关于浙江康恩贝制药股份有限公司
2021 年年度股东大会法律意见书
致：浙江康恩贝制药股份有限公司
浙江广策律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江康恩贝制药股份
有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2021 年年度股东大会
（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司
法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证
券法》）《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）《上
海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称《网络投
票实施细则》）《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》（以下
简称《公众股股东权益保护的若干规定》）等有关法律、法规、规章和规
范性文件以及《浙江康恩贝制药股份有限公司章程》（以下简称《公司章
程》）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师已对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，审查了出具本法律意见书所需的相关文件、
资料。同时本所已得到公司确认，公司提供给本所律师的所有文件及相关
资料均是真实的、完整的、准确的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神，
依据本法律意见书出具日以前发生或存在的事实，就本次股东大会公司的
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召集、召开程序，出席会议人员的资格、会议召集人的资格，会议的表决
程序、表决结果的合法有效性发表法律意见。
本所同意，公司可以将本法律意见书作为公司本次股东大会的公告材
料，随同其他需公告的信息一起向公众披露，并依法对本所律师发表的法
律意见承担法律责任。
一、 本次股东大会召集、召开的程序
（一）公司于 2022 年 4 月 20 日召开了十届董事会第十七次会议，
审议通过了关于召开公司 2021 年年度股东大会的议案。
（二）公司董事会于 2022 年 4 月 22 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》等指
定信息披露媒体刊登了关于召开本次股东大会的通知，载明了本次股东大
会召开的时间、地点、方式、会议召集人、出席会议对象、提交会议审议
的事项、现场及网络投票程序、会议登记办法、会议联系人及联系方式等
事项，并提示了融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的
投票程序。
（三）本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合
的方式。现场会议于 2022 年 5 月 12 日（星期四）13 点 30 分在杭州市滨
江区滨康路 568 号康恩贝中心会议室召开；网络投票采用上海证券交易所
股东大会网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召
开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
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本所律师经审核，公司在本次股东大会召开前二十日刊登了会议
通知，会议召开的实际时间、地点、议程、议题、投票方式及其他事
项与前述的通知披露一致，本次股东大会的召集、召开程序符合《公
司法》《股东大会规则》等法律、法规、规章和规范性文件及《公司
章程》的有关规定。
二、本次股东大会出席人员的资格、召集人资格
（一）出席会议的股东及委托代理人
出席现场会议和参加网络投票的股东及委托代理人共 60 人，代表股
份 905,522,237 股，占公司股份总数的比例为 35.2338%。其中：根据公
司出席现场会议股东的签名及委托代理人签名和授权委托书，出席本次股
东大会的股东及委托代理人共 9 人，代表有表决权股份 894,081,614 股，
占公司股份总数的 34.7887％;通过网络投票系统进行投票的股东资格，
由网络投票系统提供机构上证所信息网络有限公司验证其身份，进行有效
表决的股东共 51人，代表股份 11,440,623股，占公司股份总数的 0.4451％。
（二）出席会议的其他人员
除上述出席本次股东大会的股东及委托代理人外，出席会议人员还
有部分公司董事、监事及高级管理人员；公司聘请的律师及董事会邀请的
其他嘉宾。
（三）本次股东大会召集人为公司董事会。
本所律师经审核，出席本次股东大会的股东和有关人员资格、本次股
东大会的召集人资格均符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》
的规定，其资格合法有效。
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三、本次股东大会的表决程序及表决结果
（一）本次股东大会对会议通知所列明的议案作了逐条审议并以记
名投票方式进行了逐条表决。会议按照《股东大会规则》《网络投票实施
细则》及《公司章程》规定的程序计票、监票，并当场分别公布了现场投
票表决结果、网络投票表决结果。网络投票表决结果由上证所信息网络有
