、规划一代”的产品开发战略，继续加快新品开发的步伐，积极做好昂立系列新品推出工作，2002 年计划推出具有抑制肿瘤、抗辐射、抗突变功能的昂立品山口服液、具有免疫调节功能的昂立养生酒和具有耐缺氧、延缓衰老、改善记忆功能的昂立舒脑口服液等新品。 （5）强化财务管理，向管理要效益。严格执行公司制定的各项财务会计制度，加大资金管理的力度，不断提高资金的使用效率；增强成本效益观念，强化成本考核，控制成本开支，加强成本核算，实现生产、管理、销售各环节的增值。 （6）加快公司信息化管理的进程，公司将以CRM（客户关系管理）项目为抓手，搭建系统化、规模化的企业信息平台，加快公司信息化管理的进程，提升公司的管理水平。 （7）进一步加强人力资源管理，建立与完善专业人才引进、培养、绩效考评等激励与约束机制，形成“干部能上能下、员工能进能出、收入能高能低” 的人力资源模式，促进公司内部员工的合理流动和竞争，形成既符合市场经济发展要求，又符合公司特点的用人机制，以充分发挥人才的作用，吸引社会优秀人才的加盟。 6、董事会日常工作情况 （1）董事会的会议情况及决议内容 本年度公司董事会认真履行公司章程和股东大会所赋予的职权，结合公司生产经营的需要，全年共召开了五次会议。会议的召开、表决及信息披露符合国家法律、法规及监管部门的要求，其中公司尚未发行人民币普通股前召开两次，发行人民币普通股后召开三次，现将董事会召开情况介绍如下： ①2001 年1 月14 日，召开了董事会一届十五次会议，审议通过了如下决议：《2000 年度总经理考核兑现方案》、《2000 年度公司科技人员奖励兑现方案》、《2000 年度公司利润分配预案》、《2000 年度财务决算报告》、《2001 年度财务预算报告》、《公司2001 年度盈利预测报告》。 因本次董事会召开时，公司尚未公开发行人民币普通股及上市，本次会议决议未进行公告。 ②2001 年4 月6 日，召开了董事会一届十六次会议，审议通过了《公司股票发行后第一个盈利年度派发股利计划》和《2001 年高级管理人员经营目标考核方案》及《2001 年度总经理考核目标》； 因本次董事会召开时，公司尚未公开发行人民币普通股及上市，本次会议决议未进行公告。 ③2001 年8 月10 日，公司第一届董事会第十七会议在公司会议室召开，会议审议通过了以下议案：《关于计提资产减值准备的会计政策的报告》、《上海交大昂立股份有限公司2001 年中期报告正文、摘要》。 本次会议决议刊登在2001 年8 月14 日《中国证券报》、《上海证券报》上。 ④2001 年8 月28 日，在公司会议室继续召开公司第一届董事会第十七会议，会议审议通过以下议案：《关于修改〈公司章程〉部分条款的议案》；《公司2001年度续聘上海立信长江会计师事务所有限公司为公司财务审计的中介机构的的议案》；《关于公司第二届董事会董事候选人的提名的议案》；《关于召开2001 年第一次临时股东大会的议案》。 本次会议决议刊登在2001 年8 月30 日《中国证券报》、《上海证券报》上。 ⑤2001 年9 月29 日，公司第二届董事会第一次会议在申通信息广场11 楼会议室召开，会议审议通过如下决议：选举许晓鸣先生为董事长，杨国平先生、费正杰先生为副董事长；聘任兰先德先生为公司总裁；聘任张潘宏女士为公司董事会秘书。 本次会议决议刊登在2001 年10 月9 日《中国证券报》、《上海证券报》上。 ⑥2001 年11 月25 日，公司第二届董事会第二次会议在公司会议室召开，会议审议通过如下决议：《关于信息披露的管理办法》；《关于募集资金管理办法》；《关于公司副总裁人选的议案》；《关于董事会对总裁专项授权的议案》。 本次会议决议刊登在2001 年11 月27 日《中国证券报》、《上海证券报》上。 （2）董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，董事会根据《公司法》和《公司章程》等有关法律、法规的规定，严格行使股东大会赋予的职权，诚信尽责地执行了股东大会通过的各项决议。公司董事会对2000 年度股东大会决议的执行情况如下： ①公司2000 年度利润分配决议执行情况 根据2001 年2 月24 日公司2000 年度股东大会决议，公司按税后利润的10％提取法定盈余公积金、5％提取法定公益金；公司未分配利润以现金方式对老股东进行股利分配。该利润分配工作已完成(详见2001 年6 月14 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》上刊登的本公司《招股说明书》）。 ②公司2001 年度第一次临时股东大会决议执行情况 2001 年9 月29 日，公司2001 年度第一次临时股东大会通过了以下决议：《关于修改〈公司章程〉部分条款的议案》、《关于2001 年度续聘上海立信长江会计师事务所有限公司为公司财务审计的中介机构的议案》、《关于公司第二届董事会董事人选的议案》、《关于公司第二届监事会监事人选的议案》。董事会已按上述决议内容认真执行。 7、本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 经上海立信长江会计师事务所有限公司审计确认，公司2001 年实现利润总额59，603，552.36 元，净利润54，640，914.53 元。根据《公司法》和《公司章程》的规定，提取10%法定公积金5，990，999.02 元和5%法定公益金2，995，499.51 元后，因上年度结转未分配利润为0 元，本年度实际可供股东分配的利润为45，654，416.00 元。 本次利润分配预案为：以公司2001 年末总股本20000 万股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利2 元（含税），共派发现金红利4000.00 万元，剩余未分配利润5，654，416.00 元转入以后年度分配。 本年度不进行资本公积金转增股本。 2001 年度实际实施的利润分配政策与公司招股说明书披露的预计分配政策相符。 以上利润分配预案和资本公积金转增股本预案须提交2001 年度股东大会审议。 8、其他报告事项 公司选定的信息披露报刊为《上海证券报》、《中国证券报》，没有变更信息披露报刊。 八、监事会报告 2001 年度公司监事会按照《公司法》和《公司章程》的规定，本着对全体股东负责的精神和对公司长期发展的高度责任感，认真履行职责，开展了一系列工作，为公司的规范运作，取得良好的经营业绩提供了有力保障。2001 年度公司监事会主要做了以下工作： 1、监事会的工作情况 公司监事会在报告期内共召开了3 次会议，主要会议内容如下： （1）2001年1月20日召开监事会一届七次会议，审议通过了如下决议： ①《2000年度公司财务决算方案》； ②《2001年度公司财务预算方案》； ③《2000年度公司利润分配预案》； ④《2001年公司盈利预测报告》。 因本次股东大会召开时，公司尚未公开发行人民币普通股，该次股东大会的内容没有在指定信息披露的报纸上披露，但会议主要决议内容，已在公司的《招股说明书》和《上市公告书》中披露。 （2）公司第一届监事会第八会议于2001 年8 月9 日在公司会议室召开，会议通过表决审议通过了以下事项：《关于计提资产减值准备的会计政策的报告》、《上海交大昂立股份有限公司2001 年中期报告正文、摘要》。 （3）公司第一届监事会第八会议于2001 年8 月9 日和2001 年8 月27 日在公司会议室召开，会议审议通过《关于确定第二届监事会监事候选人的议案》。第一届监事会任期已满，经股东单位推荐，第一届监事会确定钟晋倖、刘江萍、顾林福、许玉元为第二届监事会股东代表监事候选人，并提交2001 年度第一次临时股东大会选举。 （4）公司第二届监事会第一会议于2001 年9 月29 日在申通信息广场11楼会议室召开，会议审议一致通过如下决议：选举许玉元先生为第二届监事会监事长。 2、监事会对公司2001 年度相关事项的独立意见 （1）公司依法运作情况 公司监事会通过列席董事会会议、股东大会会议以及日常考察等多种方式，按照《公司法》和《公司章程》的规定，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员执行职务的情况及公司管理制度等方面进行了监督。监事会认为公司董事会和公司高级管理人员勤勉尽职，经营决策科学合理、程序合法，工作认真负责，建立了相应的内控制度，并严格按照《公司法》和《公司章程》的规定进行规范运作，认真执行股东大会的决议和董事会的决议，按照规定年度经营计划，加强经营管理，取得了较好的经济效益，公司董事、经理在执行公司职务时，没有发现有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 （2）检查公司财务的情况 公司监事会对公司的财务制度、财务状况和2001 年度财务报告进行了认真、细致的检查，认为公司严格执行了财经法规和财务制度，公司2001 年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果，长江立信会计师事务所出具的审计意见和所涉及事项客观、真实地反映了公司的财务状况和经营业绩的。报告期内公司利润较预测数有所下降，董事会作了说明，监事会认为董事会的说明是真实、客观的，符合实际的。 （3）对公司发行股票募集资金的使用情况的监督 公司发行股票募集资金按照招股说明书披露的项目进行资金的投入，没有项目变更。 （4）公司收购、出售资产情况 公司收购、出售资产交易价格合理，没有发现内幕交易的行为，没有损害股东的权益或造成公司资产流失情况。投资项目正按计划实施，符合国家有关规定。 （5）关联交易情况 公司关联交易按照“公开、公正、合理”的原则进行，交易程序合法，交易价格合理，没有损害公司利益。 （6）会计师事务所没有出具有解释性说明、保留意见、拒绝表示意见或否定意见的审计报告。本公司利润较上年赢利预测有一的差距，董事会对此作出的说明是符合公司实际情况的。 九、重要事项 1、重大诉讼、仲裁事项 报告期内，公司各项经营业务活动正常无重大诉讼、仲裁事项。 2、收购出售资产事项 报告期内，公司无收购出售资产事项。 3、重大关联交易情况 报告期内，公司发生的关联交易情况： （1）2001年7月，上海交大昂立生物药业有限公司与上海汇丰医药药材有限公司共同组建上海昂立汇丰医药有限公司。该公司注册资本500 万元，上海交大昂立生物药业有限公司现金出资375 万元，占注册资本的75%，主要从事中成药、生化药品等销售（公告刊登于2001 年7 月26 日《中国证券报》、《上海证券报》）。 （2）2001年12月，本公司自筹资金2000 万元参与投资发起设立“上海交大信息投资有限公司”。该公司注册资本10000 万元，本公司拥有其20％的股权，公司主要从事创业（风险）投资、创业（风险）投资管理、投资咨询与管理（公告刊登于2001 年12 月20 日《中国证券报》、《上海证券报》）。 4、重大合同（含担保等）及其履行情况 （1）报告期内，公司没有发生重大托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本公司资产的事项。 （2）报告期内，公司没有发生重大担保事项。 （3）报告期内，公司没有发生委托他人进行现金资产管理事项，未来也没有委托理财计划。 5、报告期或持续到报告期内，公司或持股5%以上股东承诺事项的情况 公司第一大股东上海交通大学承诺：自本公司上市之日起12 个月内，不转让所持有本公司的股份，也不由本公司回购该部分股份，并在履行该承诺（详见2001 年6 月27 日在《上海证券报》、《中国证券报》上刊登的本公司《上市公告书》）。 6、聘任、解聘会计师事务所情况 报告期内，公司续聘上海立信长江会计师事务所为公司审计机构。报告期内共支付其年度报告审计费用为人民币40 万元，差旅费由本公司承担。另公司支付股票发行上市审计费180 万元。 7、报告期内，公司、公司董事会及董事、高级管理人员没有受到中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情况。 8、其他重大事项 （1）持股5%以上股东其持股情况变化 本报告期内，上海蓝鑫投资有限公司受让上海茸茸实业公司其持有的法人股1050 万股，成为第六名股东（详见2001 年12 月15 日《上海证券报》、《中国证券报》）；上海交大南洋股份有限公司受让上海茸茸实业公司其持有的法人股300 万股（详见2001 年12 月28 日《上海证券报》），仍为第七名股东，转让后上海茸茸实业公司不再持有本公司股份。上述股份转让的过户手续仍在办理之中。 （2）公司登记、章程变更情况 经中国证券监督管理委员会核准，公司于2001 年6 月18 日在上海证券交易所公开发行人民币普通股5000 万股。经上海证券交易所批准，公司股票于2001年7 月2 日在上海证券交易所挂牌上市交易。2001 年6 月22 日，按照股东大会授权，公司董事会向上海市工商行政管理局办理了公司登记变更手续，注册资本变更为：2 亿元。企业类型变更为：股份有限公司（上市公司）。 2001 年9 月29 日，公司召开2001 年度第一次临时股东大会，会议采取记名投票表决方式，审议通过了《关于修改〈公司章程〉部分条款的议案》。2001年度第一次临时股东大会决议公告刊登于2001 年10 月9 日《中国证券报》、《上海证券报》。 9、所得税政策的影响 2001 年公司执行的所得税税率按15%征收，2002 年国家规定按33%的所得税税率征收，将对公司2002 年的净利润有较大影响。 