京能电力：关于股票期权激励计划预留部分授予登记完成的公告2020-11-14
证券代码:600578 证券简称:京能电力 公告编号:2020-70
证券代码:155058 证券简称:18京能01
证券代码:155452 证券简称:19 京电 01
证券代码:175249 证券简称:20京电01
北京京能电力股份有限公司
关于股票期权激励计划预留部分
授予登记完成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、股票期权预留部分授予登记完成日期：2020年11月12日；
2、股票期权预留授予登记数量：6,107,409股；
3、股票期权预留部分授予登记人数：21人；
4、期权简称：京能电力期权；
5、期权代码（三个行权期）：0000000578、0000000579、0000000580。
经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司审核确认，北京京
能电力股份有限公司（以下简称“公司”）已于2020年11月12日完成
了《北京京能电力股份有限公司股票期权激励计划（草案）》（以下简
称“股票期权激励计划”）所涉及的预留部分股票期权授予登记工作，
向21名激励对象授予6,107,409份股票期权，期权简称：京能电力期
权，期权代码（三个行权期）：0000000578、0000000579、0000000580，
现将有关事项公告如下：
一、股票期权激励计划已履行的相关审批程序
2019年9月12日，公司召开第六届董事会第二十六次会议，审议
通过《关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于
公司股票期权激励计划授予方案的议案》、《关于公司股票期权激励计
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划管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激
励计划相关事宜的议案》、《关于召开临时股东大会的议案》，公司独
立董事对本次股票期权激励计划有关事项发表了独立意见。
同日，公司召开第六届监事会第十三次会议，审议通过《关于公
司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司股票期权
激励计划授予方案的议案》、《关于公司股票期权激励计划管理办法的
议案》、《公司股票期权激励计划（草案）激励对象名单》，监事会出
具了关于激励对象人员名单的核查意见。
2019年11月4日至11月15日，公司在内部办公系统公示了本次股
票期权激励计划激励对象的姓名和职务。公示期间，公司监事会未接
到与股票期权激励计划拟激励对象有关的异议。
2019年11月22日，公司监事会发表了《关于股票期权激励计划激
励对象名单的审核及公示情况说明》。
同日，公司根据内幕知情人买卖公司股票情况的核查情况，披露
了《关于股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查
报告》。
同日，公司发布《关于股票期权激励计划获得北京市国资委批复
的公告》，公司股票期权激励计划已获得北京市国资委出具的《关于
北京京能电力股份有限公司实施股票期权激励计划的批复》（京国资
〔2019〕146号）。
2019年12月9日，公司召开2019年第四次临时股东大会，审议通
过《关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公
司股票期权激励计划授予方案的议案》、《关于公司股票期权激励计划
管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励
计划相关事宜的议案》。
同日，公司召开第六届董事会第二十九次会议及第六届监事会第
十五次会议，审议通过《关于调整股票期权激励计划激励对象名单及
股票期权授予数量的议案》、《关于向公司首期股票期权激励计划激励
对象授予股票期权的议案》。根据公司2019年第四次临时股东大会的
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授权，董事会确定股票期权的授予日为2019年12月9日。同日，公司
独立董事出具了独立意见，监事会发表了关于股票期权授予事项的核
查意见。
2020 年 9 月 29 日，公司召开第六届董事会第三十五次会议，审
议通过了《关于公司向 2019 年股票期权激励计划激励对象授予预留
部分股票期权的议案》，确定公司 2019 年股票期权激励计划预留部分
期权的授予日为 2020 年 9 月 29 日。同意公司向 23 名激励对象授予
6,746,721 份股票期权。公司独立董事对本次激励计划的预留部分授
予事项发表了表示同意的独立意见。
同时审议通过了《关于公司对股票期权激励计划行权价格进行调整
的议案》，因 2020 年 6 月 29 日召开了 2019 年年度股东大会，审议通
过了《关于公司 2019 年度利润分配方案的议案》，2019 年度公司向
全体股东每 10 股派发现金红利 1.20 元（含税）。截至目前，上述利
润分配业已实施完毕。董事会同意根据《北京京能电力股份有限公司
股票期权激励计划（草案）》的相关规定，若在行权前有派息、资本
公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对
行权价格进行相应的调整。同意将公司首期股票期权的行权价格由原
来的 3.17 元/股相应调整至 3.05 元/股。
同日，公司召开第六届监事会第十八次会议，审议通过了《关于
公司向 2019 年股票期权激励计划激励对象授予预留部分股票期权的
议案》、《公司关于核查预留部分股票期权授予激励对象名单的议案》、
同时审议通过了《关于公司对股票期权激励计划行权价格进行调整的议
案》。
2020 年 10 月 28 日，公司召开第六届监事会第十九次会议，审
议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划预留部分授予激励对象名
单公示情况及审核意见的议案》。
二、预留部分股票期权实际授予具体情况
1、股票期权的授予日：2020年9月29日；
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2、标的股票来源：股票期权激励计划的股票来源为公司向激
励对象定向发行的公司股票；
3、行权价格：3.12元/股；
4、股票期权授予的对象及数量：本次公司向21名激励对象授
予预留部分股票期权数量共计6，107,409股，约占公司已发行股本
