新疆赛里木现代农业股份有限公司
                2022 年度独立董事履职情况报告


    作为新疆赛里木现代农业股份有限公司(以下简称“公司或新赛股份”)的独
立董事，2022 年我们严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》和《上市公司
独立董事规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规以及《公司章程》的有关规定
和要求，在 2022 年的工作中，本着对全体股东负责的态度，坚持客观、公正、
独立的原则，诚信、勤勉、独立地履行独立董事职责，全面关注公司经营情况，
积极按时出席相关会议,认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表公正、
客观的独立意见，为维护公司和股东的合法权益，促进公司高质量发展及可持续
发展发挥了重要的作用。现将 2022 年的工作情况报告如下：
    一、独立董事基本情况
    公司第七届董事会由 8 名董事组成，其中独立董事 3 名，占董事会人数三分
之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。公司第七届董事会独立董事分别为
胡斌先生、占磊先生、孙杰先生、龚巧莉女士（离任）。
    （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
    1.胡斌先生，男，汉族，1972 年 8 月出生，1994 年 7 月毕业于上海财经大
学会计系会计专业，注册会计师，注册评估师，注册税务师。曾任新疆会计师事
务所审计助理、项目经理；新疆华西会计师事务所高级项目经理；五洲松德联合
会计师事务所新疆华西分所高级项目经理、副经理、经理；新天国际葡萄酒业股
份有限公司独立董事；新疆机械研究院股份有限公司独立董事，现任中审华会计
师事务所（特殊普通合伙）新疆华西分所合伙人；新赛股份独立董事。
    2.占磊先生，男，汉族，1967 年 11 月出生。1991 年毕业于中国政法大学，
本科学历，法律专业。现任新疆公论律师事务所律师、合伙人、主任。1994 年在
新疆公论律师事务所从事执业律师至今，先后担任多家单位的法律顾问及多家上
市公司的独立董事。现任新疆公论律师事务所律师、合伙人、主任；新疆天山水
 泥股份有限公司独立董事、中信国安葡萄酒业股份有限公司独立董事、2022 年 3
 月 19 日任新赛股份独立董事。
       3.孙杰先生，男，汉族，1980 年 7 月出生，中共党员，中国人民大学商学院
 财务学博士、硕士生导师，副教授，自治区第三期“天山英才”人才。现任新疆
 财经大学会计学院专业教师、财务管理系主任，从事企业集团财务管控模式、预
 算管理方法、国企混改以及公司治理研究，现主持自治区机关事务管理局《机关
 运行成本分析与控制》、国家自然科学基金项目《反腐败与公司现金持有：影响、
 作用机制和经济后果》（71862032）项目，2022 年 6 月 22 日任新赛股份独立董
 事。
       4.龚巧莉女士因身体原因，已于 2022 年 5 月 26 日向公司董事会递交书面辞
 职报告，公司董事会按照有关规定完成了独立董事的补选工作。公司已于 2022
 年 6 月 2 日、2022 年 6 月 21 日审议通过了第七届董事会第二十三次会议和 2022
 年第三次临时股东大会《关于增补独立董事的议案》，同意增补孙杰先生为公司
 新任独立董事，龚巧莉女士不再担任公司独立董事以及董事会下设专门委员会的
 所有职务。
        二、独立董事年度履职概述
       （一）独立董事的出席董事会和股东大会情况
       2022 年，公司董事会共召开了 10 次董事会,6 次股东大会。作为独立董事，
 我们在审议提交董事会的相关事项尤其是重大事项时，与公司及相关保持密切沟
 通，细致研读相关资料，认真审议每项议案，充分利用自身专业知识，结合公司
 运营实际，客观、独立、审慎地行使独立董事权力，以此保障公司董事会的科学
 决策。报告期内，不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。报告期内，
 独立董事出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：

                  2022 年应出席会议次数         亲自出席 委托出席    缺席
董事姓名
                  董 事 会 临时股东 年度股东
                                                  次数       次数      次数
                  次数     大会次数 大会次数

占磊                 8          4         1        13         0          0

孙杰                 6          2         0         8         0          0

胡斌                10          5         1        16         0          0
边新俊（离任）     2         1         0          3         0          0