十、财务报告 （一）、审计报告 信长会师报字（2002）第10501 号 上海交大昂立股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了 贵公司二OO 一年十二月三十一日母公司及合并的资产负债表，二OO 一年度母公司及合并的利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由 贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合 贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》、《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司二OO 一年十二月三十一日的财务状况和二OO 一年度经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 上海立信长江会计师事务所有限公司 中国注册会计师 戴定毅王士玮 地址：中国·上海市南京东路61号4楼 邮编：200002 电话：（021）63606600 传真：（021）63501004 二OO 二年三月二十五日 （二）、会计报表附注 A、公司简介： 上海交大昂立股份有限公司前身为上海交大昂立生物制品有限公司，于一九九七年经批准改制组建为股份有限公司，并于二OO 一年七月二日在上海证券交易所上市。所属行业为生物制品。公司经营范围为生物制品、保健食品、保健用品、参制品、消毒用品、医疗器械生产和销售、仪器仪表、汽车配件、文化用品、建筑材料、农副产品销售、国内贸易（除专项规定）、咨询服务；经营本企业自产产品及技术的出口业务,经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外），经营进料加工和〝三来一补〞业务。主要产品为昂立一号、昂立多邦。 B、公司采用的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法： （一）会计制度：执行企业会计准则、《企业会计制度》及其有关的补充规定。 （二）会计年度：公历1 月1 日至12 月31 日止。 （三）记帐本位币：采用人民币为记帐本位币。 （四）记帐基础和计价原则：以权责发生制为记帐基础，以历史成本为计价原则。 （五）外币业务核算方法：外币按业务发生当期期初的市场汇价作为折算汇率，折合成人民币记帐，期末外币帐户余额按期末市场汇价折合成人民币金额进行调整。外币专门借款帐户期末折算差额，在所购建固定资产达到预定可使用状态前的特定时间段内，按规定予以资本化，计入在建工程成本，其余的外币帐户折算差额均计入财务费用。不同货币兑换形成的折算差额，均计入财务费用。 （六）外币会计报表的折算方法：按照财政部财会字（1995）11 号《关于印发<合并会计报表暂行规定>的通知》，除所有者权益类项目（不含未分配利润项目）以发生时的市场汇价折算为人民币外，资产、负债、损益类项目均以合并会计报表决算日的市场汇价折算为人民币。外币报表折算差额在合并资产负债表中单独列示。 （七）现金等价物的确定标准：在编制现金流量表时，将同时具备期限短（从购买日起，三个月到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 （八）短期投资核算方法： 1、取得的计价方法： 取得投资时按实际支付的价款（扣除已宣告未领取的现金股利或已到期未领取的债券利息）、相关税费计价。债务重组取得债务人用以抵债的短期投资，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；以非货币性交易换入的短期投资，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 2、短期投资跌价准备的计提： 中期末及年末，按成本与收盘价孰低提取或调整短期投资跌价准备。 按投资总体计算并确定计提的跌价损失准备。如某项短期投资占整个短期投资10％以上，则按单项投资为基础计提跌价损失准备。 3、短期投资收益的确认： 短期投资待处置时确认投资收益。在持有期间分得的现金股利和利息，冲减投资成本或相关应收项目。 （九）坏帐核算方法： 1、坏帐的确认标准： 对因债务人撤销、破产，依照法律清偿程序后确实无法收回的应收款项；因债务人死亡，既无遗产可清偿，又无义务承担人，确实无法收回的应收款项；因债务人逾期未履行偿债义务并有确凿证据表明，确实无法收回的应收款项，按照公司管理权限批准核销。 2、坏帐损失的核算方法：采用备抵法核算，按并结合个别认定法估算坏帐损失。 3、坏帐准备的计提方法和计提比例； 帐龄 比例 1年以内 1％ 1至2年 10％ 2至3年 20％ 3年以上 50％ 应收帐款中的内部往来计提坏帐准备，其他应收款内部往来不计提坏帐准备。 （十）存货核算方法： 1、存货分类为：在途物资、原材料、包装物、低值易耗品、库存商品、产成品、在产品、委托加工物资、自制半成品。 2、取得和发出的计价方法： 日常核算取得时按实际成本计价；发出时母公司加权平均法,子公司先进先出法。 债务重组取得债务人用以抵债的存货，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的存货以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 3、低值易耗品和包装物的摊销方法： 低值易耗品采用一次摊销法； 包装物采用一次摊销法。 4、存货的盘存制度： 采用永续盘存制。 5、存货跌价准备的计提方法： 中期末及年末，对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。 存货跌价准备按单个存货项目计提。 （十一）长期投资核算方法： 1、取得的计价方法： 长期股权投资取得时的成本：按发生的实际成本确定，包括相关的税金、手续费等。债务重组取得债务人用以抵债的股权投资，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的股权投资，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 2、长期股权投资的核算方法： 对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，采用成本法核算；对被投资单位能实施控制、共同控制或重大影响的，采用权益法核算。 按权益法核算长期股权投资所确认的股权投资差额，若合同规定投资期限的按投资期限平均摊销；若合同未规定投资期限的按10 年平均摊销。 3、长期债权投资的核算方法： 中期末及年末，按合同规定利率或债券票面利率计提利息，并同时按直线法摊销债券投资溢价或折价。 如果计提的利息到期不能收回，停止计息并冲回原已计提的利息。 4、长期投资减值准备的计提： 中期末及年末，按预计可收回金额低于长期投资帐面价值的差额，计提长期投资减值准备。 长期投资减值准备按照个别投资项目计算确定。 （十二）委托贷款核算方法： 企业对委托金融机构贷出的款项，按实际委托的贷款金额入帐。期末，按照委托贷款合同规定的利率计提应收利息。如果计提的利息到期不能收回，则停止计息并冲回原已计提的利息。 中期末及年末，对委托贷款可收回金额低于贷款本金的差额，计提委托贷款减值准备。 （十三）固定资产计价和折旧方法： 1、固定资产标准：指使用期限超过一年的房屋及建筑物、专用设备、运输设备以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等；不属于生产、经营主要设备的物品，单位价值在2,000 元以上，并且使用年限超过两年的，也作为固定资产。 2、固定资产的分类：房屋及建筑物、专用设备、通用设备、运输设备； 3、固定资产的取得计价： 遵循实际成本计价原则计价。 债务重组取得债务人用以抵债的固定资产，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的固定资产，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的原帐面价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为入帐价值，如果融资租赁资产占企业资产总额等于或小于30％的，则按最低租赁付款额作为入帐值。 4、固定资产折旧采用平均年限法分类计提。根据固定资产类别、估计使用年限和预计净残值率确定折旧率。 类别 预计经济使用年限 预计残值率 年折旧率 房屋及建筑物 10-25年 5％ 9.5％-3.8％ 专用设备 15年 5％ 6.3％ 通用设备 5-10年 5％ 19％-9.5％ 运输设备 5年 5％ 19％ 5、固定资产减值准备的计提： 中期末及年末，对由于市价持续下跌、技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于帐面价值的，按预计可收回金额低于其帐面价值的差额，计提固定资产减值准备。 固定资产减值准备按单项资产计提。 （十四）在建工程核算方法： 1、取得的计价方法： 以立项项目分类核算工程发生的实际成本，当所建工程项目达到预定可使用状态时，转入固定资产核算，尚未办理竣工决算的，按估计价值转帐，待办理竣工决算手续后再作调整。 2、在建工程减值准备的计提： 中期末及年末，对于长期停建并预计在未来三年内不会重新开工的在建工程，或在性能、技术上已落后且给企业带来经济利益具有很大不确定性的在建工程，计提在建工程减值准备。 在建工程减值准备按单项工程计提。 （十五）无形资产核算方法： 1、取得的计价方法：按取得时的实际成本入帐； 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，按应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的无形资产，按换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 2、无形资产摊销方法：在有效使用期限内平均摊销。其中： 土地使用权按50 年摊销；商标及专有技术按10 年摊销。 3、无形资产减值准备的计提： 中期末及年末，对于因被其他新技术替代、市价大幅下跌而导致创利能力受到重大不利影响或下跌价值预期不会恢复的无形资产，按预计可收回金额低于其帐面价值的差额，计提无形资产减值准备。 无形资产减值准备按单项资产计提。 （十六）长期待摊费用摊销方法： 1、开办费转销方法：在开始生产经营的当月一次计入损益。 2、其他长期待摊费用摊销方法：在受益期内平均摊销，其中： 固定资产大修理支出按大修理间隔期限平均摊销； 租入固定资产改良支出按租赁期限与租赁资产尚可使用年限两者孰短的期限平均摊销。 （十七）借款费用： 1、借款费用资本化的确认原则： 专门借款的辅助费用在所购建资产达到预定可使用状态前，予以资本化，若金额较小则直接计入当期损益。 专门借款的利息、溢折价摊销、汇兑差额开始资本化应同时满足以下三个条件：资产支出已经发生；借款费用已经发生；为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 当购建资产项目发生非正常中断且连续三个月或以上时，借款费用暂停资本化。当购建资产项目达到预定可使用状态后，借款费用停止资本化。 当购建资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。 普通借款的借款费用和不符合资本化规定的专门借款的借款费用，均计入发生当期损益。 2、借款费用资本化期间： 按季度计算借款费用资本化金额。 3、专门借款的借款费用资本化金额的确定方法。 每一会计期间利息的资本化金额＝至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数×借款加权平均利率。 允许资本化的辅助费用、汇兑差额按实际发生额直接资本化。 （十八）收入确认原则： 1、销售商品：公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方；公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，与交易相关的经济利益能够流入企业；相关的收入和成本能可靠地计量时，确认营业收入实现。 2、提供劳务：在同一年度内开始并完成，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的依据时，确认劳务收入的实现；如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。 3、让渡资产使用权：与交易相关的经济利益能够流入企业，收入的金额能可靠地计量时，按合同或协议规定确认为收入。 （十九）所得税的会计处理方法：采用应付税款法。 C、控股子公司及合营企业： （一）公司所控制的所有子公司、合营企业情况及其合并范围： 被投资单位全称 注册资本 经营范围 （万元） 上海昂立广告有限公司 2,000 代理广告等 上海交大昂立生物制品销售有限公 1,500 生物制品、保健食品、医疗器械、 司（注1） 消毒用品销售及其领域内的八技服务 南京昂立营销有限责任公司（注1） 50 批发零售昂立系列产品、保健等食 品保健用品 北京昂立商贸有限责任公司（注1） 50 销售食品、生物制品（药品除外） 天津市昂立茸北商贸有限责任公司 50 昂立系列口服液、饮料、包装食品、 （注1） 医疗器械、日用百货批发兼零售 杭州昂立贸易有限公司 50 批发、零售昂立一号口服液、滋补 （注1） 品、食品（除烟）、化妆品、纺织品、 电子计算机及配件、工艺美术品（除 金银饰品） 广州昂立保健品有限公司 50 销售副食品及其他食品、消毒用品 （注1） 沈阳昂立生物制品有限责任公司 50 食品、非药保健食品的批发、零售 （注1） 无锡昂立营销有限责任公司（注1） 80 昂立一号口服液、生物制品（不含 药类）保健品、消毒品的销售 成都昂立商贸有限责任公司 50 批发、零售、建筑材料、定型包装 （注1） 食品、保健用品、五金交电、金属 材料（不含稀有金属） 西安昂立商贸有限责任公司（注1） 100 生物制品（除药品）、保健用品、保 健食品批发、零售 上海交大昂立生物药业有限公司 4,900 生物制品、原材料、中成药、西药、 （注1） 保健食品、医疗器械的研究 上海昂立明视生物科技有限公司 800 保健食品、电子产品、通讯器材、 电脑、仪器仪表、汽车配件、文化 用品、建筑材料销售、昂立西洋参 等 上海交大昂立天然药物工程技术有 800 药物、保健品、医疗器械专业领域 限公司 内从事科技咨询、技术开发、技术 转让、技术服务、仪器设备销售。