2016 年第一季度报告
公司代码：600580 公司简称：卧龙电气
卧龙电气集团股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 4 月 29 日
1 / 24
2016 年第一季度报告
目 录
一、 重要提示 ............................................................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ........................................................... 3
三、 重要事项 ............................................................................................... 6
四、 附录...................................................................................................... 12
2 / 24
2016 年第一季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人王建乔、主管会计工作负责人吴剑波及会计机构负责人（会计主管人员）徐志惠
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 15,043,440,645.19 14,065,051,086.86 6.96
归属于上市公司股东的净资产 5,506,590,185.90 3,867,240,438.35 42.39
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额 -258,372,208.45 -26,426,695.68 不适用
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 1,973,865,826.72 1,980,240,294.70 -0.32
归属于上市公司股东的净利润 71,207,718.53 97,962,903.99 -27.31
归属于上市公司股东的扣除非
57,940,866.92 65,534,829.83 -11.59
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 1.44 2.58 减少 1.14 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.0579 0.0882 -34.35
稀释每股收益（元/股） 0.0579 0.0882 -34.35
3 / 24
2016 年第一季度报告
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 111,621.41
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、
12,018,974.14
按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易
性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负 976,916.50
债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 7,991,477.23
少数股东权益影响额（税后） -5,032,408.78
所得税影响额 -2,799,728.89
合计 13,266,851.61
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 48,487
前十名股东持股情况
质押或冻结情况
期末持股 持有有限售条
股东名称（全称） 比例(%) 股份 股东性质
数量 件股份数量 数量
状态
境内非国
浙江卧龙舜禹投资有限公司 422,798,480 32.80 422,798,480 质押 200,000,000
有法人
境内非国
卧龙控股集团有限公司 167,622,561 13.01 26,874,470 质押 40,000,000
有法人
光大保德信基金－建设银行
－光大卧龙战略投资资产管 76,301,449 5.92 76,301,449 未知 其他
理计划
国联安基金－工商银行－国
联安－卧龙－灵活配置 1 号 35,000,000 2.72 无 其他
资产管理计划
安徽省铁路建设投资基金有
22,296,544 1.73 22,296,544 未知 国有法人
限公司
安徽省投资集团控股有限公
22,296,544 1.73 22,296,544 未知 国有法人
司
境内自然
陈建成 21,148,956 1.64 4,832,107 无
人
4 / 24
2016 年第一季度报告
绍兴市上虞区国有资产经营
18,311,142 1.42 未知 未知
总公司
中国人寿保险股份有限公司
－分红－个人分红－005L－ 14,763,206 1.15 未知 未知
FH002 沪
境内自然
王建乔 13,365,386 1.04 9,664,214 无
人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
卧龙控股集团有限公司 140,748,091 人民币普通股 140,748,091
国联安基金－工商银行－国联安－卧龙－
35,000,000 人民币普通股 35,000,000
灵活配置 1 号资产管理计划
绍兴市上虞区国有资产经营总公司 18,311,142 人民币普通股 18,311,142
陈建成 16,316,849 人民币普通股 16,316,849
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人
14,763,206 人民币普通股 14,763,206
分红－005L－FH002 沪
全国社保基金一零七组合 10,999,527 人民币普通股 10,999,527
中国银行股份有限公司－华夏新经济灵活
7,491,431 人民币普通股 7,491,431
配置混合型发起式证券投资基金
全国社保基金四零三组合 7,458,318 人民币普通股 7,458,318
中央汇金资产管理有限责任公司 6,715,100 人民币普通股 6,715,100
兴业银行股份有限公司－中银宏观策略灵
6,134,298 人民币普通股 6,134,298
活配置混合型证券投资基金
（1）陈建成先生为卧龙控股集团有限公司董事长，持有其
48.93%的股权；
（2）卧龙控股集团有限公司系浙江卧龙舜禹投资有限公司股
东，持有其 100%股权；陈建成先生与浙江龙信股权投资合伙
