浙江广策律师事务所
              关于浙江康恩贝制药股份有限公司
          2022 年第一次临时股东大会的法律意见书


致：浙江康恩贝制药股份有限公司

     浙江广策律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江康恩贝制药股

份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2022 第一次临时股

东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共

和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券》（以下简称

《证券法》）《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）《上

海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称《网络

投票实施细则》）《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》（以

下简称《公众股股东权益保护的若干规定》）等有关法律、法规、规章

和规范性文件以及《浙江康恩贝制药股份有限公司章程》（以下简称《公

司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。

     为出具本法律意见书，本所律师已对本次股东大会所涉及的相关

事项进行了必要的核查和验证，审查了出具本法律意见书所需的相关文

件、资料。同时本所已得到公司确认，公司提供给本所律师的所有文件

及相关资料均是真实的、完整的、准确的，不存在任何虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏。本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规

范和勤勉尽职精神，就本次股东大会公司的召集、召开程序，出席会议

人员的资格、会议召集人的资格，会议的表决程序、表决结果的合法有

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效性发表法律意见。

     本所同意，公司可以将本法律意见书作为公司本次股东大会的公

告材料，随同其他需公告的信息一起向公众披露，并依法对本所律师发

表的法律意见承担法律责任。

     一、 本次股东大会召集、召开的程序

    1.本次股东大会是根据 2021 年 12 月 30 日召开的公司十届董事

会第十六次临时会议《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的决议》

召集的。

     2.公司董事会于 2021 年 12 月 31 日在上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》刊

登了《关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知 》，载明了召开本

次股东大会的基本情况、会议审议事项、股东大会投票注意事项、会议

出席对象及会议登记方法等内容。

    3.本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合

的方式。现场会议于2022年1月17日 （星期一）下午14点30分在杭州市

滨江区滨康路568号康恩贝中心会议室召开。网络投票采 用 上 海 证 券 交

易 所 网 络 投 票 系 统 ，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召

开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过

互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

    本所律师经审核，公司在本次股东大会召开前十五日在指定媒体公

布了会议通知，股权登记日与会议召开日期之间间隔不多于七个工作日。

本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法

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律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

    二、本次股东大会出席人员的资格、召集人资格

     1.出席会议的股东及委托代理人

    出席现场会议和参加网络投票的股东及委托代理人共 105 人，代表

股份 906,663,207 股，占公司股份总数的比例为 35.2782%。其中：根据

公司出席现场会议股东的签名及委托代理人签名和授权委托书，出席本

次股东大会的股东及委托代理人共 6 人，代表有表决权股份

893,836,059 股，占公司股份总数的 34.7791％；通过网络投票系统进

行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上证所信息网络有限公司

验证其身份，进行有效表决的股东共 99 人，代表股份 12,827,148 股，

占公司股份总数的 0.4991％。

    2.出席会议的其他人员

    除上述出席本次股东大会的股东及委托代理人外，出席会议人员还

有部分公司董事、监事及高级管理人员；公司聘请的律师及董事会邀请

的其他嘉宾。

    3.本次股东大会召集人为公司十届董事会

    本所律师经审核，出席本次股东大会的股东和有关人员资格、本次

股东大会的召集人资格均符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章

程》的规定，其资格合法有效。

    三、本次股东大会的表决程序及表决结果

   1.本次股东大会就会议通知所列的《关于增补公司董事的议案》作

了审议，以记名投票方式进行了表决，并对中小投资者的表决单独计票。

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会议按照《股东大会规则》《网络投票实施细则》《公司章程》规定的

程序计票、监票，并当场分别公布了现场投票表决结果、网络投票表决

结果。网络投票表决结果由上证所信息网络有限公司向公司提供。

    2.现场投票和网络投票表决合并统计后的表决结果如下：

    同意 899,575,277 股，占本次会议有表决权股份总数的 99.2182%；

反对 6,913,630 股，占本次会议有表决权股份总数的 0.7625％；弃权

174,300 股，占本次会议有表决权股份总数的 0.0193％。

    其中中小投资者：同意 11,624,986 股，反对 6,913,630 股，弃权

174,300 股。

   本所律师经审核，该议案以符合《公司法》和《公司章程》规定的

表决权票数同意通过。本次股东大会表决程序符合《公司法》 《股东

大会规则》《网络投票实施细则》《公众股股东权益保护的若干规定》

和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

    四、结论意见

    综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序，出席

会议人员的资格、会议召集人资格，会议表决程序及表决结果等事宜，

均符合有关法律、法规、规章和规范性文件及《公司章程》的规定，本

次股东大会通过的决议合法有效。




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