(涉 及许可经营的凭许可证转让) 上海昂立汇丰医药有限公司 500 中成药、化学药制剂、抗生素、生 物药品、生物制品、医药专业领域 内的八技服务(涉及许可经营的凭许 可证转让) 上海凡隆生物工程研究所 20 在生物工程、生化制剂制品、医疗 （注2） 保健专业技术领域〝四技〞服务及 相关产品的开发(以上经营范围涉及 许可经营的凭许可证经营) 武汉昂立商贸有限责任公司（注1） 50 生物制品、保健食品、参制品、消 毒用品、文化用品、农副产品的批 发兼零售 被投资单位全称 本公司投 本公司所占 是否合并 资额（万元） 投资比例 上海昂立广告有限公司 1,800 90％ 是 上海交大昂立生物制品销售有限公 1,500 100％ 是 司（注1） 南京昂立营销有限责任公司（注1） 50 100％ 是 北京昂立商贸有限责任公司（注1） 50 100％ 是 天津市昂立茸北商贸有限责任公司 50 100％ 是 （注1） 杭州昂立贸易有限公司 50 100％ 是 （注1） 广州昂立保健品有限公司 50 100％ 是 （注1） 沈阳昂立生物制品有限责任公司 50 100％ 是 （注1） 无锡昂立营销有限责任公司（注1） 80 100％ 是 成都昂立商贸有限责任公司 50 100％ 是 （注1） 西安昂立商贸有限责任公司（注1） 100 100％ 是 上海交大昂立生物药业有限公司 4,900 100 是 （注1） 上海昂立明视生物科技有限公司 424 53% 是 上海交大昂立天然药物工程技术有 480 60% 是 限公司 上海昂立汇丰医药有限公司 375 75% 是 上海凡隆生物工程研究所 20 100 是 （注2） 武汉昂立商贸有限责任公司（注1） 50 100％ 是 注1：上海交大昂立生物制品销售有限公司等公司均由股份公司及其他子公司共同投资设立。 注2：上海凡隆生物工程研究所由上海交大昂立生物药业有限公司投资90%、上海交大昂立股份有限公司投资10%组建而成。 （二）本年度合并报表范围的变更情况： 本年新增合并单位5 家，原因为： 1、上海交大昂立生物药业有限公司。2001 年度股份公司和上海交大昂立生物制品销售有限公司共同出资4,900 万元组建上海交大昂立生物药业有限公司，两者合计对上海交大昂立生物药业有限公司投资比例为100％，故将其纳入合并报表范围。 2、上海昂立明视生物技术有限公司。2001 年度股份公司和上海蓝利工贸有限公司、个人股东共同出资800 万元组建上海昂立明视生物技术有限公司，股份公司投资比例为53％，故将其纳入合并报表范围。 3、上海交大昂立天然药物工程技术有限公司。2001 年度股份公司和上海交大企业管理中心及个人股东共同出资800 万元组建上海昂立明视生物技术有限公司，股份公司投资比例为60％，故将其纳入合并报表范围。 4、上海昂立汇丰医药有限公司。2001 年度上海交大昂立生物药业有限公司和上海汇丰医药药材有限公司共同出资500 万元组建上海昂立汇丰医药有限公司，因上海交大昂立生物药业有限公司为合并报表范围内的子公司，公司的投资比例为75％，故将其纳入合并报表范围。 5、上海凡隆生物工程研究所。2001 年度股份公司和上海交大昂立生物药业有限公司共同投资20 万元组建上海凡隆生物工程研究所，因上海交大昂立生物药业有限公司为合并报表范围内的子公司，两者合计对上海交大昂立生物药业有限公司投资比例为100％，故将其纳入合并报表范围。 与上年相比本年没有减少合并单位。 （三）报告期内因购买、受让股权而增加控股子公司情况： 根据2000 年9 月上海交大昂立股份有限公司与中国微生物学会干扰素专业委员会签订的收购协议，双方同意上海交大昂立股份有限公司出资500 万元收购上海凡隆生物工程研究所。公司于2001 年12 月21 日取得新的营业执照，投资方为上海交大昂立生物药业有限公司（投资比例为90%）、上海交大昂立股份有限公司（投资比例为10%）。 D、会计报表主要项目注释： （一）货币资金： 项目 期末数 期初数 现金 154,268.34 213,540.10 银行存款 453,410,070.81 109,905,224.32 其他货币资金 82,462,804.39 --- 合计 536,027,143.54 110,118,764.42 其中美元：外币金额 1,749,209.58 1,616,034.39 折算汇率 8.2766 8.2781 折合人民币 14,477,508.01 13,377,694.28 期初余额中美元定期存单1,000,000.00 元已作质押（ 折合人民币8,276,600.00 元），编制现金流量表时已作剔除。 期末余额中美元定期存单1,000,000.00 元已作质押（ 折合人民币8,278,100.00 元），编制现金流量表时已作剔除。 货币资金期末比期初增加425,908,379.12 元，增加比例为增加386.77%,主要原因为：本年公开发行股票共募集资金66,887.75 万元。 （二）短期投资和短期投资跌价准备： 项目 期末数 期初数 帐面余额 跌价准备 帐面余额 跌价准备 股票投资 7,695,841.24 1,252,591.34 77,870.00 --- 其中：已上市 7,561,401.24 1,252,591.34 --- --- 未上市 134,440.00 --- 77,870.00 --- 国债投资 149,992,621.67 --- --- --- 其中：已上市 99,992,621.67 --- --- --- 未上市 50,000,000.00 --- --- --- 合计 157,688,462.91 1,252,591.34 77,870.00 --- 项目 期末市价总额 股票投资 --- 其中：已上市 6,440,649.90 未上市 --- 国债投资 --- 其中：已上市 100,661,081.40 未上市 --- 合计 --- 1、本项目中对某一投资对象的投资额占短期投资总额10％（含10%）以上的投资： 被投资单位名称 资金投入时间 期末帐面余额 期末市价总额 99国债(5) 2001 49,997,307.02 5,016,307.00 20国债(10) 2001 31,233,045.60 31,781,174.40 21国债(12) 2001 18,672,846.15 18,714,600.00 21国债(15) 2001 50,000,000.00 --- 小计 --- 149,903,198.77 --- 2、短期投资跌价准备增减变动的原因：本年购买中石化股票,购买价高于期末市价故计提减值准备。 3、短期投资期末数比期初数增加157,610,592.91 元， 增加比例为202,402.20％，增加原因为本期增加对股票与国债的投资。 （三）应收帐款： 1、帐龄分析： 期末数 帐龄 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 (除个别认定外) 1年以内 93,486,489.93 87.38% 1% 2,137,727.40 1至2年 9,815,954.69 9.18% 10% 1,146,293.40 2至3年 1,413,365.00 1.32% 20% 297,990.92 3年以上 2,264,724.92 2.12% 50% 1,231,641.48 合计 106,980,534.54 100.00% 4,813,653.20 期初数 帐龄 金额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 (除个别认定外) 1年以内 68,055,046.29 92.41% 1% 2,045,690.60 1至2年 3,061,189.88 4.16% 10% 306,118.99 2至3年 1,691,514.05 2.30% 20% 338,302.81 3年以上 835,737.28 1.13% 50% 417,868.64 合计 73,643,487.50 100.00% 3,107,981.04 2、应收帐款欠款金额前五名的累计总欠款金额为33,412,944.64 元，占应收帐款总金额的31.23％。 3、应收帐款期末余额中持本公司5％（含5％）以上股份的股东单位欠款为798,365.11 元，详见附注F（三）。 4、应收帐款:年末比年初增加33,337,047.04 元,增加比例为:45.27%,主要原因为:本期增加对上海南洪食品有限公司、上海联家超市有限公司等公司的销售。 （四）其他应收款： 1、帐龄分析： 期末数 帐龄 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 (除个别认定外) 1年以内 15,341,017.07 87.84% 1% 200,032.87 1至2年 335,688.34 1.92% 10% 59,220.64 2至3年 554,761.34 3.18% 20% 110,952.27 3年以上 1,233,505.65 7.06% 50% 622,118.66 合计 17,464,972.40 100.00% 992,324.44 期初数 帐龄 金额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 (除个别认定外) 1年以内 25,464,696.74 98.55% 1% 1,281,759.95 1至2年 120,155.74 0.47% 10% 12,015.57 2至3年 64,471.36 0.25% 20% 12,894.27 3年以上 189,032.53 0.73% 50% 618,845.71 合计 25,838,356.37 100.00% 1,925,515.50 2、其他应收款欠款金额前五名的累计总欠款金额为6,058,745.90 元，占其他应收款总金额的比例为34.69％。 3、金额较大的其他应收款： 单位名称 欠款金额 欠款时间 欠款原因 （1）上海昂立天然生物科技有限公司 3,100,000.00 1年以内 投资款 （2）南北机械公司 990,000.00 3年以上 担保款 （3）上海健浪文化传播有限公司 747,619.21 1年以内 筹备款 （4）宋轶峰 645,126.69 1年以内 广告费备用金 （5）沈慧 576,000.00 1年以内 广告费备用金 4、其他应收款期末余额中无持本公司5％（含5％）以上股份的股东欠款。 （五）预付帐款： 1、帐龄分析： 期末数 期初数 帐龄 金额 占总额比例 金额 占总额比例 1年以内 64,998,935.74 98.13％ 15,420,375.37 97.38％ 1至2年 1,063,897.00 1.60％ 295,434.62 1.87％ 2至3年 115,000.00 0.17％ 119,761.37 0.75％ 3年以上 60,618.00 0.10％ --- --- 合计 66,238,450.74 100.00％ 15,835,571.36 100.00％ 2、主要欠款单位情况： 单位名称 欠款金额 欠款时间 欠款原因 （1）北京飞驰广告中心 24,285,773.00 2001年 预付广告款 （2）上海电视台 14,257,260.00 2001年 预付广告款 （3）上海元太广告公司 11,500,000.00 2001年 预付广告款 （4）上海有线电视台广告部 2,602,740.00 2001年 预付广告款 （5）无锡电视台经济信息部 750,000.00 2001年 预付广告款 3、预付帐款期末余额中无持本公司5％（含5％）以上股份的股东单位欠款。 4、预付帐款年末比年初增加: 50,402,879.38 元, 增加比例为:318.29%,主要原因为: 增加广告款的预付。 （六）存货及存货跌价准备： 1、存货 项目 期末数 期初数 原材料 2,534,850.04 3,213,871.87 在产品 2,999,816.92 5,943,634.37 包装物 2,268,182.51 2,481,661.89 低值易耗品 58,761.54 --- 自制半成品 24,983.19 --- 库存商品 9,801,379.33 18,145,152.29 委托加工产品 210,770.20 --- 在途物资 --- 461,651.00 合计 17,898,743.73 30,245,971.42 2、存货跌价准备 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 库存商品 --- 110,634.19 --- 110,634.19 存货按成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，确定可变现净值的依据为：市场销售价格扣除相关税费用。 （七）待摊费用： 类别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 保险费 209,368.00 348,304.55 387,870.80 169,801.75 养路费 90,440.00 199,464.00 204,290.00 85,614.00 租赁费 87,140.63 861,591.36 781,525.20 167,206.79 其他 37,765.85 41,303.86 39,811.55 39,258.16 合计 424,714.48 1,450,663.77 1,413,497.55 461,880.70 （八）长期投资： 1、项目 期末数 期初数 长期股权投资 85,204,910.49 61,513,746.24 合计 85,204,910.49 61,513,746.24 2、其他股权投资： （1）成本法核算的股权投资： 被投资 投资 占被投资单位 期初余额 单位名称 起止期 注册资本比例 兴业证券 股份有限公司 --- 4.405％ 60,000,000.00 上海交大慧谷信息 产业股份有限公司 1998.5－2001.8 3.33％ 1,000,000.00 合计 61,000,000.00 被投资 本期投资增减额 期末余额 单位名称 兴业证券 股份有限公司 --- 60,000,000.00 上海交大慧谷信息 产业股份有限公司 -1,000,000.00 --- 合计 -1,000,000.00 60,000,000.00 （2）权益法核算的股权投资： 被投资 投资 占被投资单位 期初 单位名称 起止期 注册资本比例 余额 上海昂立华山（沙家浜） 医疗保健康复有限公司 2000.10 30％ 3,000,000.00 上海交大信息投资有限公司 2001 20％ --- 合计 3,000,000.00 被投资 本期权益增减额 单位名称 合计增减 其中：投资成本 确认损益 上海昂立华山（沙家浜） 医疗保健康复有限公司 46,465.59 276,565.59 上海交大信息投资有限公司 0,000,000.00 20,000,000.00 --- 合计 20,046,465.59 20,000,000.00 276,565.59 被投资 单位名称 差额摊销 分得利润 累计权益增减额 上海昂立华山（沙家浜） 医疗保健康复有限公司 230,100.00 46,465.59 上海交大信息投资有限公司 --- --- 20,000,000.00 合计 230,100.00 20,046,465.59.00 被投资 期末余额 单位名称 初始金额 帐面余额 上海昂立华山（沙家浜） 医疗保健康复有限公司 3,000,000.00 3,046,465.59 上海交大信息投资有限公司 --- 20,000,000.00 合计 3,000,000.00 23,046,465.59 （3）构成合并价差的股权投资差额： 被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限 上海交大昂立生物制品销售有限公司 -2,571,986.64 股权转让 10年 上海凡隆工程研究所 4,500,000.00 股权转让 10年 合计 被投资单位名称 本期摊销 摊余价值 上海交大昂立生物制品销售有限公司 -257,198.66 -2,229,055.10 上海凡隆工程研究所 112,500.00 4,387,500.00 合计 -144,698.66 2,158,444.90 （4）长期股权投资年末比年初增加23,691,164.25 元，增加比例为38.51%，主要原因为增加对上海交大信息投资有限公司的投资。 （九）固定资产及累计折旧： 1、固定资产： 类别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 66,045,541.22 21,184,227.11 --- 87,229,768.33 通用设备 9,617,130.03 4,181,384.66 --- 13,798,514,.69 专用设备 31,311,194.36 2,837,922.37 --- 34,149,116.73 运输设备 5,022,550.68 3,253,397.54 --- 8,275,948.22 合计 111,996,416.29 31,456,931.68 --- 143,453,347.97 其中：在建工程转入固定资产原值为23,182,111.73 元。 2、累计折旧： 类别 期初数 本期增加 本期提取 房屋及建筑物 8,610,450.70 --- 5,042,324.98 通用设备 3,352,393.29 --- 2,344,102.51 专用设备 7,443,270.35 --- 2,997,484.83 运输设备 2,494,402.83 --- 900,172.01 合计 21,900,517.17 --- 11,284,084.33 类别 本期减少 期末数 房屋及建筑物 --- 13,652,775.68 通用设备 --- 5,696,495.80 专用设备 --- 10,440,755.18 运输设备 --- 3,394,574.84 合计 --- 33,184,601.50 （十）在建工程： 工程项目名称 期初数 本期增加 本期转入固定资产 991#工程一期 6,241,576.73 2,118,522.00 8,360,098.73 991#工程二期 4,185,580.18 2,678,249.32 6,863,829.50 虹桥楼 1,428,999.00 435,610.98 1,864,609.98 自动化系统改造 12,060,000.00 客户服务中心 系统改造 --- 3,500,000.00 --- 201#工程 --- 4,654,846.50 4,654,846.50 生物药业设备 --- 2,334,033.85 --- 公共设施改造 --- 2,000,000.00 --- 生产设备等 --- 11,061,051.23 9,900.00 其他 1,285,647.00 655,180.02 1,428,827.02 合计 13,141,802.91 41,497,493.90 23,182,111.73 工程项目名称 其他减少数 期末数 资金来源 工程投入占预算比例 991#工程一期 --- --- 自筹资金 --- 991#工程二期 --- --- 自筹资金 --- 虹桥楼 --- --- 自筹资金 --- 自动化系统改造 2,060,000.00 自筹资金 5-10% 客户服务中心 系统改造 --- 3,500,000.00 自筹资金 5-10% 201#工程 --- --- 自筹资金 生物药业设备 --- 2,334,033.85 自筹资金 70-80% 公共设施改造 --- 2,000,000.00 自筹资金 10-20% 生产设备等 --- 11,051,151.23 自筹费用 70-80% 其他 --- 512,000.00 自筹资金 50-90% 合计 --- 31,457,185.08 在建工程中无利息资本化金额。 （十一）无形资产： 类别 取得方式 原值 期初数 本期增加 商标 评估 1,810,000.00 1,230,000.00 --- 专有技术 评估 28,190,000.00 19,270,000.00 --- 土地使用权 购入 17,222,273.25 10,656,593.77 6,160,000.00 专利技术 购入 --- --- 10,000,000.00 其他 2,169,800.00 --- 2,169,800.00 合计 --- 31,156,593.77 18,329,800.00 类别 本期转出 本期摊销 累计摊销额 商标 --- 180,000.00 760,000.00 专有技术 --- 2,820,000.00 11,740,000.00 土地使用权 --- 221,245.44 626,924.92 专利技术 --- --- --- 其他 --- 125,156.69 125,156.69 合计 --- 3,346,402.13 --- 类别 期末数 剩余摊销期限 商标 1,050,000.00 74个月 专有技术 16,450,000.00 74个月 土地使用权 16,595,348.33 556个月 专利技术 10,000,000.00 --- 其他 2,044,643.31 --- 合计 46,139,991.64 --- （十二）长期待摊费用： 类别 期初数 本期增加 本期摊销 开办费（注） 74,455.74 3,965,691.19 74,455.74 装修费 829,420.56 134,322.25 其他 25,698.58 1,271,600.00 99,942.58 合计 100,154.32 6,066,711.75 308,720.57 类别 本期减少 期末数 开办费（注） --- 3,965,691.19 装修费 --- 695,098.31 其他 --- 1,197,356.00 合计 --- 5,858,145.50 注：开办费期末数为正在开办期的上海交大昂立生物药业有限公司、上海交大昂立天然药物工程术有限公司的开办费用。 （十三）短期借款： 借款类别 期末数 期初数 质押借款（注） 8,000,000.00 8,000,000.00 担保借款 70,000,000.00 111,000,000.00 信用借款 115,000,000.00 20,000,000.00 合计 193,000,000.00 139,000,000.00 注：公司以100 万美元定期存单质押，向中信实业银行上海分行借款人民币800 万元。 短期借款年末比年初增加54,000,000.00 元增加比例为38.85%,主要原因为:本期增加对上海交大信息投资有限公司 （十四）应付帐款： 期末数 期初数 16,517,458.47 12,655,881.74 1、应付帐款期末余额中无欠持本公司5％（含5％）以上股份的股东款项。 2、期末余额中无大额的帐龄超过三年的应付账款。 （十五）预收帐款： 期末数 期初数 4,013,055.37 6,222,885.10 1、预收帐款期末余额中无欠持本公司5％（含5％）以上股份的股东款项。 2、期末余额中无大额的帐龄超过三年的预收账款。 （十六）应付股利： 期末欠付股利金额 上海市第一医药商店有限公司 648,131.17 上海交通大学 6,600,000.00 大众交通（集团）股份有限公 6,000,000.00 上海茸北工贸实业公司 6,000,000.00 上海新路达商业（集团）有限公司 3,300,000.00 上海国际株式会社 3,300,000.00 上海茸茸实业公司 2,700,000.00 上海交大南洋股份有限公司 1,200,000.00 上海市教育发展有限公司 600,000.00 社会流通股 10,000,000.00 合计 40,348,131.17 原因 上海市第一医药商店有限公司 未支付的2000 年及2001 年股利 上海交通大学 根据董事会预分方案分配的现金红利 大众交通（集团）股份有限公 根据董事会预分方案分配的现金红利 上海茸北工贸实业公司 根据董事会预分方案分配的现金红利 上海新路达商业（集团）有限公司 根据董事会预分方案分配的现金红利 上海国际株式会社 根据董事会预分方案分配的现金红利 上海茸茸实业公司 根据董事会预分方案分配的现金红利 上海交大南洋股份有限公司 根据董事会预分方案分配的现金红利 上海市教育发展有限公司 根据董事会预分方案分配的现金红利 社会流通股 根据董事会预分方案分配的现金红利 合计 （十七）应交税金： 1、税种 期末数 期初数 报告期执行的法定税率 增值税 4,683,389.46 1,083,761.80 17% 营业税 363,439.45 286,658.15 5% 城建税 470,277.76 399,466.03 流转税的7% 企业所得税 88,332.86 2,522,152.01 15%－33％ 个人所得税 62,408.72 13,272.55 收入的4% 合计 5,667,848.25 4,305,310.54 2、税负减免 母公司及纳入合并范围的子公司本年度税负减免情况与上年度相同。 （十八）其他应交款： 种类 期末数 期初数 期末计缴标准 教育费附加 254,570.41 222,490.48 流转税的3% 堤防费 82,393.59 30,310.55 流转税的1% 义优金 24,866.46 54,104.41 流转税的0.3% 河道管理费 20,598.42 3,887.24 流转税的0.25% 社会事业费 68,851.56 --- 合计 451,280.44 310,792.68 （十九）预提费用： 类别 期末数 期初数 期末结存原因 利息 74,121.00 207,680.00 预提应计利息 广告费 4,965,586.10 --- 合计 5,039,707.10 207,680.00 （二十）股本： 期初数 比例％ 本期增加 1、未上市流通股股份 150,000,000.00 100.00 --- （1）发起人股份 150,000,000.00 100.00 --- 其中： 国家持有股份： 60,000,000.00 40.00 --- 其中：国有股 60,000,000.00 40.00 --- 境内法人持有股份 73,500,000.00 49.00 --- 境外法人持有股份 16,500,000.00 11.00 --- 未上市流通股份合计 150,000,000.00 100.00 --- 2、已上市流通股份 --- --- 50,000,000.00 人民币普通股 --- --- 50,000,000.00 已上市流通股份合计 --- --- 50,000,000.00 3、股份总数 150,000,000.00 100.00 50,000,000.00 期末数 比例％ 1、未上市流通股股份 150,000,000.00 75.00 （1）发起人股份 150,000,000.00 75.00 其中： 国家持有股份： 60,000,000.00 30.00 其中：国有股 60,000,000.00 30.00 境内法人持有股份 73,500,000.00 36.75 境外法人持有股份 16,500,000.00 8.25 未上市流通股份合计 150,000,000.00 75.00 2、已上市流通股份 50,000,000.00 25.00 人民币普通股 50,000,000.00 25.00 已上市流通股份合计 50,000,000.00 25.00 3、股份总数 200,000,000.00 100.00 以上股本经上海立信长江会计师事务所有限公司验证并出具的信长会师报字（2001）第10996 号验资报告。 股本年末比年初增加50,000,000.00 元,增加比例为33.33%,原因为本年经中国证券监督管理委员会批准公开发行股票人民币50,000,000.00 元所致。 （二十一）资本公积： 项目 期初数 本期增加 期末数 股本溢价 --- 644,761,320.26 644,761,320.26 1、根据上海立信长江会计师事务所有限公司出具的信长会师报字（2001）第10996 号验资报告，615,247,500.00 元为股本溢价， 2、29,513,820.26 元为募集资金过程中产生的利息收入。 （二十二）盈余公积： 项目 期初数 本期增加 期末数 法定盈余公积 20,108,400.23 5,990,999.02 26,099,399.25 公益金 10,054,200.10 2,995,499.51 13,049,699.61 合计 30,162,600.33 8,986,498.53 39,149,098.86 （二十三）未分配利润： 金额 提取或分配比例 2000年12月31日未分配利润 --- --- 加：2001 年净利润 54,640,914.53 --- 减：提取法定盈余公积 5,990,999.02 10％ 提取法定公益金 2,995,499.51 5％ 应付普通股股利 40,000,000.00 --- 2001年12月31日未分配利润 5,654,416.00 --- （二十四）主营业务收入、主营业务成本： 主营业务收入 项目 本年数 上年数 1.工业 288,951,382.47 355,355,408.19 业 2.商业 468,625,031.28 779,198,255.34 务 3.旅游饮食服务业 160,463,079.88 10,297,930.28 分 合计 918,039,493.73 1,144,851,593.81 部 行业间抵消 464,715,955.16 665,493,418.43 合计 453,323,538.47 479,358,175.38 主营业务成本 项目 本年数 上年数 1.工业 92,252,209.21 109,811,763.23 业 2.商业 376,331,071.92 666,720,220.16 务 3.旅游饮食服务业 148,396,433.23 9,629,198.18 分 合计 616,979,714.36 786,161,181,57 部 行业间抵消 473,244,843.46 648,479,898.87 合计 143,734,870.90 137,681,282.70 主营业务毛利 项目 本年数 上年数 1.工业 196,699,173.26 245,543,644.96 业 2.商业 92,293,959.36 112,478,035.18 务 3.旅游饮食服务业 12,066,646.65 668,732.10 分 合计 301,059,779.37 358,690,412.24 部 行业间抵消 -8,528,888.30 17,013,519.56 合计 309,588,667.67 341,676,892.68 主营业务收入 项目 本年数 上年数 1.上海地区 791,006,231.42 953,367,940.80 地 2.其他地区 127,033,262.30 191,483,653.01 区 合计 918,039,493.73 1,144,851,593.81 分 行业间抵消 464,715,955.16 665,493,418.43 部 合计 453,323,538.47 479,358,175.38 主营业务成本 项目 本年数 上年数 1.上海地区 519,248,367.88 633,372,889.59 地 2.其他地区 97,731,346.48 152,788,291.98 区 合计 616,979,714.36 786,161,181,57 分 行业间抵消 473,244,843.46 648,479,898.87 部 合计 143,734,870.90 137,681,282.70 主营业务毛利 项目 本年数 上年数 1.上海地区 271,757,863.54 319,995,051.21 地 2.其他地区 29,301,915.83 38,695,361.03 区 合计 301,059,779.37 358,690,412.24 分 行业间抵消 -8,528,888.30 17,013,519.56 部 合计 309,588,667.67 341,676,892.68 公司向前五名客户销售总额为135,373,434.35 元，占公司全部主营业务收入的29.86%。 （二十五）主营业务税金及附加： 项目 计缴标准 本年发生数 上年发生数 营业税 收入的5% 619,129.72 103,588.08 城建税 流转税的7% 2,963,910.24 3,778,294.94 教育费附加 流转税的3% 1,620,928.45 2,069,827.46 合计 5,203,968.4 15,951,710.48 （二十六）其他业务利润： 项目 本年发生数 上年发生数 劳务收入 --- 50,000.00 其他 76,977.89 1,192.54 合计 76,977.89 51,192.54 （二十七）财务费用： 类别 本年发生数 上年发生数 利息支出 12,023,158.50 4,651,963.00 减：利息收入 5,678,079.13 2,190,504.57 汇兑损失 2,187.08 --- 减：汇兑收益 --- 876.98 其他 56,310.73 36,458.42 合计 6,403,577.18 2,497,039.87 本年财务费用比上年增加3,906,537.31 元,增加比例为156.45%,主要原因为:本年借款增加而相应增加了利息支出。 （二十八）投资收益： 1、本年发生数： 类别 股票投资收益 债权投资收益 成本法下确认的 股权投资收益 短期投资 5,899,808.69 1,383,407.36 --- 长期股权投资 --- --- 6,000,000.00 合计 5,899,808.69 1,383,407.36 6,000,000.00 类别 权益法下确认的 股权投资 股权转 股权投资收益 差额摊销 让收入 短期投资 276,565.59 --- --- 长期股权投资 --- 1,197,198.66 70,000.00 合计 276,565..59 1,197,198.66 70,000.00 类别 跌价 合计 准备 短期投资 -1,235,651.34 6,324,130.30 长期股权投资 --- 7,,267,198.66 合计 -1,235,651.34 13,591,328.96 2、上年发生数： 类别 股票投资收益 债权投资收益 成本法下确认的 股权投资收益 短期投资 9,099,294.88 334,424.31 --- 长期股权投资 --- --- --- 合计 9,099,294.88 334,424.31 --- 类别 权益法下确认的 股权投资 股权转 合计 股权投资收益 差额摊销 让收益 短期投资 --- --- --- 9,433,719.19 长期股权投资 --- 278,395.91 --- 278,395.91 合计 --- 278,395.91 --- 9,712,115.10 本年投资收益比上年增加3,879,213.86 元，增加比例为39.94%，主要原因为：成本法下确认的投资收益增加6,000,000.00 元和短期投资跌价准备计提增加1,235,651.96 元。 （二十九）补贴收入： 内容 本年发生数 上年发生数 增值税等返还 5,204,563.30 15,042,547.00 合计 5,204,563.30 15,042,547.00 详见附注四（十七）。 （三十）营业外收入： 类别 本年发生数 上年发生数 处理固定资产净收益 400.00 --- 赔偿收入 --- 36,949.66 罚款收入 6,263.07 --- 其他 89,265.47 53,541.79 合计 95,928.54 90,491.45 （三十一）营业外支出： 类别 本年发生数 上年发生数 处理固定资产净收益 159,552.55 1,067.68 赞助 --- 136,898.65 公益性捐赠 230,332.49 --- 罚款支出 31,104.39 29,277.90 其他 12,282.10 153,030.38 合计 433,271.53 320,274.61 （三十二）收到的其他与经营活动有关的现金10,625,692.01 元 其中：利息收入为5,678,079.13 元。 （三十三）支付的其他与经营活动有关的现金182,501,021.81 元。 其中： 项目 金额 费用 160,698,475.34 代垫款 21,802,546.47 合计 182,501,021.81 （三十四）收到的其他与筹资活动有关的现金29,515,320.26 元 系主要为募集资金过程中的利息收入。 （三十四）支付的其他与筹资活动有关的现金3,630,000.00 元。 系公司募集资金过程中的相关费用。 E、母公司会计报表主要项目注释： （一）应收帐款： 1、帐龄分析： 期末数 帐龄 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 (除个别认定外) 1年以内 96,859,907.83 98.81% 1% 968,599.08 1至2年 47,379.10 0.05% 10% 4,737.91 2至3年 19,147.40 0.02% 20% 19,147.40 3年以上 1,095,845.44 1.12% 50% 647,201.73 合计 98,022,279.77 100.00% --- 1,639,686.12 期初数 帐龄 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 (除个别认定外) 1年以内 89,236,808.41 98.63% 1% 892,368.08 1至2年 137,670.00 0.15% 10% 13,767.00 2至3年 273,653.34 0.30% 20% 54,730.87 3年以上 828,246.50 0.92% 50% 414,123.25 合计 90,476,379.25 100.00% --- 1,374,989.20 2、应收帐款欠款金额前5 名的累计总欠款金额为94,262,461.25 元，占应收帐款总金额的比例为96.16％。 3、应收帐款中无持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位欠款。 （二）其他应收款： 1、帐龄分析： 期末数 帐龄 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 (除个别认定外) 1年以内 60,512,844.42 97.25% 1% 26,337,526.81 1至2年 1,502.00 0.01% 10% 1,502.00 2至3年 507,500.00 0.82% 20% 101,500.00 3年以上 1,203,731.66 1.92% 50% 607,231.66 合计 62,225,578.08 100.00% 27,047,760.47 期初数 帐龄 金额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 (除个别认定外) 1年以内 37,437,902.07 96.73% 1% 16,893,881.43 1至2年 20,070.00 0.05% 10% 2,007.00 2至3年 10,731.66 0.02% 20% 2,146.33 3年以上 1,236,659.67 3.20% 50% 618,329.84 合计 38,705,363.40 100.00% 17,516,364.60 2、其他应收款欠款金额前五名的累计总欠款金额为47,072,143,24 元，占其他应收款总金额的比例为75.65％。 3、本年度全额计提坏帐准备或计提坏帐准备比例达到40％以上的说明： 子公司净资产为负数且母公司对其拥有债权，按照子公司净资产负数为限计提坏帐准备，金额为26,263,693.74 元，在合并报表时予以抵消。 4、其他应收款中无持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位欠款。 （三）长期投资： 1、项目 期末数 期初数 金额 金额 长期股权投资 198,317,920.26 103,747,871.47 2、其他股权投资： （1）成本法核算的股权投资： 被投资 投资 占被投资单位 期初余额 单位名称 起止期 注册资本比例 上海交大慧谷信息 产业股份有限公司 1998.5 3.33％ 1,000,000.00 兴业证券 股份有限公司 2000 4.41％ 60,000,000.00 合计 61,000,000.00 被投资 本期投资增减额 期末余额 单位名称 上海交大慧谷信息 产业股份有限公司 -1,000,000.00 --- 兴业证券 股份有限公司 --- 60,000,000.00 合计 -1,000,000.00 60,000,000.00 （2）权益法核算的股权投资： 被投 资投资 占被投资单位 期初 单位名称 起止期 注册资本比例 余额 天津昂立茸北商贸 有限责任公司 1997.3－2005.1 80% 36,438.32 无锡昂立营销 % 有限责任公司 1998.7－2001.4 87.5% 728,297.73 上海交大昂立生物 % 制品销售有限公司 1998.3－2017.3 90% 34,118,763.36 西安昂立商贸 % 有限责任公司 无约定期限 70% 79,331.59 上海昂立 % 广告有限公司 1998.8－2018.8 90% 4,785,040.47 上海昂立华山（沙家浜） % 医疗保健康复有限公司 2000.10 30% 3,000,000.00 上海交大昂立生物药业 有限公司 2001 80% --- 上海昂立明视生物 科技有限公司 2001 53% --- 上海凡隆生物工程 研究院 2001 10% 上海交大昂立天然药物 工程技术有限公司 2001 60% 上海交大信息投资 有限公司 2001 20% --- 合计 42,747,871.47 被投 本期权益增减额 单位名称 合计增减 其中：投资成本 确认损益 天津昂立茸北商贸 有限责任公司 -10,415.11 --- -10,415.11 无锡昂立营销 有限责任公司 -5,654.71 -5,654.71 上海交大昂立生物 制品销售有限公司 6,872,183.30 6,872,183.30 西安昂立商贸 有限责任公司 -79,331.59 -79,331.59 上海昂立 广告有限公司 21,055,720.59 13,500,000.00 7,555,720.58 上海昂立华山（沙家浜） 医疗保健康复有限公司 46,465.59 276,565.59 上海交大昂立生物药业 有限公司 38,862,247.00 39,200,000.00 -337,753.00 上海昂立明视生物 科技有限公司 4,028,833.73 2,800,000.00 -211,166.27 上海凡隆生物工程 研究院 500,000.00 上海交大昂立天然药物 工程技术有限公司 4,800,000.00 4,800,000.00 上海交大信息投资 有限公司 20,000,000.00 20,000,000.00 --- 合计 95,570,048.79 80,800,000.00 14,060,148.79 被投 单位名称 差额摊销 分得利润 天津昂立茸北商贸 有限责任公司 --- --- 无锡昂立营销 有限责任公司 上海交大昂立生物 制品销售有限公司 西安昂立商贸 有限责任公司 --- --- 上海昂立 广告有限公司 上海昂立华山（沙家浜） 医疗保健康复有限公司 -230,100.00 上海交大昂立生物药业 有限公司 --- --- 上海昂立明视生物 科技有限公司 1,440,000.00 --- 上海凡隆生物工程 研究院 -500,000.00 上海交大昂立天然药物 工程技术有限公司 上海交大信息投资 有限公司 --- --- 合计 940,000.00 -230,100.00 被投 期末余额 单位名称 累计权益增减额 初始金额 帐面余额 天津昂立茸北商贸 有限责任公司 -373,976.79 400,000.00 26,023.21 无锡昂立营销 有限责任公司 22,643.02 700,000.00 722,643.02 上海交大昂立生物 制品销售有限公司 27,490,946.66 13,500,000.00 40,990,946.66 西安昂立商贸 有限责任公司 -700,000.00 700,000. 