企业（有限合伙）系自 2015 年 7 月 15 日至 2016 年 1 月 8 日
期间通过上海证券交易所交易系统增持公司股份的一致行动
人；
上述股东关联关系或一致行动的说明
（3）国联安基金－工商银行－国联安－卧龙－灵活配置 1 号
资产管理计划系卧龙控股集团有限公司委托设立的资管计划，
其所持 3500 万股公司股份的受益人及该资管计划均放弃相关
股份表决权；
（4）公司未知前十名无限售条件股东和前十名股东之间存在
关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》
规定的一致行动人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
5 / 24
2016 年第一季度报告
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）资产负债表
变动比例
科目 期末余额 年初余额 原因说明
（%）
主要系本期完成非公开发行增加
货币资金 2,309,188,586.98 1,740,449,967.46 32.68
货币资金所致
主要系固定资产改造费用增加所
长期待摊费用 27,664,398.65 21,096,013.73 31.14
致
一年内到期的非流 主要系长期借款转入一年内到期
459,892,168.03 304,948,556.71 50.81
动负债 所致
主要系本期完成非公开发行股本
资本公积 2,304,629,059.81 904,073,921.26 154.92
溢价所致
归属于母公司所有 主要系本期完成非公开发行增加
5,506,590,185.90 3,867,240,438.35 42.39
者权益合计 股东权益所致
主要系本期完成非公开发行增加
所有者权益合计 6,638,621,424.33 4,971,760,217.95 33.53
股东权益所致
（2）利润表
变动比例
项目 2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月 原因说明
（%）
主要系应交增值税上升引起
营业税金及附加 11,918,905.44 6,998,437.19 70.31
附加税增加所致
主要系固定资产处置收益减
营业外收入 26,207,903.05 40,598,883.80 -35.45
少所致
主要系固定资产处置收益减
非流动资产处置利得 123,427.67 33,043,999.20 -99.63
少所致
主要系合并非全资子公司南
少数股东损益 24,333,874.62 9,911,894.13 145.50
防集团所致
其他综合收益的税后净额 -7,517,513.07 -37,766,744.81 不适用 主要系汇率变动所致
归属母公司所有者的其他综
-10,785,459.53 -35,522,902.85 不适用 主要系汇率变动所致
合收益的税后净额
归属于少数股东的其他综合
3,267,946.46 -2,243,841.96 不适用 主要系汇率变动所致
收益的税后净额
（3）现金流量表
变动比例
项目 2016 年 1-3 月 2015 年 1-3 月 原因说明
（%）
收到其他与经营活动
74,290,893.08 40,570,036.34 83.12 主要系收到往来款增加所致
有关的现金
6 / 24
2016 年第一季度报告
主要系合并南阳及上交的增值
支付的各项税费 113,671,781.88 48,599,101.12 133.90
税增加所致
支付其他与经营活动 主要系合并南阳及往来款支付
307,439,492.13 177,074,737.63 73.62
有关的现金 增加所致
经营活动产生的现金 主要系上交的税费及支付的往
-258,372,208.45 -26,426,695.68 不适用
流量净额 来款增加所致
主要系本期完成非公开发行增
吸收投资收到的现金 1,599,999,979.50 10,000,000.00 15900.00
加货币资金所致
取得借款收到的现金 701,834,050.44 1,668,247,224.13 -57.93 主要系本期银行借款减少所致
收到其他与筹资活动 主要系本期收到国开基金 1.28
206,615,148.88 116,321,994.14 77.62
有关的现金 亿专项资金所致
偿还债务支付的现金 1,388,849,896.96 335,060,199.23 314.51 主要系偿还银行借款增加所致
分配股利、利润或偿 主要系上期子公司分配股利所
48,594,534.40 114,495,750.40 -57.56
付利息支付的现金 致
支付其他与筹资活动 主要系本期非公开发行费用增
53,201,942.69 38,587,806.83 37.87
有关的现金 加所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、公司非公开发行事宜及募集资金使用情况
公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》、《关于
本次非公开发行股票募集资金使用可行性报告的议案》、《关于公司与发行对象签署附条件生效的
<股份认购协议书>的议案》与《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易事项的议案》等议案；
2015 年 12 月 29 日，收到中国证监会核发《关于核准卧龙电气集团股份有限公司非公开发行股票
的批复》（证监许可[2015]3091 号），核准公司非公开发行不超过 178,372,350 股新股； 2016 年 1
月 15 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字[2016]第 310009 号《验资报告》。
根据该验资报告，截至 2016 年 1 月 14 日，公司募集资金总额为 1,599,999,979.50 元，扣除发行费
用 21,037,853.20 元，实际募集资金净额 1,578,962,126.30 元。其中计入股本 178,372,350.00 元，计
入资本公积 1,400,589,776.30 元；2016 年 1 月 21 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司办理非公开发行相关股份的股权登记及股份限售手续。各发行对象认购数量及金额如下：
序号 发行对象 认购股数（股） 认购金额（元）
1 卧龙控股集团有限公司 26,874,470 241,063,995.90
2 光大保德信-光大卧龙战略投资资产管理计划 76,301,449 684,423,997.53
3 安徽省投资集团控股有限公司 22,296,544 199,999,999.68
4 安徽省铁路建设投资基金有限公司 22,296,544 199,999,999.68