龚巧莉(离任)       4         3         1          8         0          0

     （二）董事会专门委员会召开及出席情况
     报告期内，我们认真履行职责，积极参加审计委员会、提名委员会、薪酬与
 考核委员会及战略与投资委员会的会议召开共计 15 次，其中审计委员会 5 次，
 薪酬与考核委员会 1 次，提名委员会 4 次，战略与投资委员会 5 次。在审议及决
 策董事会的相关重大事项时，本着勤勉尽责的原则，充分发挥在各自领域的专业
 特长，认真履行职责，有效提高了公司董事会的决策效率。我们认为，各次专门
 委员会会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批
 程序和披露义务，符合法律法规和《公司章程》的相关规定。我们对本年度公司
 董事会专门委员会的各项议案均投出赞成票，未出现反对或弃权等情况。
     （三）考察及公司配合独立董事工作情况
     2022 年，我们通过电话、邮件等多种方式与公司董事、高管、监事及相关人
 员保持长效沟通，及时了解公司生产经营状况、财务情况和可能产生的风险，积
 极关注董事会、股东大会决议的执行情况及各类重大事项的进展情况，针对实际
 运行中遇到的问题及时提出意见和建议，充分发挥了指导和监督的作用。公司管
 理层高度重视与我们的沟通交流，积极主动汇报公司生产经营相关重大事项的进
 展情况，征求我们的专业意见，在召开董事会及在相关会议前，公司认真组织准
 备会议资料并及时准确传递，充分保证了我们的知情权。为我们更好的履职提供
 了必要的条件和大力支持。
     （四）年报期间所做的工作
     在公司 2022 年年报编制和披露过程中，切实履行独立董事的责任和义务，
 与年审会计师就年报审计工作总体审计策略前进行预沟通；在年审会计师结束现
 场工作并初步确定结论前再次进行了沟通，确保了公司 2022 年年度报告的如期
 披露。
     三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
     （一）关联交易情况
     报告期内，作为公司独立董事，通过对公司发生的关联交易事项的审核，岀
 具了独立董事事前认可意见及独立意见，公司与关联方发生的关联交易属于日常
 性关联交易,该关联交易是公司正常经营、提高经济效益的市场化选择，符合公
司实际经营需要；该关联交易遵循了“公平、公正、公允”的原则，交易事项符
合市场原则，决策程序合法，交易定价公允合理，未损害公司及其他股东利益，
特别是中小股东利益情况。
    （二）对外担保及资金占用情况
    按照中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担
保的监管要求》的规定，报告期内，公司及控股子公司均不存在对外担保，亦不
存在非经营性资金被控股股东及其他关联方占用的情况。
    （三）募集资金使用情况
    公司第七届董事会第二十次会议审议通过了《公司关于使用闲置募集资金暂
时补充流动资金的议案》；公司第七届董事会第二十一次会议审议通过了《公司
关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，我们作为独立董事，对前述
议案进行了审阅，并发表了明确意见。
    报告期内，公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》等相关法律、法规、规范性文件等规定，对公司 2022 年度募集资金存放与
使用情况进行了核实，认为公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资
金实际使用情况与公司临时公告、定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内
容一致，公司不存在违规存放和使用募集资金的情况。
    （四）董事、高级管理人员薪酬情况
    报告期内，公司关于董事、监事津贴及高级管理人员年薪报酬事项，符合公
司的实际经营情况，符合国家有关法律、法规及《公司章程》等规定，不存在损
害公司和全体股东利益的情况。公司董事会对议案的审议及表决程序符合国家有
关法律法规、《公司章程》的规定，程序合法有效。
    （五）会计政策变更情况
    报告期内，本次会计政策变更是根据财政部发布的《关于印发<企业会计准
则解释第 15 号>的通知》（财会〔2021〕35 号）以及《关于印发<企业会计准则
解释第 16 号>的通知》(财会〔2022〕31 号)的规定进行相应变更，符合财政部、
中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等相关规定，执行新会计政策能够客
观、公允地反映公司的财务状况和经营结果，不会对公司财务报表产生重大影响，
决策程序符合《公司章程》等有关规定，不存在损害公司和全体股东利益，特别
是中小股东利益的情形。我们同意公司本次会计政策变更。
    （六）现金分红及其他投资者回报情况
    我们对公司第七届董事会第二十二次会议审议的《2021 年度利润分配预案及
资本公积金转增股本预案》发表独立意见，认为 2021 年度利润分配预案及资本
公积金转增股本预案，因公司以前年度亏损未弥补前不计提盈余公积，加上年初
累计未分配利润-399,775,348.94 元，本年度实际可供股东分配的净利润为
-572,567,471.04 元。公司年度不进行现金股利分配也不进行资本公积金转增股
本，符合中国证监会、上海证券交易所及《公司章程》等相关规定，不存在损害
中小股东利益的情形。我们同意本次利润分配及资本公积金转增股本预案。
    公司及股东承诺履行情况：公司及股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现
公司、控股股东对避免同业竞争、股权分置改革承诺事项的情况。
    （七）信息披露的执行情况
    报告期内，我们对公司信息披露情况进行了监督，我们认为：公司及相关信
息披露义务人严格按照相关法律法规及《公司章程》、《信息披露管理制度》的
规定，遵循公平、公正、公开的原则，切实履行信息披露义务，信息披露内容真
实、准确、完整、及时，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    （八）内部控制的执行情况
    公司严格按照监管要求建立、建全、完善内部控制制度，在 2011 年 5 月制
定了《内部控制规范工作方案》，稳步推进了公司有效实施内部控制规范体系文
件的进程，进一步强化了内控规范体系的执行和落实。公司在强化日常监督和专
项检查的基础上，对公司的关键业务流程、关键控制环节内部控制的有效性等进
行了自我评价，形成了公司《2022 年度内部控制自我评价报告》，会计师出具了
标准无保留《内部控制审计报告》。
    （九）董事会以及下属专门委员会的运作情况
    公司董事会下设了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员和战略与投资
委员会。报告期内，各专门委员会积极开展工作，认真履行职责，为公司规范运
作、董事会科学决策发挥了积极作用。
    四、总体评价
    2022 年，我们以诚信与勤勉的精神，按照各项法律法规的要求，站在股东特
别是中小股东的角度，履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，推动公司不
断完善治理结构，提高公司运作水平，切实维护全体股东的合法权益。2023 年，
我们将继续谨慎、认真、勤勉地依法依规行使独立董事的权利，履行独立董事的
义务，促进公司健康持续发展，进一步加强同公司董事会、监事会、经营层之间
的沟通、交流与合作，推进公司治理结构的完善与优化，维护公司整体利益和股
东特别是中小股东的合法权益。
    特此报告。