2019 年年度报告
公司代码：600582 公司简称：天地科技
天地科技股份有限公司
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重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人胡善亭、主管会计工作负责人肖宝贵及会计机构负责人（会计主管人员）宋家兴、
资产财务部部长王志刚声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经2020年4月26日召开的天地科技第六届董事会第十三次会议审议通过，本公司2019年度利润
分配预案：以2019年12月31日公司总股本4,138,588,892股为基数，每10股派发现金红利1.0元（
含税），共计派发现金红利413,858,889.20元（含税），占2019年度实现归属于母公司股东净利润
的37.37%。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，拟维持分配总额不变，相应
调整每股分配比例。2019年度公司拟不向股东送红股，也不实施资本公积金转增股本。
本利润分配预案尚需公司2019年年度股东大会批准。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用□不适用
本年度报告中存在基于对未来政策和经济的主观假定和判断而做出的前瞻性陈述。该等陈述
不构成对投资者的实质承诺。投资者应注意不恰当信赖或使用此类信息可能造成的投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
本年度报告中，本公司详细描述了公司面临的宏观经济形势和煤炭行业形势，以及可能面临
的风险。请查阅本年度报告第四节“经营情况讨论与分析”相关内容。
十、 其他
□适用 √不适用
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目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5
第三节 公司业务概要..................................................................................................................... 9
第四节 经营情况讨论与分析....................................................................................................... 11
第五节 重要事项........................................................................................................................... 26
第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 41
第七节 优先股相关情况............................................................................................................... 45
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 46
第九节 公司治理........................................................................................................................... 53
第十节 公司债券相关情况........................................................................................................... 57
第十一节 财务报告........................................................................................................................... 60
第十二节 备查文件目录................................................................................................................. 215
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第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
天地科技/本公司/公司 指 天地科技股份有限公司
中国煤科/本公司控股股东 指 中国煤炭科工集团有限公司
天玛公司 指 北京天地玛珂电液控制系统有限公司
天地华泰 指 北京天地华泰矿业管理股份有限公司
北京中煤 指 北京中煤矿山工程有限公司
煤科院 指 煤炭科学技术研究院有限公司
天地龙跃 指 北京天地龙跃科技有限公司
国际工程公司 指 中煤科工集团国际工程有限公司
能源发展 指 中煤科工能源科技发展有限公司
科工能源 指 中煤科工能源投资有限公司
王坡煤矿 指 山西天地王坡煤业有限公司
秦皇岛能源 指 中煤科工能源投资秦皇岛有限公司
山西煤机 指 山西天地煤机装备有限公司
天地奔牛 指 宁夏天地奔牛实业集团有限公司
天地支护 指 天地宁夏支护装备有限公司
上海采掘 指 天地上海采掘装备科技有限公司
常州股份 指 天地（常州）自动化股份有限公司
天地传动 指 中煤科工天地（济源）电气传动有限公司
唐山泵业 指 唐山市水泵厂有限公司
重庆研究院 指 中煤科工集团重庆研究院有限公司
西安研究院 指 中煤科工集团西安研究院有限公司
北京华宇 指 中煤科工集团北京华宇工程有限公司
上海煤科 指 中煤科工集团上海有限公司
唐山矿业 指 天地（唐山）矿业科技有限公司
天地煤机再制造 指 天地科技（宁夏）煤机再制造有限公司
煤机铁路 指 石嘴山市煤机铁路运输有限公司
香港公司 指 天地科技股份（香港）有限公司
保理公司 指 中煤科工集团商业保理有限公司
金租公司 指 中煤科工金融租赁股份有限公司
天职国际会计师事务所 指 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
大公国际 指 大公国际资信评估有限公司
国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
中国结算上海分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
报告期、本报告期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 天地科技股份有限公司
公司的中文简称 天地科技
公司的外文名称 TIANDI SCIENCE & TECHNOLOGY CO.LTD
公司的外文名称缩写 TDTEC
公司的法定代表人 胡善亭
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 范建 高翔
北京市朝阳区和平里青年沟东路5号 北京市朝阳区和平里青年沟东路5号
联系地址
煤炭大厦9层 煤炭大厦15层
电话 010-84262803 010-84264277
传真 010-84262838 010-84262838
电子信箱 fanjian@tdtec.com gaoxiang@tdtec.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 北京市朝阳区和平街青年沟路5号
公司注册地址的邮政编码 100013
公司办公地址 北京市朝阳区和平街青年沟路5号
公司办公地址的邮政编码 100013
公司网址 http://www.tdtec.com
电子信箱 tzz@tdtec.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称 《中国证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 本公司集团办公室
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 天地科技 600582
六、 其他相关资料
名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所 北京海淀区车公庄西路 19 号外文文化创意园
办公地址
（境内） 12 号楼
签字会计师姓名 闫磊、高兴
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七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比
主要会计数据 2019年 2018年 上年同期 2017年
增减(%)
营业收入 19,383,573,224.12 17,939,465,712.45 8.05 15,378,645,862.50
归属于上市公司
1,107,406,379.93 961,626,415.26 15.16 942,006,444.59
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
1,022,888,074.93 863,694,224.05 18.43 892,715,687.56
常性损益的净利
润
经营活动产生的
2,945,422,383.53 1,856,019,706.30 58.70 1,196,031,176.99
现金流量净额
本期末比
2019年末 2018年末 上年同期末 2017年末
增减（%）
归属于上市公司
17,114,149,515.51 15,745,974,486.19 8.69 14,963,750,678.84
股东的净资产
总资产 36,725,261,355.08 37,392,133,415.75 -1.78 36,424,714,722.68
(二) 主要财务指标
主要财务指标 2019年 2018年 本期比上年同期增减(%) 2017年
基本每股收益（元／股） 0.268 0.232 15.52 0.228
稀释每股收益（元／股） 0.268 0.232 15.52 0.228
扣除非经常性损益后的基本
0.247 0.209 18.18 0.216
每股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 6.75 6.26 增加0.49个百分点 6.50
扣除非经常性损益后的加权
6.24 5.62 增加0.62个百分点 6.16
平均净资产收益率（%）
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
本报告期，公司经营活动产生的现金流量净额 29.45 亿元，同比上升 58.7%，主要原因是公
司加大应收账款催收力度，应收账款期末余额下降。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
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(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2019 年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
营业收入 4,375,458,956.85 4,752,636,120.88 4,536,379,752.70 5,719,098,393.69
归属于上市公司股
71,054,851.32 483,410,724.48 252,146,409.28 300,794,394.85
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 66,903,352.81 468,879,096.90 246,723,263.72 240,382,361.50
损益后的净利润
经营活动产生的现
-392,376,775.22 1,082,493,596.00 716,695,681.16 1,538,609,881.59
金流量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 2019 年金额 2018 年金额 2017 年金额
非流动资产处置损益 8,213,738.36 86,210,457.34 3,345,481.28
计入当期损益的政府补助，但与公司
正常经营业务密切相关，符合国家政
108,729,028.60 93,939,924.32 68,844,850.46
策规定、按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
债务重组损益 7,561,843.59 2,469,554.99 771,975.08
除同公司正常经营业务相关的有效套
期保值业务外，持有交易性金融资产、
交易性金融负债产生的公允价值变动
1,326,051.34 1,473,403.98
损益，以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除同公司正常经营业务相关的有效套
期保值业务外，持有交易性金融资产、 -132,738.75 /
衍生金融资产、交易性金融负债、衍
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生金融负债产生的公允价值变动损
益，以及处置交易性金融资产、衍生
金融资产、交易性金融负债、衍生金
融负债和其他债权投资取得的投资收
益
受托经营取得的托管费收入 389,772.76 -14,726,043.89 4,154,153.60
除上述各项之外的其他营业外收入和
-9,189,147.33 -94,950.75 -291,088.88
支出
其他符合非经常性损益定义的损益项
-7,542,858.41 -15,935,473.61
目
少数股东权益影响额 -9,305,804.86 -30,516,401.50 -14,884,831.98
所得税影响额 -14,205,528.96 -24,740,927.03 -14,123,186.51
合计 84,518,305.00 97,932,191.21 49,290,757.03
十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
对当期利润的
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
影响金额
其他权益工具 投
149,904,464.70 214,750,017.65 64,845,552.95 7,876,629.40
资
交易性金融资产 2,861,257.50 2,728,518.75 -132,738.75 -132,738.75
应收款项融资 4,171,284,717.28 3,821,902,245.04 -349,382,472.24