5 温州隆涵贸易有限公司 1,610,702 14,447,996.94
7 / 24
2016 年第一季度报告
6 杭州百赛贸易有限公司 12,885,618 115,583,993.46
7 陈建成 4,832,107 43,343,999.79
8 陈永苗 1,610,702 14,447,996.94
9 王建乔 9,664,214 86,687,999.58
合计 178,372,350 1,599,999,979.50
本次非公开发行完成后，卧龙控股集团有限公司直接持有公司股份 13.01%，通过全资子公司
浙江卧龙舜禹投资有限公司持有公司股份 32.80%，合计持有公司股份 45.81%。卧龙控股仍为公
司控股股东，公司的实际控制人仍为陈建成，本次非公开发行不会导致公司控制权发生变化。
公司及海通证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有限公司上虞支行于 2016 年 1 月 18
日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，开设立了募集资金专户。截止 2016 年 3 月 31 日，
募集资金专户余额为 2,287,746.31 元（含利息收入）。
2、关于公司股份增持事项完成
根据公司 2015 年 7 月 13 日披露在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的公告编号为 2015-051《卧龙电气关于维护股价稳定保护投资者的公告》：公
司控股股东、实际控制人将在未来 6 个月内增持公司股票。增持金额不低于 5,000 万元，增持数
量不高于公司总股本的 2%，必要时将继续增持并按规范程序办理；公司董事、监事及高级管理
人员将在未来 6 个月内择机增持公司股票，增持金额不低于 1,000 万元。
2016 年 1 月 13 日，公司披露了《卧龙电气关于公司股份增持完成的公告》，控股股东、实际
控制人及一致行动人合计通过二级市场共增持公司股份 3,753,900 股，占公司总股本的 0.34%，增
持金额 5,008.63 万元；公司董事、监事及高级管理人员合计通过二级市场共增持公司股份 817,900
股，占公司总股本的 0.07%，增持金额 1,027.37 万元。本次增持计划均已实施完毕。
3、公司对外担保和对子公司担保事宜
截止2016年3月31日，卧龙电气对控股股东、控股子公司实际发生担保情况如下：
核定担保金额 实际担保金额
被担保对象
（万元） （万元）
卧龙控股集团有限公司 70,000 55,558.34
卧龙电气集团浙江变压器有限公司 8,000 2,000
卧龙电气银川变压器有限公司 22,000 22,000
卧龙电气集团杭州研究院有限公司 5,000 3,750
浙江卧龙新能源有限公司 3,000 0
卧龙电气集团北京华泰变压器有限公司 8,000 4,900
8 / 24
2016 年第一季度报告
卧龙电气集团浙江灯塔电源有限公司 15,000 10,000
卧龙电气烟台东源变压器有限公司 23,000 19,800
上海卧龙国际商务股份有限公司 25,000 24,080
浙江卧龙国际贸易有限公司 10,000 4,600
浙江卧龙家用电机有限公司 4,000 2,000
卧龙国际(香港)有限公司 10,000 0
香港卧龙控股集团有限公司 80,000 38,081.70
卧龙电气淮安清江电机有限公司 15,000 11,000
浙江龙能电力发展有限公司 25,000 5,000
绍兴欧力-卧龙振动机械有限公司 1,000 0
芜湖卧龙家用电机有限公司 1,000 0
卧龙（意大利）投资有限公司 25,000 0
合计 350,000 202,770.04
上述合计担保额度占 2015 年末归属于母公司股东净资产的比
90.50% 52.43%
例
4、公司高级管理人员变动
公司董事会于 2016 年 1 月 21 日收到刘红旗、黎明、王海龙、郑丽娟、严伟灿提交的辞职报
告。刘红旗因工作原因，辞去公司总经理职务，仍为公司董事；黎明因工作变动，辞去公司常务
副总经理职务，仍为公司董事，担任公司其他职务；王海龙因工作原因，辞去公司副总经理兼董
事会秘书职务，不再担任公司其他职务；郑丽娟因工作变动，辞去公司财务总监职务，担任公司
其他职务；严伟灿因工作变动，辞去公司总工程师职务，担任公司其他职务；上述辞职申请自董
事会收到之日起效。公司六届十七次临时董事会审议通过了聘任庞欣元为总经理、朱亚娟为副总
经理、高关中为副总经理、吴剑波为财务总监兼董事会秘书的议案。
5、与国开发展基金合作事项
2016 年 3 月，国开发展基金、公司及新能源投资公司签署《国开发展基金投资合同》，国开
发展基金以人民币 1.28 亿元对全资子公司新能源投资公司以夹层投资方式进行增资，本次增资的
资金专项用于卧龙电气新能源汽车动力总成产业化项目，投资年化收益率不超过 1.2%，投资期限
为 8 年。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺 承诺时间及 是否有履 是否及时
承诺类型 承诺方 承诺内容
背景 期限 行期限 严格履行
收购报告书 解决
卧龙控股集团有限公司 承诺人及其所控制的企业 自重组完成 是 是
或权益变动 同业竞争
9 / 24
2016 年第一季度报告
报告书中所 浙江卧龙舜禹投资有限 不从事其他与卧龙电气主 之日起
作承诺 公司 营业务构成竞争的业务
陈建成
卧龙控股集团有限公司
维持上市公司人员独立、
浙江卧龙舜禹投资有限 自重组完成
其他 资产独立、业务独立、财 是 是
公司 之日起
务独立、机构独立
陈建成
发行结束之
浙江卧龙舜禹投资有限 自发行结束之日起三十六
股份限售 日起三十六 是 是
公司 个月内不得转让
个月内
卧龙控股集团有限公司
减少并规范承诺人及其所
解决 浙江卧龙舜禹投资有限 自重组完成
控制的企业与卧龙电气之 是 是
关联交易 公司 之日起
间发生的关联交易
陈建成
卧龙控股集团有限公司
承诺人及其所控制的企业
解决 浙江卧龙舜禹投资有限 自重组完成
不从事其他与卧龙电气主 是 是
同业竞争 公司 之日起
营业务构成竞争的业务
陈建成
卧龙控股集团有限公司
维持上市公司人员独立、
浙江卧龙舜禹投资有限 自重组完成
其他 资产独立、业务独立、财 是 是
与重大资产 公司 之日起
务独立、机构独立
重组相关的 陈建成
承诺 发行结束之
浙江卧龙舜禹投资有限 自发行结束之日起三十六
股份限售 日起三十六 是 是
公司 个月内不得转让
个月内
卧龙控股集团有限公司
减少并规范承诺人及其所
解决 浙江卧龙舜禹投资有限 自重组完成
控制的企业与卧龙电气之 是 是
关联交易 公司 之日起
间发生的关联交易
陈建成
卧龙控股集团有限公司 发行结束之
陈建成 自发行结束之日起三十六
股份限售 日起三十六 是 是
光大保德信-光大卧龙战 个月内不得转让
