京能电力：京能电力：关于股票期权激励计划预留部分第一个行权期符合行权条件的公告2022-08-27
证券代码:600578 证券简称:京能电力 公告编号:2022-47
证券代码:175249 证券简称:20京电01
北京京能电力股份有限公司
关于股票期权激励计划预留部分
第一个行权期符合行权条件的公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股票期权拟行权数量：1,798,183股。
行权股票来源：A股普通股。
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）激励计划批准及实施的决策程序
1、2019 年 9 月 12 日，公司召开第六届董事会第二十六次会议，
审议通过《关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关
于公司股票期权激励计划授予方案的议案》《关于公司股票期权激励
计划管理办法的议案》等议案，公司独立董事对本次股票期权激励计
划有关事项发表了同意的独立意见。
2、2019 年 9 月 12 日，公司召开第六届监事会第十三次会议，
审议通过《关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关
于公司股票期权激励计划授予方案的议案》《关于公司股票期权激励
计划管理办法的议案》《关于公司股票期权激励计划（草案）激励对
象名单的议案》，监事会出具了关于激励对象人员名单的核查意见。
3、2019 年 11 月 22 日，公司发布《关于股票期权激励计划获得
北京市国资委批复的公告》，公司股票期权激励计划已获得北京市国
资委出具的《关于北京京能电力股份有限公司实施股票期权激励计划
的批复》（京国资〔2019〕146 号）。
4、2019 年 11 月 4 日至 11 月 15 日，公司在内部办公系统公示
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了本次股票期权激励计划激励对象的姓名和职务。公示期间，公司监
事会未接到与股票期权激励计划拟激励对象有关的异议。
5、2019 年 11 月 22 日，公司监事会发表了《关于股票期权激励
计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。同日，公司根据内幕知
情人买卖公司股票情况的核查情况，披露了《关于股票期权激励计划
内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
6、2019 年 12 月 9 日，公司召开 2019 年第四次临时股东大会，
审议通过《关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关
于公司股票期权激励计划授予方案的议案》《关于公司股票期权激励
计划管理办法的议案》等议案。
7、2019 年 12 月 9 日，公司召开第六届董事会第二十九次会议
及第六届监事会第十五次会议，审议通过《关于调整公司股票期权激
励计划人员名单的议案》、《关于向公司首期股票期权激励计划激励
对象授予股票期权的议案》。根据公司 2019 年第四次临时股东大会
的授权，董事会确定股票期权的授予日为 2019 年 12 月日。同日，
公司独立董事出具了同意的独立意见，监事会发表了关于股票期权授
予事项的核查意见。
8、2020 年 1 月 14 日，公司完成了《激励计划（草案）》首次股
票期权激励计划所涉及的股票期权授予登记工作，并在中国证监会指
定媒体披露了《关于首次股票期权激励计划授予登记完成的公告》。
9、2020 年 9 月 29 日，公司召开第六届董事会第三十五次会议
及第六届监事会第十八次会议，审议通过《关于公司向 2019 年股票
期权激励计划激励对象授予预留部分股票期权的议案》《关于公司对
股票期权激励计划行权价格进行调整的议案》。根据《上市公司股权
激励管理办法》、《激励计划（草案）》、《关于公司股票期权激励
计划授予方案的议案》的有关规定，以及公司 2019 年第四次临时股
东大会的授权，董事会认为公司股票期权激励计划规定的预留部分股
票期权授予条件已经满足，同意向 23 名激励对象授予 6,746,721 份
股票期权，并确定 2020 年 9 月 29 日为预留部分股票期权的授予日，
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行权价格为 3.12 元/股。
10、2020 年 11 月 12 日，公司完成了《激励计划（草案）》预留
部分股票期权激励计划所涉及的股票期权授予登记工作，并在中国
证监会指定媒体披露了《关于股票期权激励计划预留部分授权登记
完成的公告》。授予登记人数 21 人，授予登记数量 6,107,409 股。
11、2021 年 4 月 26 日召开了第六届董事会第四十次会议和第六
届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计
划人员名单的议案》，调整后，首次授予的激励对象人数由 170 名调
整为 158 名，首次授予的股票期权数量由 59,624,570 份调整为
55,023,570 份；预留授予的激励对象人数由 21 名调整为 20 名预留
授予股票期权数量由 6,107,409 股调整为 5,750,978 股。
12、2021 年 11 月 30 日，公司召开第七届董事会第八次会议，
