证券代码:600578            证券简称:京能电力         公告编号:2021-67
证券代码:155058            证券简称:18京能01
证券代码:155452            证券简称:19京电01
证券代码:175249            证券简称:20京电01


                  北京京能电力股份有限公司
                  关于首期股票期权激励计划
            第一个行权期符合行权条件的公告

      公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
    或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示：

         股票期权拟行权数量：1,764.0263万股。

         行权股票来源：A股普通股。

    一、股权激励计划批准及实施情况

    （一）激励计划批准及实施的决策程序

    1、2019 年 9 月 12 日，公司召开第六届董事会第二十六次会议，
审议通过《关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关
于公司股票期权激励计划授予方案的议案》《关于公司股票期权激励
计划管理办法的议案》等议案，公司独立董事对本次股票期权激励计
划有关事项发表了同意的独立意见。

    2、2019 年 9 月 12 日，公司召开第六届监事会第十三次会议，
审议通过《关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关
于公司股票期权激励计划授予方案的议案》《关于公司股票期权激励
计划管理办法的议案》《公司股票期权激励计划（草案）激励对象名
单的议案》，监事会出具了关于激励对象人员名单的核查意见。

    3、2019 年 11 月 22 日，公司发布《关于股票期权激励计划获得
北京市国资委批复的公告》，公司股票期权激励计划已获得北京市国
资委出具的《关于北京京能电力股份有限公司实施股票期权激励计划

                                     1
的批复》（京国资〔2019〕146 号）。

    4、2019 年 11 月 4 日至 11 月 15 日，公司在内部办公系统公示
了本次股票期权激励计划激励对象的姓名和职务。公示期间，公司监
事会未接到与股票期权激励计划拟激励对象有关的异议。

    5、2019 年 11 月 22 日，公司监事会发表了《关于股票期权激励
计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。同日，公司根据内幕知
情人买卖公司股票情况的核查情况，披露了《关于股票期权激励计划
内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

    6、2019 年 12 月 9 日，公司召开 2019 年第四次临时股东大会，
审议通过《关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关
于公司股票期权激励计划授予方案的议案》《关于公司股票期权激励
计划管理办法的议案》等议案。

    7、2019 年 12 月 9 日，公司召开第六届董事会第二十九次会议
及第六届监事会第十五次会议，审议通过《关于调整股票期权激励计
划激励对象名单及股票期权授予数量的议案》、《关于向公司首期股
票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。根据公司 2019 年
第四次临时股东大会的授权，董事会确定股票期权的授予日为 2019
年 12 月日。同日，公司独立董事出具了同意的独立意见，监事会发
表了关于股票期权授予事项的核查意见。

    8、2020 年 1 月 14 日，公司完成了《激励计划（草案）》首次股
票期权激励计划所涉及的股票期权授予登记工作，并在中国证监会指
定媒体披露了《关于向公司首期股票期权激励计划激励对象授予登记
完成的公告》。

    9、2020 年 9 月 29 日，公司召开第六届董事会第三十五次会议
及第六届监事会第十八次会议，审议通过《关于公司向 2019 年股票
期权激励计划激励对象授予预留部分股票期权的议案》《关于公司对
股票期权激励计划行权价格进行调整的议案》。

    10、2021 年 4 月 26 日召开了第六届董事会第四十次会议和第六
届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计

                               2
划人员名单的议案》，调整后，首次授予的激励对象人数由 170 名调
整为 158 名，首次授予的股票期权数量由 59,624,570 份调整为
55,023,570 份；预留授予的激励对象人数由 21 名调整为 20 名预留
授予股票期权数量由 6,107,409 股调整为 5,750,978 股。