合计 4,324,050,439.48 4,039,380,781.44 -284,669,658.04 7,743,890.65
十二、 其他
□适用 √不适用
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第三节 公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
(1）主要业务
本公司主要业务活动集科学研究、设计、产品制造销售、工程承包、生产运营、煤炭生产销
售、技术服务、金融工具支持为一体。为行业进步发展提供技术和服务，为煤炭行业客户解决安
全高效绿色智能化开采与清洁高效低碳集约化利用技术问题。主要业务分为煤机智能制造、安全
技术装备、清洁能源、设计建设、示范工程、新兴产业等六大板块。
本公司下属单位分布在北京、上海、天津、重庆、陕西、江苏、山西、河北、河南、内蒙古、
宁夏等地区，区域优势明显，各单位均能独立开展科学研究和生产经营活动，所从事核心业务覆
盖专业齐全，相互促进，协调发展。
（2）经营模式
本公司坚持由科技服务、产品研制、销售、品牌、售后服务和金融工具支撑的营销模式一体
化。通过科技创新，主动为客户提供解决问题的方案和优质服务，提升价值创造水平，形成互利
互惠、利益兼顾的新型经营模式，与价值链上相关利益者构建一体化的价值创造体系，让行业和
客户价值成为企业产品的起点、企业服务附加值的起点、企业策略的内在标准及企业行为准则。
（3）行业情况说明
根据中国证监会《上市公司行业分类指引》，本公司属专用设备制造业，主要产品包括成套智
能化煤机装备、安全装备、洗选装备、高效节能环保装备、监测监控系统等。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产期末余额 0.00 元，较期初减少 286 万元，降
幅 100%，主要原因是自 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则，报表项目调整。
可供出售金融资产期末余额 0.00 元，较期初减少 14,990 万元，降幅 100%，主要原因是自 2019
年 1 月 1 日起执行新金融工具准则，报表项目调整。
长期应收款期末余额 14,686 万元，较期初增加 10,853 万元，增幅 283.09%，主要原因是所
属企业分期销售业务。
其他流动负债期末余额 10,926 万元，较期初增加 10,884 万元，增幅 25,909%，主要原因是
期末未终止确认的商业承兑汇票。
其中：境外资产 0.00（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为 0.00%。
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
报告期内，本公司的核心竞争力主要体现在：
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1.人才资源优势：公司积极开展人才强企工程，加快构建企业家、科学家、营销人员和技能
人才四支队伍。围绕四支人才队伍建设和绩效管理结果化，加大高端人才引进培养激励力度，集
中行业内各专业技术领域的知名专家和学科带头人，形成了一支结构合理、素质优良、专业技术
能力强、符合公司发展需要的创新型人才队伍，为建设具有全球竞争力的世界一流科技创新型企
业提供了有利保障。公司拥有中国工程院院士 3 人，享受国务院政府特殊津贴专家 31 人，13 人
入选国家百千万人才工程并被授予“有突出贡献中青年专家”荣誉称号。2019 年公司开采事业部
的“煤矿安全绿色智能开采创新团队”获得了中央企业优秀科技创新团队荣誉称号。
2.科技创新能力：公司始终将创新作为引领发展的第一动力，科技创新投入持续加大，科技
成果转化显著，智能制造和精益生产工作快速推进。本公司科研底蕴雄厚，具有较高的科技创新
水平和较强的研发能力，承担了一批国家重大科技项目，拥有大批国际领先水平的科技创新成果。
公司长期主持或参与国家、行业标准规范制修订，拥有省部级以上各类实验室、工程中心、技术
中心、检测检验平台 98 个，是我国煤炭行业和安全生产领域科研实验及检测检验平台资源集聚高
地。2019 年，上海煤科研制成功世界首台 9 米采高智能化采煤机；西安研究院自主研发的大功率
定向钻进技术及装备，在神东煤炭集团保德煤矿进行钻孔工程示范，完成了主孔深度 3,353m 的沿
煤层超长贯通定向钻孔，再次刷新了井下定向钻进世界纪录；天地奔牛研制的智能综采输送装备
可满足超大采高综采工作面安全、可靠、高效、智能生产要求，具备年产 2,000 万吨原煤能力，
整体技术指标达到国际领先水平，全面引领我国煤矿综采智能化的发展方向；山西煤机研制的掘
支运一体化智能成套快速掘进装备，获得 2019 年度中国煤炭工业协会科技奖唯一的特等奖；公司
承担的“大透距多频同步无线电波透视技术与装备”、“煤矿冲击地压启动理论及防治技术体系研
究”等 14 个项目荣获 2019 年度中国煤炭工业协会科学技术奖一等奖。公司获得授权发明专利 226
项，软件著作权 185 项，科技人员发表科技论文 1,500 余篇。
3.一体化发展优势：本公司始终践行“营销模式一体化”的经营发展理念，通过加速整合内
外部资源，加大科研与设计、制造与运营、产品与服务的对接力度，不断提升业务协同能力，建
设以客户为中心、以技术服务为保障、以营销队伍为依托、以互联网为载体的一体化营销体系，
构建了专业分工、优势互补、资源共享、协同运作的一体化竞争优势，使公司营销活动不断向客
户延伸，围绕为客户创造价值，融入行业发展，与价值链上利益相关者构建一体化的价值创造体
系。通过协同共享，将企业经营模式升级为企业经营优势，形成了煤炭行业全产业链的发展模式
体系，打造了本公司不可替代的核心竞争力。
4.行业品牌优势：本公司是我国煤炭行业唯一的综合性科技创新基地，是煤炭企业最具实力
的一体化解决方案服务商，也是全球规模最大、最具影响力的智能化成套煤机装备服务商。公司
自成立以来，高度重视自主品牌建设，经过长期的积累和沉淀，获得了较高的品牌知名度。公司
产品和服务质量的稳定性和可靠性，以及煤机智能制造方面的核心技术优势，成就了公司强大的
品牌影响力。公司积极探索适合公司国际化战略路径的发展模式，持续加强与国际先进制造企业、
高端科研机构的合作力度，在实现“引进来”“走出去”的目标同时，不断扩大品牌影响力。公司
已经发展成为我国煤炭行业科技进步、保障国家能源安全、社会持续健康发展的重要科技驱动力
和最可信赖的依靠力量。
5.股东资源优势：本公司控股股东中国煤炭科工集团有限公司系国务院国资委直接监管的中
央企业。中国煤科坚持以科技推动煤炭行业转型升级，发挥公益类央企科技创新引导作用，引领
了煤炭行业发展各阶段的技术变革，推动了我国煤炭行业技术装备的整体转型升级，有效促进了
煤炭能源建设的飞跃式发展，在技术、产品、品牌等方面具有明显竞争优势，为公司在科技创新、
人才培养、产业发展等方面提供了稳健的保障和强有力的支撑
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第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
随着煤炭行业供给侧结构性改革继续深化，煤炭行业产业布局和资源整合持续优化，产品结
构调整、转型升级步伐不断加快，煤矿智能化水平稳步提升。
2019 年，公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面落实党中央、国务院及国
资委各项决策部署，坚持稳中求进的工作总基调，坚持新发展理念，坚持“创新驱动、聚焦主业”
战略，抓住机遇，深化改革和转型升级，积极发挥综合优势开拓市场，以科技创新推进产业转型
升级，以经营管理促进公司高质量发展。报告期内，公司生产经营、科技创新和企业改革各项工
作都取得较好成绩。
（一）强化战略引领，经营质量稳中有进
2019 年，公司全面落实“1245”总体发展思路，以市场为导向，以客户为中心，坚持传统市
场和新兴市场并重，通过加强品牌营销，巩固战略客户，经营质量稳中有进、进中有升，多项核
心指标继续保持增长，全年实现营业收入 193.84 亿元，同比增长 8.05%；实现归属于上市公司股
东的净利润 11.07 亿元，同比增长 15.16%。其中，煤机智能制造板块进一步发力，高端智能化优
势逐步凸显，煤机板块全年新签合同额 103.09 亿元，较上年增长 3.07%，天玛公司立足于智能无
人化开采，聚焦智慧矿山科技创新，在新一代综采工作面智能控制系统取得突破创新，引领煤炭
行业智能化浪潮。2019 年天玛公司实现营业收入 10.36 亿元，同比增长 55.6%，净利润 1.74 亿元，
同比增长超 101.62%；SAC 型液压支架电液控制系统、SAP 型智能集成供液系统、SAM 型综采自动
化控制系统市场占有率处于行业领先地位。
（二）坚持创新驱动，推动行业科技进步
2019 年，公司坚持“引领煤炭科技，推动行业进步，提升企业价值，创造绿色未来”的初心
和使命，以创新驱动发展战略为主线，面向科技前沿和经济主战场，面向国家重大战略需求，统
筹加强应用基础研究和技术创新，调整研发任务布局和科研力量结构，优化科技资源配置，形成
集创新机制、创新资源、创新人才、创新环境于一体的科技创新强大合力，科技创新能力得到有
效提升，一大批关键技术和重大装备取得突破。上海煤科大采高智能化采煤机创采煤机装机功率
与开采新高度；西安研究院大功率定向钻进技术及装备再创井下定向钻进孔深新纪录。
（三）深化企业改革，优化产业布局
2019 年，公司深入贯彻落实党中央、国务院关于国企改革的一系列决策部署，牢牢把握改革
力度和发展节奏，在关节环节实现重点突破。坚持战略管控型定位，重塑和优化总部职能，完成
总部机构改革。双百行动”企业西安研究院圆满完成年度改革任务，在探索科研院所发展新模式、
引领转型升级发展方面取得新突破。按照“突出主业，合并同业”的发展原则和“资产同质，市
场同质”的工作思路，推动设计、咨询等相关产业专业化提升；明确了煤机智能制造板块改革方
向和发展路径，理顺了示范工程板块企业之间的产权关系和管理关系。
（四）加强风险控制，助推高质量发展
2019 年，公司按照高质量发展要求，强化基础管理和风险控制，提升经营质量，不断加大应
收账款管控，全面加强应收账款的清收力度。截止 2019 年底，公司应收账款余额 114.79 亿元，
较年初下降 7.10%。以全面预算管理为主线，进一步明确管控指标，强化考核管理，控制成本费
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2019 年年度报告
用。公司财务表现较为稳健，资产使用效率进一步增强，偿债能力与负债能力持续稳定，经营活
动产生的现金流量净额 29.45 亿元，比上年同期增加 10.89 亿元。稳步提升采购管理，逐步完善
采购管控体系，着力打造“两级集采”的管控模式，提升招标率和集中采购度，全面形成“招采
分离、规范高效”采购新机制，降低经营风险。
二、报告期内主要经营情况
报告期内，公司实现营业收入 193.84 亿元，同比增长 8.05%；实现归属于上市公司股东的净
利润 11.07 亿元，同比增长 15.16%；经营活动现金流量净额 29.45 亿元，同比增长 58.7%；研发
费用 9.75 亿元，同比增加 24.42%；财务费用 0.54 亿元，同比减少 56.98%。截至 2019 年 12 月
31 日，应收账款余额 114.79 亿元，较年初下降 7.10%，应收账款净额 90.58 亿元，较年初下降
8.54%。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 19,383,573,224.12 17,939,465,712.45 8.05
营业成本 13,548,725,457.94 12,338,172,302.48 9.81
销售费用 1,067,295,678.21 895,942,533.35 19.13
管理费用 1,905,034,065.65 1,747,212,322.30 9.03
研发费用 975,011,522.48 783,641,476.57 24.42
财务费用 54,235,716.86 126,064,328.69 -56.98
经营活动产生的现金流量净额 2,945,422,383.53 1,856,019,706.30 58.70
投资活动产生的现金流量净额 -245,934,041.08 -237,493,872.17
筹资活动产生的现金流量净额 -2,178,752,095.94 -1,004,923,814.04
营业收入变动原因说明：主要是公司订单增加，合同额增加。
营业成本变动原因说明：主要是收入增加，成本相应增加。
销售费用变动原因说明：主要是销售业务量上升所致。
管理费用变动原因说明：主要是公司人工成本等项目增长。
研发支出变动原因说明：主要是公司自主研发项目的投入增加。
财务费用变动原因说明：主要是公司压缩带息负债规模。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是报告期公司加大应收账款回收力度，应收账
款余额下降。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是公司赎回本期全部债券以及偿还到期银行借
款。
2. 收入和成本分析
√适用 □不适用
2019 年，公司实现营业收入 193.84 亿元，同比增长 8.05%。其中，主营业务收入 190.51 亿
元，同比增长 8.23%；主营业务成本 133.23 亿元，同比增长 10.30%。
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2019 年年度报告
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收 营业成
毛利率
毛利率 入比上 本比上
分行业 营业收入 营业成本 比上年
（%） 年增减 年增减
增减（%）
（%） （%）
增加
煤机
8,296,010,948.80 5,576,566,800.92 32.78 12.24 10.98 0.77 个
制造
百分点
减少
安全
3,193,922,799.19 2,079,078,855.87 34.91 24.30 33.57 4.52 个
装备
百分点
减少
环保
665,319,669.41 516,423,898.90 22.38 -8.53 -4.59 3.21 个
装备
百分点
减少
煤炭
1,608,494,918.84 865,228,553.82 46.21 -18.31 -6.83 6.63 个
生产
百分点
减少
技术
2,890,511,003.08 2,244,963,104.32 22.33 -2.38 -0.85 1.20 个
项目
百分点
增加
工程
2,396,260,124.43 2,040,989,201.56 14.83 20.77 15.73 3.71 个
项目
百分点
主营业务分产品情况
营业收 营业成
毛利率
毛利率 入比上 本比上
分产品 营业收入 营业成本 比上年
（%） 年增减 年增减
增减（%）
（%） （%）
矿山自动 增加
化、机械 8,761,333,494.57 5,839,335,057.63 33.35 12.90 11.56 0.80 个
化装备 百分点
减少
安全技术