审议通过《关于公司对股票期权激励计划行权价格进行调整的议案》
《关于调整公司股票期权激励计划人员名单及相应额度的议案》、《关
于公司首期股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，
同意公司因 2020 年度利润分配对行权价格进行调整，调整后首期股
票期权的行权价格由原来的 3.05 元/股相应调整至 2.93 元/股。预留
部分股票期权的行权价格由原来的 3.12 元/股相应调整至 3.00 元/
股。同意激励对象因工作原因调离激励岗位对激励对象及行权数量进
行相应调整，并同意本次行权的相关事宜。公司独立董事就上述事项
出具了同意的独立意见。本次调整后，首次授予的激励对象人数由 158
名调整为 154 名，首次授予的股票期权数量由 55,023,570 股相应调
整为 52,920,785 股。预留授予的激励对象人数由 20 名调整为 19 名，
预留授予的股票期权数量由 5,750,978 股相应调整为 5,394,547 股。
同日，公司召开第七届监事会第四次会议，审议通过了《关于公
司对股票期权激励计划行权价格进行调整的议案》、《关于调整公司
股票期权激励计划人员名单及相应额度的议案》《关于公司首期股票
期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，同意公司因 2020
年度利润分配对行权价格进行调整，同意激励对象因工作原因调离激
励岗位对激励对象及行权数量进行相应调整，并同意本次行权的相关
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事宜。
13、2022 年 8 月 26 日，公司召开第七届董事会第十四次会议暨
第七届监事会第六次会议，审议通过《关于调整公司股票期权激励计
划人员名单及相应额度的议案》、《关于公司股票期权激励计划预留
部分第一个行权期行权条件成就的议案》，同意 6 名激励对象因正常
工作调动和退休等原因存在调离激励岗位情况不再作为本次股权激
励计划授予对象。本次调整后，首次授予的激励对象人数由 154 名调
整为 148 名，已获授予但尚未行权的股票期权数量由 52,920,785 股
调整为 50,270,000 股。同意本次激励计划预留部分股票期权第一个
行权期行权条件已成就，符合条件的 19 名激励对象可行权的期权数
量共计 1,798,183 股。独立董事就上述事项出具了同意的独立意见。
（二）历次股票期权授予情况
授予价格 授予数量 授予人数 授予后股票期
授予日期
（元/股） （份） （人） 权剩余数量
2019.12.09 3.17 60,172,570 172 6,746,721
2020.09.29 3.12 6,746,721 23 0
（三）历次股票期权行权情况
本次为公司 2019 年股票期权激励计划预留部分授予的股票期权
首次行权。
二、股权激励计划激励对象行权条件说明
序号 公司股票期权激励计划规定的行权条件 行权条件成就的说明
公司未发生以下任一情形：（1）最近一个会计
年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一
个会计年度财务报告内部控制被注册会计师 公司未发生左述情形，满足
1
出具否定意见或无法表示意见的审计报告； 行权条件。
（3）最近 36 个月内出现过未按法律法规、公
司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）
法律法规规定不得实行股权激励的；（5）证监
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会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当
人选；
2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构
认定为不适当人选；
3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国
激励对象未发生左述情形，
2 证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场
满足行权条件。
禁入措施；
4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
高级管理人员情形的；
5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励
的；
6）中国证监会认定的其他情形。
公司的业绩考核指标为：
（1）以 2018 年扣非后的净资产收益率为基
（1）公司 2020 年实现扣非
数，2020 年扣非后的净资产收益率年复合增
后 ROE5.51%，行业平均值为
长不低于 11% ， 即 2020 年 实 现 扣 非
2.88%；
ROE4.52%，且不低于对标企业 75 分位值水平
（2）2020 年实现扣非后的
或行业平均水平；
归母净利润复合增长率为
（2）以 2018 年扣非后的归母净利润为基
27.66% ， 行 业 平 均 值 为
数，2020 年扣非后的归母净利润复合增长率
19.71%；
3 不低于 13.5%，且不低于标杆企业 75 分位值
（3）2020 年京能电力全员
水平或行业平均水平；
人均劳动生产率为 121.86
