光大证券股份有限公司
关于新疆赛里木现代农业股份有限公司 2022 年度募集资金
存放与使用情况的专项核查意见
光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为新疆赛里
木现代农业股份有限公司（以下简称“新赛股份”或“公司”）非公开发行股票的保
荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市股则》
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规的要求，
就新赛股份 2022 年度募集资金的存放与使用情况进行审慎核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证监会《关于核准新疆赛里木现代农业股份有限公司非公开发行股票的批
复》（证监许可〔2021〕2354 号文）核准，公司以非公开发行股票的方式发行人民币
普通股（A 股）股票 110,453,647 股，每股发行价格为人民币 5.07 元，募集资金总额
为人民币 559,999,990.29 元，扣除与发行有关的费用（不含增值税）人民币
5,726,415.09 元，实际募集资金净额为人民币 554,273,575.20 元，本次募集资金已于
2022 年 1 月 28 日全部到账。希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）对以上募集资金
到位情况进行了审验确认，并出具了《验资报告》（希会验字（2022）003 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
本次非公开发行股票募集资金净额 554,273,575.20 元，截至 2022 年 12 月 31 日，
公司已累计使用募集资金 129,998,940.00 元，全部用于偿还银行贷款项目，公司募集
资 金 账 户 余 额 为 人 民 币 426,158,421.83 元 （ 包 括 收 到 银 行 存 款 利 息 及 理 财 收 益
1,889,685.43 元和扣除银行手续费 5,898.80 元）。具体情况见下表：
单位：元
项目 金额
募集资金净额 554,273,575.20
减：本年度使用金额 129,998,940.00
其中：偿还银行贷款项目投入金额 129,998,940.00
加：累计利息收入和理财收益 1,889,685.43
1
减：手续费支出 5,898.80
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金账户余额 426,158,421.83
二、募集资金管理和存放情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，根据《上海证券交易所上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，公司制定了《新疆赛里
木现代农业股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储，在银行开
设募集资金专户。2022 年 2 月 21 日，公司及控股子公司、保荐机构光大证券股份有
限公司分别与中国建设银行股份有限公司博尔塔拉蒙古自治州分行、中国农业银行股
份有限公司双河兵团分行、中国建设银行股份有限公司老河口支行签订了《募集资金
专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》。协议内容与上海证
券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
序 账户余
开户单位名称 开户银行 账号
号 额
新疆赛里木现代农业 中国建设银行股份有限公司博
1 65050111383300000324 12,641.91
股份有限公司 尔塔拉蒙古自治州分行
新疆赛里木现代农业 中国建设银行股份有限公司博
2 65050111383300000326 3.47
股份有限公司 尔塔拉蒙古自治州分行
新疆赛里木现代农业 中国农业银行股份有限公司双
3 30748901040008183 29,970.46
股份有限公司 河兵团分行
湖北新赛农产品物流 中国建设银行股份有限公司老
4 42050164708800000890 0.00
有限公司 河口支行
霍城县可利煤炭物流 中国建设银行股份有限公司博
5 65050111383300000335 0.00
配送有限公司 尔塔拉蒙古自治州分行
合计 42,615.84
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
公司2022年度非公开发行股票项目募集资金使用情况参见附表1。
（二）关于部分募集资金投资项目重新论证的情况
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定，
募集资金投资项目搁置时间超过一年的，上市公司应当对该项目的可行性、预计收益
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等重新进行论证，决定是否继续实施该项目。受宏观经济下行、市场竞争等因素影响，
公司原有的仓储物流业务规模呈现下滑趋势，出于谨慎性考虑，公司“湖北新赛农产
品物流有限公司二期扩建项目”和“霍城县可利煤炭物流配送有限公司专用线扩建项
目”均尚未实施且已搁置超过一年，需进行重新论证。
（1）湖北新赛农产品物流有限公司二期扩建项目
公司“湖北新赛农产品物流有限公司二期扩建项目”的实施主体为公司控股子公
司湖北新赛农产品物流有限公司。该项目的主要建设内容包括建设粮油储备中心、对
