凯盛科技股东大会之法律意见书




     上海天衍禾律师事务所


  关于凯盛科技股份有限公司


  2022年第一次临时股东大会


                         之


               法律意见书




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                       上海天衍禾律师事务所
                     关于凯盛科技股份有限公司
                 2022年第一次临时股东大会之法律意见书

                                                     天律意2022第00103号


 致：凯盛科技股份有限公司

    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则（2016年修订）》
（以下简称“《股东大会规则》”）、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票
实施细则（2015年修订）》（以下简称“《网络投票实施细则》”等有关法律、法规
和规范性文件以及《凯盛科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关
规定，上海天衍禾律师事务所（以下简称“本所”）接受凯盛科技股份有限公司（以
下简称“凯盛科技”或“公司”）的委托，指派汪大联律师、姜利律师（以下简称“本
所律师”）出席见证于2022年1月21日召开的凯盛科技2022年第一次临时股东大会（以
下简称“本次会议”），并出具本法律意见书。

    在出具本法律意见书之前，本所律师声明如下：
    本法律意见书仅供公司为本次会议之目的使用，不得用作任何其他目的。

    本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对凯盛科技的
行为以及本次会议的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、本次会议
的议案、会议的表决程序和结果等有关事宜进行了充分的核查验证，保证本法律意见
书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

    本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必备文件公告，在中国证监会
指定的信息披露网站上披露，并依法对本法律意见承担责任。

    基于以上声明，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精
神，根据凯盛科技提供的本次会议的有关材料，对因出具本法律意见书而需要提供或
披露的资料、文件进行了核查和验证，并在此基础上出具法律意见如下：
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    一、本次股东大会的召集
    1、2022年1月5日，公司召开第七届董事会第二十五次会议，会议审议通过
了《关于选举董事的议案》、《关于选举独立董事的议案》、《关于为子公司提
供续担保的议案》、《关于召开2022年第一次临时股东大会的议案》；同日，公
司召开第七届监事会第十六次会议，会议审议通过了《关于公司监事会换届选举
的议案》。2022年1月6日在上海证券交易所网站、巨潮资讯网站及《证券日报》、
《证券时报》、《中国证券报》和《上海证券报》上以公告形式刊登了《凯盛科
技股份有限公司第七届董事会第二十五次会议决议公告》和《凯盛科技股份有限
公司第七届监事会第十六次会议决议公告》。

    2、2022年1月6日，公司董事会在上海证券交易所网站、巨潮资讯网站及《证
券日报》、《证券时报》、《中国证券报》和《上海证券报》上以公告形式刊登
了《凯盛科技股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》，决定
于2022年1月21日召开本次股东大会。

    3、经本所律师核查，在上述公告中已经列明了有关本次股东大会召开的时
间、会议地点、会议议程、会议出席对象、会议登记、表决方式等事项。本次股
东大会已于会议召开15日前以公告方式通知各股东。

    4、本所律师认为，本次股东大会的召集程序符合《公司法》、《证券法》、
《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件的规定以
及《公司章程》的规定。

    二、本次股东大会的召开

    1、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。

   2、本次股东大会的现场会议于2022年1月21日14点30分在安徽省蚌埠市黄山
大道8009号公司三楼会议室举行。

   3、本次股东大会采用上海证券交易所股东大会网络投票系统，通过交易系
统投票平台的投票时间为2022年1月21日的交易时间段，即9:15-9:25，
9:30-11:30， 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为2022年1月21日
的9:15-15:00。
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      4、经本所律师审查，本所律师认为：本次股东大会的召开符合《公司法》、
《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件的规定以
及《公司章程》、本次股东大会通知的规定。

      三、出席本次股东大会会议人员的资格

      1、经本所律师核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共26人，代表
的股份数为223,925,086股，占公司股份总数的29.3140%，其中，通过参加现场
会议进行投票表决的股东及股东代理人共7人，代表的股份数为208,965,103 股，
占公司股份总数的 27.3556%；通过网络投票系统进行网络投票表决的股东共19
人，代表的股份数为14,959,983股，占公司股份总数的1.9584%。

      出席本次股东大会的股东及股东代理人共26人，代表的股份数为
223,925,086股， 占公司股份总数的29.3140%，其中，中小投资者（持有公司 5%
以上股份的股东及其一致行动人以外的其他股东）共16人，代表的股份数为
1,452,850 股，占公司股份总数的0.1901％。

      以上股东均为截止2022年1月14日（股权登记日）下午收市后在中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司登记在册的持有公司股票的股东。

      2、公司董事会成员、监事会成员、高级管理人员和本所律师出席了本次股
东大会。

      3、本所律师认为：出席本次股东大会会议人员的资格符合《公司法》、《股
东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件的规定以及《公
司章程》的规定。

      四、本次股东大会的议案

      1、本次股东大会审议的议案如下：

                                                              投票股东类型
 序号                      议案名称
                                                                A股股东
                                非累积投票议案
  1              关于为子公司提供续担保的议案                       √
                                 累积投票议案
  2                   关于选举董事的议案                    应选董事（4）人
 2.01                      夏宁先生                                 √
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 2.02                    解长青先生                          √
 2.03                      孙蕾女士                          √
 2.04                      王伟先生                          √
  3                关于选举独立董事的议案            应选独立董事（3）人
 3.01                    盛明泉先生                          √
 3.02                    安广实先生                          √
 3.03                      张林先生                          √
  4                  关于选举监事的议案                应选监事（2）人
 4.01                      薛冰女士                          √
 4.02                    冯金宝先生                          √
    2、本次股东大会审议的议案已经公司第七届董事会第二十五次会议、第七
届监事会第十六次会议审议通过并公告，且公司独立董事已根据中国证监会、上
海证券交易所相关规定及公司相关制度对相关议案发表了独立意见。

    3、经本所律师核查，本次股东大会的议案未有修改和变更，亦没有新的议
案提出。

    4、经本所律师核查，本所律师认为：本次股东大会审议的议案内容与提案
方式符合法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》的规定。

    五、本次股东大会的表决程序及表决结果

    1、本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的
表决结果，并当场公布了表决结果。

    2、本次股东大会审议并通过了以上议案。本次会议无特别决议议案，均为
普通决议议案，经出席本次股东大会有表决权的股东及股东代理人和通过网络投
票的股东及代理人所持表决权的二分之一以上同意通过；对中小投资者单独计票
的议案：1；无涉及关联股东回避表决的议案；议案2、3、4由参会股东以累积投
票的方式对各子议案进行表决。

    3、本所律师认为：本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会
规则》、《网络投票实施细则》等有关法律、法规和规范性文件的规定及《公司
章程》的规定，表决结果合法、有效。
    六、结论意见

    综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员
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的资格、股东大会的提案，以及本次股东大会的表决程序符合《证券法》、《公
司法》、《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等有关法律、法规和规范性
文件及《公司章程》的规定；本次股东大会通过的各项决议合法、有效。

   （以下无正文）
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（本页无正文，为《上海天衍禾律师事务所关于凯盛科技股份有限公司2022年第
一次临时股东大会之法律意见书》签署页）



   本法律意见书于二〇二二年     月   日在上海市签字盖章。
   本法律意见书正本贰份，无副本。




       上海天衍禾律师事务所               负责人：

                                                            汪大联


                                          经办律师：
                                                            汪大联


                                          经办律师：
                                                            姜   利