证券代码： 600566 证券简称： 济川药业
公告编号： 2020-075
转债代码： 110038 转债简称： 济川转债
湖北济川药业股份有限公司
关于全资子公司利用闲置募集资金
购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）
本次委托理财金额：人民币 6,800 万元暂时闲置募集资金
委托理财产品名称：
（一）华泰证券股份有限公司聚益第 20615 号（黄金期货）收益凭证
（二）华泰证券股份有限公司聚益第 20616 号（黄金期货）收益凭证
委托理财期限：119 天(2020 年 11 月 11 日-2021 年 3 月 9 日)
履行的审议程序：湖北济川药业股份有限公司（以下简称“公司”）第九
届董事会第五次会议、第九届监事会第五次会议审议通过了《关于全资
子公司利用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司全资子公司济
川药业集团有限公司（以下简称“济川有限”）、济川（上海）医学科技
有限公司（以下简称“济川医学”）及陕西东科制药有限责任公司（以下
简称“东科制药”）将不超过 12 亿元的 2020 年非公开发行股票闲置募集
资金，与不超过 0.76 亿元的 2017 年公开发行可转换公司债券闲置募集
资金，合计不超过 12.76 亿元暂时闲置募集资金进行现金管理（具体内
容详见公司于 2020 年 10 月 13 日披露的《湖北济川药业股份有限公司关
于全资子公司利用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：
2020-058）。
1
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
鉴于目前公司募集资金投资项目的实际情况，预计在未来一定时间内，公司
仍有部分暂时闲置的募集资金。为充分提高募集资金使用效率，根据《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法》和《湖北济川药业股份有限公司募集资金管理
办法》的相关规定，在不影响募投项目建设正常进行的前提下，公司拟使用人民
币 6,800 万元的闲置募集资金购买金融机构的保本型理财产品。
（二）资金来源
1、资金来源：6,800 万元的 2017 年公开发行可转债闲置募集资金。
2、募集资金的基本情况
（1）2017 年公开发行可转换公司债券募集资金
2017 年 10 月 11 日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1755 号文
核准，公司公开发行可转换公司债券 8,431,600 张，票面金额 100 元/张，发行
总额 84,316.00 万元，发行费用 1,521.77 万元，实际募集资金净额为 82,794.23
万元，资金于 2017 年 11 月 17 日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通
合伙）以信会师报字[2017]第 ZA16370 号验资报告验证。
根据实际募集资金情况，本次可转债募集资金使用计划如下：
单位：万元
拟募集资 调整后的承诺投资金 截至 2020 年 6 月 30
序号 承诺投资项目
金投资 额 日使用金额
3 号液体楼新建（含
项目一 21,470.12 （注 1）21,997.16 21,968.45
高架库）项目
口服液塑瓶车间新
项目二 建（含危化品库） 8,451.42 （注 2）5,231.86 3955.43
项目
杨凌医药生产基地
项目三 51,608.49 50,680.00 43,446.37
建设项目
综合原料药车间新
项目四 2,786.62 2,735.00 2,735.00
建项目
合计 84,316.64 80,644.02 72,105.25
2
注 1： 号液体楼新建（含高架库）项目募集资金承诺投资总额的调整系调减发行费用 385.89
万元、结转闲置募集资金理财取得的利息收入 884.22 万元、收到其他募投项目募集资金节
余转入的 28.71 万元所致。
注 2：口服液塑瓶车间新建（含危化品库）项目承诺投资总额的调整系调减发行费用 156.42
万元及项目结项并将节余募集资金 3,063.14 万元用于永久补充济川有限流动资金所致。
截至 2020 年 6 月 30 日，公司 2017 年公开发行可转换公司债券募集资金总
体使用情况为：累计使用 72,105.25 万元，尚未使用募集资金总额为 11,053.28
万元（含利息、理财收入），其中理财产品余额 10,000 万元，其余 1,053.28
万元存于募集资金存储专户。
（三）委托理财产品的基本情况
1、东科制药购买华泰证券股份有限公司聚益第 20615 号（黄金期货）收益
凭证
受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额
名称 类型 名称 （万元） 收益率 （万元）
华泰证券股份有限
华泰证券股 券商理 公司聚益第20615号
3,400 0.85%-3.70% 9.34-40.67
份有限公司 财产品 （黄金期货）收益凭
证
产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
