河北衡水老白干酒业股份有限公司
                     独立董事制度修正案
    2022 年 1 月 5 日，中国证监会公布了《上市公司独立董事规则》，并自公
布之日起施行。现结合公司情况，拟对《独立董事制度》部分条款进行修订，
具体修订内容如下：

     修订前                           修订后
     第一条         为了进一步完善河北第一条         为了进一步完善河北
衡水老白干酒业股份有限公司的治理 衡水老白干酒业股份有限公司的治理
结构，促进公司的规范运作，维护公 结构，促进公司的规范运作，维护公
司整体利益，保障全体股东特别是中 司整体利益，保障全体股东特别是中
小股东的合法权益不受损害，根据中 小股东的合法权益不受损害，根据中
国证监会《关于在上市公司建立独立 国证监会《上市公司独立董事规则》
董事制度的指导意见》（以下称《指 （ 以 下 称 《 独 立 董 事规 则 》 ） 的 规
导意见》）规定，制定本制度。     定，制定本制度。
     第三条         独立董事对公司及全第三条         独立董事对公司及全
体股东负有诚信与勤勉义务。独立董 体股东负有诚信与勤勉义务。独立董
事应当按照相关法律法规、《指导意 事应当按照相关法律法规、《独立董
见》和公司章程的要求，认真履行职 事规则》和公司章程的要求，认真履
责，维护公司整体利益，尤其要关注 行职责，维护公司整体利益，尤其要
中小股东的合法权益不受损害。     关注中小股东的合法权益不受损害。
     独立董事应当独立履行职责，不     独立董事应当独立履行职责，不
受公司主要股东、实际控制人或者其 受公司主要股东、实际控制人或者其
他与公司存在利害关系的单位或个人 他与公司存在利害关系的单位或个人
的影响。                         的影响。
     独立董事应确保有足够的时间和     独立董事应确保有足够的时间和
精力有效地履行独立董事的职责。除 精力有效地履行独立董事的职责。除
参加董事会会议外，独立董事每年应 参加董事会会议外，独立董事每年应
保证不少于十天的时间，对公司生产 保证不少于十天的时间，对公司生产
经营状况、管理和内部控制等制度的 经营状况、管理和内部控制等制度的
建设及执行情况、董事会决议执行情 建设及执行情况、董事会决议执行情
况等进行现场调查。               况等进行现场调查。
     第五条      公司设独立董事三名， 第五条         公司董事会成员中应
其中至少包括一名会计专业人士。   当至少包括三分之一的独立董事，其
     本制度所称会计专业人士是指具中至少包括一名会计专业人士。
                                      本制度所称会计专业人士是指具
有 高 级 职 称 或 注册 会计 师 资 格 的 人
士。                             有 高 级 职 称 或 注 册 会计 师 资 格 的 人
                                 士。
    第八条    担任本公司独立董事      第八条         担任本公司独立董事
应当具备下列基本条件：           应当具备下列基本条件：
    (一)根据法律、行政法规及其他      (一)根据法律、行政法规及其他
有关规定，具备担任上市公司董事的             有关规定，具备担任上市公司董事的
资格；                                       资格；
    (二)具有《指导意见》所要求的                  (二)具有《独立董事规则》所要
独立性；                                     求的独立性；
    (三)具备上市公司运作的基本知                  (三)具备上市公司运作的基本知
识，熟悉相关法律、行政法规、规章             识，熟悉相关法律、行政法规、规章
及规则；                                     及规则；
    (四)具有五年以上法律、经济或                  (四)具有五年以上法律、经济或
者其他履行独立董事职责所必需的工             者其他履行独立董事职责所必需的工
作经验；                                     作经验；
    (五)公司章程规定的其他条件。                  (五)公司章程规定的其他条件。
    第九条      下列人员不得担任本                第九条         下列人员不得担任本
公司的独立董事：                             公司的独立董事：
    (一)在本公司或者其附属企业任                  (一)在本公司或者其附属企业任
职的人员及其直系亲属、主要社会关             职的人员及其直系亲属、主要社会关
系（直系亲属是指配偶、父母、子女             系（直系亲属是指配偶、父母、子女
等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳             等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳
父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、             父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、
配偶的兄弟姐妹等。）；                       配偶的兄弟姐妹等。）；
    (二)直接或间接持有本公司已发                  (二)直接或间接持有本公司已发
行股份 1%以上或者是本公司前十名股            行股份 1%以上或者是本公司前十名股
东中的自然人股东及其直系亲属；               东中的自然人股东及其直系亲属；
    (三)在直接或间接持有本公司已                  (三)在直接或间接持有本公司已
发行股份 5%以上的股东单位或者在本            发行股份 5%以上的股东单位或者在本
公司前五名股东单位任职的人员及其             公司前五名股东单位任职的人员及其
直系亲属；                                   直系亲属；
    (四)最近一年内曾经具有前三项                  (四)最近一年内曾经具有前三项
所列举情形的人员；                           所列举情形的人员；
    (五)为本公司或者其附属企业提                  (五)为本公司或者其附属企业提
