2016 年第三季度报告
公司代码：600545 公司简称：新疆城建
新疆城建（集团）股份有限公司
2016 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 12
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人刘军、主管会计工作负责人张博及会计机构负责人（会计主管人员）冯云保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 9,777,408,978.26 10,449,082,036.09 -6.43
归属于上市公司股 1,834,394,412.98 2,090,618,258.67 -12.26
东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现 -343,470,494.81 -521,554,409.92 34.14
金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 2,148,175,046.04 1,850,062,004.04 16.11
归属于上市公司股 -222,444,556.80 -57,302,275.12 -288.19
东的净利润
归属于上市公司股 -233,638,633.97 -64,764,077.27 -260.75
东的扣除非经常性
损益的净利润
加权平均净资产收 -0.11 -0.03 减少 0.08 个百分点
益率（%）
基本每股收益（元/ -0.3292 -0.0848 -288.21
股）
稀释每股收益（元/ -0.3292 -0.0848 -288.21
股）
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金 说明
项目
（7－9 月） 额（1-9 月）
14,987,608.24 13,194,075.82 为固定资产处置净收
非流动资产处置损益
益
越权审批，或无正式批准文
件，或偶发性的税收返还、减
免
计入当期损益的政府补助，但 2,725,305.19 8,283,186.33 主要是政府扶持资金
与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照
一定标准定额或定量持续享
受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企
业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及
合营企业的投资成本小于取
得投资时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价值产生
的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的
损益
因不可抗力因素，如遭受自然
灾害而计提的各项资产减值
准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的
支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产
生的超过公允价值部分的损
益
同一控制下企业合并产生的
子公司期初至合并日的当期
净损益
与公司正常经营业务无关的
或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关
的有效套期保值业务外，持有
交易性金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值变动损
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益，以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款
项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续
计量的投资性房地产公允价
值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规
的要求对当期损益进行一次
性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业 -13,333,442.97 -3,711,032.18
外收入和支出
其他符合非经常性损益定义
的损益项目
所得税影响额 -904,445.11 -3,701,878.57
少数股东权益影响额（税后） 40,889.00 -2,870,274.23
合计 3,515,914.35 11,194,077.17
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 97,669
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例 持有有限 质押或冻结 股东性质
（全称） (%) 售条件股 情况
份数量 股份 数量
状态
乌鲁木齐国有资产经营（集 179,472,899 26.56 0 国有法人
无
团）有限公司
中央汇金资产管理有限责任 15,129,700 2.24 0 未知
无
公司
国信证券股份有限公司 4,872,000 0.72 0 无 未知
黄辉汉 4,259,302 0.63 0 无 境内自然人
乌鲁木齐城市建设投资（集 3,122,139 0.46 0 国有法人
无
团）有限公司
蓝歆旻 2,673,400 0.40 0 无 境内自然人
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中国农业银行股份有限公司 2,650,528 0.39 0 未知
—中证 500 交易型开放式指 无
数证券投资基金
许福建 2,320,100 0.34 0 无 境内自然人
许金林 1,836,028 0.27 0 无 境内自然人