本金保
119天 / / / 否
障型
2、东科制药购买华泰证券股份有限公司聚益第 20616 号（黄金期货）收益
凭证
产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额
受托方名称
类型 名称 （万元） 收益率 （万元）
华泰证券股份有限
华泰证券股 券商理 公司聚益第20616号
3,400 0.85%-3.70% 9.34-40.67
份有限公司 财产品 （黄金期货）收益凭
证
产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
3
本金保
119天 / / / 否
障型
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司本次购买的理财产品属于安全性高、流动性好、发行主体有保本约定的
投资品种。同时，公司严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，选择信誉好、规
模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
公司根据募集资金管理办法及内部资金管理制度，对投资理财产品行为进行规范
和控制，严格审批投资产品准入范围，确保现金管理事宜的有效开展和规范运行。
公司内审部、董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进
行监督与检查。公司本次利用闲置募集资金购买理财产品符合内部资金管理的要
求。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、基本条款
华泰证券股份有限公司聚益第 20615 号 华泰证券股份有限公司聚益第 20616 号
产品名称
（黄金期货）收益凭证 （黄金期货）收益凭证
产品类型 本金保障型收益凭证
产品期限 119 天，即起息日（含）至到期日（含）的自然日天数
产品到期计息天
118 天，即起息日（含）至计息结束日（含）的自然日天数
数
起息日 2020 年 11 月 11 日，如遇非交易日，则顺延至其后的第一个交易日
2020年11月11日，如遇非交易日，则顺延至其后的第一个交易日；若挂钩标的在
期初观察日 原定期初观察日发生对冲干扰事件，则计算机构有权将原定期初观察日向后顺延
至发行人实际完成挂钩标的头寸建仓日。
2021年3月8日，如遇非交易日，则顺延至其后的第一个交易日；若挂钩标的在原
期末观察日 定期末观察日发生对冲干扰事件，则计算机构有权将原定期末观察日向后顺延至
发行人实际完成挂钩标的头寸平仓日。
计息结束日 同期末观察日
到期日 期末观察日后第一个交易日
年度计息天数 365 天
2、收益条款
挂钩标的 黄金期货 AU2106（AU2106.SHF）
挂钩标的收盘价格以其对应的交易所的收盘价格为准（按照四舍五入法精确到小
收盘价格
数点后 2 位）
期初价格 挂钩标的在期初观察日的收盘价格
4
期末价格 挂钩标的在期末观察日的收盘价格
观察日 期初观察日（不含）至期末观察日（含）的全部交易日
在收益凭证存续期间内的任意一个观察日，挂钩标的在该观察日的收益表现水平
收益表现水平
= 挂钩标的在该观察日的收盘价格÷挂钩标的期初价格
期末收益表现水
挂钩标的在期末观察日的收益表现水平
平
行权水平 1 50% 100%
行权水平 2 100% 150%
1、若期末收益表现水平小于行权水平1， 1、若期末收益表现水平大于行权水平2，
则到期终止收益率=0.85%； 则到期终止收益率=0.85%；
2、若期末收益表现水平大于等于行权水 2、若期末收益表现水平大于等于行权水
到期终止收益率
平1且小于等于行权水平2，则到期终止 平1且小于等于行权水平2，则到期终止
（年化）
收益率=2.8%； 收益率=2.8%；
3、若期末收益表现水平大于行权水平2， 3、若期末收益表现水平小于行权水平1，
则到期终止收益率=3.7%。 则到期终止收益率=3.7%。
发行人于本收益凭证到期日后 1 个交易日内将按到期终止收益率及产品到期计息
兑付日
天数兑付收益，如遇非交易日，则顺延至其后的第一个交易日。
投资收益计算方 到期终止收益=认购金额×到期终止收益率（年化）× 产品到期计息天数/365。
式 精确到小数点后2位，小数点后第3位四舍五入。
（二）委托理财的资金投向
公司使用闲置募集资金6,800万元购买了华泰证券的本金保障型收益凭证,
相关投资收益根据所挂钩的黄金期货 AU2106（AU2106.SHF）表现来确定，华泰
证券用于补充其运营资金。
（三）公司本次使用6,800万元暂时闲置募集资金购买本金保障型券商理财
产品，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途
的行为，不影响募投项目正常进行。
（四）风险控制
在额度范围内公司董事会授权公司管理层行使该项投资决策权并签署相关
合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金
额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。公司财务总监、董事会
秘书负责组织实施，公司财务部、董秘办具体操作。公司将及时分析和跟踪理财