    11、2021 年 11 月 30 日，公司召开第七届董事会第八次会议，
审议通过《关于公司对股票期权激励计划行权价格进行调整的议案》
《关于调整公司股票期权激励计划人员名单及相应额度的议案》、《关
于公司首期股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，
同意公司因 2020 年度利润分配对行权价格进行调整，同意激励对象
因工作原因调离激励岗位对激励对象及行权数量进行相应调整，并同
意本次行权的相关事宜。公司独立董事就上述事项出具了同意的独立
意见。调整后，本次调整后，首次授予的激励对象人数由 158 名调整
为 154 名，首次授予的股票期权数量由 55,023,570 股相应调整为
52,920,785 股。预留授予的激励对象人数由 20 名调整为 19 名，预
留授予的股票期权数量由 5,750,978 股相应调整为 5,394,547 股。

    同日，公司召开第七届监事会第四次会议，审议通过了《关于公
司对股票期权激励计划行权价格进行调整的议案》、《关于调整公司
股票期权激励计划人员名单及相应额度的议案》《关于公司首期股票
期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，同意公司因 2020
年度利润分配对行权价格进行调整，同意激励对象因工作原因调离激
励岗位对激励对象及行权数量进行相应调整，并同意本次行权的相关
事宜。

    （二）历次股票期权授予情况

               授予价格     授予数量    授予人数   授予后股票期
   授予日期
               （元/股）    （份）      （人）      权剩余数量

  2019.12.09     3.17      60,172,570     172       6,746,721

  2020.09.29     3.12      6,746,721      23            0

    （三）历次股票期权行权情况

   本次为公司 2019 年股票期权激励计划授予的股票期权首次行权。

                               3
    二、股权激励计划激励对象行权条件说明

序号      公司股票期权激励计划规定的行权条件              行权条件成就的说明

        公司未发生以下任一情形：（1）最近一个会计

        年度财务会计报告被注册会计师出具否定意

        见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一

        个会计年度财务报告内部控制被注册会计师
                                                       公司未发生左述情形，满足
1       出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
                                                       行权条件。
        （3）最近 36 个月内出现过未按法律法规、公

        司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）

        法律法规规定不得实行股权激励的；（5）证监

        会认定的其他情形。

        激励对象未发生以下任一情形：

        1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当

        人选；

        2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构

        认定为不适当人选；

        3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国
                                                       激励对象未发生左述情形，
2       证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场
                                                       满足行权条件。
        禁入措施；

        4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、

        高级管理人员情形的；

        5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励

        的；

        6）中国证监会认定的其他情形。

        公司的业绩考核指标为：                         （1）公司 2020 年实现扣非

        （1）以 2018 年扣非后的净资产收益率为基        后 ROE5.51%，行业平均值为

        数，2020 年扣非后的净资产收益率年复合增        2.88%；

3       长不低于     11% ， 即   2020 年 实 现 扣 非   （2）2020 年实现扣非后的

        ROE4.52%，且不低于对标企业 75 分位值水平       归母净利润复合增长率为

        或行业平均水平；                               27.66% ， 行 业 平 均 值 为

        （2）以 2018 年扣非后的归母净利润为基          19.71%；

                                      4
           数，2020 年扣非后的归母净利润复合增长率     （3）2020 年京能电力全员

           不低于 13.5%，且不低于标杆企业 75 分位值    人均劳动生产率为 121.86

           水平或行业平均水平；                        万元/人；

           （3）2020 年京能电力全员人均劳动生产率      （4）公司 2020 年科研投入

           不低于 96 万元/人；                         占营业收入 3.29%；

           （4）以 2018 年京能电力科研投入占营业收     （5）公司完成 6 家企业获

           入的比例为基数，2020 年京能电力科研投入占   得高新认证。

           营业收入的复合增长率不低于 13.5%，即 2020

           年该比例不低于 1.16%；

           （5）截至 2020 年年底，京能电力至少完成

           2 家控股子公司的高新技术企业认证。

           激励对象个人层面的绩效考核要求：

           董事会薪酬与考核委员会根据公司《绩效管理

           规定》对激励对象进行业绩考核并确定考核结

           果，行权期内，若激励对象上一年度获得绩效    2020 年度个人业绩考核结果

           考核等级为 A，则可以行权当期全部份额；若    均为 80 分以上，其可行权比
  4
           激励对象上一年度获得绩效考核等级为 B，则    例为已获授予股票期权的