章龙 1,509,000 0.22 0 无 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
乌鲁木齐国有资产经营（集团）有限公司 179,472,899 人民币普通股 179,472,899
中央汇金资产管理有限责任公司 15,129,700 人民币普通股 15,129,700
国信证券股份有限公司 4,872,000 人民币普通股 4,872,000
黄辉汉 4,259,302 人民币普通股 4,259,302
乌鲁木齐城市建设投资（集团）有限公司 3,122,139 人民币普通股 3,122,139
蓝歆旻 2,673,400 人民币普通股 2,673,400
中国农业银行股份有限公司—中证 500 交 2,650,528 2,650,528
人民币普通股
易型开放式指数证券投资基金
许福建 2,320,100 人民币普通股 2,320,100
许金林 1,836,028 人民币普通股 1,836,028
章龙 1,509,000 人民币普通股 1,509,000
上述股东关联关系或一致行动的说明 在前十名股东（前十名无限售条件股股东）中，乌鲁
木齐国有资产经营（集团）有限公司和乌鲁木齐城市
建设投资（集团）有限公司的实际控制人均为乌鲁木
齐市国有资产监督管理委员会。除此之外，未知其他
前十名股东（前十名无限售条件股股东）之间是否存
在关联关系或是否属于《上市公司股东持股变动信息
披露管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说 无
明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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项 目 2015 年 12 月 31 日 2016 年 9 月 30 日 增减变动比 变动原因
例（%）
预付账款 163,893,576.95 265,886,833.89 62.23 主要是本期预
付材料款、工程
款所致。
固定资产 432,785,690.11 298,595,191.87 -31.01 主要是本期计
提固定资产减
值准备所致。
应付票据 342,780,000.00 95,509,000.00 -72.14 主要是本期银
行承兑汇票到
期兑付所致。
预收帐款 82,036,352.56 204,562,179.25 149.36 主要是本期预
收房款增加所
致。
应付职工薪酬 13,524,285.55 2,195,580.44 -83.77 主要是发放
2015 年度奖金
所致。
应交税费 165,595,620.72 30,239,603.25 -81.74 主要是缴纳所
得税等税款所
致。
应付利息 19,679,666.66 13,188,888.88 -32.98 主要是支付短
期融资券利息
所致。
项 目 2015 年 9 月 2016 年 9 月 增减变动比 变动原因
例（%）
营业收入 1,850,062,004.04 2,148,175,046.04 16.11 主要是工程、房
产收入增加所
致。
营业税金及附加 31,293,168.75 9,167,541.37 -70.70 主要是“营改
增”后，营业税
金减少所致。
资产减值损失 -24,386,279.19 248,688,962.03 1119.79 主要是计提应
收款项坏账准
备及资产减值
准备增加所致。
投资收益 516,305.12 -1,431,025.29 -377.17 主要是长期股
权投资联营企
业本期亏损所
致
经营活动产生的 -521,554,409.92 -343,470,494.81 34.14 主要是本期收
现金流量净额 到的销售商品、
提供劳务收到
的现金增加所
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致。
投资活动产生的 -9,076,028.76 13,665,780.05 250.57 主要是本期处
现金流量净额 置固定资产、无
形资产和其他
长期资产而收
回的现金净额
增加所致。
筹资活动产生的 495,388,134.07 -248,329,547.44 -150.13 主要是本期收
现金流量净额 到的其他与筹
资活动有关的
现金减少所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
重大资产重组情况：
1、2016 年 5 月 30 日，公司接控股股东通知：国资公司正在筹划涉及本公司的重大事项。公
司于 2016 年 5 月 31 日发布了《新疆城建（集团）股份有限公司关于筹划重大事项停牌公告》（临
2016-031），公司股票自 2016 年 5 月 31 日起停牌；
2、2016 年 6 月 5 日，公司召开 2016 年第六次临时董事会，审议通过公司股票因控股股东筹
划涉及本公司重大事项延期复牌的议案，公司于 2016 年 6 月 7 日发布了《新疆城建（集团）股份
有限公司 2016 年第六次临时董事会决议公告》（临 2016-034）和《新疆城建（集团）股份有限
公司重大事项进展公告》（临 2016-033）；
3、2016 年 6 月 15 日，公司接控股股东通知：国资公司筹划与本公司有关的重大事项，该事
项可能涉及转让其持有本公司国有股权及控制权变更等，经与有关各方论证和协商，构成重大资
产重组。公司于 2016 年 6 月 16 日发布了《新疆城建（集团）股份有限公司关于重大资产重组停
牌公告》（临 2016-038），正式进入重大资产重组程序；
4、2016 年 6 月 18 日，根据上海证券交易所《上市公司筹划重大事项停复牌业务指引》的相
关要求，公司发布了《新疆城建（集团）股份有限公司前十名股东持股情况公告》（临 2016-039），
将公司截止 2016 年 5 月 30 日的前十大股东、前十大流通股股东的相关情况予以披露；
5、2016 年 7 月 1 日，公司发布《新疆城建（集团）股份有限公司重大资产重组继续停牌公
告》（临 2016-042），公司股票自 7 月 1 日起继续停牌，停牌时间不超过一个月；