3,785,560,957.35 2,721,369,121.12 28.11 19.65 21.08 0.85 个
与装备
百分点
减少
节能环保
1,490,784,798.45 1,189,948,485.01 20.18 15.00 28.48 8.37 个
装备
百分点
增加
煤炭洗选
1,354,824,139.98 1,149,330,756.30 15.17 8.40 4.01 3.58 个
装备
百分点
矿井生产 1,778,385,224.39 1,356,337,158.63 23.73 -9.27 -10.42 增加
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2019 年年度报告
技术服务 0.98 个
与经营 百分点
减少
地下特殊
271,135,930.17 201,701,282.88 25.61 33.93 64.00 13.64 个
工程施工
百分点
减少
煤炭生产
1,608,494,918.84 865,228,553.82 46.21 -18.31 -6.83 6.63 个
与销售
百分点
主营业务分地区情况
营业收 营业成
毛利率
入比上 本比上
分地区 营业收入 营业成本 毛利率（%） 比上年
年增减 年增减
增减（%）
（%） （%）
减少
华北 9,429,176,852.72 6,589,534,136.44 30.12 1.10 5.20 2.73 个
百分点
增加
华中 27,857,568.48 12,955,883.72 53.49 -78.41 -89.10 45.59 个
百分点
增加
华东 2,875,579,899.58 1,701,275,996.34 40.84 15.31 8.52 3.70 个
百分点
减少
西北 4,826,168,319.25 3,825,277,813.55 20.74 23.56 25.71 1.36 个
百分点
减少
西南 1,756,398,368.17 1,096,215,736.49 37.59 11.38 15.50 2.23 个
百分点
增加
东北 135,338,455.55 97,990,848.85 27.60 -19.86 -28.29 8.51 个
百分点
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
生产量比 销售量比 库存量比
主要产品 单位 生产量 销售量 库存量 上年增减 上年增减 上年增减
（%） （%） （%）
采掘装备 套 316 322 158 10.49 11.42 -3.66
输送装备 套 614 617 11 -26.02 -25.84 -21.43
液压支架 套 707 675 43 5.52 0.75 290.91
洗选设备 套 386 388 5 80.37 80.47 -28.57
装运装备 套 615 645 263 95.86 88.60 -10.24
安全装备 套 1,458 1,721 283 -15.03 2.02 -48.17
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2019 年年度报告
商品煤 万吨 273 280 2 0.72 3.59 -74.67
水煤浆 万吨 29.09 29.06 0.34 -27.02 -27.00 9.68
(3). 成本分析表
单位：万元
分行业情况
本期金额
本期占总 上年同期
上年同期金 较上年同
分行业 成本构成项目 本期金额 成本比例 占总成本
额 期变动比
(%) 比例(%)
例(%)
材料费 429,884 32.27 400,890 33.19 7.23
能源消耗 8,801 0.66 8,501 0.70 3.53
煤机 人工成本 56,377 4.23 44,379 3.67 27.04
装备 折旧与摊销 7,541 0.57 9,430 0.78 -20.03
其他 55,053 4.13 39,284 3.26 40.14
小计 557,657 41.86 502,484 41.60 10.98
材料费 131,415 9.86 103,730 8.59 26.69
能源消耗 1,401 0.11 741 0.06 89.07
安全 人工成本 25,960 1.95 26,817 2.22 -3.20
装备 折旧与摊销 1,485 0.11 1,911 0.16 -22.29
其他 47,647 3.58 22,453 1.86 112.21
小计 207,908 15.60 155,652 12.89 33.57
材料费 40,718 3.06 31,813 2.63 27.99
能源消耗 1,007 0.08 1,977 0.16 -49.06
环保 人工成本 4,666 0.35 4,157 0.34 12.24
装备 折旧与摊销 937 0.07 2,415 0.20 -61.20
其他 4,314 0.32 13,766 1.15 -68.66
小计 51,642 3.88 54,128 4.48 -4.59
材料费 14,615 1.10 24,515 2.03 -40.38
能源消耗 4,654 0.35 2,461 0.20 89.11
煤炭 人工成本 33,749 2.53 26,838 2.22 25.75
生产 折旧与摊销 4,987 0.37 6,264 0.52 -20.39
其他 28,517 2.14 32,787 2.71 -13.02
小计 86,523 6.49 92,865 7.68 -6.83
材料费 39,016 2.93 22,762 1.88 71.41
能源消耗 1,238 0.09 7,869 0.65 -84.27
技术 人工成本 94,659 7.10 106,673 8.83 -11.26
项目 折旧与摊销 4,555 0.34 4,727 0.39 -3.64
其他 85,030 6.38 84,390 7.00 0.76
小计 224,496 16.85 226,421 18.75 -0.85
工程 材料费 42,367 3.18 54,923 4.55 -22.86
项目 能源消耗 1,318 0.10 8,008 0.66 -83.54
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2019 年年度报告
人工成本 28,240 2.12 27,694 2.29 1.97
折旧与摊销 2,589 0.19 3,182 0.26 -18.64
其他 129,585 9.73 82,550 6.84 56.98
小计 204,099 15.32 176,357 14.60 15.73
合计 1,332,325 100.00 1,207,907 100.00 10.30
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额 218,851 万元，占年度销售总额 11.29%；其中前五名客户销售额中关联方
销售额 0.00 万元，占年度销售总额 0.00 %。
前五名供应商采购额 161,620 万元，占年度采购总额 11.93%；其中前五名供应商采购额中关
联方采购额 0.00 万元，占年度采购总额 0.00%。
3. 费用
√适用 □不适用
本报告期,公司销售费用 10.67 亿元，较上年同期上升 19.13%；管理费用 19.05 亿元，较上
年同期上升 9.03%；研发费用 9.75 亿元，较上年同期上升 24.42%；财务费用 0.54 亿元，较上年
同期下降 56.98%。
4. 研发投入
(1). 研发投入情况表
√适用 □不适用
单位：元
本期费用化研发投入 975,011,522.48
本期资本化研发投入 6,987,544.06
研发投入合计 981,999,066.54
研发投入总额占营业收入比例（%） 5.07
公司研发人员的数量 3,598
研发人员数量占公司总人数的比例（%） 16
研发投入资本化的比重（%） 0.72
(2). 情况说明
□适用 √不适用
5. 现金流
√适用 □不适用
（1）经营活动产生的现金流量净额为 29.45 亿元，同比增加 58.7%。其中，销售商品、提供
劳务收到的现金 150.3 亿元，购买商品、接受劳务支付的现金 57.21 亿元，支付给职工以及为职
工支付的现金 42.23 亿元，支付的各项税费 16.79 亿元。
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2019 年年度报告
（2）投资活动产生的现金流量净额为-2.46 亿元，主要是本报告期购建固定资产、无形资产
和其他长期资产支付的现金 4.32 亿元。
（3）筹资活动产生的现金流量净额为-21.79 亿元，主要是本报告期赎回公司债券，压缩银
行借款规模。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：万元
本期期
本期期末金
末数占 上期期末数
本期 上期 额较上期期
项目名称 总资产 占总资产的 情况说明
期末数 期末数 末变动比例
的比例 比例（%）
（%）
（%）
货币资金 542,663 14.78 498,282 13.32 8.91
交易性金融资产 273 0.01
执行新金融工
以公允价值计量
具准则，期末
且变动计入当期 286 0.01 -100.00
报表项目调
损益的金融资产
整。
执行新金融工
具准则，期末
应收票据 63,585 1.93 460,238 12.31 -86.18
报表项目调
整。
应收账款 905,833 27.53 990,363 26.48 -8.54
应收款项融资 382,190 11.62 0
预付款项 113,509 3.09 127,564 3.41 -11.02
应收利息 1,728 0.05 0
主要原因是以
应收股利 282 0.01 3,728 0.10 -92.42 前年度应收股
利本期收回。
主要原因是收
其他应收款 32,909 0.90 55,333 1.48 -40.53 回转让股权
款。
存货 575,221 15.66 596,751 15.96 -3.61
一年内到期的非
5,418 0.15 0
流动资产
主要原因是待
其他流动资产 14,667 0.40 11,218 0.30 30.74
抵扣进项税金
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2019 年年度报告
额较大。
执行新金融工
可供出售金融资 具准则，期末
0 14,990 0.40 -100.00
产 报表项目调
整。
主要原因是分
长期应收款 14,686 0.40 3,834 0.10 283.09
期销售业务。
长期股权投资 61,631 1.68 62,301 1.67 -1.08
其他权益工具
21,475 0.58 0
投资
投资性房地产 12,681 0.35 10,722 0.29 18.27
固定资产 458,520 12.49 414,559 11.09 10.60
在建工程 176,185 4.80 194,755 5.21 -9.54
生产性生物资产 210 0.01 215 0.01 -2.70
无形资产 204,954 5.58 211,737 5.66 -3.20
开发支出 77 71 8.68
商誉 704 0.02 704 0.02 -
长期待摊费用 9,083 0.25 10,154 0.27 -10.55
递延所得税资产 72,563 1.98 71,310 1.91 1.76
其他非流动资产 3,491 0.10 3,825 0.10 -8.73
主要原因是压
短期借款 36,900 1.00 59,200 1.58 -37.67 缩银行借款规
模。
应付票据 73,904 2.01 78,954 2.11 -0.10
应付账款 592,397 16.13 600,956 16.07 0.06
预收款项 279,275 7.60 249,301 6.67 12.02
应付职工薪酬 93,084 2.53 88,460 2.37 5.23
主要原因是实
际缴纳增值
应交税费 32,308 0.88 46,430 1.24 -30.42
税、企业所得
税。
主要原因是报
应付利息 401 0.01 1,963 0.05 -79.58 告期无应付债
券利息。
主要原因是报
告期支付以前
应付股利 4,486 0.12 17,677 0.47 -74.62
年度应付股
利。
其他应付款 103,476 3.14 115,264 3.08 -10.23
主要原因是所
一年内到期的非
12,999 0.35 31,046 0.83 -58.13 属企业偿还长
流动负债
期借款。
其他流动负债 10,926 0.30 42 25,908.79 主要原因是期
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2019 年年度报告
末未终止确认
的商业承兑汇
票。
主要原因是偿
长期借款 11,044 0.30 72,195 1.93 -84.70
还长期借款。
主要原因是赎
应付债券 0 99,882 2.67 -100.00 回本期全部债
券。
主要原因是支
付分期支付的
长期应付款 21,857 0.60 32,857 0.88 -33.48
采矿权购置
款。
长期应付职工薪
107,199 2.92 111,952 2.99 -4.25
酬
主要原因是报
预计负债 4,382 0.12 7,182 0.19 -38.99 告期质量保证
金减少。
主要原因是政
递延收益 131,284 3.57 61,387 1.64 113.86
府补助增加。
主要原因是应
递延所得税负债 1,391 0.04 553 0.01 151.35 纳税暂时性差
异减少。
2. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
单位：元
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 298,454,143.66 保证金、维修基金等
应收票据 12,613,477.47 票据质押
应收款项融资 400,745,263.65 票据质押
固定资产 66,860,090.29 借款抵押
无形资产 46,028,654.66 借款抵押
合计 824,701,629.73 /
3. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
本报告期，公司及控股子公司对外股权投资金额合计 13.71 亿元，2018 年为 2.65 亿元，同
比增加 417%。
(1) 重大的股权投资
√适用 □不适用
1. 本公司全资子公司西安研究院以资本公积金转增注册资本 34,000 万元，本次转增完成后，
西安研究院注册资本由 16,000 万元增加至 50,000 万元。
2. 本公司全资子公司西安研究院向中煤科工鑫融科技创新发展有限公司实缴注册资本
14,000 万。该公司成立于 2018 年 12 月 28 日，注册资本 20,000 万元，注册在山东省济宁市任城
区，主要从事采煤沉陷区土地整治与生态修复，西安研究院持有 70%股权，中煤科工生态环境科
技有限公司持有 20%股权，山东任城融鑫发展有限公司持有 10%股权。
3. 本公司缴纳全资子公司能源发展注册资本 5,000 万元，截止报告期末，已实缴全部资金共
计 10,000 万元。该公司成立于 2018 年 11 月，注册资本 10,000 万元，注册在天津自贸试验区，
