卓郎智能技术股份有限公司
              2020 年度审计委员会履职情况报告


各位董事：

    根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司

治理准则》以及公司《董事会审计委员会实施细则》的有关规定，公司董事会审

计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，现就2020年度工作报告如下：

    一、审计委员会基本情况

    公司第九届董事会审计委员会由独立董事陈杰平先生、董事Stefan Kross

先生、董事丁远先生、独立董事谢满林先生及独立董事Guido Spix先生五名董事

组成。审计委员会主任委员由具有专业会计资格的独立董事陈杰平先生担任。

    二、审计委员会2020年度会议召开情况

    报告期内，审计委员会共召开5次会议，具体情况如下：

    1.2020年4月29日，第九届董事会审计委员会召开第十三次会议，审议了公

司2020年第一季度报告全文及正文。

    2.2020年6月29日，第九届董事会审计委员会召开第十四次会议，审议了公

司2019年年度报告全文及摘要。

    3.2020年8月28日，第九届董事会审计委员会召开第十五次会议，审议了公

司2020年半年度报告全文及摘要。

    4.2020年10月30日，第九届董事会审计委员会召开第十六次会议，审议了公

司2020年第三季度报告全文及正文。

    5.2020年12月17日，第九届董事会审计委员会召开第十七次会议，审议了公

司变更会计师事务所的议案。

    三、审计委员会2020年度主要工作情况

    （一）监督及评估外部审计机构工作

    1. 提出聘请外部审计机构的建议




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    为保证公司2020年度审计工作的顺利完成，根据法律法规及《公司章程》的

有关规定，提议公司聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为2020年度财务审

计机构及内部控制审计机构，聘期为一年。授权公司管理层根据市场行情及双方

协商情况确定具体报酬，并授权公司相关代表签署相关合同与文件。

    2. 评估外部审计机构的独立性、专业性

    经审核，立信作为审计机构，能较好地完成公司委托的各项工作，且其具有

从事证券相关业务的资格，自聘任为公司2020年度审计机构以来勤勉尽责，坚持

独立、客观、公正的执业准则，公允合理地发表了独立审计意见。

    3. 讨论和沟通审计工作及重大事项

    报告期内，审计委员会与外部审计机构就审计范围、审计计划、审计方法等

事项进行了充分的讨论与沟通，在审计期间未发现在审计中存在其他的重大事

项。

    （二）指导内部审计工作

    报告期内，审计委员与公司内审人员进行了充分的沟通，并对内部审计发现

的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，审计委员会未发现公司财

务管理和内部控制存在重大问题。

    （三）审阅公司财务报告并对其发表意见

    报告期内，第九届董事会审计委员会认真审阅了公司2019年年度报告、2020

年第一季度财务报告、2020年半年度财务报告、2020年第三季度财务报告，认为

公司财务报告所载内容真实、准确、完整、公允地反映了公司的财务状况和经营

情况。

    （四）评估内部控制的有效性

    公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易

所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公

司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董

事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。因此，审




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计委员会认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公

司治理规范的要求。

    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

    报告期内，审计委员会积极协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审

计机构有效合作，充分沟通，确保了审计工作的顺利推进，督促按规定完成审计

工作。

    四、2020年度履职情况总结

    报告期内，审计委员会严格按照法律法规和有关规定履行其职责和义务，各

成员在工作中勤勉尽责，在监督及评价外部审计、指导内部审计工作、审阅财务

报告和评估内部控制等方面发挥了积极作用。2020年，审计委员会将继续规范履

职，勤勉尽责，维护公司和全体股东的利益。

    特此报告。




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（本页无正文，为《卓郎智能技术股份有限公司2020年度董事会审计委员会履

职情况报告》之签字页）




  _________________________           _________________________

             陈杰平                           Stefan Kross




  _________________________           _________________________

              丁远                               谢满林




                             卓郎智能技术股份有限公司董事会审计委员会

                                                    2021 年 4 月 28 日




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