6、2016 年 7 月 26 日，公司接控股股东通知：国资公司拟通过公开征集受让方的方式协议转
让其所持有本公司股份总计 149,400,432 股，占本公司总股本的 22.11%，本次股份转让完成后，
国资公司将持有本公司股份 30,072,467 股，占本公司总股本的 4.45%，本公司控股股东及实际控
制人将发生变化。公司于 2016 年 7 月 27 日发布了《新疆城建（集团）股份有限公司关于控股股
东拟协议转让所持公司部分股份的提示性公告》（临 2016-044）；
7、2016 年 7 月 29 日，公司召开 2016 年第八次临时董事会，审议通过关于公司重大资产重
组继续停牌的议案，并于 2016 年 7 月 30 日发布了《新疆城建（集团）股份有限公司 2016 年第八
次临时董事会决议公告》（临 2016-045）和《新疆城建（集团）股份有限公司重大资产重组继续
停牌公告》（临 2016-046），公司股票自 2016 年 8 月 1 日起继续停牌，停牌时间不超过一个月；
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8、2016 年 8 月 4，公司接控股股东通知：经乌鲁木齐市人民政府和乌鲁木齐市国有资产监督
管理委员会审核同意，国资公司拟通过公开征集受让方的方式协议转让所持有的本公司部分股份，
公司于 2016 年 8 月 5 日发布了《新疆城建（集团）股份有限公司关于控股股东拟协议转让公司部
分股份公开征集受让方的公告》（临 2016-048），公开征集受让方的时间为 2016 年 8 月 5 日至
2016 年 8 月 18 日，共计 10 个交易日；
9、2016 年 8 月 12 日，公司召开 2016 年第九次临时董事会，审议通过了关于公司重大资产
重组继续停牌的议案，并将该议案提交之公司 2016 年第三次临时股东大会进行审议。公司于 2016
年 8 月 13 日发布了《新疆城建（集团）股份有限公司 2016 年第九次临时董事会决议公告》（临
2016-049）和《新疆城建（集团）股份有限公司关于召开 2016 年第三次临时股东大会的通知》（临
2016-050），股东大会审议通过后，公司股票将自 2016 年 9 月 1 日起继续停牌，继续停牌时间预
计不超过两个月。
10、2016 年 8 月 23 日，公司发布《关于召开重大资产重组投资者说明会的公告》（公告编
号：临 2016-053），公司拟于 2016 年 8 月 26 日在上海证券交易所“上证 e 互动”网络平台召开
关于重大资产重组事项的投资者说明会。
11、2016 年 8 月 26 日，公司在上海证券交易所“上证 e 互动”网络平台召开了关于重大资
产重组事项的投资者说明会，就本次重大资产重组相关情况与投资者进行了沟通和交流，并回答
了投资者关注的主要问题。2016 年 8 月 27 日，公司发布了《关于重大资产重组投资者说明会召
开情况的公告》（临 2016-054）。
12、2016 年 8 月 29 日，公司接到控股股东通知函：截止公开征集期满，仅有江苏金昇实业
股份有限公司（简称“金昇实业”）按要求提交了《股份受让意向书》等报名材料，并支付了保
证金。按照公开征集相关程序规定,初步确定金昇实业为本次股份转让的拟受让方。2016 年 8 月
30 日公司发布《关于控股股东拟协议转让公司部分股份公开征集受让方结果的公告》（临
2016-055）。
13、2016 年 8 月 29 日，公司召开了 2016 年第十一次临时董事会会议，审议通过了《关于公
司与乌鲁木齐国有资产经营（集团）有限公司及江苏金昇实业股份有限公司签署<重大资产重组框
架协议>的议案》。同日，公司与国资公司、金昇实业共同签署了《重大资产重组框架协议》，并
于 2016 年 8 月 30 日发布了《2016 年第十一次临时董事会决议公告》（临 2016-056）和《关于签
署重组框架协议的公告》（临 2016-057）。
14、2016 年 8 月 30 日，公司召开了 2016 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司重
大资产重组继续停牌的议案》。2016 年 8 月 31 日，公司发布了《2016 年第三次临时股东大会决
议公告》（临 2016-059）和《重大资产重组继续停牌公告》（临 2016-060）。
15、2016 年 9 月 30 日，公司发布了《新疆城建（集团）股份有限公司重大资产重组继续停
牌公告》（临 2016-064），国开证券出具了关于公司《重大资产重组停牌期间重组进展信息披露
的真实性、继续停牌的合理性和 5 个月内复牌可行性的核查意见》，公司预计于 2016 年 10 月 31
日之前召开董事会审议重大资产重组预案。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
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如未
如未能
能及
及时履
是否 是否 时履
行应说
承诺类 承诺时间及 有履 及时 行应
承诺背景 承诺方 承诺内容 明未完
型 期限 行期 严格 说明
成履行
限 履行 下一
的具体
步计
原因
划
与首次公开 解决同 乌鲁木 避免同业竞争 2002 年 1 月 否 是
发行相关的 业竞争 齐国有 至今
承诺 资产经
营（集
团）有
限公司
与再融资相 解决同 乌鲁木 具体内容详见公 2015 年至 是 是
关的承诺 业竞争 齐国有 司于 2015 年 5 月 2020 年
资产经 19 日刊登在上海
营（集 证券交易所网站
团）有 的《新疆城建（集
限公司 团）股份有限公
司关于控股股东
解决同业竞争承
诺函的公告》（临
2015—025 号）
其他承诺 分红 公司 具体内容详见公 2015 年至 是 是
司于 2015 年 4 月 2017 年
22 日在上海证券
交易所网站刊登
的《新疆城建未
来三年（2015—
2017 年度）股东
分红回报规划》
其他 乌鲁木 未来六个月内不 2015 年 7 月 是 是