主要从事能源技术开发、合同能源管理、矿井技术研发及相关技术推广与服务等物业。
4. 本公司全资子公司重庆研究院为其与重庆两江智慧城市投资发展有限公司共同设立的控
股子公司中煤科工集团重庆智慧城市科技研究院有限公司实缴注册资本 4,500 万元，截止报告期
末，重庆研究院已累计实缴注册资本 6,300 万。该公司成立于 2018 年 7 月 25 日，注册资本 20,000
万元，注册在重庆市江北区，重庆研究院持有其 90%股权。
5. 本公司控股子公司天玛公司以未分配利润增加注册资本 4,000 万元，本次增资完成后，天
玛公司注册资本由 2,000 万元增加至 6,000 万元。
6. 本公司向控股子公司煤科院缴付增资款 68,292 万元。至此，本公司向煤科院增资款项已
支付完毕，本公司共向煤科院增资 75,880.02 万元，持有其 51%股权。
(2) 重大的非股权投资
√适用 □不适用
2019 年度，公司及下属单位产业基地建设、实验室建设、技术改造项目以及固定资产购置等
非股权投资 6.79 亿元，2018 年度完成投资 10.69 亿元，同比减少 36%。报告期内重大非股权投资
项目及其进展情况如下：
单位：万元
本报告期 累计
序号 项目名称 项目总投资 项目进度
投入金额 投入金额
智能钻探装备 续建工程完成了施工图设
1 及煤层气开发 70,389.58 计、规划报建、EPC 总承包 3,608.73 21,509.50
产业基地 和监理的公开招标及定标。
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2019 年年度报告
工艺设备全部完成公开招
煤矿高压供用
标并签订合同，申报的设备
电系统安全准
2 20,581.7 全部到达现场。完成项目自 4,478.00 10,925.84
入分析验证实
验收准备工作，初步完成项
验室
目预验收的准备工作。
煤矿职业病危 实验室 3 个主体系统建设
3 害分析鉴定实 6,086.3 已完成，部分新增仪器及设 3,289.00 4,877.86
验室 备进入安装调试阶段。
合计 97,057.58 11,375.73 37,313.20
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
单位：元
对当期利润的
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
影响金额
其他权益工具投资 149,904,464.70 214,750,017.65 64,845,552.95 7,876,629.40
交易性金融资产 2,861,257.50 2,728,518.75 -132,738.75 -132,738.75
合计 152,765,722.20 217,478,536.40 64,712,814.20 7,743,890.65
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
注册资本 总资产 净资产 净利润
单位名称 所处行业 主要产品或服务
（万元） （万元） （万元） （万元）
矿井建设及矿用产
北京中煤 其他工程 5,000 39,689 11,624 132
品
天玛公司 其他通用设备制造 电液控制系统 6,000 152,123 75,183 17,372
天地龙跃 信息系统集成服务 软件 1,117 2,755 625 -739
上海采掘 矿山机械制造 采煤机 4,000 84,561 31,757 6,302
天地华泰 专业技术服务 煤矿生产运营管理 18,000 55,952 36,602 6,862
天地奔牛 矿山机械制造 刮板输送机、转载机 20,005 422,048 230,732 23,956
山西煤机 矿山机械制造 掘进机、无轨胶轮车 18,002 314,086 196,402 8,527
电子工业专用设备
常州股份 监控系统 11,000 117,042 48,215 9,279
制造
天地支护 矿山机械制造 液压支架 11,000 47,200 8,546 319
煤机铁路 铁路货物运输 货物运输 884 621 615 1
唐山泵业 泵类制造 工业水泵 1,322 4,755 1,459 130
天地煤机再制造 其他制造业 煤机产品再制造 8,400 22,295 4,403 -652
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2019 年年度报告
北京华宇 建筑施工 工程总包、勘察设计 10,000 276,010 84,317 129
工程和技术研究与
西安研究院 专用设备制造 50,000 426,575 283,072 16,058
试验发展
重庆研究院 专用设备制造 采矿、采石设备制造 30,000 473,412 286,350 7,798
工程施工、成套装备
国际工程公司 国际业务合作 6,000 23,818 6,343 133
销售
工程和技术研究和
煤科院公司 节能环保产品制造 7,245 378,798 226,872 6,575
实验发展
工程和技术研究和
上海煤科 专用设备制造 80,000 211,164 64,572 -19,939
实验发展
国际项目投资及管
香港公司 投资与资产管理 理，设备、技术进出 606 616 615 0
口
能源技术开发合同
能源发展 投资与资产管理 10,000 474,679 133,282 27,248
能源管理
其他未列明商业服 以受让应收账款的
保理公司 5,000 7,289 5,005 3
务业 方式提供融资
其中：净利润对本公司净利润影响较大的公司如下：
注册资本 总资产 净资产 净利润
单位名称 所处行业 主要产品或服务
（万元） （万元） （万元） （万元）
天地奔牛 矿山机械制造 刮板输送机、转载机 20,005 422,048 230,732 23,956
工程和技术研究与试
西安研究院 专用设备制造 50,000 426,575 283,072 16,058
验发展
重庆研究院 专用设备制造 采矿、采石设备制造 30,000 473,412 286,350 7,798
能源技术开发合同能
能源发展 投资与资产管理 10,000 474,679 133,282 27,248
源管理
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
从宏观形势上看，当前国内外风险明显上升。世界经济增长持续放缓，全球动荡源和风险点
显著增多。从国内来看，我国正处在转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力的攻关期，结
构性、体制性、周期性问题相互交织，“三期叠加”影响持续深化，经济下行压力加大，但我国经
济稳中向好、长期向好的基本趋势没有改变。
根据国家统计局 2019 统计公报和相关发布数据，2019 年全国原煤产量 38.5 亿吨，比上年度
增长 4%，原煤产量连续三年小幅上涨；煤炭开采和洗选业产能利用率为 70.6%；全年能源消费总
量 48.6 亿吨标准煤，煤炭消费量增长 1%；煤炭消费量占能源消费总量的 57.7%，比上年下降 1.5
个百分点；煤炭开采和洗选业实现利润总额 2,830.3 亿元，较上年减少 2.4%；煤矿百万吨死亡人
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2019 年年度报告
数 0.083 人，下降 10.8%。近年来，煤炭消费增量逐步放缓，煤炭消费占一次能源消费逐年下降，
但基于我国能源储备现状，煤炭作为我国一次能源主体的地位和作用短期内不会改变。
随着煤炭行业供给侧结构性改革的深入，煤炭产业结构调整步伐加快，大型现代化煤矿已成
为全国煤炭生产的主体，基于煤矿建设标准的提高和煤矿安全生产的需求，将有利于高端煤机设
备制造企业的良性发展。2020 年 3 月，国家发改委等八部委联合印发《关于加快煤矿智能化发展
的指导意见》，明确了煤矿智能化发展的三个阶段性目标，为行业发展带来了机遇和挑战。公司拥
有较高煤矿智能化综合实力，先后主持 863 计划重大项目“煤炭智能化采掘技术与装备”、国家智
能制造发展专项“煤炭综采成套装备智能系统”等多个煤炭智能化项目，与国家、行业对安全、
高效、绿色、智能的高质量发展要求相契合，与煤炭对先进设备、技术及成套解决方案相契合，
公司将紧紧抓住煤矿智能化发展机遇，加大智能化开采技术与装备的研发和推广应用，持续推动
我国煤矿安全生产水平提升，为保障国家能源安全做出应有的贡献。
公司董事会将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚定不移贯彻新发展理念，深
刻认识当前面临的市场环境给公司带来的挑战与机遇，认清当前存在的一些突出矛盾和问题，加
快深化改革、转型升级步伐，大力推动“煤机智能制造”、“矿区生态治理”及“煤炭清洁利用”
等领域快速发展，实现煤炭生产和消费方式的深刻变革，围绕煤炭安全绿色智能开发、清洁高效
综合利用发展，加强自主创新，融合新一代信息技术，发展高端制造、智能制造，推动煤矿智能
化建设、绿色矿山建设，以持续科技创新引领行业进步，持续为全体股东创造价值和回报。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
本公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻新发展理念，落实能源
安全新战略，以“引领煤炭科技，推动行业进步，提升企业价值，创造绿色未来”为使命，深入
推进公司“1245”总体发展思路，坚持“以科技为基础、以市场为导向、以客户为中心、引领行
业进步”的经营理念，确立“创新驱动、聚焦主业”两大战略，推动“核心业务向科技创新转型、
科学研究向行业进步转型、装备制造向高端智能转型、产业发展向质量价值转型”的四大转型，
实施“资源配置市场化、产业发展专业化、经营管理网络化、营销模式一体化、绩效管理结果化”
的五大举措，围绕煤炭安全绿色智能开发、清洁高效综合利用发展目标，加大改革创新力度，调
整产业发展重点，推动核心产品向高端化、智能化、清洁化方向发展，加快转型升级步伐，加强
提质增效、开源节流工作，提高重大风险防控能力，做到主业突出、技术领先、管理先进、绩效
优秀、全球资源配置能力强，建设成为具有全面创新能力和综合创新能力、能够长期从事技术提
升业务并处于产业链上游地位、引领行业技术发展、在全球行业发展中具有影响力的世界一流科
技创新型企业。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
2020 年,公司将重点做好以下经营工作:
1.充分研判国内外经济形势，预测行业发展趋势，优化经营模式，加强风险管控，提高生产
经营和管理质量；
2.加快建立健全两级营销体系，实现对目标市场和客户的覆盖强度和精度；
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2019 年年度报告
3.加快推动“经营管理网络化”建设工作，通过客户关系管理（CRM）系统和网上展厅建设，
整合客户资源和企业自身资源；
4.紧盯应收账款清收不放，巩固和扩大应收账款阶段清收成果，有序开展应收账款专项清查，
压实应收账款；
5.全面加强营销工作内控管理，补齐基本制度建设、营销队伍建设、绩效考核体系规划等必
备环节的短板；
6.开展营销模式品牌建设，组织开展有影响力的重大市场营销活动；加强和促进战略协议合
作客户的实施落地，从公司层面推动企业间交流与合作。
7.积极推动建设采购信息化“两库一平台”和电子商城建设，加强供应商管理，多部门协同，
继续做好公司总部和一级集中采购项目的组织工作。
8.在认真总结“管理提升年”活动经验成果的基础上，推动开展第二步“管理深植年”活动。
通过运用平衡积分卡、精益管理等先进管理理念、管理方法和管理工具，将高质量、高效率、高
效益的管理理念深植于企业运行体系之中，战略管控能力全面提升。
9.强化实施亏损企业治理工作，建立“治亏”工作联系机制，对亏损企业进行全面治理；
10.积极践行“一带一路”倡议，紧跟国家“一带一路”重大战略部署，形成工作合力，积极
探索多形式的国际市场开拓渠道。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1. 宏观经济风险：新冠肺炎疫情对经济社会造成较大冲击，世界经济仍处在国际金融危机后
的深度调整期，世界大变局加速演变的特征更趋明显，全球动荡源和风险点显著增多。2019 年中
央经济工作会议指出，我国正处在转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力的攻关期，结构
性、体制性、周期性问题相互交织，“三期叠加”影响持续深化，经济下行压力加大，但我国经济
稳中向好、长期向好的基本趋势没有改变。公司将突出战略引领，以供给侧结构性改革为主线推
动高质量发展，深入推进“1245”总体发展思路，努力实现生产经营平稳有序发展。
2. 行业风险：从煤炭行业来看，全国煤炭消费增速放缓，煤炭市场供需已由总体平衡向宽松
方向转变。当前煤炭行业高质量发展的瓶颈问题依然突出，煤炭价格稳中有降，煤炭经济周期性
增长动力减弱，煤炭经济运行存在下行压力。公司将坚持创新驱动战略，积极贯彻新发展理念，
加强对相关行业发展趋势的研究，拓展基础研究的广度和深度，以核心关键技术和重大装备为突
破，全面提升公司原始创新能力，不断打造公司核心竞争力。
3. 财务风险：公司应收账款和存货快速增长的势头得到遏制，整体规模仍高位运行，存在一
定的财务风险。受煤炭行业市场环境影响，煤炭企业现金流紧张，加大了应收账款回款难度，同
时公司业务多为周期长、跨年度项目，仍有可能导致产生应收账款。公司将按照高质量发展要求，
强化基础管理和风险控制，全面加强应收账款的清收力度，巩固和扩大应收账款阶段清收成果，
努力打赢应收账款风险防范和化解攻坚战。
4. 安全质量风险：公司及下属单位开展的煤炭生产、煤矿生产运营服务和工程承包、矿井和
地铁工程建设等业务，安全生产压力较大，存在发生安全生产事故的风险；工程总包及煤机智能
制造业务，存在项目分包和产品质量不符合要求、未按期完成生产计划、延期执行、返工等因素
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而导致承担连带责任的风险。公司将加大技术和资金投入，提升安全生产监控水平，切实加强安
全生产管理，实现安全生产的过程控制，进一步完善精益生产管理体系，加强分公司、办事处、
项目部等分支机构管理，全面提升公司的安全生产运营水平。
5. 法律风险：近年来，随着市场经济全球化的发展，部分社会经济主体所涉及的经济、民事
以及行政纠纷逐渐增多，公司经营所面临的市场与法律风险逐步加大。公司风险意识有待进一步
提高，部分客户在合同履行、项目推进及付款过程中出现违约行为，容易发生法律纠纷。公司将
积极推进现代企业制度建设，进一步强化法治理念，以制度固化管控要求，高度重视诉讼风险化
解，全力维护公司的合法权益和资产安全。
(五) 其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
2019 年 5 月 23 日召开的本公司 2018 年年度股东大会审议通过了公司 2018 年度利润分配方
案，即以公司总股份数 4,138,588,892 股为基数，每 10 股派发现金红利 0.50 元（含税），共计派