略投资资产管理计划 个月内
与再融资相 减少并规范承诺人及其所
解决关联 卧龙控股集团有限公司 自发行完成
关的承诺 控制的企业与卧龙电气之 是 是
交易 陈建成 之日起
间发生的关联交易
承诺人及其所控制的企业
解决同业 卧龙控股集团有限公司 自发行完成
不从事其他与卧龙电气主 是 是
竞争 陈建成 之日起
营业务构成竞争的业务
卧龙控股集团有限公司及
与首次公开 其控制企业现在与将来均
解决 自公司上市
发行相关的 卧龙控股集团有限公司 不在中华人民共和国境内 是 是
同业竞争 起
承诺 外直接或间接与股份公司
进行同业竞争
10 / 24
2016 年第一季度报告
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 卧龙电气集团股份有限公司
法定代表人 王建乔
日 期 2016 年 4 月 29 日
11 / 24
2016 年第一季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:卧龙电气集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,309,188,586.98 1,740,449,967.46
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产
衍生金融资产
应收票据 873,160,256.89 772,864,362.83
应收账款 2,814,691,335.68 2,734,986,615.54
预付款项 171,286,575.32 162,909,805.66
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 228,905,124.54 219,748,873.58
买入返售金融资产
存货 2,161,596,307.29 2,064,814,044.15
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 79,534,336.01 80,915,213.32
流动资产合计 8,638,362,522.71 7,776,688,882.54
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 308,938,990.00 308,760,310.33
持有至到期投资
长期应收款 40,566,799.42 40,566,799.42
长期股权投资 170,006,397.58 168,122,330.86
投资性房地产 1,574,520.72 1,610,274.62
固定资产 3,115,954,919.21 3,109,231,170.01
在建工程 309,116,344.00 261,362,269.18
12 / 24
2016 年第一季度报告
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 996,119,230.02 974,946,537.44
开发支出 144,700,598.52 132,098,736.54
商誉 929,946,982.60 927,307,075.85
长期待摊费用 27,664,398.65 21,096,013.73
递延所得税资产 270,308,152.54 255,674,541.72
其他非流动资产 90,180,789.22 87,586,144.62
非流动资产合计 6,405,078,122.48 6,288,362,204.32
资产总计 15,043,440,645.19 14,065,051,086.86
流动负债：
短期借款 2,414,540,877.39 3,032,366,993.53
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
821,038.80 1,797,955.30
融负债
衍生金融负债
应付票据 569,909,126.88 620,314,291.54
应付账款 1,805,756,619.49 1,838,951,396.10
预收款项 324,545,250.42 315,463,837.93
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 87,894,618.59 110,728,060.26
应交税费 119,780,929.98 108,792,947.36
应付利息
应付股利 50,000,000.00 50,000,000.00
其他应付款 502,342,738.87 478,834,171.28
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 459,892,168.03 304,948,556.71
其他流动负债 12,779,784.67 16,197,302.33
流动负债合计 6,348,263,153.12 6,878,395,512.34
非流动负债：
13 / 24
2016 年第一季度报告
长期借款 1,441,526,357.08 1,609,451,845.02
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 26,799,013.76 24,222,696.95
长期应付职工薪酬 438,291,547.24 430,927,583.75
专项应付款
预计负债 7,760,330.91 6,394,637.62
递延收益 83,204,251.96 83,310,817.62
递延所得税负债 44,500,995.04 45,419,845.64
其他非流动负债 14,473,571.75 15,167,929.97
非流动负债合计 2,056,556,067.74 2,214,895,356.57
负债合计 8,404,819,220.86 9,093,290,868.91
所有者权益
股本 1,288,899,586.00 1,110,527,236.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,304,629,059.81 904,073,921.26
减：库存股
其他综合收益 -247,534,104.82 -236,748,645.29
专项储备
盈余公积 162,950,423.74 162,950,423.74
一般风险准备
未分配利润 1,997,645,221.17 1,926,437,502.64
归属于母公司所有者权益合计 5,506,590,185.90 3,867,240,438.35
少数股东权益 1,132,031,238.43 1,104,519,779.60
所有者权益合计 6,638,621,424.33 4,971,760,217.95