齐国有 减持所持有的新 14 日至 2016
资产经 疆城建（集团） 年 1 月 14 日
营（集 股份有限公司的
团）有 股票
限公司
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
因新疆本地建筑行业市场竞争日趋激烈，公司主营业务建筑施工板块毛利下降，加之公司计
提的应收款项坏账准备和资产减值准备较上年同期有所增加，报告期内净利润较上年同期大幅度
下降，公司预测至下一报告期年末累计净利润可能为亏损。
公司名称 新疆城建（集团）股份有限公司
法定代表人 刘军
日 期 2016 年 10 月 26 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:新疆城建（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 710,791,223.89 1,305,282,617.81
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 18,450,000.00 17,050,000.00
应收账款 2,745,371,716.26 3,458,911,048.96
预付款项 265,886,833.89 163,893,576.95
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 1,900,000.00
其他应收款 852,697,174.39 776,177,042.51
买入返售金融资产
存货 2,668,636,651.14 2,562,670,248.86
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 15,345,265.38 19,129,151.24
流动资产合计 7,277,178,864.95 8,305,013,686.33
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 20,000,000.00 25,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款 1,106,474,325.57 717,761,855.97
长期股权投资 22,369,380.79 23,800,406.08
投资性房地产 428,284,149.67 350,586,500.36
固定资产 298,595,191.87 432,785,690.11
在建工程 31,623,012.06 26,742,229.73
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工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 60,061,357.88 106,244,979.69
开发支出
商誉 6,555,563.71 6,555,563.71
长期待摊费用 1,732,955.93 1,462,311.96
递延所得税资产 444,163,418.21 364,869,405.00
其他非流动资产 80,370,757.62 88,259,407.15
非流动资产合计 2,500,230,113.31 2,144,068,349.76
资产总计 9,777,408,978.26 10,449,082,036.09
流动负债：
短期借款 1,840,000,000.00 1,455,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 95,509,000.00 342,780,000.00
应付账款 318,946,862.81 373,322,040.26
预收款项 204,562,179.25 82,036,352.56
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,195,580.44 13,524,285.55
应交税费 30,239,603.25 165,595,620.72
应付利息 13,188,888.88 19,679,666.66
应付股利 592,012.07 590,474.67
其他应付款 752,190,920.54 730,105,675.25
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 855,940,000.00 703,440,000.00
其他流动负债 2,100,463,686.53 2,551,079,624.58
流动负债合计 6,213,828,733.77 6,437,153,740.25
非流动负债：
长期借款 1,413,438,000.00 1,662,137,000.00
应付债券
其中：优先股
13 / 25
2016 年第三季度报告
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬 16,276,237.32 15,014,136.87
专项应付款 59,060,000.00 59,060,000.00
预计负债 902,416.62
递延收益 64,594,962.63 70,681,197.49
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,553,369,199.95 1,807,794,750.98
负债合计 7,767,197,933.72 8,244,948,491.23
所有者权益
股本 675,785,778.00 675,785,778.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 561,687,329.05 561,687,329.05
减：库存股
其他综合收益
专项储备 1,556,033.25 1,556,033.25
盈余公积 157,455,825.37 157,455,825.37