发现金红利 206,929,444.60 元（含税）。本公司以 2019 年 6 月 25 日为股权登记日，实施了 2018
年度利润分配方案，现金红利已于 2019 年 6 月 26 日到账。
2019 年度利润分配预案：以 2019 年 12 月 31 日公司总股本 4,138,588,892 股为基数，每 10
股派发现金红利 1.0 元（含税），共计派发现金红利 413,858,889.20 元（含税），占 2019 年度实
现归属于母公司股东净利润的 37.37%。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，
拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。2019 年度公司拟不向股东送红股，也不实施资本
公积金转增股本。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
占合并报表中
每 10 股 分红年度合并报表
每 10 股送 每 10 股 归属于上市公
分红 派息数 现金分红的数额 中归属于上市公司
红股数 转增数 司普通股股东
年度 (元) （含税） 普通股股东的
（股） （股） 的净利润的
（含税） 净利润
比率(%)
2019 年 0 1.00 0 413,858,889.20 1,107,406,379.93 37.37
2018 年 0 0.50 0 206,929,444.60 961,626,415.26 21.52
2017 年 0 0.50 0 206,929,444.60 942,006,444.59 21.97
(三) 以现金方式回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
是否
是否有
承诺 承诺 承诺 承诺时间及 及时
承诺方 履行
背景 类型 内容 期限 严格
期限
履行
1、本次交易完成后，将持续在投资、资本运作等方面优先支持天地科技，协助其做大做强主营业务。
将以天地科技为唯一的资本运作平台，在条件成熟的前提下适时注入其他优质资产。2、本次交易完
成后，对于中国煤炭科工集团所控制的与天地科技从事相同或类似业务的有关下属企业，中国煤炭
科工集团将积极督促其提高盈利能力，整改、规范所存在的法律问题，使其尽快具备注入天地科技
的条件，并在本次交易完成后五年内按照有关国有资产管理、上市公司监管等方面的法律、法规、
规范性文件的要求，通过合法方式逐步将该等企业股权或有关资产注入天地科技；同时，天地科技
也有权随时视其需要向中国煤炭科工集团提出收购该等企业的股权或有关资产，中国煤炭科工集团
与重 将积极配合。3、本次交易完成满五年，如有关企业经积极运营、规范或整改后，盈利能力未能有所
大资 改善，届时由天地科技决定是否受让中国煤炭科工集团持有的该等公司股权。如天地科技拟放弃受
解决
产重 中国煤 让该等公司股权且同意托管，中国煤炭科工集团将依法将持有的该等公司股权全部委托天地科技管
同业 2014-08-26 否 是
组相 科 理，直到其盈利能力有所改善后立即注入天地科技；如天地科技拟放弃受让该等公司股权且不同意
竞争
关的 托管，中国煤炭科工集团承诺将采取转让该等公司控制权、清算关闭及中国证券监督管理委员会和/
承诺 或天地科技股东大会批准的其他方式予以解决，消除可能存在的同业竞争，从而保障天地科技的利
益。4、中国煤炭科工集团及其所控制的其他企业（天地科技及其下属企业除外）将积极避免新增同
业竞争，不直接或间接新增与天地科技主营业务相同、相似并构成或可能构成竞争关系的业务。凡
中国煤炭科工集团或所控制的其他企业（天地科技及其下属企业除外）获得与天地科技主营业务相
同、相似并构成或可能构成竞争关系的新业务机会，应将该新业务机会优先提供给天地科技。如天
地科技决定放弃该等新业务机会，中国煤炭科工集团方可自行经营有关新业务，但天地科技随时有
权要求收购该等新业务中的任何股权、资产及其他权益。如中国煤炭科工集团拟出售该等新业务中
的任何股权、资产及其他权益的，天地科技享有优先购买权。
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1、在作为天地科技股东期间，将严格按照《公司法》等法律、法规、部门规章和规范性文件的要求
以及天地科技的公司章程、关联交易制度的有关规定，行使股东权利，在天地科技股东大会对有关
涉及中国煤炭科工集团及所控制的其他企业的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。2、本次
解决 交易完成后，中国煤炭科工集团及所控制的其他企业与天地科技之间将尽可能减少和尽量避免不必
中国
关联 要的关联交易发生。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行 2014-08-26 否 是
煤科
交易 公平操作，并按相关法律、法规、部门规章和规范性文件以及天地科技的公司章程、关联交易制度
的有关规定履行关联交易决策程序，确保交易价格公允，并依法履行信息披露义务。保证不通过关
联交易损害天地科技及其他股东的合法权益。3、在作为天地科技控股股东期间，保证不利用控制地
位和关联关系损害天地科技及其他股东的合法权益。
解 决 因标的公司及其下属子公司存在部分房产正在办理产权证书的情形，为此，中国煤炭科工集团承诺：
土 地 确认上述房产均不存在权属争议及潜在纠纷，若该等房产未完成房屋所有权证书的办理而导致天地
中国
等 产 科技遭受任何损失的，中国煤炭科工集团均负责赔偿，赔偿范围包括但不限于天地科技因该等事项 2014-08-26 否 是
煤科
权 瑕 承担任何民事、行政及刑事责任而引起的全部经济损失。
疵
因标的公司的部分资质未完成更名或续期的原因而导致标的公司或其下属公司不能从事某项业务，
中国 被有关行政主管部门处以行政处罚或遭受任何其他损失的，相关损失均由中国煤炭科工集团负责赔
其他 2014-08-26 否 是
煤科 偿，赔偿范围包括但不限于天地科技因该等原因承担任何民事、行政及刑事责任而引起的全部经济
损失。
为维护本公司合法权益及独立性，维护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，中国煤炭科工集
中国
其他 团做出承诺和保证，将依法行使股东权利，促使本公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面持 2014-08-26 否 是
煤科
续保持其独立。
截止本报告日，本公司控股股东中国煤炭科工集团与重大资产重组相关的承诺，大部分承诺事项已经履行完成，其余承诺事项正在积极办理或严格
履行过程中。正在办理或履行中的承诺事项进展情况如下：
1、关于关联交易、同业竞争及保持上市公司独立性：本公司与控股股东签署委托管理协议，对控股股东中国煤科所属的煤科集团沈阳研究院有限公
司、中煤科工集团重庆设计研究院有限公司、中煤科工集团南京设计研究院有限公司、中煤科工集团沈阳设计研究院有限公司、中煤科工集团武汉设计
研究院有限公司等 5 家全资子公司的股权以托管的方式进行经营管理，直至解决同业竞争,详见公司临时公告（公告编号：临 2020-009 号），同时遵守保
持本公司独立性承诺。
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2、关于标的公司部分房产办理房屋所有权证：截至本报告披露日，北京华宇已取得位于西安市南二环西段 180 号财富中心二期 D 座 25～28 层写字
楼房屋所有权证，重庆研究院相关房屋产权变更工作正在积极办理中。
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2019 年年度报告
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
重要会计政策变更
（1）新金融工具准则
2017 年 3 月 31 日，财政部发布修订后的《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》《企
业会计准则第 23 号—金融资产转移》《企业会计准则第 24 号—套期会计》。2017 年 5 月 2 日，
财政部发布了修订后的《企业会计准则第 37 号—金融工具列报》（上述准则以下统称“新金融工
具准则”），要求境内上市企业自 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则。公司自 2019 年 1 月
1 日开始执行新金融工具准则，并按新准则编制财务报表。公司执行新金融工具准则，未对 2018
年度的比较财务报表进行调整，对公司 2018 年度财务指标不产生影响。
（2）财务报表格式调整
2019 年 4 月 30 日，财政部发布《关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知》（财
会〔2019〕6 号），执行企业会计准则的非金融企业应按照企业会计准则和该通知要求编制 2019
年半年度及以后期间的财务报表。公司根据通知要求，编制 2019 年半年度财务报表，对财务报表
部分项目进行列报调整，并采用追溯调整法对可比会计期间的比较数据作相应调整。公司按照财
会〔2019〕6 号要求编制财务报表，仅对财务报表格式和部分项目填列口径产生影响，对公司净
资产、净利润等财务指标不产生影响。
（3）非货币性资产交换
2019 年 5 月 9 日，财政部发布《企业会计准则第 7 号—非货币性资产交换》（财会〔2019〕
8 号），要求企业对 2019 年 1 月 1 日至本准则施行日之间发生的非货币性资产交换，应根据本准
则进行调整。本准则自 2019 年 6 月 10 日起施行。公司执行本准则对公司 2018 年度财务指标不产
生影响。
（4）债务重组
2019 年 5 月 16 日，财政部发布《企业会计准则第 12 号—债务重组》（财会〔2019〕9 号），
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要求企业对 2019 年 1 月 1 日至执行日之间发生的债务重组，根据本准则进行调整。本准则自 2019
年 6 月 17 日起施行。公司执行本准则对公司 2018 年度财务指标不产生影响。
以上会计政策变更，详见本公司《关于会计政策变更的公告》（公告编号：临 2019—008 号、
026 号）。
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四）其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
原聘任 现聘任
瑞华会计师事务所（特殊普通合 天职国际会计师事务所（特殊
境内会计师事务所名称
伙） 普通合伙）
境内会计师事务所报酬 169 180
境内会计师事务所审计年限 5 1
单位：万元 币种：人民币
名称 报酬
天职国际会计师事务所（特殊普
内部控制审计会计师事务所 65
通合伙）
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
经 2019 年 10 月 11 日，召开的公司 2019 年第一次临时股东大会审议，聘用天职国际会计师
事务所（特殊普通合伙）为公司及下属单位 2019 年度的财务审计机构和内控审计机构，详见本公
司《天地科技关于聘用 2019 年度会计师事务所的公告》（公告编号：临 2019-032 号）。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
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(二)公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
√适用 □不适用
本公司控股子公司天地华润因长期亏损且资不抵债，向鄂尔多斯市中级人民法院申请破产清
算。2018 年 7 月,该法院指定内蒙古义盟律师事务所担任天地华润管理人，实施破产清算工作。
2019 年 6 月 24 日，天地华润由内蒙古自治区鄂尔多斯市中级人民法院裁定宣告破产。自 2018 年
7 月 1 日起，天地华润已不再纳入本公司合并报表范围。天地华润破产不会对本公司生产经营及
业务发展构成重大影响。
本公司控股孙公司济源高开因出现不能到期清偿债务且资不抵债,向河南省济源市人民法院
申请破产清算。2018 年 9 月，该法院指定济源市剑光律师事务所担任济源高开管理人，实施破产
清算工作。2019 年 12 月，济源市人民法院裁定批准济源高开的重整计划，济源高开进入重整计
划执行阶段。自 2018 年 9 月 1 日起，济源市煤炭高压开关有限公司不再纳入本公司合并报表范围。
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
本报告期内，本公司及控股股东中国煤炭科工集团有限公司诚信状况良好，不存在未履行法
院生效判决、负债数额较大的债务到期未偿还的情况。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
报告期内，公司及下属单位实际与关联方发生关联交易总额 65,892.40 万元，未超出年初预
估 67,365 万元，但部分交易类别与年初预估存在差异。主要变动情况如下：
1.向关联方金租公司增加两笔销售产品，合同金额分别为 6,846 万元、6,184 万元。
2.公司及控股子公司常州股份向关联方厦门隆华信科股权投资管理合伙企业（有限合伙）转
让所持中煤科工天地（济源）电气传动有限公司 46%股权，转让价格共 4,743 万元。
3.公司控股子公司向关联方借款减少 9,000 万元，详情参见“关联债务往来”。
4.因市场变化，年初预估向关联方提供劳务及接受关联方提供劳务部分预估未发生或发生额
减少，两项预估较年初预估金额减少 5,867 万元。
5.公司实缴国际工程公司注册资本金 1,530 万元。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
报告期内，公司向关联方厦门隆华信科股权投资管理合伙企业（有限合伙）转让控股子公司
中煤科工天地（济源）电气传动有限公司股权（公告编号：临 2019-036 号），关联方已按合同约
定付款，并于 2020 年 4 月 17 日完成工商变更。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
事项概述 查询索引
公司与控股股东中国煤科在内的其他股东，共
同向金租公司进行增资。其中，本公司出资 www.sse.com.cn
10,000 万元，增资完成后本公司持有金租公司 公告编号：临 2020-002 号
股权比例将由 40.82%增至 41.36%。
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
本公司全资子公司西安研究院与本公司控股股东中国煤炭科工集团之全资子公司中煤科工生
态环境科技有限公司以及其他股东山东任城融鑫科技发展有限公司，共同出资设立了中煤科工鑫
融科技创新发展有限公司。该公司成立于 2018 年 12 月 28 日，注册资本 20,000 万元，注册在
山东省济宁市任城区，主要从事采煤沉陷区的土地整治与生态修复相关业务。报告期内，本公司
出资 14,000 万元，出资比例为 70%。公司与关联方共同出资设立公司事宜已在年初进行预估。