负债和所有者权益总计 15,043,440,645.19 14,065,051,086.86
法定代表人：王建乔 主管会计工作负责人：吴剑波 会计机构负责人：徐志惠
14 / 24
2016 年第一季度报告
母公司资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:卧龙电气集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 437,988,031.07 336,298,751.12
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 138,457,103.39 121,701,732.96
应收账款 496,546,671.85 404,260,958.24
预付款项 3,414,276.11 25,913,537.47
应收利息
应收股利
其他应收款 672,675,099.83 704,125,181.26
存货 126,257,686.87 128,232,405.96
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 146,906.51 2,783,613.18
流动资产合计 1,875,485,775.63 1,723,316,180.19
非流动资产：
可供出售金融资产 302,060,000.00 302,060,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,078,328,440.18 3,926,361,369.00
投资性房地产
固定资产 464,456,152.02 467,728,091.88
在建工程 45,333,740.46 8,593,941.97
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 114,274,728.88 117,675,789.57
开发支出 25,461,331.03 18,522,845.42
商誉
长期待摊费用 1,552,235.49 1,552,235.49
递延所得税资产 10,422,246.04 10,568,783.52
其他非流动资产 29,780,000.00 17,909,215.18
15 / 24
2016 年第一季度报告
非流动资产合计 5,071,668,874.10 4,870,972,272.03
资产总计 6,947,154,649.73 6,594,288,452.22
流动负债：
短期借款 540,000,000.00 1,280,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 821,038.80 1,797,955.30
衍生金融负债
应付票据 61,073,755.53 103,189,644.98
应付账款 313,952,302.77 293,469,425.49
预收款项 20,325,866.77
应付职工薪酬 4,506,891.76 6,537,043.37
应交税费 14,490,041.75 16,408,476.22
应付利息
应付股利
其他应付款 166,325,193.34 486,602,436.75
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 445,000,000.00 290,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,546,169,223.95 2,498,330,848.88
非流动负债：
长期借款 615,000,000.00 900,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债 757,854.28
非流动负债合计 615,000,000.00 900,757,854.28
负债合计 2,161,169,223.95 3,399,088,703.16
所有者权益：
股本 1,288,899,586.00 1,110,527,236.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,629,599,491.81 1,229,009,715.51
减：库存股
16 / 24
2016 年第一季度报告
其他综合收益
专项储备
盈余公积 152,767,539.55 152,767,539.55
未分配利润 714,718,808.42 702,895,258.00
所有者权益合计 4,785,985,425.78 3,195,199,749.06
负债和所有者权益总计 6,947,154,649.73 6,594,288,452.22
法定代表人：王建乔 主管会计工作负责人：吴剑波 会计机构负责人：徐志惠
17 / 24
2016 年第一季度报告
合并利润表
2016 年 1—3 月
编制单位：卧龙电气集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 1,973,865,826.72 1,980,240,294.70
其中：营业收入 1,973,865,826.72 1,980,240,294.70
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,887,139,352.12 1,894,816,052.51
其中：营业成本 1,484,964,712.53 1,560,548,376.26
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 11,918,905.44 6,998,437.19
销售费用 142,513,439.16 116,737,234.16
管理费用 196,807,623.33 163,895,294.51
财务费用 50,550,755.04 45,605,484.26
资产减值损失 383,916.62 1,031,226.13
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 976,916.50 4,610.00
投资收益（损失以“－”号填列） 1,842,071.18 1,996,693.69
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 1,842,071.18 1,996,693.69
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 89,545,462.28 87,425,545.88
加：营业外收入 26,207,903.05 40,598,883.80
其中：非流动资产处置利得 123,427.67 33,043,999.20