00 --- 上海昂立 广告有限公司 25,240,761,05 600,000.00 25,840,761.05 上海昂立华山（沙家浜） 医疗保健康复有限公司 46,465.59 3,000,000.00 3,046,465.59 上海交大昂立生物药业 有限公司 -137,753.00 39,000,000.00 38,862,247.00 上海昂立明视生物 科技有限公司 -211,166.27 4,240,000.00 4,028,833.73 上海凡隆生物工程 研究院 上海交大昂立天然药物 工程技术有限公司 4,800,000.00 4,800,000.00 上海交大信息投资 有限公司 --- 20,000,0 00.00 20,000,000.00 合计 51,377,920.26 86,940,000.00 138,317,920.26 其中：股权投资差额： 被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限 上海交大昂立生物制品销售有限公司 -2,571,986.64 股权转让 10年 上海凡隆工程研究所 4,500,000.00 股权转让 10年 合计 被投资单位名称 本期摊销 摊余价值 上海交大昂立生物制品销售有限公司 -257,198.66 -2,229,055.10 上海凡隆工程研究所 112,500.00 4,387,500.00 合计 -144,698.66 -2,158,444.90 （四）主营业务收入： 主营业务收入 主营业务种类 本年发生数 上年发生数 保健品 288,521,463.42 362,107,615.77 主营业务成本 主营业务种类 本年发生数 上年发生数 保健品 94,852,655.19 114,909,688.60 主营业务毛利 主营业务种类 本年发生数 上年发生数 保健品 193,668,808.23 247,197,927.17 （五）投资收益： 1、本年发生数： 类别 股票投资收益 债权投资收益 成本法下确认的 股权投资收益 短期投资 5,899,808.68 1,383,407.36 --- 长期股权投资 --- --- 6,000,000.00 合计 5,899,808.68 1,383,407.36 6,000,000.00 类别 权益法下确认的 股权投资 股权转 股权投资收益 差额摊销 让收入 短期投资 --- --- --- 长期股权投资 14,060,148.79 940,000.00 70,000.00 合计 14,060,148.79 940,000.00 70,000.00 类别 跌价 合计 准备 短期投资 -1,235,651.34 6,047,564.70 长期股权投资 --- 21,070,148.79 合计 -1,235,651.34 27,117,713.49 2、上年发生数： 类别 股票投资收益 债权投资收益 成本法下确认的 股权投资收益 短期投资 9,099,294.88 334,424.31 --- 长期股权投资 --- --- --- 合计 9,099,294.88 334,424.31 --- 类别 权益法下确认的 股权投资 股权转 合计 股权投资收益 差额摊销 让收益 短期投资 --- --- --- 9,433,719.19 长期股权投资 1,074,189.94 192,663.03 --- 1,266,852.97 合计 1,074,189.94 192,663.03 --- 10,700,572.16 F、关联方关系及其交易： （一）存在控制关系的关联方情况： １、存在控制关系的关联方： （1）控制本公司的关联方： 企业名称 与本企业关系 上海交通大学 第一大股东 （2）受本公司控制的关联方： 详见附注C。 ２、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化（单位：万元） 企业名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 沈阳昂立生物制品有限责任公司 50 --- --- 50 武汉昂立商贸有限责任公司 50 --- --- 50 杭州昂立贸易有限公司 50 --- --- 50 成都昂立商贸有限责任公司 50 --- --- 50 北京昂立商贸有限责任公司 50 --- --- 50 南京昂立营销有限责任公司 50 --- --- 50 广州昂立保健品有限责任公司 50 --- --- 50 天津市昂立茸北商贸有限责任公司 50 --- --- 50 无锡昂立营销有限责任公司 80 --- --- 80 上海交大昂立生物制品销售公司 1,500 --- --- 1,500 西安昂立商贸有限责任公司 100 --- --- 100 上海交大昂立生物药业有限公司 --- 4,900 4,900 上海昂立明视生物科技有限公司 --- 800 --- 800 上海交大昂立天然生物工程技术有限公司 --- 800 --- 800 上海凡隆生物工程研究所 --- 20 --- 20 上海昂立汇丰医药有限公司 --- 500 --- 500 上海昂立广告有限公司 500 1,500 --- 2,000 ３、存在控制关系的关联方所持股份及其变化：（单位：万元） 企业名称 期初数 本期增加 金额 % 金额 % 上海交通大学 3,300 22 沈阳昂立生物制品有限责任公司 50 100 --- --- 武汉昂立商贸有限责任公司 50 100 --- --- 杭州昂立贸易有限公司 50 100 --- --- 成都昂立商贸有限责任公司 50 100 --- --- 北京昂立商贸有限责任公司 50 100 --- --- 南京昂立营销有限责任公司 50 100 --- --- 广州昂立保健品有限责任公司 50 100 --- --- 天津市昂立茸北商贸有限责任公司 50 100 --- --- 无锡昂立营销有限责任公司 80 100 --- --- 上海交大昂立生物制品销售公司 1,500 100 --- --- 西安昂立商贸有限责任公司 100 100 --- --- 上海交大生物药业有限公司 --- --- 4,900 100 上海昂立明视生物技术有限公司 --- --- 424 53 上海交大昂天然药物工程技术有限公司 --- --- 480 60 上海凡隆生物工程研究所 --- --- 20 100 上海昂立汇丰医药有限公司 --- --- 375 75 上海昂立广告有限公司 450 90 1,350 --- 企业名称 本期减少 期末数 金额 % 金额 % 上海交通大学 5.50 3,300 16.50 沈阳昂立生物制品有限责任公司 --- --- 50 100 武汉昂立商贸有限责任公司 --- --- 50 100 杭州昂立贸易有限公司 --- --- 50 100 成都昂立商贸有限责任公司 --- --- 50 100 北京昂立商贸有限责任公司 --- --- 50 100 南京昂立营销有限责任公司 --- --- 50 100 广州昂立保健品有限责任公司 --- --- 50 100 天津市昂立茸北商贸有限责任公司 --- --- 50 100 无锡昂立营销有限责任公司 --- --- 80 100 上海交大昂立生物制品销售公司 --- --- 1,500 100 西安昂立商贸有限责任公司 --- --- 100 100 上海交大生物药业有限公司 --- --- 4,900 100 上海昂立明视生物技术有限公司 --- --- 424 53 上海交大昂天然药物工程技术有限公司 --- --- 480 60 上海凡隆生物工程研究所 --- --- 20 100 上海昂立汇丰医药有限公司 --- --- 375 75 上海昂立广告有限公司 --- --- 1,800 90 （二）不存在控制关系的关联方情况： 企业名称 与本公司的关系 大众交通（集团）股份有限公司 对本公司有重大影响 （三）关联方交易： 1、存在控制关系且已纳入本公司合并会计报表范围的子公司，其相互间交易及母子公司交易已作抵销。 2、关联方应收应付款项余额： 项目 2000年 2001年 应收帐款： 大众交通（集团）股份有限公司 --- 798,365.11 G、或有事项： （一）截至2001 年12 月31 日公司无重大未决诉讼。 （二）截至2001 年12 月31 日公司无对外担保事项。 H、承诺事项： 公司以1,500,000.00 美元定期存单质押，向中信实业银行上海分行借款人民币8,000,000.00 元。 I、债务重组事项： 公司未发生债务重组事项。 J、资产负债表日后事项的调整事项： 根据2002 年3 月22 日上海交大昂立股份有限公司第二届第三次董事会决议,公司拟以总股本20,000.00 万股为基数,向全体股东每10 股派发现金红利2元（含税），共派发现金红利4,000.00 万元，剩余未分配利润转入以后年度分配。 K、其他重要事项： 根据中国证券监督管理委员会2001 年6 月11 日以证监发行字(2001)36 号〝关于核准上海交大昂立股份有限公司公开发行股票的通知〞,核准股份公司采用〝上网定价〞方式向社会公开发行人民币普通股5,000 万股,每股面值1.00元计5,000 万元。股份公司国有法人股和法人股暂不上市。公司于2001 年6 月22 日取得新营业执照注册资本为人民币20,000.00 万元。 利润表附表 净资产收益率 每股收益 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 34.21 54.86 1.52 1.74 营业利润 4.62 7.42 0.21 0.22 净利润 6.14 9.85 0.27 0.31 扣除非经常性损益后的净利润 4.09 6.57 0.18 0.20 资产减值准备明细表 编制单位：上海交大昂立股份有限公司 单位：元 项目 年初余额 本期增加数 一、坏帐准备合计 5033496.54 1705672.16 其中：应收帐款 3107981.04 1705672.16 其他应收款 1925515.50 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 1252591.34 债券投资 三、存货跌价准备合计 其中：库存商品 110634.19 原材料 四、长期投资减值准备合计 五、固定资产减值准备合计 六、无形资合计产减值准备合计 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 项目 本期转回数 年末余额 一、坏帐准备合计 933191.06 5805977.64 其中：应收帐款 4813653.20 其他应收款 933191.06 992324.44 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 1252591.34 债券投资 三、存货跌价准备合计 其中：库存商品 110634.19 原材料 四、长期投资减值准备合计 五、固定资产减值准备合计 六、无形资合计产减值准备合计 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 十一、备查文件目录 1、载有董事长亲笔签署的年度报告正本。 2、载有法定代表人、总会计师、会计主管人员亲笔签字并盖章的会计报表。 3、载有会计师事务所盖章，注册会计师签字并盖章的审计报告原件。 4、报告期内在《上海证券报》、《中国证券报》上公开披露过的所有文件正本及公告原稿。 以上备查文件均完整备置于公司办公所在地。 