           当期股票期权行权比例为 50%，不能行权部分    100%

           由公司统一注销；若激励对象上一年度获得绩

           效考核等级为 C，则取消当期份额，当期全部

           份额由公司统一回购注销。

      公司首期股票期权激励计划在向中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司办理授予登记时，原激励对象为 170 名，授予数量为
59,624,570 股。首期股票期权等待期间，共计 16 名激励对象因工作
调动、离职等原因按照公司股权激励计划草案的相关规定，不再适合
成为激励对象，其已或授权但尚未行权的股票期权将予以注销。

      三、本次行权的具体情况

      （一）授予日：2019 年 12 月 9 日。

      （二）行权数量：1,764.0263 万股。


                                       5
      （三）行权人数：154 人。

      （四）行权价格：2.93 元/股。

      （五）行权方式：自主行权，公司已聘请中信证券股份有限公司
作为公司自主行权主办券商。

      （六）股票来源：A 股普通股。

      （七）行权安排：2021 年 12 月 10 日至 2022 年 12 月 9 日期间
的交易日，除下列期间不得行权：

      （1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告
公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；

      （2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；

      （3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的
重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日
内；

      （4）中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。

   （八）激励对象名单及行权情况

                                                    占股权激励   占授予时总

 序号       姓名         职务            行权数量   计划总量的   股本的比例

                                                    比例（%）      （%）

  1         金生祥       董事            280,928       0.48        0.0042

                      党委委员、纪
  2         肖德财                        253,333      0.43        0.0038
                        委书记

                      党委委员、副
  3         王金鑫                       253,333       0.43        0.0038
                        总经理

                      党委委员、副
  4         赵剑波                       253,333       0.43        0.0038
                        总经理

  5         张   奇    副总经理          253,333       0.43        0.0038




                                     6
                                                        占股权激励   占授予时总

 序号        姓名           职务           行权数量     计划总量的   股本的比例

                                                        比例（%）      （%）

                        副总经理、董
  6         樊俊杰                          253,333        0.43        0.0038
                          事会秘书

                小计                       1,547,593       2.63        0.0229

        其他激励对象（148 人）             16,092,670     27.60        0.2385

                总计                       17,640,263     30.25        0.2615

      四、监事会对激励对象名单的核实情况

      公司监事会对首期股票期权激励计划第一个行权期拟行权激励
对象名单及本次可行权数量等事项进行核实后，同意公司为符合行权
条件的 154 名激励对象办理相关行权事宜。

      五、股权激励股票期权费用的核算及说明

      公司采用国际通行的 B-S（布莱克-舒尔斯）期权定价模型确定股
票期权在授予日的公允价值，根据股票期权相关会计准则规定，在授
予日后，不需要对股票期权的公允价值进行调整，即行权模式的选择
不会对股票期权的定价造成影响。

      公司已经根据股票期权在授予日的公允价值，将当期取得的服务
计入相关成本或费用和其他资本公积。在行权日，公司根据实际行权
数量，确认股本和股本溢价，同时结转等待期内确认的其他资本公积。
行权模式的选择不会对上述会计处理造成影响。

   六、法律意见书的结论性意见

      北京市嘉源律师事务所对 2019 年股票期权激励计划行权价格、
激励对象、行权数量调整以及行权相关事项出具法律意见书，经核查
认为，公司本次调整、本次行权已取得现阶段必要的授权与批准；公
司本次调整、本次行权符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股
权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办
法》等法律、法规、规范性文件以及《北京京能电力股份有限公司股
票期 权激励计划（草案）》的相关规定。
                                       7
   七、备查文件

    1、《第七届董事会第八次会议决议》；

    2、《第七届监事会第四次会议决议》；

    3、《独立董事关于第七届董事会第八次会议决议的独立意见》；

    4、北京市嘉源律师事务所关于北京京能电力股份有限公司 2019
年股票期权激励计划行权价格、激励对象、行权数量调整以及行权相
关事项的法律意见书》。




    特此公告。

                             北京京能电力股份有限公司董事会

                                       二〇二一年十二月一日




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