减：营业外支出 6,085,830.27 755,508.67
其中：非流动资产处置损失 11,806.26 77,832.27
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 109,667,535.06 127,268,921.01
减：所得税费用 14,125,941.91 19,394,122.89
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 95,541,593.15 107,874,798.12
归属于母公司所有者的净利润 71,207,718.53 97,962,903.99
少数股东损益 24,333,874.62 9,911,894.13
18 / 24
2016 年第一季度报告
六、其他综合收益的税后净额 -7,517,513.07 -37,766,744.81
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -10,785,459.53 -35,522,902.85
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变
动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的
其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -10,785,459.53 -35,522,902.85
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产
损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额 -10,785,459.53 -35,522,902.85
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 3,267,946.46 -2,243,841.96
七、综合收益总额 88,024,080.08 70,108,053.31
归属于母公司所有者的综合收益总额 60,422,259.00 62,440,001.14
归属于少数股东的综合收益总额 27,601,821.08 7,668,052.17
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.0579 0.0882
（二）稀释每股收益(元/股) 0.0579 0.0882
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元，上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人：王建乔 主管会计工作负责人：吴剑波 会计机构负责人：徐志惠
19 / 24
2016 年第一季度报告
母公司利润表
2016 年 1—3 月
编制单位：卧龙电气集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 370,947,234.80 337,245,668.38
减：营业成本 308,085,854.14 264,079,037.11
营业税金及附加 2,165,686.08 1,735,070.27
销售费用 8,782,215.74 8,902,657.38
管理费用 22,249,410.72 14,177,137.59
财务费用 24,890,516.56 16,437,742.91
资产减值损失 368,976.56 756,806.00
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 976,916.50 4,610.00
投资收益（损失以“－”号填列） 1,842,071.18 1,996,693.69
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 1,842,071.18 1,996,693.69
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 7,223,562.68 33,158,520.81
加：营业外收入 5,677,025.67 33,008,669.99
其中：非流动资产处置利得 51,875.67 32,626,116.99
减：营业外支出 249,475.36 116,822.87
其中：非流动资产处置损失 158.12 11,095.75
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 12,651,112.99 66,050,367.93
减：所得税费用 827,562.57 8,522,678.01
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 11,823,550.42 57,527,689.92
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 11,823,550.42 57,527,689.92
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：王建乔 主管会计工作负责人：吴剑波 会计机构负责人：徐志惠
20 / 24
2016 年第一季度报告
合并现金流量表
2016 年 1—3 月
编制单位：卧龙电气集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,880,530,584.49 1,784,407,730.69
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 24,026,791.85 30,264,515.33
收到其他与经营活动有关的现金 74,290,893.08 40,570,036.34
经营活动现金流入小计 1,978,848,269.42 1,855,242,282.36
购买商品、接受劳务支付的现金 1,373,928,976.31 1,287,165,411.58
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 442,180,227.55 368,829,727.71
支付的各项税费 113,671,781.88 48,599,101.12
支付其他与经营活动有关的现金 307,439,492.13 177,074,737.63
经营活动现金流出小计 2,237,220,477.87 1,881,668,978.04
经营活动产生的现金流量净额 -258,372,208.45 -26,426,695.68