本公司与控股股东中国煤炭科工集团共同出资设立财务公司，相关情况已公告（公告编号：
临 2018-039 号），报告期内公司与中国煤炭科工集团积极推进相关工作，已向北京市银保监局提
交资料，待获得批准成立的文件后再行出资。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
公司控股子公司山西煤机向中国煤科借款 5,000 万元，已于 11 月归还，未续借，年初预估向
关联方借款实际未发生；本公司在唐山所属企业向中国煤科全资子公司中国煤炭科工集团唐山研
究院借款已全部归还，2019 年还款 1,094.10 万元，未续借，年初预估向关联方借款 4,000 万元，
实际未发生。
山西煤机向中国煤炭科工集团太原研究院借款 5,000 万元，科工能源控股子公司秦皇岛能源
向关联方中国煤科借款 3,000 万元，与 2019 年初预计情况一致。
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2019 年年度报告
上述预计向关联方借款事宜经公司 2019 年 6 月 28 日召开的天地科技第六届董事会第五次会
议审议通过，具体情况经公司《公司关于 2019 年日常关联交易预估的公告》公告编号：临 2019-008
号）。
3、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
关联方向上市公司
向关联方提供资金
关联方 关联关系 提供资金
期初余额 发生额 期末余额 期初余额 发生额 期末余额
中国煤炭科
控股股东 66,633.6 -58,457.60 8,176
工集团
合计 66,633.6 -58,457.60 8,176
2013 年至 2018 年，本公司控股股东中国煤炭科工集团以委托贷款
形式向本公司下属单位拨付中央预算内资金共 66,633.6 万元，报告期
内，由重庆研究院、西安研究院、煤科院、天玛公司承接的各类实验室
项目及研究中心投入的 58,457.60 万元，已经按照相关规定及会计准则
关联债权债务形成原因
要求处理。
截止报告期末，委托贷款余额 8,176 万元，其中本公司承担的“薄
煤层综采自动化成套装备产业化”项目 5,168 万元，天玛公司承担的“高
水基高压大流量柱塞泵及液压阀”项目 3,008 万元。
本公司及下属单位接收中央预算内资金，相关单位承担项目建设。
关联债权债务对公司的影
根据委托贷款协议，委托贷款资金应在履行法定程序后转增国有实收资
响
本或股本。目前，尚余 8,176 万元不具备转增条件。
(五) 其他
□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二) 担保情况
√适用 □不适用
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2019 年年度报告
单位: 万元 币种: 人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保 担保
担保
方与 发生 是否 是否
担保 担保 是否 担保
担保 上市 被担 担保金 日期 担保 担保逾 存在 为关 关联
起始 到期 已经 是否
方 公司 保方 额 (协议 类型 期金额 反担 联方 关系
日 日 履行 逾期
的关 签署 保 担保
完毕
系 日)
报告期内担保发生额合计（不包括对子公
司的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子
公司的担保）
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 500.00
报告期末对子公司担保余额合计（B） 500.00
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 500.00
担保总额占公司净资产的比例(%) 0.029
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保
的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担
保对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E）
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
截止2020年2月12日，浙江煤科清洁能源有限公司担保
担保情况说明
贷款500.00万元已全部清偿完毕，已解除担保责任。
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
(2) 单项委托理财情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
(五) 托管、承包、租赁事项
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1. 精准扶贫规划
√适用 □不适用
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2019 年年度报告
本公司作为央企控股上市公司，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落
实习近平总书记对脱贫攻坚工作的重要指示精神，按照中央、国务院、国资委关于坚决打好精准
脱贫攻坚战统一部署和安排，将山西武乡、安徽寿县这两个国家级贫困县的扶贫工作作为重大政
治任务。认真践行精准扶贫精准脱贫基本方略，不断建立健全扶贫工作机制，统筹协调扶贫工作。
制定精准扶贫计划，选派优秀扶贫干部，公司上下形成合力、共同参与，因地制宜的从产业扶贫、
教育扶贫、基础设施扶贫等多个方面在当地开展扶贫工作，帮助两县真正脱贫。切实履行央企控
股上市公司的政治责任和社会责任，为确保我国 2020 年现行标准下农村贫困人口实现脱贫、全
面建成小康社会做出应有的贡献。
2. 年度精准扶贫概要
√适用 □不适用
2019 年，本公司全面贯彻落实《中共中央国务院关于打赢脱贫攻坚战三年行动的指导意见》
及国务院国资委《关于中央企业全力支持打赢脱贫攻坚战三年行动的指导意见》精神及要求，加
强对扶贫工作的组织领导、监督落实等工作，组织抓实抓好产业扶贫、开展就业扶贫、参与消费
扶贫，支持定点扶贫两县脱贫，全力打赢脱贫攻坚战。定点帮扶的山西省武乡县和安徽省寿县，
顺利实现脱贫摘帽，寿县在 2018 年安徽省脱贫攻坚考核中取得前十名的好成绩。主要开展以下工
作：
一是加强定点扶贫工作的领导及督导。年初制定扶贫工作年度计划，并多次召开专题会议研
究部署扶开发工作。公司董事、高管赴定点扶贫县调研督导，与当地党政领导展开座谈，指导派
驻干部扶贫工作，确保扶贫工作精准到位，切实实现脱贫致富。
二是优秀干部坚守扶贫一线，发展产业扶贫。张磊同志 2015 年派驻山西武乡县蟠龙镇栗家沟
村任驻村第一支书记至今，带领当地百姓大力建设基础设施，全力发展小米、辣椒两大产业。其
中，调整农村产业结构，打造辣椒种植产业，入选 2018 年《山西省产业精准扶贫案例》，从 2017
年的 50 亩种植逐步带动至 2019 年 11 个行政村 428 亩，每亩增收 2,000 元以上，采用订单式收购
模式，并建立“栗家沟辣椒红”微信公众平台等电商平台，为辣椒产业发展插上电商的翅膀，老
百姓增收明显。
张彦军同志在山西武乡扶贫，继续发扬前任“小米县长”张志鹏同志坚强的意志品质，为有
效提升“武乡小米”品牌价值，精心谋划，延伸小米产业链条，采取高校、企业和地方政府三方
合作的形式，开发“武乡小米深加工扶贫项目”，研究小米速溶粥、小米茶等新产品，目前产品已
基本定型，即将推向市场。同时，积极参加全国各种农产品展销会、推介会，大力宣传推销武乡
小米及深加工产品。继续通过公司内部及其他社会爱心企业、人士，帮助武乡米农销售武乡小米，
让武乡小米走进千家万户。
继 2018 年《小米大业—“武乡小米”产业精准扶贫》案例入选《中国企业精准扶贫 50 佳案
例（2018）》后，《聚焦电商精准扶贫，让武乡老区农产品插上腾飞的翅膀》精准扶贫案例，2019
年再次入选国务院扶贫办评选的“2019 年全国企业精准扶贫专项 50 佳案例”。
三是持续加大消费扶贫力度。为贯彻落实党中央、国务院关于脱贫攻坚的部署，天地科技将
消费扶贫纳入定点扶贫工作重要内容，在同等条件下优先采购贫困地区产品，鼓励和引导广大干
部职工自发采购贫困地区产品。所属企业积极开展消费扶贫活动，全年采购山西省武乡县和安徽
省寿县两县扶贫产品近 120 万元，得到县内贫困人口的好评。
四是积极参与地方扶贫工作。2019 年，有关所属企业除支持定点扶贫两县扶贫工作外，还积
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2019 年年度报告
极参与地方扶贫工作，在基础设施建设、捐资助学、采购农产品等方面，共投入帮扶资金 149 万
元。
3. 精准扶贫成效
□适用 √不适用
4. 后续精准扶贫计划
√适用 □不适用
2020 年是脱贫攻坚决胜年。公司将进一步按照党中央、国务院、国资委有关央企定点扶贫工
作的统一部署，准确把握脱贫攻坚新形势新要求，加强组织领导和沟通协调，深化扶贫工作，加
大投入力度，加强消费扶贫，持续巩固拓展脱贫成果，为打赢脱贫攻坚战、全面建成小康社会继
续履行央企政治责任和社会责任。
(二) 社会责任工作情况
√适用 □不适用
公司披露了 2019 年本公司履行社会责任的报告，详情请参见公司在上交所网站发布的《天地
科技 2019 年度履行社会责任工作报告》。
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
√适用 □不适用
本公司及下属单位均不属于环保部门公布的重点排污单位。
报告期内，公司及下属单位严格遵守国家和地方政府有关环境保护的法律、法规，未发生重
大环境污染事故。同时，公司充分发挥在生态环境保护方面的综合优势，积极参与环境保护和生
态环境治理。
一、严格遵守生态环境保护法律法规
公司各单位严格执行《环境保护法》、《水污染防治法》、《大气污染防治法》等环保方面的法
律、法规以各地政府部门的环保规定和要求，加强环境保护管理，制订了《能源节约与生态环境
保护责任制》，强化环境保护考核问责机制，将考核结果列为对领导班子和负责人考核评价、奖惩、
任免的重要指标。
二、深化落实生态环境保护措施
公司加强对各单位环保风险及节能减排工作的管控工作，2019 年实施新版能源节约与生态环
境报表，充分利用节能宣传周、“六五”环境日做好节能环保宣传，切实做好环境保护工作。
在生产环节，各企业按属地管理要求，采取各项环保措施，最大限度减少污染物排放，天地
奔牛采用高负压焊接烟尘处理器减少铆焊车间的空气污染，获国家绿色工厂称号；唐山矿业实施
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2019 年年度报告
的“选煤装备制造基地喷漆工艺改造升级项目”已通过专家验收；王坡煤矿建成全封闭的沫精煤
棚和泥煤棚，有效减少扬尘污染；西安研究院在其承建的矿井水处理工程中，采用先进的污水处
理再利用工艺，满足煤矿系统用水；部分单位制定了突发环境事件应急预案，提高应对突发环境
事件响应和保障能力。
在冬季采暖方面，各企业积极使用新能源，替代传统燃煤取暖，有效降低了污染。西安研究
院高新院区和高新西院区均已实现了利用地热能、地源热泵替代天燃气锅炉；王坡煤矿、天地奔
牛等企业将采暖锅炉更换为更加环保的燃气锅炉。
三、积极参与生态环境保护与治理工作
公司充分发挥在“地质灾害评估、勘察、设计及施工”、“建设项目环境影响评价”、“环境工
程设计”、“环境影响评价”、“水土保持方案编制”等资质及技术方面的优势，积极开展生态修复、
大气治理、水处理、环保服务、节能技术装备和产品等方面的工作。持续加大在矿区灾害治理、
塌陷区生态环境恢复治理方面研发和成果转化力度，探索相关工程建设实施模式与工艺，全力做
好山东省的采煤沉陷区综合治理工作；高效工业煤粉锅炉系统已在全国二十多个省市建有煤粉锅
炉项目投入运行，是打好污染防治攻坚战的积极力量，同时积极开展合同能源管理业务，充分发
挥技术优势，为用户有效提升煤粉工业锅炉的专业化运行和管理水平；研发和生产了系列蓄电池
铲运车、人车等新能源矿用车辆，为保护环境贡献积极力量；有成熟的瓦斯利用技术，在煤矿瓦
斯利用方面为用户解决实际问题，创造价值。
3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用
4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户) 63,585
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 63,883
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0
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2019 年年度报告
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
质押或冻结
持有有 情况
股东名称 报告期内 比例 限售条 股东
期末持股数量
（全称） 增减 (%) 件股份 股份 性质
数量
数量 状态
中国煤炭科工集团 国有
0 2,298,757,109 55.54 0 无 0
有限公司 法人
北京诚通金控投 0 国有
0 361,712,669 8.74 无 0
资有限公司 法人
香港中央结算有 0
49,254,914 75,449,974 1.82 无 0 其他
限公司
中国证券金融股份 0
0 32,020,456 0.77 无 0 其他
有限公司
0 国有
兖矿集团有限公司 0 21,458,362 0.52 无 0
法人
全国社保基金一零
0 19,625,654 0.47 0 无 0 其他
七组合
招商银行股份有限
公司－博时中证央
企创新驱动交易型 17,414,415 17,414,415 0.42 0 无 0 其他
开放式指数证券投
资基金
中国农业银行股份
有限公司－中证
-1,330,870 16,827,097 0.41 0 无 0 其他
500 交易型开放式
指数证券投资基金
中信银行股份有限
公司－建信中证
14,375,287 16,299,719 0.39 0 无 0 其他
500 指数增强型证
券投资基金
中国银行股份有限
公司－嘉实中证央
企创新驱动交易型 12,903,100 12,903,100 0.31 0 无 0 其他
开放式指数证券投
资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
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2019 年年度报告
人民币
中国煤炭科工集团有限公司 2,298,757,109 2,298,757,109
普通股
人民币
北京诚通金控投资有限公司 361,712,669 361,712,669
普通股
人民币
香港中央结算有限公司 75,449,974 75,449,974
普通股
人民币
中国证券金融股份有限公司 32,020,456 32,020,456
普通股
人民币
兖矿集团有限公司 21,458,362 21,458,362
普通股
人民币
全国社保基金一零七组合 19,625,654 19,625,654