总额6,746,734,457股的0.09%。本次激励计划授予的股票期权具体
分配情况如下：
获授的股票期权数量 占授予股票期权总数的 占目前股本总额的
激励对象
（股） 比例 比例
核心骨干(合计 21 人) 6,107,409 100% 0.09%
合计（21 人） 6,107,409 100% 0.09%
5、股票期权激励计划的有效期：本激励计划的有效期不超过
10年，自股票期权授权日起计算。
6、行权安排：本次授予部分的行权期及各期行权时间安排如下
可行权数量占获
行权安排 行权时间
授权益数量比例
自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日
第一个行权期 1/3
起36个月内的最后一个交易日当日止
自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日
第二个行权期 1/3
起48个月内的最后一个交易日当日止
自授予日起48个月后的首个交易日起至授予日
第三个行权期 1/3
起60个月内的最后一个交易日当日止
7、行权业绩考核要求
（1）满足公司业绩考核要求
本计划授予的股票期权，在行权期的3个会计年度中，分年度进
行绩效考核并行权，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件。
首期授予和预留股票期权的各年度绩效考核目标如下表所示：
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行权期 行权比例 业绩考核目标
（1）以 2018 年扣非后的净资产收益率为基数，2020 年扣非后的净
资产收益率年复合增长不低于 11%，即 2020 年实现扣非 ROE4.52%，
且不低于对标企业 75 分位值水平或行业平均水平；
（2）以 2018 年扣非后的归母净利润为基数，2020 年扣非后的归母
净利润复合增长率不低于 13.5%，且不低于标杆企业 75 分位值水平
或行业平均水平；
第一个行权期 1/3
（3）2020 年京能电力全员人均劳动生产率不低于 96 万元/人；
（4）以 2018 年京能电力科研投入占营业收入的比例为基数，2020
年京能电力科研投入占营业收入的复合增长率不低于 13.5%，即
2020 年该比例不低于 1.16%；
（5）截至 2020 年年底，京能电力至少完成 2 家控股子公司的高新
技术企业认证。
（1）以 2018 年扣非后的净资产收益率为基数，2021 年扣非后的净
资产收益率复合增长不低于 11%，即 2021 年实现扣非 ROE5.02%，且
不低于对标企业 75 分位值水平或行业平均水平；
（2）以 2018 年扣非后的归母净利润为基数，2021 年扣非后的归母
净利润复合增长率不低于 13.5%，且不低于标杆企业 75 分位值水平
或行业平均水平；
第二个行权期 1/3
（3）2021 年京能电力全员人均劳动生产率不低于 101 万元/人；
（4）以 2018 年京能电力科研投入占营业收入的比例为基数，2021
年京能电力科研投入占营业收入的复合增长率不低于 13.5%，即
2021 年该比例不低于 1.32%；
（5）截至 2021 年年底，京能电力至少完成 3 家控股子公司的高新
技术企业认证。
（1）以 2018 年扣非后的净资产收益率为基数，2022 年扣非后的净
资产收益率复合增长不低于 11%，即 2022 年实现扣非 ROE5.57%，且
不低于对标企业 75 分位值水平或行业平均水平；
第三个行权期 1/3
（2）以 2018 年扣非后的归母净利润为基数，2022 年扣非后的归母
净利润复合增长率不低于 13.5%，且不低于标杆企业 75 分位值水平
或行业平均水平；
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（3）2022 年京能电力全员人均劳动生产率不低于 106 万元/人；
（4）以 2018 年京能电力科研投入占营业收入的比例为基数，2022
年京能电力科研投入占营业收入的复合增长率不低于 13.5%，即
2022 年该比例不低于 1.49%；
（5）截至 2022 年年底，京能电力至少完成 4 家控股子公司的高新
技术企业认证。
若出现可行权上一年度考核不合格的情况，激励对象当年度股票
期权的可行权额度不可行权，作废处理。公司在行权期内如发生重大
资产、业务、人员重组等情况而导致指标直接计算结果前后不可比时，
经董事会批准，可以对指标计算口径进行重新认定，以保持指标可比
性。
（2）个人业绩考核要求
董事会薪酬与考核委员会根据公司《绩效管理规定》对激励对象
进行业绩考核并确定考核结果，行权期内，若激励对象上一年度获得
绩效考核等级为 A，则可以行权当期全部份额；若激励对象上一年度
获得绩效考核等级为 B，则当期股票期权行权比例为 50%，不能行权
部分由公司统一注销；若激励对象上一年度获得绩效考核等级为 C，
则取消当期份额，当期全部份额由公司统一回购注销，具体如下：
个人绩效等级 A B C
分值 80 及以上 60-79 59 及以下
行权比例 100% 50% 0
个人当年实际行权额度＝行权比例×个人当年计划行权额度。
三、本次激励计划股票期权授予登记完成情况
1、期权简称：京能电力期权
2、期权代码（三个行权期）：0000000578、0000000579、0000000580
3、授予股票期权登记完成时间：2020年11月12日
四、激励对象获授股票期权与公司前次经董事会审议情况一致性
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的说明
2020年9月29日，公司召开第六届董事会第三十五次会议，审议
通过了《关于公司向2019年股票期权激励计划激励对象授予预留部分
股票期权的议案》，确定公司2019年股票期权激励计划预留部分期权
的授予日为2020年9月29日。同意公司向23名激励对象授予6,746,721
份股票期权。具体内容详见公司于2020年9月30日在《中国证券报》
及上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn）披露的《关于公
司向2019年股票期权激励计划激励对象授予预留部分股票期权的公
告》（2020-58）。
在授予日后股份登记过程中，2名激励对象因工作原因放弃授予
的全部股票期权，合计639,312份股票期权。因此，公司最后实际向
21名激励对象授予6,107,409份股票期权。
特此公告。
北京京能电力股份有限公司董事会
二〇二〇年十一月十四日
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