独立董事提名人声明

    提名人北海国发海洋生物产业股份有限公司董事会，现提名邓

超女士、许泽杨先生、宋晓芳女士为北海国发海洋生物产业股份有

限公司第十届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业

专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书面同

意出任北海国发海洋生物产业股份有限公司第十届董事会独立董

事候选人（参见该独立董事候选人声明）。

    提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与北海国发海

洋生物产业股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具

体声明如下：

    被提名人邓超女士、许泽杨先生、宋晓芳女士具备上市公司运

作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，

具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责

所必需的工作经验。邓超女士、许泽杨先生已根据《上市公司高级

管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事任职资格培训证

书。宋晓芳女士尚未根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》

及相关规定取得独立董事资格证书，其承诺在本次提名后，保证参

加上海证券交易所举办的最近一期独立董事任职资格培训并取得

上市公司独立董事任职资格培训证书。

   二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的

要求：
    （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；
    （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规
定；
    （三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或
者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事
的通知》的规定；
    （四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡
廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
    （五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；
    （六）中国证券业协会《发布证券研究报告执业规范》关于证
券分析师兼任职务的规定；
    （七）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

    三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：

    （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、

主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系

是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟

姐妹等）；

    （二）直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上

市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

    （三）在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东

单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

    （四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；

    （五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财
务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组

全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负

责人；

    （六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有

重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该

业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；

    （七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；

    （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

    四、独立董事候选人无下列不良纪录：

    （一）近三年曾被中国证监会行政处罚；

    （二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事

的期间；

    （三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；

    （四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或

者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一

以上；

    （五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。

    五、包括北海国发海洋生物产业股份有限公司在内，被提名人

兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家，被提名人在北海国

发海洋生物产业股份有限公司连续任职未超过六年。

    六、被提名人宋晓芳女士具备较丰富的会计专业知识和经验，

具备注册会计师资格。
    本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司

独立董事备案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资格进行核

实并确认符合要求。

    本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈

述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。

    特此声明。