普通股
招商银行股份有限公司－博时中
人民币
证央企创新驱动交易型开放式指 17,414,415 17,414,415
普通股
数证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－中
人民币
证 500 交易型开放式指数证券投 16,827,097 16,827,097
普通股
资基金
中信银行股份有限公司－建信中 人民币
16,299,719 16,299,719
证 500 指数增强型证券投资基金 普通股
中国银行股份有限公司－嘉实中
人民币
证央企创新驱动交易型开放式指 12,903,100 12,903,100
普通股
数证券投资基金
中国煤炭科工集团有限公司和兖矿集团有限公司同为本公
上述股东关联关系或一致行动的 司发起人股东；中国煤炭科工集团有限公司和北京诚通金控
说明 投资有限公司的实际控制人均为国务院国资委。其他股东之
间关联关系未知。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用 √不适用
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人
√适用 □不适用
名称 中国煤炭科工集团有限公司
单位负责人或法定代表人 胡善亭
成立日期 2008-08-29
煤炭工程技术研发、服务与煤机装备、安全技术装备研发
主要经营业务
制造、煤炭等工程勘察、设计、服务、工程承包。
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2019 年年度报告
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
中国煤炭科工集团有限公司
55.54%
天地科技股份有限公司
(二) 实际控制人情况
1 法人
√适用 □不适用
名称 国务院国有资产监督管理委员会
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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2019 年年度报告
国务院国有资产监督管理委员会
100% 100%
中国诚通控股集团有限公司 中国煤炭科工集团有限公司
100%
55.54%
北京诚通金控投资有限公司
8.74%
天地科技股份有限公司
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
报告期内从公司
任期 任期 年初 年末 年度内股份 是否在公司
姓名 职务(注) 性别 年龄 获得的税前报酬
起始日期 终止日期 持股数 持股数 增减变动量 关联方获取报酬
总额（万元）
胡善亭 董事长 男 55 2018-10-29 0 0 0 0 是
赵玉坤 董事 男 44 2018-10-29 0 0 0 0 是
赵寿森 董事 男 55 2018-10-29 0 0 0 0 是
郑友毅 董事 男 59 2014-06-27 0 0 0 0 是
刘建军 董事 男 56 2018-10-29 0 0 0 0 是
范宝营 董事 男 51 2014-06-27 2019-09-09 60,200 60,200 0 0 是
孙建科 独立董事 男 57 2014-06-27 0 0 0 10.74 否
肖 明 独立董事 男 56 2014-12-22 0 0 0 10.74 否
丁日佳 独立董事 男 56 2018-10-29 0 0 0 10.74 否
汤保国 监事会主席 男 54 2014-06-27 2019-09-09 60,000 60,000 0 0 是
安满林 监事 男 53 2018-10-29 0 0 0 3.68 否
刘元芳 监事 男 44 2018-10-29 0 0 0 3.68 否
刘元敏 监事 男 55 2018-10-29 0 0 0 57.82 否
刘明勋 监事 男 59 2018-10-29 0 0 0 52.83 否
肖宝贵 总经理 男 56 2014-06-27 161,252 161,252 0 83.70 否
李玉魁 副总经理 男 58 2016-04-27 144,000 144,000 0 75.11 否
黄乐亭 副总经理 男 60 2010-06-18 113,000 113,000 0 74.48 否
副总经理兼
范 建 男 54 2010-06-18 160,382 160,382 0 75.18 否
董事会秘书
闫少宏 副总经理 男 53 2010-06-18 61,800 61,800 0 69.63 否
宋家兴 副总经理兼 男 49 2010-06-18 112,500 112,500 0 74.46 否
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2019 年年度报告
财务总监
合计 / / / / / 873,134 873,134 0 602.79 /
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2019 年年度报告
姓名 主要工作经历
中共党员，工学博士，教授级高级工程师，享受国务院政府特殊津贴。历任中煤集团
投资发展部副主任，中国煤炭进出口公司副总经理，平朔煤炭工业公司副总经理，中
国煤炭进出口公司总经理、党委副书记，中国中煤能源集团有限公司副总经理，中国
胡善亭
煤炭地质总局局长、党委副书记，中国煤炭科工集团有限公司董事、总经理、党委副
书记。现任中国煤炭科工集团有限公司党委书记、董事长、总经理，2018 年 10 月起担
任本公司董事长。
中共党员，工程硕士，高级工程师。历任中航工业黎明航空发动机集团公司机匣厂厂
长兼党委副书记，中航工业黎明黎航部件公司总经理兼党委副书记，中航工业黎明航
空发动机集团公司党建工作部部长（干部学校校长）兼机关党委书记、总经理助理，
赵玉坤
中航工业黎明航空发动机集团公司党委副书记兼工会主席，中央企业团工委书记，中
央企业青联主席，中国煤炭科工集团有限公司党委副书记。现任中国煤炭科工集团有
限公司党委副书记、副总经理，2018 年 10 月起担任本公司董事。
中共党员，经济学博士，教授级高级会计师，享受国务院政府特殊津贴。历任胜利石
油管理局副总会计师兼财务资产部主任，胜利石油管理局总会计师，中国石化胜利油
赵寿森 田有限公司董事、副总经理，中国航空油料集团有限公司党委常委、总会计师兼首席
信息官。现任中国煤炭科工集团有限公司党委常委、总会计师，2018 年 10 月起担任本
公司董事。
中共党员，大学本科，教授级高级工程师。历任中煤国际沈阳设计研究院副院长、院
长、党委副书记，中煤国际工程设计研究总院副院长、院长，中国煤炭科工集团有限
郑友毅
公司党委常委兼中煤国际工程设计研究总院院长、党委副书记。现任中国煤炭科工集
团有限公司党委常委、副总经理，2014 年 6 月起担任本公司董事。
中共党员，大学本科，教授级高级工程师。历任中国化学工程总公司总工程师兼经营
刘建军 部主任、总经理助理兼经营部主任，中煤国际工程设计研究总院副院长。现任中国煤
炭科工集团有限公司副总经理，2018 年 10 月起担任本公司董事。
中共党员，管理学博士，高级经济师。历任煤炭科学研究总院经济研究所副所长、煤
炭科学研究总院经济与信息研究所所长，煤炭科学研究总院办公室主任、院长助理兼
范宝营 办公室主任，中国煤炭科工集团有限公司副总经理，曾挂职内蒙古锡林郭勒盟盟委委
员、副盟长,2014 年 6 月至 2019 年 9 月担任本公司董事。现任中国煤炭地质总局党委
委员、副局长。
中共党员，研究员，博士生导师，享受国务院政府特殊津贴，第十一届全国人大代表，
全国先进工作者。历任中国船舶重工集团公司第七二五研究所所长，中国船舶重工集
团公司总工程师兼装备产业部主任，期间兼任乐普医疗（300003）董事长，青岛双瑞
海洋环境工程股份有限公司董事长，中国重工（601989）监事。现任河南省第十二届
孙建科 政协委员，隆华科技（300263）副董事长、总经理，金自天正（600560）独立董事，
洛阳科博思新材料科技有限公司、洛阳联创锂能科技有限公司、洛阳兴瑞新材料科技
有限公司、国威科健（厦门）智能装备有限公司、恒起（厦门）智能装备有限公司董
事长，洛阳高新四丰电子材料有限公司执行董事，江苏星瑞防务科技有限公司、西安
科利思源环保科技有限公司董事,2014 年 6 月起任本公司独立董事。
中共党员，管理学博士，会计学教授，博士生导师。历任北京科技大学会计学讲师、
肖 明 副教授。现任北京科技大学财会系主任，中国会计学会理事，2014 年 12 月起任本公司
独立董事。
中共党员，教授，博士，博士生导师，1998 年至 2000 年在中国矿业大学（北京）从事
博士后研究工作。历任辽宁工程技术大学副教授，中国矿业大学（北京）管理学院副
丁日佳
院长、党委书记。曾任山东矿机（002526）、康比特（833429）独立董事。现任中国矿
业大学（北京）管理学院院长，2018 年 10 月起任本公司独立董事。
中共党员，硕士，高级会计师，注册会计师。历任煤炭科学研究总院物资公司经理，
汤保国 煤炭科学研究总院财务处副处长，煤炭科学研究总院资产财务部主任、财务服务中心
主任，煤炭科学研究总院院长助理、副总会计师，煤炭科学研究总院总会计师、党委
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2019 年年度报告
常委,中国煤炭科工集团有限公司副总经理，2014 年 6 月至 2019 年 9 月担任本公司监
事会主席。现任中国中煤能源集团有限公司党委常委、副总经理。
中共党员，工程硕士，工程技术应用研究员。历任南屯煤矿副矿长、兖州煤业榆林能
化公司副总经理，兖州煤业选煤管理中心主任，鲍店煤矿党委书记、副矿长、矿长，
安满林 营销中心主任兼中垠国际有限公司总经理，兖州煤业副总经理，兖矿集团副总工程师、
市场管理中心主任。现任兖矿集团副总工程师、技术质量中心主任，2018 年 10 月起任
本公司监事。
中共党员，大学本科，高级政工师。历任上海大屯能源股份有限公司姚桥煤矿党办主
任、组织科长、宣传科长，上海大屯能源股份有限公司监察审计部副部长，部长，审
刘元芳
计中心主任。现任上海大屯能源股份有限公司纪委副书记，上海中煤物资有限公司监
事会主席，上海能源（600508）监事，2018 年 10 月起任本公司监事。
中共党员，工学硕士，研究员。历任煤炭科学研究总院重庆分院瓦斯物探通风防灭火
所副所长，国家煤矿防尘通风安全产品质量监督检验中心常务副主任，煤炭科学研究
刘元敏 总院重庆分院销售总公司总经理，天地（常州）自动化股份有限公司副总经理、总经
理，中国煤炭科工集团有限公司副总工程师、经营管理部部长，本公司购销中心主任。
现任本公司经营管理部部长，2018 年 10 月起任本公司监事。
中共党员，本科学历，高级经济师。历任大同矿务局计划处副处长，企划部部长，中
煤国际工程集团梅苑物产管理有限公司常务副总经理、董事长兼总经理，国寿安全保
刘明勋
险经纪股份有限公司副总经理，中国煤炭科工集团有限公司战略投资部部长，本公司
战略投资部部长。2018 年 10 月起任本公司监事。
中共党员，研究生学历，正高级工程师，享受宁夏自治区政府特殊津贴。历任宁夏西
北奔牛机械公司总经理助理、科研所所长、党支部书记，宁夏西北奔牛机械公司副总
肖宝贵
经理，宁夏西北奔牛实业集团公司董事长、总经理，宁夏天地奔牛实业集团公司党委
书记、董事兼总经理、董事长兼党委书记，本公司副总经理。现任本公司总经理。
中共党员，大学学历，高级工程师。历任煤炭科学研究总院常州自动化研究所所长助
理、副所长、党委书记兼副所长，中国煤炭科工集团常州研究院党委书记、副院长，
李玉魁
本公司控股子公司常州自动化股份董事兼副总经理，本公司监事、党委副书记、纪委
书记、工会主席。现任本公司副总经理。
中共党员，工学博士，研究员，享受国务院政府特殊津贴。历任煤炭科学研究总院唐
山分院矿山测量所所长、副院长，本公司唐山分公司副总经理，山西天地潞宝精煤有
黄乐亭
限责任公司董事兼总经理，本公司党委副书记、纪委书记。曾任（挂职）黑龙江省鸡
西市副市长、党组成员。现任本公司副总经理。
中共党员，管理学博士，高级经济师。历任煤炭科学研究总院北京煤化学研究所工程
师、煤炭科学研究总院团委书记，煤炭科学研究总院多经工贸公司副总经理，本公司
范 建
证券部经理、人力资源部经理、董事会秘书兼人力资源部经理、董事会秘书。现任本
公司副总经理兼董事会秘书。
中共党员，工学博士，研究员，博士生导师，享受国务院政府特殊津贴。历任煤炭科
闫少宏 学研究总院北京开采研究所采矿研究室主任，本公司开采设计事业部总经理助理、副
总经理，本公司总经理助理,国际工程公司执行董事兼总经理。现任本公司副总经理。
中共党员，会计硕士，正高级会计师，注册会计师，全国会计领军人才。历任煤炭科
学研究总院重庆分院财务处处长助理、副处长（主持工作），煤炭科学研究总院重庆分
宋家兴
院财务部主任，煤炭科学研究总院财务服务中心主任，本公司财务总监。现任本公司
副总经理兼财务总监，保理公司总经理。
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员 在股东单位担任的 任期 任期
股东单位名称
姓名 职务 起始日期 终止日期
党委书记、董事长、
胡善亭 中国煤炭科工集团有限公司 2018 年 9 月
总经理
党委副书记、
赵玉坤 中国煤炭科工集团有限公司 2014 年 11 月
副总经理
党委常委、
赵寿森 中国煤炭科工集团有限公司 2018 年 7 月
总会计师
党委常委、
郑友毅 中国煤炭科工集团有限公司 2008 年 4 月
副总经理
刘建军 中国煤炭科工集团有限公司 副总经理 2008 年 4 月
范宝营 中国煤炭科工集团有限公司 副总经理 2008 年 4 月 2019 年 9 月
汤保国 中国煤炭科工集团有限公司 副总经理 2008 年 4 月 2019 年 9 月
副总工程师、
安满林 兖矿集团有限公司 2018 年 9 月
技术质量中心主任
大屯煤电（集团）有限责任公司 纪委副书记 2017 年 11 月
纪委副书记、
刘元芳 上海大屯能源股份有限公司 2017 年 11 月
监察审计部部长
上海中煤物资有限公司 监事会主席 2018 年 10 月
在股东单
位任职情 无
况的说明
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
在其他单位担任的职 任期 任期
任职人员姓名 其他单位名称
务 起始日期 终止日期
范宝营 中国煤炭地质总局 党委常委、副局长 2019 年 9 月
中国中煤能源集团有限
汤保国 党委常委、副总经理 2019 年 9 月
公司
隆华科技集团（洛阳）股 副董事长
2015 年 12 月
份有限公司（300263） 总经理
洛阳兴瑞新材料科技有
董事长 2017 年 5 月
限公司
恒起（厦门）智能装备有
董事长 2018 年 10 月
限公司
北京金自天正智能控制
独立董事 2015 年 1 月
股份有限公司（600560）
孙建科
洛阳科博思新材料科技
董事长 2018 年 12 月
有限公司
洛阳联创锂能科技有限
董事长 2019 年 4 月
公司
洛阳高新四丰电子材料
执行董事 2015 年 1 月
有限公司
国威科健（厦门）智能装
董事长 2016 年 11 月
备有限公司
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2019 年年度报告
江苏星瑞防务科技有限
董事 2019 年 3 月
公司
西安科利思源环保科技