董事长：许晓鸣 上海交大昂立股份有限公司董事会 2002 年3 月22 日 上海市股份有限公司二○○一年度会计报表 资产负债表 会企地年01表 编制单位:上海交大昂立股份有限公司(母公司) 2001年12月31日 金额单位:元 资产 行次 附注五 年初数 流动资产： 货币资金 1 68,969,451.05 短期投资 2 77,870.00 应收票据 3 应收股利 4 应收利息 5 应收账款 6 一 89,101,390.05 其他应收款 7 二 21,188,998.80 预付账款 8 12,677,534.24 应收补贴款 9 存货 10 25,388,008.63 待摊费用 11 345,164.10 一年内到期的长期债权投资 21 其他流动资产 24 流动资产合计 30 217,748,416.87 长期投资： 长期股权投资 31 三 103,747,871.47 长期债权投资 32 长期投资合计 33 103,747,871.47 其中: 合并价差(贷差以“－”号表示合并报表填列) 34 其中: 股权投资差额(贷差以“－”号表示合并报表填列) 35 固定资产： 固定资产原价 39 111,152,799.93 减：累计折旧 40 21,663,350.29 固定资产净值 41 89,489,449.64 减：固定资产减值准备 42 固定资产净额 43 89,489,449.64 工程物资 44 在建工程 45 13,141,802.91 固定资产清理 46 952,660.45 固定资产合计 50 103,583,913.00 无形资产及其他资产： 无形资产 51 31,156,593.77 长期待摊费用 52 3,531.25 其他长期资产 53 无形资产及其他资产合计 54 31,160,125.02 递延税项： 递延税款借项 55 资产总计 60 456,240,326.36 资产 年末数 流动资产： 货币资金 451,938,403.33 短期投资 155,895,421.57 应收票据 应收股利 230,100.00 应收利息 应收账款 96,382,593.65 其他应收款 35,177,817.61 预付账款 31,088,611.65 应收补贴款 存货 13,470,341.64 待摊费用 307,137.17 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 784,490,426.62 长期投资： 长期股权投资 198,317,920.26 长期债权投资 长期投资合计 198,317,920.26 其中: 合并价差(贷差以“－”号表示合并报表填列) 其中: 股权投资差额(贷差以“－”号表示合并报表填列) 固定资产： 固定资产原价 138,276,003.38 减：累计折旧 32,244,757.82 固定资产净值 106,031,245.56 减：固定资产减值准备 固定资产净额 106,031,245.56 工程物资 在建工程 20,406,033.85 固定资产清理 固定资产合计 126,437,279.41 无形资产及其他资产： 无形资产 44,256,658.33 长期待摊费用 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 44,256,658.33 递延税项： 递延税款借项 资产总计 1,153,502,284.62 负债及股东权益 行次 附注五 年初数 年末数 流动负债： 短期借款 61 127,000,000.00 173,000,000.00 应付票据 62 应付账款 63 18,835,194.43 19,816,587.58 预收账款 64 575,816.73 944,418.63 应付工资 65 14,257,791.71 应付福利费 66 5,392,742.10 2,813,889.21 应付股利 67 76,003,583.50 40,348,131.17 应交税金 68 7,577,326.73 5,653,151.70 其他应交款 69 214,551.35 244,118.16 其他应付款 70 1,051,786.34 2,648,420.22 预提费用 71 207,680.00 5,033,507.10 预计负债 72 一年内到期的长期负债 73 2,000,000.00 其他流动负债 75 流动负债合计 80 253,116,472.89 250,502,223.77 长期负债： 长期借款 81 应付债券 82 长期应付款 83 专项应付款 84 其他长期负债 85 长期负债合计 87 递延税款： 88 递延税款贷项 89 负债合计 90 253,116,472.89 250,502,223.77 少数股东权益(合并报表填列) 91 股东权益： 股本 92 150,000,000.00 200,000,000.00 资本公积 93 644,761,320.26 盈余公积 94 27,022,302.57 33,730,079.13 其中:法定公益金 95 9,007,434.19 11,243,359.71 未确认的投资损失 96 未分配利润(未弥补亏损以“－”号表示) 97 26,101,550.90 24,508,661.46 外币报表折算差额(合并报表填列) 98 股东权益合计 99 203,123,853.47 903,000,060.85 负债及股东权益总计 100 456,240,326.36 1,153,502,284.62 法定代表人： 主管会计工作的负责人： 财务总监： 会计机构负责人： 上海市股份有限公司二○○一年度会计报表 利润及利润分配表 会企地年02表 编制单位:上海交大昂立股份有限公司(母公司) 2001年度 金额单位:元 项目 行次 附注五 上年数 一、主营业务收入 1 四 362,107,615.77 减：主营业务成本 2 四 114,909,688.60 主营业务税金及附加 3 3,736,230.20 二、主营业务利润（亏损以“－”号填列） 4 243,461,696.97 加：其他业务利润（亏损以“－”号填列） 5 1,192.54 减：营业费用 6 142,144,501.62 管理费用 7 55,779,299.55 财务费用 8 2,826,508.92 三、营业利润(亏损以"－"号填列) 10 42,712,579.42 加：投资收益(损失以"－"号填列) 11 五 10,700,572.16 补贴收入 12 13,031,000.00 营业外收入 13 42,947.25 减：营业外支出 14 295,349.03 四、利润总额(亏损总额以"－"号填列) 15 66,191,749.80 减：所得税 16 -175,794.08 减：少数股东损益(合并报表填列、 亏损以"－"号填列) 17 加：未确认的投资损失（合并报表填列） 18 五、净利润(净亏损以"－"号填列) 20 66,367,543.88 加：年初未分配利润(未弥补亏损以 “－”号填列〕 21 37,461,392.64 加：其他转入 22 项目 本年数 一、主营业务收入 288,521,463.42 减：主营业务成本 94,852,655.19 主营业务税金及附加 3,001,586.37 二、主营业务利润（亏损以“－”号填列） 190,667,221.86 加：其他业务利润（亏损以“－”号填列） 76,977.89 减：营业费用 118,672,711.50 管理费用 46,912,035.00 财务费用 6,197,113.04 三、营业利润(亏损以"－"号填列) 18,962,340.21 加：投资收益(损失以"－"号填列) 27,117,713.49 补贴收入 3,913,163.30 营业外收入 4,600.00 减：营业外支出 412,053.48 四、利润总额(亏损总额以"－"号填列) 49,585,763.52 减：所得税 4,470,876.40 减：少数股东损益(合并报表填列、 亏损以"－"号填列) 加：未确认的投资损失（合并报表填列） 五、净利润(净亏损以"－"号填列) 45,114,887.12 加：年初未分配利润(未弥补亏损以 “－”号填列〕 26,101,550.90 加：其他转入 项目 行次 附注五 上年数 六、可供分配的利润(亏损以“－”号填列) 25 103,828,936.52 减：提取法定盈余公积 26 6,636,754.39 提取法定公益金 27 3,318,377.19 提取职工奖励及福利基金 28 七、可供股东分配的利润(亏损以“－” 号填列) 35 93,873,804.94 减：应付优先股股利 36 提取任意盈余公积 37 应付普通股股利 38 67,772,254.04 转作股本的普通股股利 39 八、未分配利润(未弥补亏损以“－”号表示) 40 26,101,550.90 补充资料： 1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 41 2.自然灾害发生的损失 42 3.会计政策变更增加（或减少）利润总额 43 4.会计估计变更增加（或减少）利润总额 44 5.债务重组损失 45 6.其他 46 项目 本年数 六、可供分配的利润(亏损以"－"号填列) 71,216,438.02 减：提取法定盈余公积 4,471,851.04 提取法定公益金 2,235,925.52 提取职工奖励及福利基金 七、可供股东分配的利润(亏损以"－"号填列) 64,508,661.46 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 40,000,000.00 转作股本的普通股股利 八、未分配利润(未弥补亏损以"－"号表示) 24,508,661.46 补充资料： 1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加（或减少）利润总额 4.会计估计变更增加（或减少）利润总额 5.债务重组损失 6.其他 法定代表人： 主管会计工作的负责人： 财务总监： 会计机构负责人： 上海市股份有限公司二○○一年度会计报表 现金流量表 会企地年03表 编制单位:上海交大昂立股份有限公司(母公司) 2001年度 金额单位:元 项目 行次 金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1 327,358,842.98 收到的税费返还 2 5,285,000.00 收到的其他与经营活动有关的现金 3 6,283,153.84 经营活动现金流入小计 5 338,926,996.82 购买商品、接受劳务支付的现金 6 87,908,823.90 支付给职工以及为职工支付的现金 7 33,130,151.05 支付的各项税费 8 49,726,018.40 支付的其他与经营活动有关的现金 9 173,056,841.06 经营活动现金流出小计 10 343,821,834.41 经营活动产生的现金流量净额 11 -4,894,837.59 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 12 1,070,000.00 取得投资收益所收到的现金 13 13,283,216.04 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 而收回的现金净额 14 收到的其他与投资活动有关的现金 15 投资活动现金流入小计 16 14,353,216.04 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产所支付的现金 18 33,708,479.12 投资所支付的现金 19 237,486,762.91 支付的其他与投资活动有关的现金 20 投资活动现金流出小计 22 271,195,242.03 投资活动产生的现金流量净额 25 -256,842,025.99 项目 行次 金额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 26 668,877,500.00 其中:子公司吸收少数股东权益性 投资所收到的现金 27 借款所收到的现金 28 271,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 29 29,515,320.26 筹资活动现金流入小计 30 969,392,820.26 偿还债务所支付的现金 31 227,000,000.00 分配股利或利润或偿付利息所支付的现金 32 94,053,317.32 其中:子公司支付少数股东的股利 33 支付的其他与筹资活动有关的现金 34 3,630,000.00 其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 35 筹资活动现金流出小计 36 324,683,317.32 筹资活动产生的现金流量净额 40 644,709,502.94 四、汇率变动对现金的影响 41 -2,187.08 五、现金及现金等价物净增加额 42 382,970,452.28 补充资料 行次 金额 1. 将净利润调节为经营活动的现金流量: 净利润（亏损以“－”号表示） 43 45,114,887.12 加: 少数股东本期损益（亏损以“－”号表示） 44 减： 未确认的投资损失 45 加: 计提的资产减值准备 46 11,031,744.13 固定资产折旧 47 10,581,407.53 无形资产摊销 48 3,229,735.44 长期待摊费用摊销 49 3,531.25 待摊费用减少（减：增加） 50 38,026.93 预提费用增加（减：减少） 51 4,965,586.10 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产的损失（减收益） 52 158,582.55 固定资产报废损失 53 财务费用 54 11,211,440.58 投资损失（减：收益） 55 -27,117,713.49 递延税款贷项（减：借项） 56 存货的减少（减：增加） 57 11,917,666.99 经营性应收项目的减少（减：增加） 58 -29,332,169.31 经营性应付项目的增加（减：减伲 ?59 -46,697,563.41 其他 60 经营活动产生的现金流量净额 65 -4,894,837.59 2. 不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 66 一年内到期的可转换公司债券 67 融资租入固定资产 68 3. 