限公司向公司提供。
（二）现场投票和网络投票表决合并统计后的表决结果如下：
1.《公司董事会 2021 年度工作报告》
同意 903,108,437 股，占本次会议有表决权股份总数的 99.7334%；
反对 2,413,800 股，占本次会议有表决权股份总数的 0.2666％；弃权 0
股，占本次会议有表决权股份总数的 0％。
2.《公司监事会 2021 年度工作报告》
同意 903,098,437 股，占本次会议有表决权股份总数的 99.7323%；
反对 2,423,800 股，占本次会议有表决权股份总数的 0.2677％；弃权 0
股，占本次会议有表决权股份总数的 0％。
3.《公司 2021 年年度报告和摘要 》
同意 903,108,437 股，占本次会议有表决权股份总数的 99.7334%；
反对 2,413,800 股，占本次会议有表决权股份总数的 0.2666％；弃权 0
股，占本次会议有表决权股份总数的 0％。
4.《2021 年度财务决算报告》
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同意 903,108,437 股，占本次会议有表决权股份总数的 99.7334%；
反对 2,413,800 股，占本次会议有表决权股份总数的 0.2666％；弃权 0
股，占本次会议有表决权股份总数的 0％。
其中，中小投资者（单独或者合计持有公司 5%以下股份的股东）同
意 15,058,146 股，反对 2,413,800 股，弃权 0 股。
5.《2021 年度利润分配预案》
同意 903,249,937 股，占本次会议有表决权股份总数的 99.7490%；
反对 2,272,300 股，占本次会议有表决权股份总数的 0.2510％；弃权 0
股，占本次会议有表决权股份总数的 0％。
其中，中小投资者（单独或者合计持有公司 5%以下股份的股东）同
意 15,199,646 股，反对 2,272,300 股，弃权 0 股。
6.《关于公司 2022 年度日常关联交易预计的议案 》
6.1 2022 年度公司与关联方英特集团公司预计发生日常关联交易金
额不超过人民币 80,000 万元（不含税）
关联股东浙江省中医药健康产业集团需回避表决，其持有的
53,577.7040 万股本公司股份不计入总有效表决权股份。
同意 367,220,397 股，占本次会议对本项议案有效表决权股份的
99.3171%；反对 2,524,800 股，占本次会议对本项议案有效表决权股份的
0.6829%；弃权 0 股，占本次会议对本项议案有效表决权股份的 0%。
其中，中小投资者（单独或者合计持有公司 5%以下股份的股东）同
意 14,947,146 股，反对 2,524,800 股，弃权 0 股。
6.2 2022 年度公司与关联方康恩贝集团公司预计发生日常关联交
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易金额合计人民 20,761.93 万元（不含税）
关联股东康恩贝集团、胡季强、浙江博康医药投资有限公司需回避表
决，其合计持有的 35,795.6319 万股本公司股份不计入总有效表决权股份。
同意 545,041,118 股，占本次会议对本项议案有效表决权股份的
99.5389%；反对 2,524,800 股，占本次会议对本项议案有效表决权股份的
0.4611%；弃权 0 股，占本次会议对本项议案有效表决权股份的 0%。
其中，中小投资者（单独或者合计持有公司 5%以下股份的股东）同
意 9,164,078 股，反对 2,524,800 股，弃权 0 股。
7.《关于聘请公司 2022 年度财务审计机构的议案 》
同意 903,007,437 股，占本次会议有表决权股份总数的 99.7222%；
反对 2,514,800 股，占本次会议有表决权股份总数的 0.2778％；弃权 0
股，占本次会议有表决权股份总数的 0％。
其中，中小投资者（单独或者合计持有公司 5%以下股份的股东）同
意 14,957,146 股，反对 2,514,800 股，弃权 0 股。
（三） 本次股东大会未发生对通知公布的议案进行修改的情形，也
未发生股东提出新议案的情形。出席会议的股东和委托代理人对表决结果
没有提出异议。本次股东大会按照会议议程听取了公司独立董事述职报告。
本次股东大会的会议记录由出席现场会议的公司董事、监事、董事会秘书、
会议主持人签名，会议决议由出席现场会议的公司董事签名。
本所律师经审核，本次股东大会表决程序符合《公司法》《股东大会
规则》《网络投票实施细则》《公众股股东权益保护的若干规定》及《公
司章程》的规定，对第 4、5、6、7 项议案需中小股东的表决进行了单独
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计票，对第 6 项议案关联股东进行了回避表决，提交本次股东大会审议的
全部议案均以符合规定的表决权票数同意通过,表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序，出席
会议人员的资格、会议召集人资格，会议表决程序及表决结果等事宜，均
符合有关法律、法规、规章和规范性文件及《公司章程》的规定，本次股
东大会通过的各项决议合法有效。
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（本页无正文，为《浙江广策事务所关于浙江康恩贝制药股份有限公司
2021 年年度股东大会法律意见书》之签章页）
本法律意见书正本四份，无副本。
本法律意见书出具日期为二〇二二年五月十二日。
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