一般风险准备
未分配利润 437,909,447.31 694,133,293.00
归属于母公司所有者权益合计 1,834,394,412.98 2,090,618,258.67
少数股东权益 175,816,631.56 113,515,286.19
所有者权益合计 2,010,211,044.54 2,204,133,544.86
负债和所有者权益总计 9,777,408,978.26 10,449,082,036.09
法定代表人：刘军 主管会计工作负责人：张博 会计机构负责人：冯云
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:新疆城建（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 523,796,340.43 1,222,712,713.37
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 18,400,000.00 17,050,000.00
14 / 25
2016 年第三季度报告
应收账款 2,922,643,752.30 3,649,084,302.24
预付款项 271,838,760.00 168,930,414.98
应收利息
应收股利 1,900,000.00
其他应收款 2,049,670,177.49 2,031,254,114.53
存货 828,411,646.02 790,023,847.28
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,560,786.05 229,029.44
流动资产合计 6,616,321,462.29 7,881,184,421.84
非流动资产：
可供出售金融资产 20,000,000.00 25,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款 1,109,511,325.57 717,761,855.97
长期股权投资 400,435,880.79 350,866,906.08
投资性房地产 482,686,298.70 404,988,649.39
固定资产 55,907,349.40 81,171,519.06
在建工程 394,702.57 3,106,858.91
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 14,570,788.68 14,735,120.28
开发支出
商誉
长期待摊费用 11,643.88 40,568.26
递延所得税资产 495,458,297.08 394,085,138.60
其他非流动资产 76,349,800.00 82,602,039.33
非流动资产合计 2,655,326,086.67 2,074,358,655.88
资产总计 9,271,647,548.96 9,955,543,077.72
流动负债：
短期借款 1,830,000,000.00 1,435,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 82,780,000.00 340,560,000.00
应付账款 285,307,653.51 339,557,122.00
预收款项 109,023,118.07 21,949,734.06
应付职工薪酬 978,673.12 11,209,356.49
应交税费 25,387,072.87 108,122,723.55
应付利息 13,188,888.88 19,679,666.66
应付股利 405,167.28 403,629.88
15 / 25
2016 年第三季度报告
其他应付款 517,988,231.16 483,118,412.60
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 854,250,000.00 701,750,000.00
其他流动负债 2,025,711,090.87 2,445,588,871.38
流动负债合计 5,745,019,895.76 5,906,939,516.62
非流动负债：
长期借款 1,407,400,000.00 1,655,375,000
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬 12,801,899.51 11,604,515.50
专项应付款 59,060,000.00 59,060,000.00
预计负债
递延收益 57,243,859.96 64,051,159.29
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,536,505,759.47 1,790,090,674.79
负债合计 7,281,525,655.23 7,697,030,191.41
所有者权益：
股本 675,785,778.00 675,785,778.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 551,091,837.32 551,091,837.32
减：库存股
其他综合收益
专项储备 1,556,033.25 1,556,033.25
盈余公积 156,920,252.87 156,920,252.87
未分配利润 604,767,992.29 873,158,984.87
所有者权益合计 1,990,121,893.73 2,258,512,886.31
负债和所有者权益总计 9,271,647,548.96 9,955,543,077.72
法定代表人：刘军 主管会计工作负责人：张博 会计机构负责人：冯云
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：新疆城建（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 期末金额 （1-9 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
