证券代码：600538 证券简称：国发股份 公告编号：临 2017-025
北海国发海洋生物产业股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 185,185,185 股
本次限售股上市流通日期为 2017 年 5 月 31 日
一、本次限售股上市类型
本次限售股上市类型为非公开发行限售股，情况如下：
1、核准时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准北海国发海洋生物产业股
份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]191 号）核准，
公司向朱蓉娟、潘利斌、彭韬、姚芳媛等共计 4 名特定对象非公开发
行 A 股 185,185,185 股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 3.78
元。
2、股份登记时间
本次发行新增股份已于 2014 年 5 月 30 日在中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续，并由中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司出具了证券登记证明。
3、锁定期安排
本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股，4 名发行对象认
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购的股票限售期为本次发行新增股份上市之日起 36 个月，可上市流
通时间为 2017 年 5 月 31 日。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后至今，公司股本总数未发生变化。
三、是否存在占用上市公司资金情况
本次申请解除股票限售的股东均不存在非经营性占用公司资金
的情况，也不存在公司违规为其提供担保的情况。
四、本次限售股上市流通的有关承诺
朱蓉娟、潘利斌、彭韬、姚芳媛 2014 年在公司非公开发行股票
中承诺：通过本次发行认购的股票自发行结束之日（2014 年 5 月 30
日）起 36 个月内不转让。
至本公告日，本次可上市流通限售股持有人均严格履行了承诺，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
五、中介机构核查意见
保存机构长城证券股份有限公司为本次非公开发行限售股份上
市流通出具了核查意见，认为：上述非公开发行限售股份解除限售数
量、上市流通时间符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票
上市规则》等有关法律、法规、规范性文件的要求和股东承诺。截至
本核查意见出具之日，公司相关信息披露真实、准确、完整。保荐机
构对公司本次限售股份上市流通无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 185,185,185 股；
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本次限售股上市流通日期为 2017 年 5 月 31 日；
限售股上市流通明细清单
（单位：股）
序号 股东名称 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售
数量 司总股本比例 数量 股数量
1 朱蓉娟 118,670,585 25.55% 118,670,585 0
2 潘利斌 23,000,000 4.95% 23,000,000 0
3 彭韬 22,514,600 4.85% 22,514,600 0
4 姚芳媛 21,000,000 4.52% 21,000,000 0
合计 185,185,185 39.88% 185,185,185
注：本次朱蓉娟、潘利斌、彭韬、姚芳媛解除限售的 185,185,185
股股份中，彭韬所持全部股份 22,514,600 股处于质押状态，朱蓉娟所
持股份 118,670,000 股、潘利斌所持股份 20,000,000 股、姚芳媛所
持股份 20,955,000 股处于质押状态。
七、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件的 境内自然人持有股份 185,185,185 -185,185,185 0
流通股份 有限售条件的流通股份合计 185,185,185 -185,185,185 0
无 限 售 条 件A 股 279,216,000 185,185,185 464,401,185
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 279,216,000 185,185,185 464,401,185
股份总额 464,401,185 0 464,401,185
八、上网公告附件
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《长城证券股份有限公司关于北海国发海洋生物产业股份有限
公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见》
特此公告。
北海国发海洋生物产业股份有限公司
董 事 会
2017 年 5 月 23 日
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