长城证券股份有限公司
关于北海国发海洋生物产业股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
长城证券股份有限公司（以下简称 “长城证券”或“保荐机构”）作为北海
国发海洋生物产业股份有限公司（以下简称“国发股份”或“公司”）2014 年非
公开发行 A 股股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规和规范性文件的要求，
对国发股份 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了现场核查。
一、核查手段
长城证券项目组对国发股份募集资金的使用情况进行了核查，主要核查手段
包括：
1、取得募集资金专户的开户行（广西北部湾银行北海市湖南路支行，募集资
金专用账户号 800079193566668）出具的募集资金专用账户对账单；
2、取得募集资金项目的明细账和款项支付的原始凭证；
3、将银行对账单、明细账、原始凭证等进行核对；
4、对国发股份财务负责人、董事会秘书等进行访谈，询问募集资金使用情况。
二、核查结果
（一）募集资金的管理、使用及专户余额情况
1、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]191 号文核准，2014 年国发股份
通过非公开发行方式发行 185,185,185 股 A 股股票，每股面值 1 元，每股发行价
格为人民币 3.78 元，募集资金总额为 699,999,999.30 元，扣除发行费用后实际募
集资金净额为 682,849,435.01 元。上述募集资金情况已由天健会计师事务所（特
殊普通合伙）进行验资，并出具了《验资报告》（天健验〔2014〕2-10 号）。
2、募集资金管理情况
为规范募集资金管理，保护全体投资者的权益，根据《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法》等有关法律法规的要求，公司在广西北部湾银行股份有
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限公司北海分行和中国工商银行股份有限公司北海分行开设了募集资金专户。
2014年5月30日，公司与长城证券股份有限公司（保荐机构）、广西北部湾银
行股份有限公司北海分行和中国工商银行股份有限公司北海分行共同签订了《募
集资金专户存储三方监管协议》，上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范
本）》不存在差异，并得到有效执行，且该协议的履行不存在问题。
3、2020 年度使用募集资金情况
2020年度公司使用募集资金140,576,087.38元。2020度公司收到的银行存款利
息扣除手续费等的净额4,163,261.69元。
截至2020年12月31日，公司累计对募集资金投资项目投入募集资金73,610.26
万元，募集资金余额为0元。募集资金承诺投资项目、承诺投资总额无重大变化，
募投项目实际投资进度与投资计划不存在差异（详见本部分“（二）募集资金项目
的进展情况”）。
4、截止2020年12月31日募集资金专用账户情况
截至2020年10月15日，公司募集资金本金682,849,435.01元已按规定披露用途
全部使用完毕，募集资金账户产生利息收入净额、理财收益共53,253,190.30元已
补充公司流动资金。鉴于募集资金使用完毕，2019年9月29日公司办理了中国工商
银行北海分行募集资金账户（账号：2107500029300088962）的注销手续，2020
年10月15日公司办理了广西北部湾银行股份有限公司北海市湖南路支行（账号：
800079193566668）的注销手续。
上述募集资金专用账户注销后，公司与长城证券股份有限公司及中国工商银
行北海分行、广西北部湾银行股份有限公司北海分行签署的三方监管协议相应终
止。
中国工商银行北海分行、广西北部湾银行股份有限公司北海分行募集资金专
户历年产生的银行存款利息（扣除手续费）及购买理财产品产生的理财收益合计
53,253,190.30元用于补充公司流动资金。
（二）募集资金项目的进展情况
截止2020年12月31日，国发股份募集资金项目的使用具体如下：
单位：人民币 万元
募集资金总额 68,284.94 本年度投入募集资金总额 14,057.61
2
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 73,610.26
变更用途的募集资金总额比例 —
项
目
截至期 可
已变 本 是
调 末累计 项目 行
更项 年 否
整 投入金 截 至 期 达到 性
目， 度 达
募集资金 后 截至期末 截至期末 额与承 末 投 入 预定 是
承诺投资 含部 本年度投 实 到
承诺投资 投 承诺投入 累计投入 诺投入 进度（%） 可使 否
项目 分变 入金额 现 预
总额 资 金额(1) 金额(2) 金额的 (4) ＝ 用状 发
更 的 计
总 差额(3) (2)/(1) 态日 生
（如 效 效
额 ＝ 期 重
有） 益 益
(2)-(1) 大
变
化
2014 不 不
偿还借款 否 30,000.00 30,000.00 30,000.00 100.00 年 6 适 适 否
月 用 用
不 不
补充流动 不适
否 38,284.94 不适用 14,057.61 43,610.26 不适用 适 适 否
资金 用
用 用
合计 — 68,284.94 30,000.00 14,057.61 73,610.26 — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情
不适用
况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情
不适用
况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注 4：已累计投入募集资金总额与募集资金总额的差额，为募集资金专户历年产生的银行存款利息（扣除手
续费）及购买理财产品产生理财收益。
三、结论意见
经核查，长城证券认为：国发股份严格执行募集资金专户存储制度，有效执
行三方监管协议，募集资金不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，
不存在违规使用募集资金的情形。2020 年度募集资金的使用情况符合中国证监会
和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，国发股份编制的《2020 年度募
集资金存放与实际使用情况的专项报告》与实际情况相符。
（以下无正文）
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