证券代码：600572 证券简称：康恩贝 公告编号：临 2019-034
浙江康恩贝制药股份有限公司
关于 2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交
易所上市公司募集资金管理规定》等有关法律、法规和规范性文件的规定，以及
《公司募集资金管理办法》的相关规定，对截止 2018 年 12 月 31 日本报告期内
发生或延续至本报告期内的公司募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
(一) 2014 年非公开发行股票
1.实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕468 号文核准，并经上海证券
交易所同意，本公司由主承销商西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）
采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 17,500
万股，发行价为每股人民币 11.84 元，共计募集资金 207,200.00 万元，坐扣承
销和保荐费用 3,700.00 万元后的募集资金为 203,500.00 万元，已由主承销商西
南证券于 2015 年 4 月 8 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计
费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 283.97 万元后，公司本次募集
资金净额为 203,216.03 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特
殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2015〕75 号）。
2.募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 206,005.88 万元（含利息），以前年度收到
的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 2,789.85 万元；截至 2017 年 12 月
31 日，结余募集资金 27.17 元，已于 2018 年度补充流动资金。
截至 2018 年 12 月 31 日，2014 年非公开发行股票募集资金已全部使用完
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毕。
(二) 2015 年非公开发行股票
1. 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1642 号文核准，并经上海证
券交易所同意，本公司由联合主承销商西南证券、浙商证券股份有限公司（以下
简称“浙商证券”）采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股
（A 股）股票 15,659.02 万股，发行价为每股人民币 6.98 元, 共计募集资金
109,299.96 万元，坐扣承销和保荐费用 900.00 万元后的募集资金为 108,399.96
万元，已由联合主承销商西南证券于 2017 年 12 月 28 日汇入本公司募集资金监
管账户。另减除联合承销费、律师费、审计费等与发行权益性证券直接相关的新
增外部费用 845.99 万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为 107,553.97
万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并
由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕585 号）。
2.募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 0.00 万元，以前年度收到的银行存款利息
扣除银行手续费等的净额为-0.01 万元；2018 年度实际使用募集资金 24,484.48
万元（含置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 5,723.46 万元），2018 年度
收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 614.12 万元；累计已使用募集
资金 24,484.48 万元（含置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 5,723.46 万
元），累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 614.11 万元。
截至 2018 年 12 月 31 日，本公司共使用闲置募集资金 40,000.00 万元暂时
补充流动资金，其他募集资金余额 43,683.59 万元（包括累计收到的银行存款利
息扣除银行手续费等的净额）存于公司的银行账户。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票
上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等
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有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江康恩贝
制药股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办
法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
为管理好 2015 年非公开发行股票募集资金，公司连同保荐机构西南证券于
2018 年 1 月 11 日分别与中国建设银行股份有限公司杭州吴山支行、杭州银行股
份有限公司滨江支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义
务。公司控股子公司浙江金华康恩贝生物制药有限公司（以下简称“金华康恩贝
公司”）连同保荐机构西南证券于 2018 年 1 月 11 日分别与本公司、中国建设银
行股份有限公司杭州吴山支行、中信银行股份有限公司杭州湖墅支行签订了《募
集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司于 2018 年 4
月 24 日召开的九届董事会第三次会议审议通过了《关于更换持续督导机构及保
荐代表人暨相关事宜的议案》，同意公司 2015 年非公开发行股票的保荐机构西南
证券终止履行持续督导义务，由浙商证券承接持续督导工作。在更换持续督导机
构和保荐代表人后，公司连同保荐机构浙商证券于 2018 年 5 月 10 日与中国建设
银行股份有限公司杭州吴山支行、杭州银行股份有限公司滨江支行重新签署《募
集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。同日，公司控股子
公司金华康恩贝公司分别与本公司、中国建设银行杭州吴山支行、中信银行杭州
湖墅支行及浙商证券签订《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权
利和义务。
三方（四方）监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，
本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）根据董事会决议使用 2015 年非公开发行募集资金对金华康恩贝公司