现金及现金等价物净增加情况: 现金的期末余额 69 443,661,803.33 减: 现金的期初余额 70 60,691,351.05 加：现金等价物的期末余额 71 减: 现金等价物的期初余额 72 现金及现金等价物净增加额 73 382,970,452.28 法定代表人： 主管会计工作的负责人： 财务总监： 会计机构负责人： 资产负债表 会企地年01表 编制单位:上海交大昂立股份有限公司 2001年12月31日 金额单位:元 资产 行次 附注四 年初数 年末数 流动资产： 货币资金 1 一 110,118,764.42 536,027,143.54 短期投资 2 二 77,870.00 156,435,871.57 应收票据 3 应收股利 4 230,100.00 应收利息 5 应收账款 6 三 70,535,506.46 102,166,881.34 其他应收款 7 四 23,912,840.87 16,472,647.96 预付账款 8 五 15,835,571.36 66,238,450.74 应收补贴款 9 存货 10 六 30,245,971.42 17,788,109.54 待摊费用 11 七 424,714.48 461,880.70 一年内到期的长期债权投资 21 其他流动资产 24 流动资产合计 30 251,151,239.01 895,821,085.39 长期投资： 长期股权投资 31 八 61,513,746.24 85,204,910.49 长期债权投资 32 长期投资合计 33 61,513,746.24 85,204,910.49 其中: 合并价差(贷差以“ －”号表示合并报表填列) 34 -2,486,253.76 2,158,444.90 其中: 股权投资差额(贷差以 “－”号表示合并报表填列)35 -2,486,253.76 2,158,444.90 固定资产： 固定资产原价 39 九 111,996,416.29 143,453,347.97 减：累计折旧 40 九 21,900,517.17 33,184,601.50 固定资产净值 41 90,095,899.12 110,268,746.47 减：固定资产减值准备 42 固定资产净额 43 90,095,899.12 110,268,746.47 工程物资 44 在建工程 45 十 13,141,802.91 31,457,185.08 固定资产清理 46 952,660.45 -1,800.00 固定资产合计 50 104,190,362.48 141,724,131.55 无形资产及其他资产： 无形资产 51 十一 31,156,593.77 46,139,991.64 长期待摊费用 52 十二 100,154.32 5,858,145.50 其他长期资产 53 无形资产及其他资产合计 54 31,256,748.09 51,998,137.14 递延税项： 递延税款借项 55 资产总计 60 448,112,095.82 1,174,748,264.57 负债及股东权益 行次 附注四 年初数 年末数 流动负债： 短期借款 61 十三 139,000,000.00 193,000,000.00 应付票据 62 应付账款 63 十四 12,655,881.74 16,517,458.47 预收账款 64 十五 6,222,885.10 4,013,055.37 应付工资 65 15,245,163.74 50,122.00 应付福利费 66 6,595,381.82 4,372,215.93 应付股利 67 十六 76,003,583.50 40,348,131.17 应交税金 68 十七 4,305,310.54 5,667,848.25 其他应交款 69 十八 310,792.68 451,280.44 其他应付款 70 4,871,145.20 4,970,406.13 预提费用 71 十九 207,680.00 5,039,707.10 预计负债 72 一年内到期的长期负债 73 2,000,000.00 其他流动负债 75 流动负债合计 80 267,417,824.32 274,430,224.86 长期负债： 长期借款 81 应付债券 82 长期应付款 83 专项应付款 84 其他长期负债 85 长期负债合计 87 递延税款： 88 递延税款贷项 89 负债合计 90 267,417,824.32 274,430,224.86 少数股东权益(合并报表填列) 91 531,671.17 10,753,204.59 股东权益： 股本 92 二十 150,000,000.00 200,000,000.00 资本公积 93 二十一 644,761,320.26 盈余公积 94 二十二 30,162,600.33 39,149,098.86 其中:法定公益金 95 10,054,200.10 13,049,699.61 未确认的投资损失 96 未分配利润(未弥补亏损以 "－"号表示) 97 二十三 5,654,416.00 外币报表折算差额(合并报 表填列) 98 股东权益合计 99 180,162,600.33 889,564,835.12 负债及股东权益总计 100 448,112,095.82 1,174,748,264.57 法定代表人： 主管会计工作的负责人： 财务总监： 会计机构负责人： 上海市股份有限公司二○○一年度会计报表 利润及利润分配表 会企地年02表 编制单位:上海交大昂立股份有限公司 2001年度 金额单位:元 项目 行次 附注四 上年数 一、主营业务收入 1 二十四 479,358,175.38 减：主营业务成本 2 二十四 137,681,282.70 主营业务税金及附加 3 二十五 5,951,710.48 二、主营业务利润（亏损以“－”号填列） 4 335,725,182.20 加：其他业务利润（亏损以“－”号填列） 5 二十六 51,192.54 减：营业费用 6 252,912,116.45 管理费用 7 54,027,889.31 财务费用 8 二十七 2,497,039.87 三、营业利润(亏损以"－"号填列) 10 26,339,329.11 加：投资收益(损失以"－"号填列) 11 二十八 9,712,115.10 补贴收入 12 二十九 15,042,547.00 营业外收入 13 三十 90,491.45 减：营业外支出 14 三十一 320,274.61 四、利润总额(亏损总额以"－"号填列) 15 50,864,208.05 减：所得税 16 230,768.33 减：少数股东损益(合并报表填列、 亏损以"－"号填列) 17 17,584.08 加：未确认的投资损失（合并报表填列） 18 五、净利润(净亏损以"－"号填列) 20 50,615,855.64 加：年初未分配利润(未弥补亏损以 “－”号填列〕 21 27,381,163.21 加：其他转入 22 项目 本年数 一、主营业务收入 453,323,538.47 减：主营业务成本 143,734,870.90 主营业务税金及附加 5,203,968.41 二、主营业务利润（亏损以“－”号填列） 304,384,699.16 加：其他业务利润（亏损以“－”号填列） 76,977.89 减：营业费用 208,898,650.13 管理费用 48,014,446.65 财务费用 6,403,577.18 三、营业利润(亏损以"－"号填列) 41,145,003.09 加：投资收益(损失以"－"号填列) 13,591,328.96 补贴收入 5,204,563.30 营业外收入 95,928.54 减：营业外支出 433,271.53 四、利润总额(亏损总额以"－"号填列) 59,603,552.36 减：所得税 4,451,104.40 减：少数股东损益(合并报表填列、 亏损以"－"号填列) 511,533.43 加：未确认的投资损失（合并报表填列） 五、净利润(净亏损以"－"号填列) 54,640,914.53 加：年初未分配利润(未弥补亏损以 “－”号填列〕 加：其他转入 项目 行次 附注四 上年数 本年数 六、可供分配的利润(亏损 "－"号填列) 25 77,997,018.85 54,640,914.53 减：提取法定盈余公积 26 6,816,509.88 5,990,999.02 提取法定公益金 27 3,408,254.93 2,995,499.51 提取职工奖励及福利基金 28 七、可供股东分配的利润( 亏损以"－"号填列) 35 67,772,254.04 45,654,416.00 减：应付优先股股利 36 提取任意盈余公积 37 应付普通股股利 38 67,772,254.04 40,000,000.00 转作股本的普通股股利 39 八、未分配利润(未弥补 亏损以"－"号表示) 40 5,654,416.00 补充资料： 1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 41 2.自然灾害发生的损失 42 3.会计政策变更增加（或减少）利润总额 43 4.会计估计变更增加（或减少）利润总额 44 5.债务重组损失 45 6.其他 46 法定代表人： 主管会计工作的负责人： 财务总监： 会计机构负责人： 上海市股份有限公司二○ ○ 一年度会计报表 现金流量表 会企地年03表 编制单位:上海交大昂立股份有限公司 2001年度 金额单位:元 项目 行次 附注四 金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1 495,524,413.45 收到的税费返还 2 6,675,723.00 收到的其他与经营活动有关的现金 3 三十二 10,625,692.01 经营活动现金流入小计 5 512,825,828.46 购买商品、接受劳务支付的现金 6 231,329,643.41 支付给职工以及为职工支付的现金 7 44,740,724.52 支付的各项税费 8 67,280,284.93 支付的其他与经营活动有关的现金 9 三十三 182,501,021.81 经营活动现金流出小计 10 525,851,674.67 经营活动产生的现金流量净额 11 -13,025,846.21 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 12 1,070,000.00 取得投资收益所收到的现金 13 13,283,216.04 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产而收回的现金净额 14 收到的其他与投资活动有关的现金 15 投资活动现金流入小计 16 14,353,216.04 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产所支付的现金 18 56,222,948.66 投资所支付的现金 19 181,744,152.91 支付的其他与投资活动有关的现金 20 投资活动现金流出小计 22 237,967,101.57 投资活动产生的现金流量净额 25 -223,613,885.53 项目 行次 附注四 金额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 26 679,527,500.00 其中:子公司吸收少数股东 权益性投资所收到的现金 27 6,326,000.00 借款所收到的现金 28 316,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 29 三十四 29,515,320.26 筹资活动现金流入小计 30 1,025,042,820.26 偿还债务所支付的现金 31 264,000,000.00 分配股利或利润或偿付利息所支付的现金 32 94,861,022.32 其中:子公司支付少数股东的股利 33 支付的其他与筹资活动有关的现金 34 三十五 3,630,000.00 其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 35 筹资活动现金流出小计 36 362,491,022.32 筹资活动产生的现金流量净额 40 662,551,797.94 四、汇率变动对现金的影响 41 -2,187.08 五、现金及现金等价物净增加额 42 425,909,879.12 补充资料 行次 金额 1. 将净利润调节为经营活动的现金流量: 净利润（亏损以“－”号表示） 43 54,640,914.53 加: 少数股东本期损益（亏损以“－”号表示） 44 511,533.43 减： 未确认的投资损失 45 加: 计提的资产减值准备 46 2,114,778.87 固定资产折旧 47 11,003,787.81 无形资产摊销 48 3,346,402.13 长期待摊费用摊销 49 189,369.24 待摊费用减少（减：增加） 50 -37,166.22 预提费用增加（减：减少） 51 4,965,586.10 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产的损失（减收益） 52 159,152.55 固定资产报废损失 53 财务费用 54 12,025,345.58 投资损失（减：收益） 55 -13,591,328.96 递延税款贷项（减：借项） 56 存货的减少（减：增加） 57 12,347,227.69 经营性应收项目的减少（减：增加） 58 -49,484,625.05 经营性应付项目的增加（减：减少） 59 -51,216,823.91 其他 60 经营活动产生的现金流量净额 65 -13,025,846.21 2. 不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 66 一年内到期的可转换公司债券 67 融资租入固定资产 68 3. 现金及现金等价物净增加情况: 现金的期末余额 69 527,750,543.54 减: 现金的期初余额 70 101,840,664.42 加：现金等价物的期末余额 71 减: 现金等价物的期初余额 72 现金及现金等价物净增加额 73 425,909,879.12 法定代表人： 主管会计工作的负责人： 财务总监： 会计机构负责人：
