凯盛科技股东大会之法律意见书




     上海天衍禾律师事务所


  关于凯盛科技股份有限公司


  2022年第四次临时股东大会


                         之


               法律意见书




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                       上海天衍禾律师事务所
                    关于凯盛科技股份有限公司
                2022年第四次临时股东大会之法律意见书

                                                    天律意2022第01964号


致：凯盛科技股份有限公司

    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简
称“《股东大会规则》”）、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细
则》（以下简称“《网络投票实施细则》”等有关法律、法规和规范性文件以及
《凯盛科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，上海天衍
禾律师事务所（以下简称“本所”）接受凯盛科技股份有限公司（以下简称“凯盛
科技”或“公司”）的委托，指派汪大联律师、姜利律师（以下简称“本所律
师”）出席见证于2022年10月17日召开的凯盛科技2022年第四次临时股东大会（以
下简称“本次会议”），并出具本法律意见书。

    在出具本法律意见书之前，本所律师声明如下：
    本法律意见书仅供公司为本次会议之目的使用，不得用作任何其他目的。

    本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对凯盛科技
的行为以及本次会议的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、本次
会议的议案、会议的表决程序和结果等有关事宜进行了充分的核查验证，保证本法
律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

    本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必备文件公告，在中国证监会
指定的信息披露网站上披露，并依法对本法律意见承担责任。

    基于以上声明，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精
神，根据凯盛科技提供的本次会议的有关材料，对因出具本法律意见书而需要提供或
披露的资料、文件进行了核查和验证，并在此基础上出具法律意见如下：
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    一、本次股东大会的召集
    1、2022年9月29日，公司召开第八届董事会第十一次会议，会议审议通过了
《关于召开2022年第四次临时股东大会的议案》。2022年9月30日在上海证券交
易所网站、巨潮资讯网站及《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》和《上
海证券报》上以公告形式刊登了《凯盛科技股份有限公司第八届董事会第十一次
会议决议公告》。

    2、2022年9月30日，公司董事会在上海证券交易所网站、巨潮资讯网站及《证
券日报》、《证券时报》、《中国证券报》和《上海证券报》上以公告形式刊登
了《凯盛科技股份有限公司关于召开2022年第四次临时股东大会的通知》，决定
于2022年10月17日召开本次股东大会。

    3、经本所律师核查，在上述公告中已经列明了有关本次股东大会召开的时
间、会议地点、会议议程、会议出席对象、会议登记、表决方式等事项。本次股
东大会已于会议召开15日前以公告方式通知各股东。

    4、本所律师认为，本次股东大会的召集程序符合《公司法》、《证券法》、
《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件的规定以
及《公司章程》的规定。

    二、本次股东大会的召开

    1、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。

   2、本次股东大会的现场会议于2022年10月17日14点00分在安徽省蚌埠市黄
山大道8009号公司办公楼三楼会议室举行。

   3、本次股东大会采用上海证券交易所股东大会网络投票系统，通过交易系
统投票平台的投票时间为2022年10月17日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-
11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为2022年10月17日的
9:15-15:00。

    4、经本所律师审查，本所律师认为：本次股东大会的召开符合《公司
法》、《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件
的规定以及《公司章程》、本次股东大会通知的规定。
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    三、出席本次股东大会会议人员的资格

    1、经本所律师核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共17人，代表
的股份数为242,649,448股，占公司股份总数的31.7652%，其中，通过参加现场
会议进行投票表决的股东及股东代理人共7人，代表的股份数为228,483,365
股，占公司股份总数的29.9107%；通过网络投票系统进行网络投票表决的股东
共10人，代表的股份数为14,166,083股，占公司股份总数的1.8545%。

    出席本次股东大会的股东及股东代理人共17人，代表的股份数为
242,649,448股，占公司股份总数的31.7652%，其中，中小投资者（持有公司
5%以上股份的股东及其一致行动人以外的其他股东）共9人，代表的股份数为
892,650股，占公司股份总数的0.1169%。

    以上股东均为截止2022年10月10日（股权登记日）下午收市后在中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的持有公司股票的股东。

    2、公司董事会成员、监事会成员、高级管理人员和本所律师出席了本次股
东大会。

    3、本所律师认为：出席本次股东大会会议人员的资格符合《公司法》、
《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件的规定
以及《公司章程》的规定。

    四、本次股东大会的议案

    1、本次股东大会审议的议案如下：

                                                       投票股东类型
  序号     议案名称
                                                         A股股东
非累积投票议案
  1     关于变更会计师事务所的议案                          √
        关于与中国建材财务公司签订《金融服务协
  2                                                         √
        议》暨关联交易的议案
    2、本次股东大会审议的议案已经公司第八届董事会第九次会议、第八届董
事会第十一次会议审议通过并公告，且公司独立董事已根据中国证监会、上海证
券交易所相关规定及公司相关制度对议案发表了独立意见。
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   3、经本所律师核查，本次股东大会的议案未有修改和变更，亦没有新的议
案提出。

   4、经本所律师核查，本所律师认为：本次股东大会审议的议案内容与提案
方式符合法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》的规定。

       五、本次股东大会的表决程序及表决结果

   1、本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的
表决结果，并当场公布了表决结果。

   2、本次股东大会审议并通过了以上议案。本次会议无特别决议议案，均为
普通决议议案，经出席本次股东大会有表决权的股东及股东代理人和通过网络
投票的股东及代理人所持表决权的二分之一以上同意通过；对中小投资者单独
计票的议案：1、2；涉及关联股东回避表决的议案：2，关联股东凯盛科技集团
有限公司、中建材玻璃新材料研究院集团有限公司回避表决。

   3、本所律师认为：本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会
规则》、《网络投票实施细则》等有关法律、法规和规范性文件的规定及《公
司章程》的规定，表决结果合法、有效。
       六、结论意见

   综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人
员的资格、股东大会的提案，以及本次股东大会的表决程序符合《证券法》、
《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等有关法律、法规和
规范性文件及《公司章程》的规定；本次股东大会通过的各项决议合法、有
效。

   （以下无正文）
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（本页无正文，为《上海天衍禾律师事务所关于凯盛科技股份有限公司2022年
第四次临时股东大会之法律意见书》签署页）



   本法律意见书于二〇二二年     月    日在上海市签字盖章。
   本法律意见书正本贰份，无副本。




   上海天衍禾律师事务所                负责人：
                                                         汪大联




                                     经办律师：
                                                         汪大联




                                                          姜利