月） 月）
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2016 年第三季度报告
一、营业总收入 1,084,669,644.36 744,374,460.70 2,148,175,046.04 1,850,062,004.04
其中：营业收入 1,084,669,644.36 744,374,460.70 2,148,175,046.04 1,850,062,004.04
利息收
入
已赚保
费
手续费
及佣金收入
二、营业总成本 1,284,564,924.14 803,881,789.42 2,430,220,175.62 1,917,594,431.56
其中：营业成本 948,010,451.59 729,427,379.81 1,957,794,340.58 1,717,759,357.86
利息支
出
手续费
及佣金支出
退保金
赔付支
出净额
提取保
险合同准备金
净额
保单红
利支出
分保费
用
营业税 3,336,221.83 6,972,049.36 9,167,541.37 31,293,168.75
金及附加
销售费 5,457,786.01 6,105,263.92 16,559,127.98 15,493,652.59
用
管理费 32,502,673.33 25,859,760.15 83,256,668.42 69,752,967.50
用
财务费 30,558,408.29 41,222,230.10 114,753,535.24 107,681,564.05
用
资产减 264,699,383.09 -5,704,893.92 248,688,962.03 -24,386,279.19
值损失
加：公允价值
变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收 -1,431,025.29 516,305.12
益（损失以“－”
号填列）
其中：对 -1,431,025.29 516,305.12
联营企业和合
营企业的投资
17 / 25
2016 年第三季度报告
收益
汇兑收
益（损失以“－”
号填列）
三、营业利润 -199,895,279.78 -59,507,328.72 -283,476,154.87 -67,016,122.40
（亏损以“－”
号填列）
加：营业外收 5,908,242.82 3,264,577.20 24,406,501.97 10,018,221.26
入
其中：非 15,011,773.87 52,964.94
流动资产处置
利得
减：营业外支 1,528,772.36 359,746.08 6,640,272.00 1,828,145.31
出
其中：非 24,165.63 1,817,698.05
流动资产处置
损失
四、利润总额 -195,515,809.32 -56,602,497.60 -265,709,924.90 -58,826,046.45
（亏损总额以
“－”号填列）
减：所得税费 -64,443,902.52 -56,566,713.47 2,935,755.31
用
五、净利润（净 -131,071,906.80 -56,602,497.60 -209,143,211.43 -61,761,801.76
亏损以“－”
号填列）
归属于母公 -138,189,981.47 -55,607,908.32 -222,444,556.80 -57,302,275.12
司所有者的净
利润
少数股东损 7,118,074.67 -994,589.28 13,301,345.37 -4,459,526.64
益
六、其他综合收
益的税后净额
归属母公司
所有者的其他
综合收益的税
后净额
（一）以后
不能重分类进
损益的其他综
合收益
1.重新
计量设定受益
计划净负债或
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2016 年第三季度报告
净资产的变动
2.权益
法下在被投资
单位不能重分
类进损益的其
他综合收益中
享有的份额
（二）以后
将重分类进损
益的其他综合
收益
1.权益
法下在被投资
单位以后将重
分类进损益的
其他综合收益
中享有的份额
2.可供
出售金融资产
公允价值变动
损益
3.持有
至到期投资重
分类为可供出
售金融资产损
益
4.现金
流量套期损益
的有效部分
5.外币
财务报表折算
差额
6.其他
归属于少数
股东的其他综
合收益的税后
净额
七、综合收益总 -131,071,906.80 -56,602,497.60 -209,143,211.43 -61,761,801.76
额
归属于母公 -138,189,981.47 -55,607,908.32 -222,444,556.80 -57,302,275.12
司所有者的综
合收益总额
归属于少数 7,118,074.67 -994,589.28 13,301,345.37 -4,459,526.64
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2016 年第三季度报告
股东的综合收
益总额
八、每股收益：
（一）基本每 -0.1940 -0.0838 -0.3292 -0.0848
股收益(元/股)
（二）稀释每 -0.1940 -0.0838 -0.3292 -0.0848
股收益(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人：刘军 主管会计工作负责人：张博 会计机构负责人：冯云
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：新疆城建（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 987,173,582.37 727,420,186.07 1,985,030,038.64 1,799,676,206.41