供财务、法律、咨询等服务的人员；             供财务、法律、咨询等服务的人员；
    (六)公司章程规定的其他人员；                  （六）法律、行政法规、部门规
    (七)中国证监会认定的其他人               章等规定的其他人员；
员。                                              (七)公司章程规定的其他人员；
                                                  (八)中国证监会认定的其他人
                                             员。
     第十三条         在选举独立董事的            第十三条          在选举独立董事的
股东大会召开前，公司应将所有被提             股东大会召开前，公司应将所有被提
名 人 的 有 关 材 料同 时报 送 中 国 证 监   名人的有关材料报上海证券交易所。
会、中国证监会河北监管局和上海证             公司董事会对被提名人的有关情况有
券交易所。公司董事会对被提名人的             异 议 的 ， 同 时 报 送 董事 会 的 书 面 意
有关情况有异议的，同时报送董事会             见。
的书面意见。                                      对上海证券交易所持有异议的被
     对中国证监会、中国证监会河北            提名人，可作为公司董事候选人，但
监管局和上海证券交易所持有异议的             不应作为独立董事候选人。
被提名人，可作为公司董事候选人，
但不应作为独立董事候选人。
     第十六条         独立董事连续三次           第十六条      独立董事连续三次
未亲自出席董事会会议的，由董事会             未亲自出席董事会会议的，由董事会
提请股东大会予以撤换。                       提请股东大会予以撤换。
     除出现上述情况及《公司法》中                独立董事任期届满前，上市公司
规定的不得担任董事的情形外，独立             可以经法定程序解除其职务。提前解
董事任期届满前不得无故被免职。提             除职务的，上市公司应将其作为特别
前免职的，公司应将其作为特别披露             披露事项予以披露。
事项予以披露，被免职的独立董事认
为公司的免职理由不当的，可以作出
公开的声明。
     第十七条         独立董事在任期届            第十七条          独立董事在任期届
满前可以提出辞职。独立董事辞职应             满前可以提出辞职。独立董事辞职应
向董事会提交书面辞职报告，对任何             向董事会提交书面辞职报告，对任何
与其辞职有关或其认为有必要引起公             与其辞职有关或其认为有必要引起公
司 股 东 和 债 权 人注 意的 情 况 进 行 说   司 股 东 和 债 权 人 注 意的 情 况 进 行 说
明。                                         明。
     如果因独立董事辞职导致公司董                 如果因独立董事辞职导致公司董
事会中独立董事的人数或所占的比例             事会中独立董事的人数或所占的比例
低 于 《 指 导 意 见》 规定 的 最 低 要 求   低于《独立董事规则》规定的最低要
时，该独立董事的辞职报告应当在下             求时，该独立董事的辞职报告应当在
任独立董事补其缺额后生效。                   下任独立董事补其缺额后生效。
                                                  独立董事出现不符合独立性条件
                                             或其他不适宜履行独立董事职责的情
                                             形 ， 由 此 造 成 公 司 独立 董 事 达 不 到
                                             《独立董事规则》要求的人数时，公
                                             司应按规定补足独立董事人数。
     第十八条         为了充分发挥独立            第十八条          为了充分发挥独立
董 事 的 作 用 ， 独立 董事 除 具 有 公 司   董 事 的 作 用 ， 独 立 董事 除 具 有 公 司
法、本公司章程和其他相关法律、法             法、本公司章程和其他相关法律、法
规赋予董事的职权外，公司还赋予其             规赋予董事的职权外，公司还赋予其
以下特别职权：                               以下特别职权：
     （一） 重大关联交易（指公司拟                （一）重大关联交易（指上市公
与关联人达成的总额高于 300 万元且            司拟与关联人达成的总额高于 300 万
高于公司最近经审计净资产值的 0.5%            元或高于上市公司最近经审计净资产
的关联交易）、聘用或解聘会计师事             值的 5％的关联交易）应由独立董事
务所应由独立董事认可后，提交董事             事前认可；独立董事作出判断前，可
会讨论，独立董事作出判断前，可以             以聘请中介机构出具独立财务顾问报
聘 请 中 介 机 构 出具 独立 财 务 顾 问 报   告，作为其判断的依据；
告，作为其判断的依据；                            （二）向董事会提议聘用或解聘
     （二） 经全体独立董事二分之一           会计师事务所；
以上同意，可以向董事会提请召开临                  （三）向董事会提请召开临时股
时股东大会；                                 东大会；
    （三） 经全体独立董事二分之一                 （四）提议召开董事会；
以上同意，提议召开董事会；                        （五）在股东大会召开前公开向
    （四） 经全体独立董事二分之一            股东征集投票权；
以上同意，可以在股东大会召开前公                  （六）独立聘请外部审计机构和
开向股东征集投票权；                         咨询机构，对公司的具体事项进行审
