证券代码：600538    证券简称：国发股份       公告编号：临 2022-012


                       北海国发川山生物股份有限公司
                    第十届监事会第十三次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    一、监事会会议召开情况
    北海国发川山生物股份有限公司（以下简称“公司”）第十届监事会第十三次会议
于 2022 年 3 月 15 日以电话及邮件方式发出通知，会议于 2022 年 3 月 25 日以现场加通
讯表决方式召开。会议应参加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人。会议的召集、召
开和表决符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，合法有效。


    二、监事会会议审议情况
    1、审议通过《2021 年度监事会工作报告》
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票，赞成票占监事会有效表决
权的【100】%。


    2、审议通过《2021 年度财务决算报告》
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票，赞成票占监事会有效表决
权的【100】%。


    3、审议通过《2022 年度财务预算报告》
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票，赞成票占监事会有效表决
权的【100】%。



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    4、审议通过《2021 年度利润分配预案》
    公司 2021 年度盈利，但由于累计未分配利润为负，因此，公司 2021 年度拟不进行
利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
    监事会认为：公司 2021 年度利润分配方案符合相关法律、法规以及《公司章程》
的规定，同意本次利润分配预案。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票，赞成票占监事会有效表决
权的【100】%。


    5、审议通过《2021 年年度报告全文及摘要》
    根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，公司全体监事对《公司 2021
年年度报告全文及摘要》进行审核并发表以下审核意见：
    （1）2021 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管
理制度的各项规定；
    （2）2021 年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，
所包含的信息能从各个方面真实、公允地反映公司 2021 年度的财务经营状况；
    （3）在出具本意见前，未发现参与 2021 年年度报告编制和审议的人员有违反保密
规定的行为；
    （4）本公司监事会及全体监事保证公司 2021 年年度报告所披露的内容不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票，赞成票占监事会有效表决
权的【100】%。
    《2021 年年度报告摘要》内容详见 2022 年 3 月 29 日《上海证券报》《证券时报》
《证券日报 》《中国 证券报》及 上海证券 交易所网站 （http://www.sse.com.cn ）；
《2021 年年度报告》全文内容详见上海证券交易所网站。


    6、审议通过《关于续聘公司 2022 年度财务报告审计机构和内控审计机构的议案》
    为了保持公司审计工作的连续性和稳定性，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通
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合伙）为公司 2022 年度财务报告审计机构和内控审计机构，财务报告审计费用为 50 万
元人民币，内控审计费用为 20 万元人民币。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票，赞成票占监事会有效表决
权的【100】%。

    内容详见 2022 年 3 月 29 日《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《中国证券报》

及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于续聘会计师事务所的

公告》。


    7、审议通过《2021 年度内部控制评价报告》
    经认真审阅《2021 年度内部控制评价报告》，监事会认为：公司董事会已按照《企
业内部控制基本规范》的要求对财务报告相关内部控制进行了评价,天健会计师事务所
（特殊普通合伙）对公司财务报告相关内部控制的有效性进行了审计，出具了标准无保
留审计意见。报告期内，公司内部控制的组织健全、制度完善，各项经济业务均严格按
照相关制度流程执行。公司现有的内部控制体系及制度在各个关键环节发挥了较好的控
制与防范作用，能够得到有效地执行。
    表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票，赞成票占监事会有效表决
权的【100】%。
    内容详见 2022 年 3 月 29 日上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露
的《2021 年度内部控制评价报告》。


    8、审议通过《关于 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
    经认真审阅公司董事会编制的《关于 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专
项报告》，监事会认为：2021 年度公司募集资金的存放、使用、管理严格执行《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》，募集资金没有发生
变更投资项目的情形，也不存在募集资金存放和使用违规的情形。
    表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票，赞成票占监事会有效表决
权的【100】%。
    内容详见 2022 年 3 月 29 日《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《中国证券报》
及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2021 年度募集资金存放与

                                       3
实际使用情况的专项报告》。


    9、审议通过《关于发行股份及支付现金购买资产标的公司 2021 年度业绩承诺完成
情况的议案》
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票，赞成票占监事会有效表决
权的【100】%。
    内容详见 2022 年 3 月 29 日《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《中国证券报》
及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于发行股份购买资产标
的公司 2021 年度业绩承诺完成情况的专项说明》。


    10、审议通过《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》
    经认真审阅该议案，监事会认为：公司根据《企业会计准则第 28 号——会计政策、
会计估计变更和差错更正》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号——财务
信息的更正及相关披露》的有关规定，对公司 2020 年度财务报表进行差错更正及追溯
调整，更正后的信息能够更加客观、公允地反映公司 2020 年度的财务状况和经营成果。
董事会关于本次会计差错更正的审议和表决程序符合法律、法规以及《公司章程》的有
关规定，不存在损害公司和全体股东利益的情形。因此，同意本次会计差错更正事项。

    表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票，赞成票占监事会有效表决
权的【100】%。
    内容详见 2022 年 3 月 29 日《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《中国证券报》
及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于前期重大会计差错更
正及追溯调整的公告》。


    11、审议通过《关于公司 2022 年度日常关联交易预计的议案》
    公司预计 2022 年度与关联人发生的日常关联交易是为了满足公司正常生产经营需
要，交易价格遵循公允定价原则，不存在损害公司和股东的利益情形。相关决策和审批
程序符合《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定。同意该日常关联
交易事项。
    表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票，赞成票占监事会有效表决
                                       4
权的【100】%。
    内容详见 2022 年 3 月 29 日《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《中国证券报》
及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于 2022 年度日常关联交
易预计的公告》。


    12、审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：同意【3】票，反对【0】票，弃权【0】票，赞成票占监事会有效表决
权的【100】%。


    特此公告。




                                           北海国发川山生物股份有限公司
                                                   监   事   会
                                                 2022 年 3 月 29 日




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