（3）2020 年京能电力全员人均劳动生产率
万元/人；
不低于 96 万元/人；
（4）公司 2020 年科研投入
（4）以 2018 年京能电力科研投入占营业收
占营业收入 3.29%；
入的比例为基数，2020 年京能电力科研投入占
（5）公司完成 6 家企业获
营业收入的复合增长率不低于 13.5%，即 2020
得高新认证。
年该比例不低于 1.16%；
（5）截至 2020 年年底，京能电力至少完成
5
2 家控股子公司的高新技术企业认证。
激励对象个人层面的绩效考核要求：
董事会薪酬与考核委员会根据公司《绩效管理
规定》对激励对象进行业绩考核并确定考核结
果，行权期内，若激励对象上一年度获得绩效 2020 年度个人业绩考核结果
考核等级为 A，则可以行权当期全部份额；若 均为 80 分以上，其可行权比
4
激励对象上一年度获得绩效考核等级为 B，则 例为已获授予股票期权的
当期股票期权行权比例为 50%，不能行权部分 100%
由公司统一注销；若激励对象上一年度获得绩
效考核等级为 C，则取消当期份额，当期全部
份额由公司统一回购注销。
公司股票期权激励计划预留部分在向中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司办理授予登记时，原激励对象为 21 名，授予数量
为 6,107,409 股。预留部分股票期权等待期间，共计 2 名激励对象因
工作调动、离职等原因按照公司股权激励计划草案的相关规定，不再
适合成为激励对象，其已或授权但尚未行权的股票期权已予以注销。
三、本次行权的具体情况
（一）授予日：2020 年 9 月 29 日。
（二）行权数量：1,798,183 股。
（三）行权人数：19 人。
（四）行权价格：3.00 元/股。
（五）行权方式：自主行权，公司已聘请中信证券股份有限公司
作为公司自主行权主办券商。
（六）股票来源：A 股普通股。
（七）行权日：2022 年 9 月 30 日至 2023 年 9 月 28 日期间的交
易日，除下列期间不得行权：
（1）公司半年度报告、年度报告公告前三十日内，因特殊原因
推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前
6
一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报、季度报告公告前十日内；
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的
重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；
（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
（八）激励对象名单及行权情况
占股权激励 占授予时总
预留部分激励对象 行权数量 计划总量的 股本的比例
比例（%） （%）
（19 人） 1,798,183 33.33 0.0267
四、监事会对激励对象名单的核实情况
公司监事会对预留部分股票期权激励计划第一个行权期拟行权
激励对象名单及本次可行权数量等事项进行核实后，同意公司为符合
行权条件的 19 名激励对象办理相关行权事宜。
五、股权激励股票期权费用的核算及说明
公司采用国际通行的 B-S（布莱克-舒尔斯）期权定价模型确定股
票期权在授予日的公允价值，根据股票期权相关会计准则规定，在授
予日后，不需要对股票期权的公允价值进行调整，即行权模式的选择
不会对股票期权的定价造成影响。
公司已经根据股票期权在授予日的公允价值，将当期取得的服务
计入相关成本或费用和其他资本公积。在行权日，公司根据实际行权
数量，确认股本和股本溢价，同时结转等待期内确认的其他资本公积。
行权模式的选择不会对上述会计处理造成影响。
六、法律意见书的结论性意见
北京市嘉源律师事务所对 2019 年股票期权激励计划激励对象、
行权数量调整及预留部分第一个行权期行权条件成就等相关事项出
具法律意见书，经核查认为，公司本次调整及行权已取得现阶段必要
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的授权与批准，符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股权激励
管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》等
法律、法规、规范性文件以及《京京能电力股份有限公司股票期权激
励计划（草案））》的相关规定；本次激励计划预留部分股票期权等
待期将于 2022 年 9 月 29 日届满，截至法律意见书出具之日，公司本
次激励计划预留部分第一个行权期行权条件已经成就符合《上市公司
股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《北京京能电力
股份有限公司股票期权激励计划（草案）》的有关规定。
七、备查文件
1、第七届董事会第十四次会议决议；
2、第七届监事会第六次会议决议；
3、独立董事关于第七届董事会第十四次会议决议的独立意见；
4、北京市嘉源律师事务所关于北京京能电力股份有限公司 2019
年股票期权激励计划激励对象、行权数量调整及预留部分第一个行权
期行权条件成就的法律意见书。
特此公告。
北京京能电力股份有限公司董事会
二〇二二年八月二十七日
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