减：营业成本 881,176,327.72 707,528,070.63 1,850,643,054.01 1,668,101,338.77
营业税金 433,461.99 5,049,725.35 305,325.67 27,453,100.13
及附加
销售费用 1,254,256.84 1,690,925.66 4,426,631.84 3,912,591.54
管理费用 22,152,475.30 16,611,778.14 57,107,122.01 47,953,804.52
财务费用 27,916,967.76 38,340,512.04 106,394,569.74 99,664,280.78
资产减值 308,505,903.04 -5,324,615.43 291,917,598.61 -21,368,225.63
损失
加：公允价值
变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益 -1,431,025.29 516,305.12
（损失以“－”
号填列）
其中：对 -1,431,025.29 516,305.12
联营企业和合营
企业的投资收益
二、营业利润（亏 -254,265,810.28 -36,476,210.32 -327,195,288.53 -25,524,378.58
损以“－”号填列）
加：营业外收 2,708,359.59 2,656,827.21 7,427,568.14 8,360,726.79
入
其中：非 27,820.84 27,820.84 52,964.94
20 / 25
2016 年第三季度报告
流动资产处置利
得
减：营业外支 1,200,923.43 171,363.51 1,327,934.55 477,335.41
出
其中：非 146.90 375.45
流动资产处置损
失
三、利润总额（亏 -252,758,374.12 -33,990,746.62 -321,095,654.94 -17,640,987.20
损总额以“－”号
填列）
减：所得税费 -88,855,187.30 -86,333,951.26 2,753,030.34
用
四、净利润（净亏 -163,903,186.82 -33,990,746.62 -234,761,703.68 -20,394,017.54
损以“－”号填列）
五、其他综合收益
的税后净额
（一）以后不
能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量
设定受益计划净
负债或净资产的
变动
2.权益法下
在被投资单位不
能重分类进损益
的其他综合收益
中享有的份额
（二）以后将
重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法下
在被投资单位以
后将重分类进损
益的其他综合收
益中享有的份额
2.可供出售
金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到
期投资重分类为
可供出售金融资
产损益
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2016 年第三季度报告
4.现金流量
套期损益的有效
部分
5.外币财务
报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -163,903,186.82 -33,990,746.62 -234,761,703.68 -20,394,017.54
七、每股收益：
（一）基本每
股收益(元/股)
（二）稀释每
股收益(元/股)
法定代表人：刘军 主管会计工作负责人：张博 会计机构负责人：冯云
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：新疆城建（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,957,088,966.66 1,985,893,570.89
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 71,615,903.41 112,071,849.43
经营活动现金流入小计 3,028,704,870.07 2,097,965,420.32
购买商品、接受劳务支付的现金 2,864,591,984.24 2,255,254,485.95
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
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2016 年第三季度报告
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 126,822,046.28 116,013,789.83
支付的各项税费 206,561,787.66 120,892,055.01
支付其他与经营活动有关的现金 174,199,546.70 127,359,499.45
经营活动现金流出小计 3,372,175,364.88 2,619,519,830.24
经营活动产生的现金流量净额 -343,470,494.81 -521,554,409.92
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资 21,524,555.05 100,279.22
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 21,524,555.05 100,279.22
购建固定资产、无形资产和其他长期资 4,821,775.00 9,176,307.98
产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 3,037,000.00
投资活动现金流出小计 7,858,775.00 9,176,307.98