现有油脂罐区进行改造，新建冷链中心、物流分拨中心和物流交易中心。
根据国家粮食和物资储备局的规定，目前已经取消了“中央储备粮代储资格认
定”，中央储备粮由中国储备粮管理集团有限公司直属企业承储，禁止其他市场主体
承储中央储备粮。本募投项目原计划按国家储备粮仓库标准建造粮库从而承接储备粮
仓库业务，上述政策限制导致本募投项目中的粮库需求面临重大不确定性。
此外，本募投项目原计划投资新建冷库设施，主要原因系老河口市在2022年之前
冷库设施极为不足，市内仅有一家商用冷库运行。2022年，与湖北新赛农产品物流有
限公司同位于老河口市的老河口市绿沃投资有限公司与京东物流合作建立了京东农场
冷链仓储物流中心，现已投入使用，导致公司在当地投资运营冷库面临更大的市场竞
争。
因此，公司对该募投项目重新做了研究和评估后认为该项目当前实施存在不确定
性，后续公司将根据市场环境以及自身实际状况决定是否继续实施该项目，公司也将
密切关注行业政策及市场环境变化对该募集资金投资进行适时安排。
（2）霍城县可利煤炭物流配送有限公司专用线扩建项目
2022年，由于政府部门对煤炭安全生产的重视及开采产能的限制，以及宏观经济
下行的影响，该募投项目所在伊犁地区煤炭生产量有所缩减。伊犁地区是新疆主要产
煤地之一，煤矿储量较大，周边地区以工业为主企业对煤炭需求量较大，未来煤炭的
储运仍有一定的增长空间。公司将进行霍城县可利煤炭物流配送有限公司基础保障性
设施的建设，后续仍将推进该募投项目，募投项目继续实施期间，公司将结合外部经
营环境的变化对募集资金投资进行合理安排，力求实现公司利益最大化。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
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公司偿还银行贷款项目系运用募集资金偿还银行贷款13,000万元，目前已实施完
毕，该项目不直接产生经济效益，因此无法单独核算其效益。公司运用募集资金偿还
银行贷款有利于减少公司财务费用，提升公司盈利能力，优化财务结构，提升综合竞
争能力。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022年3月2日，公司第七届董事会第二十次会议审议通过了《公司关于使用闲置
募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用合计不超过人民币35,000万元的
闲置募集资金暂时性补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起至2022年12月
10日。
2022年8月18日，因公司工作人员疏忽，公司在转出暂时补充流动资金款项时，
多转出一笔2,000万元款项，导致公司当年累计使用闲置募集资金暂时补充流动资金
金额达到37,000万元，超出董事会批准额度。公司在自查发现此事项后，已于2022年
11月18日提前将上述2,000万元款项归还至募集资金专项账户。
截至2022年12月9日，公司已将暂时用于补充流动资金的募集资金全部归还至公
司募集资金专户。
（五）对闲置募集资金进行现金管理及投资相关产品情况
2022年3月10日，公司第七届董事会第二十一次会议、第七届监事会第十七次会
议审议通过了《公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使
用不超过人民币30,000万元暂时闲置的募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审
议通过之日起十二个月之内有效，在上述额度和期限范围内资金可滚动使用。
2022年度，公司共使用30,000万元额度的闲置募集资金用于现金管理（部分资金
滚动使用），用于现金管理的产品包括六个月的定期存款和七天通知存款，共计获得
理财收益141.59万元。2022年12月9日，公司已将上述进行现金管理的闲置募集资金
及理财收益全部提前归还至募集资金专户。
2022年度，公司使用闲置募集资金进行现金管理及投资相关产品具体情况如下：
单位：万元
产品名称 存入日期 支取日期 认购金额 理财收益
2022.4.15 2022.8.16 4,000.00 4.10
中国建设银行定期存款
2022.4.15 2022.9.15 6,000.00 6.38
4
2022.11.18 2022.12.9 4,000.00 0.58
中国农业银行定期存款 2022.4.11 2022.8.16 20,000.00 130.53
四、变更募投项目的资金使用情况
2022年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
因工作人员疏忽，公司2022年度使用闲置募集资金暂时补充流动资金累计金额为
37,000万元，超出董事会审议批准额度2,000万元，公司自查发现此事项后提前将上述
2,000万元归还至募集资金专户。公司已将此事项于《2022年年度募集资金存放与实
际使用情况的专项报告》中披露并提交董事会审议通过。
除上述事项外，截至2022年12月31日，公司已按照《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地
披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在其他募集资金管理违规的情况。
公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露
不存在重大问题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性