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金
10,604,157.16 1,256,548.64
净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
21 / 24
2016 年第一季度报告
投资活动现金流入小计 10,604,157.16 1,256,548.64
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 198,717,641.53 114,884,017.33
投资支付的现金 125,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 551,575,785.63
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 198,842,641.53 666,459,802.96
投资活动产生的现金流量净额 -188,238,484.37 -665,203,254.32
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,599,999,979.50 10,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 10,000,000.00
取得借款收到的现金 701,834,050.44 1,668,247,224.13
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 206,615,148.88 116,321,994.14
筹资活动现金流入小计 2,508,449,178.82 1,794,569,218.27
偿还债务支付的现金 1,388,849,896.96 335,060,199.23
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 48,594,534.40 114,495,750.40
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 53,201,942.69 38,587,806.83
筹资活动现金流出小计 1,490,646,374.05 488,143,756.46
筹资活动产生的现金流量净额 1,017,802,804.77 1,306,425,461.81
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 43,466,436.59 -41,367,718.99
五、现金及现金等价物净增加额 614,658,548.54 573,427,792.82
加：期初现金及现金等价物余额 1,412,836,542.09 1,148,649,357.86
六、期末现金及现金等价物余额 2,027,495,090.63 1,722,077,150.68
法定代表人：王建乔 主管会计工作负责人：吴剑波 会计机构负责人：徐志惠
22 / 24
2016 年第一季度报告
母公司现金流量表
2016 年 1—3 月
编制单位：卧龙电气集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 306,851,255.50 203,052,041.13
收到的税费返还 7,265,337.46 8,946,981.12
收到其他与经营活动有关的现金 113,806,776.24 44,963,941.43
经营活动现金流入小计 427,923,369.20 256,962,963.68
购买商品、接受劳务支付的现金 323,057,333.61 205,982,869.98
支付给职工以及为职工支付的现金 27,703,410.13 33,892,338.69
支付的各项税费 6,602,880.95 2,847,378.71
支付其他与经营活动有关的现金 448,134,707.10 72,293,152.38
经营活动现金流出小计 805,498,331.79 315,015,739.76
经营活动产生的现金流量净额 -377,574,962.59 -58,052,776.08
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 22,400.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 22,400.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 53,588,969.45 29,281,339.00
投资支付的现金 150,125,000.00 20,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 840,000,000.00
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 203,713,969.45 889,281,339.00
投资活动产生的现金流量净额 -203,713,969.45 -889,258,939.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,599,999,979.50
取得借款收到的现金 320,000,000.00 1,360,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 4,501,909.01 4,038,396.55
筹资活动现金流入小计 1,924,501,888.51 1,364,038,396.55
偿还债务支付的现金 1,190,000,000.00 212,630,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 28,573,395.37 14,788,013.64
支付其他与筹资活动有关的现金 18,448,372.14 25,450.02
筹资活动现金流出小计 1,237,021,767.51 227,443,463.66
23 / 24
2016 年第一季度报告
筹资活动产生的现金流量净额 687,480,121.00 1,136,594,932.89
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 106,191,188.96 189,283,217.81
加：期初现金及现金等价物余额 228,206,381.79 227,788,278.83
六、期末现金及现金等价物余额 334,397,570.75 417,071,496.64
法定代表人：王建乔 主管会计工作负责人：吴剑波 会计机构负责人：徐志惠
4.2 审计报告
□适用 √不适用
24 / 24