河北衡水老白干酒业股份有限公司
董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告
    根据《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等
相关法律法规以及《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》的相
关规定，河北衡水老白干酒业股份有限公司（以下简称“公司”）董
事会审计委员会在2021年度尽职尽责，积极开展工作，认真履行了审
计监督职责，现将2021年度履职情况报告如下：
    一、董事会审计委员会基本情况
    2021 年，公司第七届董事会审计委员会由 3 名董事组成，包括
独立董事张双才先生、独立董事兰霞女士、董事李玉雷先生，其中主
任委员由具备会计和财务管理相关专业经验的张双才先生担任；2021
年 10 月 12 日，第七届董事会第七次会议审议通过了李玉雷先生因工
作原因辞去审计委员会委员的议案，同月 28 日，第七届董事会第八
次会议审议通过了审计委员会委员调整的议案，审计委员会委员调整
为独立董事张双才先生、独立董事兰霞女士、董事刘勇先生，其中主
任委员继续由具备会计和财务管理相关专业经验的张双才先生担任，
符合相关法律、法规的规定。
    二、董事会审计委员会会议召开情况
    报告期内，公司董事会审计委员会共召开 6 次会议，会议召开情
况如下：
    1、2021 年 1 月 4 日，召开会议，听取了总经理、财务总监关于
2020 年公司整体经营情况的报告，认真审阅了公司 2020 年未经审计
的财务会计报表及相关资料，与负责公司年度审计工作的会计师沟通
了审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测
试和评价方法、2020 年度审计重点、拟审计的关键事项并协商确定了
公司 2020 年度财务报告审计工作的时间安排。
    2、2021 年 3 月 10 日，审计委员会以现场和视频通讯方式召开
会议，听取了年审注册会计师初步审计情况报告，并同意会计师出具
的初步审计意见，并督促其按照审计计划尽快完成审计工作，以保证
公司 2020 年年度报告的如期披露。
    3、2021 年 4 月 26 日，召开会议，审议了《公司 2020 年财务会
计报表》、《关于利安达会计师事务所（特殊普通合伙）从事公司
2020 年度审计工作的总结报告》。
    4、2021 年 4 月 26 日，召开会议，审议了《公司 2020 年年度报
告》、《公司 2021 年第一季度报告》等相关议案。
    5、2021 年 8 月 25 日，召开会议，审议了《公司 2021 年半年度
报告》。
    6、2021 年 10 月 27 日，召开会议，审议了《公司 2021 年第三季
度报告》。
    三、董事会审计委员会主要工作情况
    （一）年审工作中的履职情况
    董事会审计委员会就公司2020年年度报告的审计工作与年审会
计师进行了充分的沟通和协商，对其年审工作进程进行了必要的督
查，审阅了相关审计资料。在年审会计师进场审计前，认真审阅了
公司财务部门编制的2020年度财务报表，并与年审会计师协商确定
了公司2020年度审计工作安排；在年审会计师进场审计期间，与会
计师就相关审计重点进行了充分的沟通，并书面发函督促其在约定
时限内完成审计工作；在会计师出具初步审计意见后，召开审计委
员会相关会议，对公司年度财务报告、《关于利安达会计师事务所
从事公司2020年度审计工作的总结报告》等事项进行了审议，并建
议续聘利安达会计师事务所为公司2021年度审计机构，提交公司董
事会审议。
    （二）审核公司财务报告并发表意见
    报告期内，审计委员会对公司的定期报告进行了审阅，认为：公
司的定期报告真实、准确、完整地反映了公司当期的财务状况和经营
成果。
    （三）监督及评估外部审计机构的工作
    报告期内,审计委员会对外部审计机构的独立性和专业性进行了
评估:认为利安达会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司 2020 年
度财务报表审计工作期间,勤勉尽责,独立性强,专业水准和人员素质
较高,按计划完成了对本公司的各项审计任务。出具的报告公正客观、
真实准确地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果,因此向公司
董事会建议续聘利安达会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2021
年度审计机构和内控审计机构。报告期内,审计委员会与利安达会计
师事务所（特殊普通合伙）就审计范围、审计计划、审计方法等事项
进行了充分的讨论与沟通。
    （四）指导内部审计工作
    报告期内，审计委员会认真审阅公司的内部审计工作计划和年度
工作报告，对内部审计工作计划的有效实施进行监督，并对内部审计
工作中出现的问题提供专业指导意见，提高了公司内部审计工作成效，
审计委员会未发现公司内部审计工作存在重大问题的情况。
    （五）评价内部控制有效性
    审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推动公司内部控制
制度建设。报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和
中国证监会、上海证券交易所有关规定，建立了较为完善的治理结构
和内部控制制度。公司严格执行法律、法规和《公司章程》以及内部
控制制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障
了公司和股东的合法权益。审计委员会认为公司的内部控制实际运作
情况符合上市公司治理规范的要求。
    四、总体评价
    报告期内，董事会审计委员会忠实、勤勉地履行了相关法律法规
规定的职责，认真审议相关议案，并发挥了指导、协调、监督作用，
有效促进了公司内控建设和财务规范，促进了公司董事会规范决策，
切实维护公司及全体股东的利益。
    (此页无正文，为河北衡水老白干酒业股份有限公司董事会审计
委员会 2021 年度履职情况报告签字页)




    与会委员（签字）：




    张双才           兰   霞              刘    勇




                                      2022 年 4 月 27 日