意见
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司年度募资报告在所有重大方面
按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用监管要求》和《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公
司自律监管指南第1号——公告格式》的要求编制，如实反映了公司2022年度募集资
金的存放与实际使用情况。
七、保荐机构核查意见
光大证券通过与公司董事、高级管理人员交谈，查询募集资金专户，审阅募集资
金专户对账单，查阅公司《2022年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于新疆赛里木现代农业股份有限公
司募集资金年度存放与实际使用情况的专项审核报告》以及各项业务和管理规章制度，
从公司募集资金的管理、用途、信息披露情况等方面对其募集资金的完整性、合理性
及有效性进行了核查。
经核查，保荐机构认为：因工作人员疏忽，公司2022年度使用闲置募集资金暂时
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补充流动资金累计金额为37,000万元，超出董事会审议批准额度，公司自查发现此事
项后提前将超出额度款项归还至募集资金专户。公司已在《2022年年度募集资金存放
与实际使用情况的专项报告》中披露此事项并提交董事会审议通过。
除上述事项外，新赛股份2022年度募集资金存放和使用符合《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和
专项使用，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在变相改变募集资金投向
和损害股东利益的情况，也不存在违规使用募集资金的其他情形。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于新疆赛里木现代农业股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签署页）
保荐代表人：
唐艺晨 马如华
光大证券股份有限公司
年 月 日
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附件 1
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 55,427.36 本年度投入募集资金总额 12,999.89
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 12,999.89
变更用途的募集资金总额比例 0.00
调整 截至期末累计投入金 项目达到 本年 项目可行
已变更项 截至期末承 截至期末累计 截至期末投入进 是否达
募集资金承 后投 本年度投 额与承诺投入金额的 预定可使 度实 性是否发
承诺投资项目 目，含部 诺投入金额 投入金额 度（%）（4） 到预计
诺投资总额 资总 入金额 差额（3）＝（2）- 用状态日 现的 生重大变
分变更 （1） （2） ＝（2）/（1） 效益
额 （1） 期 效益 化
湖北新赛农产
品物流有限公 不适 未做分期承 2024 年 2 不适
不适用 12,615.36 0.00 0.00 不适用 不适用 不适用 是
司二期扩建项 用 诺 月 用
目
偿还银行贷款 不适 未做分期承 不适
不适用 13,000.00 12,999.89 12,999.89 不适用 不适用 不适用 不适用 否
项目 用 诺 用
霍城县可利煤
炭物流配送有 不适 未做分期承 2024 年 4 不适
不适用 29,812.00 0.00 0.00 不适用 不适用 不适用 否
限公司专用线 用 诺 月1 用
扩建项目
合计 — 55,427.36 - - 12,999.89 12,999.89 - — — - — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 详见本意见三、本年度募集资金的实际使用情况/（二）部分募集资金投资项目重新论证情况
项目可行性发生重大变化的情况说明 详见本意见三、本年度募集资金的实际使用情况/（二）部分募集资金投资项目重新论证情况
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本意见三、本年度募集资金的实际使用情况/（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金现金管理投资相关产品情况 详见本意见三、本年度募集资金的实际使用情况/（五）对闲置募集资金进行现金管理及投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
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募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：2023 年 4 月 27 日，公司召开第七届董事会第三十二次会议和第七届监事会第二十七次会议，审议通过了《公司关于部分募集资金投资项目延期的
议案》，将“霍城县可利煤炭物流配送专用线扩建项目”的计划投资建设的预定可使用状态时间由 2023 年 2 月延长至 2024 年 4 月，该议案尚需提交股
东大会审议通过；独立董事和保荐机构发表了明确同意的意见。
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