    （五） 经 公 司 全 体 独 立 董 事 同     计和咨询；
意，可独立聘请外部审计机构和咨询                  独立董事行使前款第（一）项至
机构，对公司的具体事项进行审计和             第（五）项职权，应当取得全体独立
咨询，相关费用由公司承担。                   董事的二分之一以上同意；行使前款
                                             第（六）项职权，应当经全体独立董
                                             事同意。
                                                  第（一）（二）项事项应由二分
                                             之一以上独立董事同意后，方可提交
                                             董事会讨论。
                                                  法律、行政法规及中国证监会另
                                             有规定的，从其规定。
     第二十一条          独立董事除履行           第二十一条           独立董事除履行
上述职责外，还应当对以下事项向董             上述职责外，还应当对以下事项向董
事会或股东大会发表独立意见：                 事会或股东大会发表独立意见：
     （一）提名、任免董事；                       （一）提名、任免董事；
     （二）聘任或解聘高级管理人                   （二）聘任或解聘高级管理人
员；                                         员；
     （三）公司董事、高级管理人员                 （三）公司董事、高级管理人员
的薪酬；                                     的薪酬；
     （四）公司的股东、实际控制人                 （四）公司的股东、实际控制人
及其关联企业对公司现有或新发生的             及其关联企业对公司现有或新发生的
总额高于 300 万元且高于公司最近经            总额高于 300 万元且高于公司最近经
审计净资产值的 0.5％的借款或其他             审计净资产值的 5％的借款或其他资
资金往来，以及公司是否采取有效措             金往来，以及公司是否采取有效措施
施回收欠款；                                 回收欠款；
     （五）      独立董事认为可能损害             （五）      独立董事认为可能损害
中小股东权益的事项；                         中小股东权益的事项；
     （六）公司董事会在年度报告中                 （六）公司董事会在年度报告中
未做出现金利润分配预案；                     未做出现金利润分配预案；
     （七）公司财务会计报告被会计                 （七）公司财务会计报告被会计
师事务所出具非标准无保留意见的，             师事务所出具非标准无保留意见的，
独立董事应当对审计意见涉及事项发             独立董事应当对审计意见涉及事项发
表独立意见；                                 表独立意见；
     （八）公司变更募投资金项目；                 （八）公司变更募投资金项目；
     第二十五条          公司应当保证独           第二十五条           公司应当保证独
立 董 事 享 有 与 其他 董事 同 等 的 知 情   立 董 事 享 有 与 其 他 董事 同 等 的 知 情
权。                                         权。
     凡须经董事会决策的事项，公司                 凡须经董事会决策的事项，公司
必须按法定的时间提前通知独立董事             必须按法定的时间提前通知独立董事
并同时提供足够的资料，独立董事认             并同时提供足够的资料，独立董事认
为资料不充分的，可以要求补充。               为资料不充分的，可以要求补充。
    当两名或两名以上独立董事认为                  当两名或两名以上独立董事认为
资料不充分或论证不明确时，可联名             资料不充分或论证不明确时，可联名
书面向董事会提出延期召开董事会会             书面向董事会提出延期召开董事会会
议或延期审议该事项，董事会应当予             议或延期审议该事项，董事会应当予
以采纳。                                     以采纳。
                                                  公司向独立董事提供的资料，公
                                             司 及 独 立 董 事 本 人 应当 至 少 保 存 五
                                             年。
     第二十六条          公司应当提供独           第二十六条           公司应当提供独
立董事履行职责所必需的工作条件。             立董事履行职责所必需的工作条件。
     公司董事会秘书应当积极为独立                 董事会秘书应积极为独立董事履
董 事 履 行 职 责 提供 协助 ， 如 介 绍 情   行职责提供协助，如介绍情况、提供
况、提供材料等。独立董事发表的独             材料等，定期通报公司运营情况，必
立 意 见 、 提 案 及书 面说 明 应 当 公 告   要时可组织独立董事实地考察。独立
的，董事会秘书应当及时到上海证券             董事发表的独立意见、提案及书面说
交易所办理公告事宜。                         明应当公告的，公司应及时协助办理
                                             公告事宜。

   除上述修改外，其他条款不变。
                                                                    2022 年 4 月 27 日