股票代码：600538 股票简称：国发股份 公告编号：临2017-036
北海国发海洋生物产业股份有限公司
2017年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
2014 年 02 月 08 日，公司取得中国证券监督管理委员会《关于核
准北海国发海洋生物产业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证
监许可〔2014〕191 号），获准向特定投资者非公开发行人民币普通
股（A 股）185,185,185 股股票。
公司本次非公开发行 185,185,185 股 A 股股票，每股面值 1 元，
每股发行价格为人民币 3.78 元，募集资金总额为 699,999,999.30 元，
扣除发行费用人民币 17,150,564.29 元后，实际募集资金净额为
682,849,435.01 元，已于 2014 年 05 月 28 日全部到位。天健会计师
事务所（特殊普通合伙）对本次发行进行验资，并出具了《验资报告》
（天健验〔2014〕2-10 号）。
公司 2014 年度使用募集资金 40,009.62 万元，2015 年度使用募
集资金 5,100 万元，2016 年度使用募集资金 4,600 万元。2017 年上
半年，公司使用募集资金 1,500 万元。截至 2017 年 06 月 30 日，公
司累计对募集资金投资项目投入募集资金人民币 51,209.62 万元，募
集资金余额为 198,383,737.07 元（包括存款利息和理财产品收益）。
二、募集资金管理情况
1
为规范募集资金管理，保护全体投资者的权益，根据《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律法规的要求，公司在
广西北部湾银行股份有限公司北海分行和中国工商银行股份有限公
司北海分行开设了募集资金专户。
2014 年 05 月 30 日，公司与长城证券股份有限公司（保荐机构）、
广西北部湾银行股份有限公司北海分行和中国工商银行股份有限公
司北海分行共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，上述协
议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在差异，并得
到有效执行，且该协议的履行不存在问题。
三、2017 年上半年募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况。
2017 年上半年，公司实际使用募集资金 1,500 万元（用于补充流
动资金），2017 年上半年收到的银行存款利息扣除手续费等的净额为
89,791.34 元，购买理财产品产生理财收益（含税）为 986,657.53
元。
截至 2017 年 06 月 30 日，公司累计对募集资金投资项目投入募
集资金人民币 51,209.62 万元，其中归还关联方借款 30,000 万元，
补充公司流动资金 21，209.62 万元，募集资金余额为 198,383,737.07
元【其中：1.7 亿元募集资金进行了现金管理，28,383,737.07 元（包
括存款利息和理财产品收益）存储于募集资金专户中。】募集资金在
各募集资金专户的存储情况如下：
开户行 账号 金额（人民币元）
广西北部湾银行北海市湖南路支行 800079193566668 21,233,380.77
中国工商银行北海分行 2107500029300088962 7,150,356.30
合计 28,383,737.07
2
募集资金承诺投资项目、承诺投资总额无重大变化，募投项目实
际投资进度与投资计划不存在差异（详见附表一）。
（二）对闲置募集资金进行现金管理的情况
公司第八届董事会第二十七次会议和 2016 年年度股东大会审议
通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司在确保不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过 2
亿元的暂时闲置募集资金购买期限不超过 12 个月的安全性高、流动
性好、有保本约定的短期理财产品。在上述额度及期限范围内可以滚
动使用投资额度。公司独立董事、监事会、保荐机构长城证券股份有
限公司已分别对此发表了同意的意见。详见公司于 2017 年 4 月 25 日
和 5 月 16 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
《证券日报》和上海证券交易所网站上的公告。
截至 2017 年 06 月 30 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品
余额为 1.7 亿元。2017 年上半年，公司收回 2016 年度购买的理财产
品本金 8,000 万元，共收到理财产品收益（含税）986,657.53 元，具
体情况如下：
1、已到期收回的理财产品
单位：元
受托方 委托理财产品名称 委托金额 起息日 期限 投资收益
广西北部湾银 广西北部湾银行“富桂宝”
行北海市湖南 A16154 期（D89 款）保本 50,000,000 2016-12-14 89 天 451,095.89
路支行 浮动收益型理财计划
广西北部湾银 广西北部湾银行“富桂宝”
行北海市湖南 J16139 期（D181 款）保本 30,000,000 2016-11-23 181 天 535,561.64
路支行 浮动收益型理财计划
合计 80,000,000 986,657.53
2、尚未到期的理财产品
单位：元
3
预期年化
受托方 委托理财产品名称 委托金额 起息日 到期日
收益率
广西北部湾银 广西北部湾银行“富桂宝”
行北海市湖南 A16178 期（D216 款）保本 100,000,000 2016-12-23 2017-07-27 3.9%
路支行 浮动收益型理财计划
广西北部湾银 广西北部湾银行“富桂宝”
行北海市湖南 A16178 期（D216 款）保本 20,000,000 2016-12-23 2017-07-27 3.9%
路支行 浮动收益型理财计划
广西北部湾银 广西北部湾银行“富桂宝”
行北海市湖南 A17051 期（D210 款）保本 50,000,000 2017-03-29 2017-10-25 4.5%
路支行 浮动收益型理财计划
合 计 170,000,000
四、变更募投项目的资金使用情况
本年度不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票
上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求、本公
司《募集资金使用管理办法》等规定使用募集资金，并及时、真实、
准确、完整地履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情
形。
北海国发海洋生物产业股份有限公司
董 事 会
2017 年 08 月 15 日
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附表 1：
2017 年上半年募集资金使用情况对照表
单位：万元 截至 2017 年 06 月 30 日
募集资金总额 68,284.94 本年度投入募集资金总额 1,500.00
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 51,209.62
变更用途的募集资金总额比例 -
承诺投资 已变更项 募集资金承诺投 调整后 截至期末承诺投 本年度投入金 截至期末累计投 截至期末累计投 截至期末投 项目达到 本年度 是否 项目可行
项目 目，含部分 资总额 投资总 入金额(1) 额 入金额(2) 入金额与承诺投 入进度（%） 预定可使 实现的 达到 性是否发
变更（如 额 入金额的差额 (4)＝ 用状态日 效益 预计 生重大变
有） (3)＝(2)-(1) (2)/(1) 期 效益 化
2014 年 不适
偿还借款 否 30,000.00 30,000.00 30,000.00 0 100 不适用 否
6月 用
补充流动 不适
否 38,284.94 不适用 1,500.00 21,209.62 不适用 不适用 否
资金 用
合计 — 68,284.94 30,000.00 1,500.00 51,209.62 — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 公司利用闲置募集资金进行现金管理的情况，详见本报告的“三（二）”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
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