投资活动产生的现金流量净额 13,665,780.05 -9,076,028.76
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 49,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 49,000,000.00
现金
取得借款收到的现金 2,085,000,000.00 2,435,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 448,850,000.00
筹资活动现金流入小计 2,134,000,000.00 2,883,850,000.00
偿还债务支付的现金 1,796,199,000.00 1,662,250,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 162,330,547.44 174,611,865.93
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 423,800,000.00 551,600,000.00
筹资活动现金流出小计 2,382,329,547.44 2,388,461,865.93
筹资活动产生的现金流量净额 -248,329,547.44 495,388,134.07
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -578,134,262.20 -35,242,304.61
加：期初现金及现金等价物余额 1,281,898,294.47 495,612,957.04
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2016 年第三季度报告
六、期末现金及现金等价物余额 703,764,032.27 460,370,652.43
法定代表人：刘军 主管会计工作负责人：张博 会计机构负责人：冯云
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：新疆城建（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,746,641,557.24 1,854,675,969.47
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 98,234,626.74 107,377,723.16
经营活动现金流入小计 2,844,876,183.98 1,962,053,692.63
购买商品、接受劳务支付的现金 2,751,989,800.48 2,160,757,693.01
支付给职工以及为职工支付的现金 76,372,942.05 70,337,954.00
支付的各项税费 131,637,929.53 76,548,618.66
支付其他与经营活动有关的现金 228,037,658.27 151,831,913.17
经营活动现金流出小计 3,188,038,330.33 2,459,476,178.84
经营活动产生的现金流量净额 -343,162,146.35 -497,422,486.21
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资 569,812.57 68,477.67
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 569,812.57 68,477.67
购建固定资产、无形资产和其他长期资 1,628,391.85 3,957,468.64
产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现 51,000,000.00
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 3,037,000.00
投资活动现金流出小计 55,665,391.85 3,957,468.64
投资活动产生的现金流量净额 -55,095,579.28 -3,888,990.97
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 2,075,000,000.00 2,415,000,000.00
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2016 年第三季度报告
收到其他与筹资活动有关的现金 448,850,000.00
筹资活动现金流入小计 2,075,000,000.00 2,863,850,000.00
偿还债务支付的现金 1,775,475,000.00 1,662,250,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 161,683,647.31 167,332,305.18
支付其他与筹资活动有关的现金 423,800,000.00 551,600,000.00
筹资活动现金流出小计 2,360,958,647.31 2,381,182,305.18
筹资活动产生的现金流量净额 -285,958,647.31 482,667,694.82
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -684,216,372.94 -18,643,782.36
加：期初现金及现金等价物余额 1,208,012,713.37 436,558,895.50
六、期末现金及现金等价物余额 523,796,340.43 417,915,113.14
法定代表人：刘军 主管会计工作负责人：张博 会计机构负责人：冯云
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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