证券代码：600538 证券简称：国发股份 公告编号：临 2015-019
北海国发海洋生物产业股份有限公司
关于 2014 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《公
司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（格式指引）》和《北海国发海洋
生物产业股份有限公司募集资金管理办法（2013 年修订）》的规定，北海国发
海洋生物产业股份有限公司（以下简称“公司”）编制了截至 2014 年 12 月 31 日
的《关于 2014 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，内容如下：
一、募集资金基本情况
2014 年 2 月 8 日，公司取得中国证券监督管理委员会《关于核准北海国发
海洋生物产业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2014〕191
号），获准向特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）股票 185,185,185 股。
公司本次非公开发行 185,185,185 股 A 股股票，每股面值 1 元，每股发行
价格为人民币 3.78 元，募集资金总额为 699,999,999.30 元，扣除发行费用人民
币 17,150,564.29 元后，实际募集资金净额为 682,849,435.01 元，已于 2014 年 5
月 28 日全部到位。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行进行验资，
并出具了《验资报告》（天健验〔2014〕2-10 号）。
截至 2014 年 12 月 31 日，公司 2014 年度累计使用募集资金 40,009.62 万元，
募集资金专户存储的余额为 288,667,122.17 元（包含存款利息及理财产品收益），
募集资金专户存储资金的情况如下： 单位：元，币种：人民币
账户名称 开户银行 账号 存储余额
北海国发海洋生物 工商银行北海分行营业部 2107500029300088962 114,576,594.75
产业股份有限公司 广西北部湾银行北海市湖南路支行 800079193566668 174,090,527.42
合计 288,667,122.17
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二、募集资金管理情况
为规范募集资金管理，保护全体投资者的权益，根据《上海证券交易所上
市公司募集资金管理办法》等有关法律法规的要求，公司在广西北部湾银行股
份有限公司北海分行和中国工商银行股份有限公司北海分行开设了募集资金专
户。
2014 年 5 月 30 日，公司与长城证券有限责任公司（保荐机构）、广西北
部湾银行股份有限公司北海分行和中国工商银行股份有限公司北海分行共同签
订了《募集资金专户存储三方监管协议》，上述协议与《募集资金专户存储三
方监管协议（范本）》不存在差异，并得到有效执行，且该协议的履行不存在
问题。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况。
2014 年度实际使用募集资金 40,009.62 万元，2014 年度收到的银行存款利息
扣除手续费等的净额为 419.45 万元，购买理财产品产生理财收益 171.94 万元。
截至 2014 年 12 月 31 日，公司累计对募集资金投资项目投入募集资金人民
币 40,009.62 万元，募集资金专户余额为人民币 288,667,122.17 元（包括存款利
息和理财产品收益）。募集资金承诺投资项目、承诺投资总额无重大变化，募
投项目实际投资进度与投资计划不存在差异（详见附表一）。
（二）对闲置募集资金进行现金管理的情况
2014 年 8 月 1 日，公司召开的第八届董事会第六次会议、第八届监事会
第三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在确保不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过 3
亿元的暂时闲置募集资金购买期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好、有
保本约定的短期理财产品。公司独立董事、监事会及保荐机构发表了明确同
意的意见。
2014 年 8 月 20 日，公司召开的 2014 年第二次临时股东大会审议通过了
上述关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案。
公司 2014 年度使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
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单位：元人民币
受托方 委托理财产品名称 委托 起息日 期限 投资收益
金额
广西北部湾银行股份有 广西北部湾银行“富桂 170,000,000.00 2014-11-3 52 天 1,210,958.90
限公司湖南路支行 宝”201491J 期保本浮动
收益型理财计划
资产管理人:工银瑞信投 工银瑞信投资-瑞佳 13 号 112,000,000.00 2014-11-1 40 天 508,449.32
资管理有限公司；资产托 2 期保本专项资产管理计 1
管人:中国工商银行股份 划
有限公司广西壮族自治
区分行
截至 2014 年 12 月 31 日，上述理财产品已到期，公司已按期收回本金和
收益。截至 2014 年 12 月 31 日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理
的余额为 0 元。
四、变更募投项目的资金使用情况
2014 年度不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及
中国证监会相关法律法规的规定和要求、公司《募集资金使用管理办法》等规
定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在
违规使用募集资金的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2014 年度募集资金存放与使用
情况出具了鉴证报告，认为：公司董事会编制的 2014 年度《关于募集资金年度
存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法(2013 年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了公司募集资金 2014 年度
实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见。
保荐机构长城证券有限责任公司为公司 2014 年度募集资金存放与使用情况
出具了专项核查意见，认为：公司严格执行了募集资金专户存储制度，有效执行
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了三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情形；募集资
金存放与使用情况与披露情况一致，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证
券交易所上市公司募集资金管理办法》等关于上市公司募集资金管理制度的有关
规定。
八、上网披露的公告附件
（一）长城证券有限责任公司关于北海国发海洋生物产业股份有限公司 2014
年度募集资金存放与实际使用情况专项核查报告
（二）天健会计师事务所关于北海国发海洋生物产业股份有限公司募集资金
年度存放与使用情况的鉴证报告（天健审〔2015〕2-166 号）
特此公告。
北海国发海洋生物产业股份有限公司
董事会
2015 年 4 月 14 日
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附表一：募集资金使用情况对照表
2014 年度
单位：人民币万元
募集资金总额 68,284.94 本年度投入募集资金总额 40,009.62
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 40,009.62
变更用途的募集资金总额比例 —
承诺投 已变更 募集资金承 调整后投 截至期末 本年度投入金 截至期末 截至期末累计投 截至期末 项目达 本年 是否 项目可
资项目 项目，含 诺投资总额 资总额 承诺投入 额 累计投入 入金额与承诺投 投入进度 到预定 度实 达到 行性是
部分变 金额(1) 金额(2) 入金额的差额(3) （%）(4) 可使用 现的 预计 否发生
更（如 ＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 状态日 效益 效益 重大变
有） 期 化
偿还借 2014 年 6 不适 不适
否 30,000.00 30,000.00 30,000.00 30,000.00 100.00 否
款 月 用 用
补充流 不适 不适
否 38,284.94 38,284.94 10,009.62 10,009.62 -28,275.32 26.15 不适用 否
动资金 用 用
合计 — 68,284.94 68,284.94 40,009.62 40,009.62 -28,275.32 58.59 — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
公司第八届董事会第六次会议和 2014 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分
闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目正常进行的前
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 提下，使用不超过 3 亿元的暂时闲置募集资金购买期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好、
有保本约定的短期理财产品。在上述额度内可以滚动使用投资限额。公司的独立董事、监事会、
保荐机构长城证券有限责任公司已分别对此发表了同意的意见。
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本期购买的理财产品具体如下所述：
1、公司于 2014 年 11 月 3 日与广西北部湾银行股份有限公司湖南路支行签订协议，使用
暂时闲置的募集资金 1.7 亿元认购 “富桂宝”201491J 保本浮动收益型理财计划，期限为 52 天，
该产品于 2014 年 12 月 26 日到期，到期收益为 121.10 万元。
2、公司于 2014 年 11 月 10 日与中国工商银行股份有限公司广西壮族自治区分行、工银瑞
信投资管理有限公司签订了《工银瑞信投资-瑞佳 13 号 2 期保本专项资产管理计划资产管理合
同》。公司将暂时闲置的募集资金 1.12 亿元委托工银瑞信投资管理有限公司管理，期限为 40
天，该资产管理计划于 2014 年 12 月 25 日到期，产生资产管理收益 50.84 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
[注]：公司未对募集资金投资项目承诺收益
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