增资、置换已投入募集资金项目的自筹资金及补充流动资金等情况
1.根据 2018 年 1 月 24 日召开的公司第九届董事会 2018 年第一次临时会议
审议通过《关于对子公司浙江金华康恩贝生物制药有限公司增资的议案》，同意
使用本次非公开发行股票的部分募集资金先对金华康恩贝公司增资 19,538.00
万元；审议通过《关于以募集资金置换先期投入募集资金项目自筹资金的议案》，
用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 5,723.46 万元。
2.根据 2018 年 3 月 12 日召开的公司第九届董事会 2018 年第二次临时会议
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审议通过的《关于将 2015 年非公开发行股票募集资金部分闲置资金暂时补充流
动资金的议案》，同意公司在保障 2015 年非公开发行募集资金使用计划的前提
下，安排 2015 年非公开发行股票募集资金中不超过 40,000 万元的闲置资金暂时
补充流动资金，期限自 2018 年 3 月 12 日起至 2019 年 3 月 11 日止。
（三）募集资金专户存储情况
2015 年非公开发行募集资金
截至 2018 年 12 月 31 日，本公司有 4 个募集资金专户、1 个定期存款账户，
募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
账户名称 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国建设银行股份有 330501616227
本公司 35,857,835.60 募集资金专户
限公司杭州吴山支行 00000408
杭州银行股份有限公 330104016000
本公司 1,577,116.94 募集资金专户
司滨江支行 8592001
中国建设银行股份有 330016162350
本公司 390,000,000.00 定期存款账户
限公司杭州吴山支行 49000139
浙江金华康恩贝生 中国建设银行股份有 330501616227
463,559.39 募集资金专户
物制药有限公司 限公司杭州吴山支行 00000491
浙江金华康恩贝生 中信银行股份有限公 811080101390
8,937,385.76 募集资金专户
物制药有限公司 司杭州湖墅支行 1253878
合 计 436,835,897.69
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
2015 年非公开发行募集资金
截至 2018 年 12 月 31 日，公司 2015 年度非公开发行募集资金已使用
24,484.48 万元（含置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 5,723.46 万元），
使用闲置募集资金 40,000.00 万元暂时补充流动资金，具体使用情况如下：
自本公司募集资金增资款到位之日起至 2018 年 12 月 31 日，金华康恩贝公
司国际化先进制药基地项目累计投入募集资金 18,761.02 万元：主要用于厂房建
设、设备等固定资产的购置和安装以及铺底流动资金等，包括各原料药车间厂房
主体结顶、部分原料车间主要设备及工艺管道正在安装，原料药一车间、动力车
间、原料药仓库、污水系统、废气处理系统等公用系统正在试生产。
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公司 2015 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本次募集资金投资项目金华康恩贝公司国际化先进制药基地一期项目预期
在 2019 年底全面建成投产。有关募集资金项目将根据实施完成后达产年份的情
况核算效益。本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
本公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本报告期，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件： 2015 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
浙江康恩贝制药股份有限公司
2019 年 4 月 25 日
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附件
2015 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2018 年度
编制单位：浙江康恩贝制药股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 107,553.97 本年度投入募集资金总额 24,484.48
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 24,484.48
变更用途的募集资金总额比例 0.00
截至期末累计 项目可行
是否已变 调整后 截至期末承诺 截至期末 截至期末投入 项目达到 本年度 是否达
承诺投资 募集资金承 本年度 投入金额与承诺 性是否发
更项目（含 投资总 投入金额 累计投入金额 进度(%) 预定可使用状 实现的 到预计
项目 诺投资总额 投入金额 投入金额的差额 生重大变
部分变更） 额 (1) (2) (4)＝(2)/(1) 态日期 效益 效益
(3)＝(2)-(1) 化
国际化先 一期项目预期
进制药基 否 107,553.97 107,553.97 24,484.48 24,484.48 -83,069.49 22.76 在 2019 年底全 不适用 不适用 否
地项目 面建成投产
合 计 － 107,553.97 107,553.97 24,484.48 24,484.48 -83,069.49 － － － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金到位前，2015 年 11 月 1 日至 2017 年 12 月公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 5,723.46 万元。募
募集资金投资项目先期投入及置换情况 集资金到位后，根据 2018 年 1 月 24 日公司董事会九届第一次临时会议审议通过的《关于以募集资金置换先期投入募集资
金项目自筹资金的议案》，用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 5,723.46 万元。
根据 2018 年 3 月 12 日召开的公董事会九届第二次临时会议审议通过的《关于将 2015 年非公开发行股票募集资金部
分闲置资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保障 2015 年非公开发行募集资金使用计划的前提下，安排 2015 年
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
非公开发行股票募集资金中不超过 40,000 万元的闲置资金暂时补充流动资金，期限自 2018 年 3 月 12 日起至 2019 年 3
月 11 日止。2019 年 1 月 25 日，公司已将暂时补充流动资金的 40,000 万元募集资金全部归还至募集资金专用账户。
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 无
募集资金其他使用情况 无
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