产品的投向、项目进展情况，严格控制投资风险。
公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内低风险
5
短期理财产品投资以及相应的损益情况。
三、委托理财受托方的情况
本次委托理财受托方为华泰证券股份有限公司（证券代码：601688），属于
已上市金融机构，其基本情况、主要业务发展状况及财务指标请参见上市公司年
报。董事会已对受托方的基本情况进行了尽职调查，受托方符合公司委托理财的
各项要求，与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联
关系。
四、对公司的影响
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日(未经审计) 2019 年 12 月 31 日
资产总额 10,023,300,907.80 8,664,643,251.42
负债总额 2,577,788,154.99 2,560,213,202.98
净资产 7,445,512,752.81 6,104,430,048.44
货币资金 3,857,176,213.45 2,284,815,189.48
项目 2020 年 1-9 月(未经审计) 2019 年年度
经营活动产生的现金净额 1,427,614,870.48 2,147,676,112.11
截止2020年9月30日，公司货币资金为385,717.62万元，本次委托理财支付
金额为6,800万元，占最近一期期末货币资金的1.76%。
截止2020年9月30日，公司资产负债率为25.72%，公司不存在有大额负债的
同时购买大额理财产品的情形。公司本次委托理财本金计入资产负债表中“交易
性金融资产”，理财收益计入利润表中“投资收益”，最终以年度审计的结果为
准。
公司在保证不影响募集资金安全及募投项目正常进行的前提下，使用部分闲
置募集资金进行现金管理。通过现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的
收益，符合公司和全体股东的利益。
五、风险提示
上述理财产品可能存在收益凭证产品的相关风险、流动性风险、信用风险、
操作风险、信息技术系统风险、政策法律风险、不可抗力及意外事件风险、信息
传递风险、对冲干扰事件风险等常见财务管理风险。
6
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
2020年10月12日，公司召开了第九届董事会第五次会议和第九届监事会第五
次会议，审议通过了《关于全资子公司利用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意全资子公司济川有限、济川医学及东科制药将不超过12亿元的2020年非公开
发行股票闲置募集资金，与不超过0.76亿元的2017年公开发行可转换公司债券闲
置募集资金，合计不超过12.76亿元暂时闲置募集资金进行现金管理。公司独立
董事、监事会、保荐机构已分别发表了同意的意见。（具体内容详见公司于2020
年10月13日披露的《湖北济川药业股份有限公司关于全资子公司利用闲置募集资
金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-058）。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
单位：万元
序 实际 实际 尚未收回
理财产品类型 实际收益
号 投入金额 收回本金 本金金额
1 银行理财产品-保本浮动收益型 19,000 19,000 176.99 0
2 银行理财产品-保本浮动收益型 16,500 16,500 123.41 0
3 银行理财产品-保本浮动收益型 1,000 1,000 9.73 0
4 银行理财产品-保本浮动收益型 10,000 10,000 101.11 0
5 券商理财产品-本金保障型 7,600 7,600 67.78 0
6 券商理财产品-本金保障型 22,500 22,500
7 券商理财产品-本金保障型 22,500 22,500
8 券商理财产品-本金保障型 7,500 7,500
9 券商理财产品-本金保障型 7,499 7,499
10 银行理财产品-保本浮动收益型 25,000 25,000
11 银行理财产品-保本浮动收益型 7,000 7,000
12 银行理财产品-保本浮动收益型 7,000 7,000
13 银行理财产品-保本浮动收益型 20,000 20,000
14 券商理财产品-本金保障型 6,800 6,800
合计 479.02 125,799
最近12个月内单日最高投入金额 125,799
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 20.61
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 0.30
目前已使用的理财额度 125,799
尚未使用的理财额度 1,801
总理财额度 127,600
7
特此公告。
湖北济川药业股份有限公司董事会
2020 年 11 月 12 日
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