董事 2015 年 1 月
有限公司
肖 明 北京科技大学 财务与会计系主任 2005 年 1 月
丁日佳 中国矿业大学（北京） 管理学院教授、院长 2008 年 1 月
在其他单位任
无
职情况的说明
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报 独立董事和股东代表监事的会议津贴由股东大会确定。职工监事
酬的决策程序 高级管理人员的报酬由董事会薪酬委员会确定。
独立董事和股东代表监事的津贴参考同行业、同等影响力以及其
董事、监事、高级管理人员报
任职其他上市公司的津贴确定；高管人员报酬根据本公司年度经
酬确定依据
营业绩、个人综合考核评级结果综合确定。
董事、监事和高级管理人员报 独立董事和部分股东代表监事的会议津贴已经发放，职工监事以
酬的实际支付情况 及高管人员报酬已部分发放。
报告期末全体董事、监事和高
独立董事、部分股东代表监事和高级管理人员实际获得的报酬合
级管理人员实际获得的报酬
计 602.79 万元。
合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
姓名 担任的职务 变动情形 变动原因
范宝营 董事 离任 工作变动
汤保国 监事会主席 离任 工作变动
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量 3,666
主要子公司在职员工的数量 17,688
在职员工的数量合计 22,391
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 5,268
专业构成
专业构成类别 专业构成人数
生产人员 11,166
销售人员 1,872
技术人员 5,974
财务人员 410
行政人员 2,969
合计 22,391
教育程度
教育程度类别 数量（人）
博士 283
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2019 年年度报告
硕士 3,073
本科 5,916
大专 4,955
中专 3,499
高中及以下 4,665
合计 22,391
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
报告期内，本公司和各单位坚持业绩决定收入的基本理念，根据按劳分配、效率优先、兼顾
公平的原则，以岗位价值为基础，参照同地区同类企业的薪酬水平，围绕国有资产保值增值，强
化考核指挥棒，向价值创造的薪酬体系转向，向高科技人才、关键岗位、一线岗位倾斜，合理的
拉开各类人员的收入差距，通过短期激励和长期激励相结合的多元化分配方式，保护和调动员工
积极性，并保持薪酬政策的连续性和合理性，建立了有效的约束机制和多元化的激励方式。有效
提升了公司资产使用效率、盈利能力、核心竞争能力，加快推动依靠科技创新驱动高质量发展的
步伐
(三) 培训计划
√适用 □不适用
报告期内，公司深入开展习近平新时代中国特色社会主义思想培训，继续选派领导干部参加
各级党校的学习；董事、监事和高管继续参加监管部门举办的上市公司规范运作等专题培训，规
范提供董事监事高管履职能力，加强对证券监管、资本市场政策法规的理解，促进形成良好公司
治理；在公司内部开展上市公司规范运作、关联交易管理、重大事项内部报告制度、内幕信息知
情人管理、信息披露等研讨和培训，维护上市公司依法合规运作；继续开展管理大讲堂活动，树
立新发展理念，开阔视野，提振建设具有全球竞争力的世界一流科技创新型企业的信心；对员工
开展法律法规、生产经营管理等专业知识、工作方法、管理知识的培训；选派优秀青年科技人员
赴国外访学交流，在提高公司装备智能制造水平，树立矿业工程理念、绿色能源理念、生态环保
理念，利用工业互联网加速公司转型升级，实现公司与员工共同发展。
(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
劳务外包的工时总数
劳务外包支付的报酬总额 22,998 万元
报告期内，公司劳务外包人员 3,833 人，支付报酬总额约 22,998 万元。
七、其他
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
第九节 公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》以及中
国证监会、北京证监局以及上海证券交易所等有关法律法规、规范性文件的要求，积极完善公司
治理，坚持规范运作，健全内控建设和评价，积极履行信息披露义务，加强投资者关系管理，维
护了公司及全体股东、债权人的合法权益。
1、股东与股东大会
公司积极维护保障股东对公司重大事项的知情、参与决策和监督等权利，注重保护中小股东
合法权益，严格按照法律法规以及《公司章程》、《公司股东大会议事规则》的规定，召集、召开
股东大会会议。报告期内，公司共召开 2 次股东大会会议，其中 1 次年度股东大会、1 次临时股
东大会，均提供了网络投票平台，披露了中小股东表决结果，现金分红事项表决结果分段统计并
披露，审议关联交易事项时关联股东回避表决，聘请律师事务所现场见证股东大会并出具法律意
见书，会议召开召集程序、出席会议人员及召集人资格、表决程序和表决结果符合规定，通过决
议合法有效。
2、控股股东与上市公司
公司完全独立开展经营活动并从事科学研究，与控股股东做到了人员、资产、财务分开，机
构、业务独立。控股股东中国煤科依法行使股东权利，履行股东义务，积极遵守重大资产重组承
诺事项，支持本公司发展。
3、董事与董事会
公司第六届董事会由 9 名董事组成，其中范宝营董事因工作变动，于 2019 年 9 月辞去董事职
务，目前公司董事会由 8 名董事组成，其中 3 名独立董事，下设发展规划委员会、薪酬委员会、
审计委员会，人数与构成符合法律法规和《公司章程》有关规定。董事会制定了议事规则、专业
委员会工作细则、独立董事工作制度，董事会成员依照法律法规和自律规则行使权利，履行义务，
持续学习，提高履职能力，忠实、勤勉、谨慎履职。董事按时参加股东大会会议和董事会会议，
对议案进行认真审议并发表意见，独立董事对有关事项发表了同意的独立董事意见，关联董事回
避了关联交易事宜的表决，并积极参加上交所组织的独立董事后续培训；审计委员会听取了天职
国际会计师事务所的审计计划、审计问题沟通、审计结果的汇报；部分董事参加了公司重要工作
会议，参加证监会组织的董监事专题培训；公司董事会认真执行股东大会决议，按时完成了 2018
年度利润分配以及公司债券赎回工作。报告期内，公司董事会共召开 10 次会议。
4、监事与监事会
公司第六届监事会由 5 名监事组成，其中监事会主席汤保国因工作变动，于 2019 年 9 月辞去
监事会主席职务，目前监事会由 4 名监事组成，其中职工代表监事 2 名。第六届监事会人数与构
成符合法律法规以及《公司章程》的规定。公司监事依照法律法规和自律规则行使权利，履行义
务，持续学习，提高履职能力，忠实、勤勉、谨慎履职，按时参加监事会会议，对议案认真审议
并发表意见，列席股东大会和董事会会议以及公司其它重要会议，发挥监督检查作用。报告期内，
公司监事会共召开会议 4 次。
5、关联交易
公司依照有关规定严格履行关联交易的决策程序和信息披露义务。年初对日常经营性关联交
易进行预估，新增关联交易或调整事项达到披露标准也及时履行决策程序和信息披露义务，关联
董事、关联股东回避表决，独立董事对关联交易事项发表了独立董事意见，与关联方就关联交易
签订协议，协议遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，不存在损害公司利益及中小股东合法权益
的情形。
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2019 年年度报告
6、信息披露和投资关系管理
公司重视信息披露工作依法合规，保持信息披露的针对性和有效性，持续保持信息披露工作
的高质量。
同时，针对公司股价情况，有针对性开展了投资者关系管理工作，除日常接听回答投资者、
分析师、研究员的来电、接待调研等管理投资资者关系手段外，加大与机构研究员、分析师、基
金经理交流沟通，结合投资者关系管理，着重听取资本市场对公司发展建议，探讨市值管理有效
方法，胡善亭董事长上任之初就亲自接待了基金经理和券商行业研究员、分析师，重点阐述公司
发展理念，全面介绍了公司改革发展、经营管理、科技创新、科学家和企业家队伍等情况，展望
了行业和公司发展趋势；公司总经理肖宝贵、董事会秘书范建、财务总监宋家兴参加了 2019 年北
京辖区上市公司投资者集体接待日活动，亲自回答了投资者提出的问题；公司董秘、证代等参加
了券商、基金公司策略会、分析会，体现了董事会、经理层对资本市场和对投资者的尊重，增强
与资本市场有效对接，改善了资本市场对公司的看法，提高了公司透明度。
7、利益相关者
公司在保持公司持续发展、提升经营业绩、保障股东和债权人利益的同时，高度重视员工、
客户、供应商、社区、社会等利益相关者的合法权利，与利益相关者交流与合作，共同推动公司
持续健康发展。公司毫不动摇坚守安全生产红线，有效防范和坚决遏制重特大事故发生，努力实
现“零死亡”、“零事故”，维护人民生命安全、国家财产安全，维护社会稳定；加强职工权益保护，
涉及员工利益的重大事项听取职工意见，积极搭建发展平台，优秀青年科技人员赴德国访学智能
制造，广大职工积极奉献爱心，参加志愿活动，融入社会进步；各单位立足优势积极承担或参与
政府或行业主管部门的决策、标准制定工作，参与矿区灾害治理、塌陷区生态环境恢复治理，积
极践行绿色发展理念；持续做好安徽寿县、山西武乡二县定点扶贫工作，大力推广自主知识产权
的高效煤粉工业锅炉系统，助力国家打赢脱贫攻坚战、打赢污染防治攻坚战；发挥央企控股上市
公司政治优势，与供应商、客户、同行共同创造良好的经营环境，积极履行社会责任。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
决议刊登的指定网站的 决议刊登的
会议届次 召开日期
查询索引 披露日期
2018 年年度股东大会 2019-05-23 http://www.sse.com.cn 2019-05-24
2019 年第一次临时股东大会 2019-10-11 http://www.sse.com.cn 2019-10-12
股东大会情况说明
□适用 √不适用
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
参加股东
参加董事会情况
大会情况
董事 是否独
本年应参 亲自 以通讯 委托 是否连续两
姓名 立董事 缺席 出席股东
加董事会 出席 方式参 出席 次未亲自
次数 大会的次数
次数 次数 加次数 次数 参加会议
胡善亭 否 10 10 0 0 0 否 2
赵玉坤 否 10 9 1 0 0 否 1
赵寿森 否 10 8 2 0 0 否 1
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2019 年年度报告
郑友毅 否 10 8 1 1 0 否 1
刘建军 否 10 9 1 0 0 否 2
范宝营 否 6 5 1 0 0 否 1
孙建科 是 10 8 0 2 0 否 1
肖 明 是 10 10 0 0 0 否 2
丁日佳 是 10 9 0 0 1 否 2
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数 10
其中：现场会议次数 3
通讯方式召开会议次数 7
现场结合通讯方式召开会议次数 0
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
应当披露具体情况
□适用 √不适用
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
√适用 □不适用
2015 年本公司实施重大资产重组，即向控股股东中国煤科非公开发行股份购买其资产，并配
套融资。中国煤科为避免与本公司之间产生同业竞争，维护本公司及中小股东的合法权益，就有
关事项进行了安排。具体承诺及安排详见本年度报告第五节“承诺事项履行情况”。
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
报告期末，对 2019 年全年工作进行个人和班子述职，公司职能部门负责人、二级单位党政负
责人、职工代表进行了综合评价，高管人员互相评价。公司董事会薪酬委员会根据考核结果，结
合公司年度经营业绩的实现情况、年初经营目标的完成情况以及公司董事会年初设置的个性化考
核指标，综合确定高管人员的薪酬水平。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
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2019 年年度报告
《天地科技股份有限公司 2019 年度内部控制评价报告》经本公司第六届董事会第十三次会议
审议通过。具体内容详见上海证券交易所网站。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司聘请天职国际会计师事务所对公司 2019 年度财务报告内部控制的有效性进行
了审计，并出具了标准无保留意见的内部控制审计报告。《天地科技股份有限公司 2019 年度内部
控制评价报告》及其审计报告将随本年度报告一并在上海证券交易所网站披露。
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
第十节 公司债券相关情况
√适用 □不适用
一、公司债券基本情况
单位:亿元 币种:人民币
债券 债券 利率 还本付息方 交易
简称 代码 发行日 到期日
名称 余额 （%） 式 场所
单利按年计
天地科
息，不计复
技股份
利。每年支付 上 海
有限公
利息一次，到 证 券
司 2016 16 天 136644 2016-08-23 2021-08-22 10 4.68
期一次还本， 交 易
年公司 地 01
最后一期利 所
债券（第
息随本金一
一期）
起支付。
公司债券付息兑付情况
√适用 □不适用
2019 年 8 月 23 日，本公司向截止 2019 年 8 月 22 日上海证券交易所收市后，在中国结算上
海分公司登记在册的全体“16 天地 01”持有人，支付了自 2018 年 8 月 23 日至 2019 年 8 月 22
日期间的利息，本次共计向全体债权人支付利息 4,680 万元。不存在延期支付和无法支付利息的
情况。
公司债券其他情况的说明
√适用 □不适用
本期公司债券期限为 5 年期（附第 3 年末发行人赎回选择权和投资者回售选择权，即 3+2 年
期）。2019 年 8 月 23 日为本期债券第 3 个计息年度付息日，公司根据募集说明书的约定决定行使
本期债券的发行人赎回选择权，对赎回登记日在册的本期债券全部赎回。
本公司以 2019 年 8 月 22 日为赎回登记日，8 月 23 日为赎回款项发放日，完成了本期公司债
券的赎回及第 3 个计息年度的付息工作，本期债券于 2019 年 8 月 23 日摘牌。
有关公司债券的赎回及摘牌情况，详见本公司《关于行使公司债券发行人赎回选择权的公告》
及其提示性公告（公告编号：临 2019—018 号、019 号、020 号、022 号），《公司债券赎回及摘牌
公告》（公告编号：临 2019—023 号）。
二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
名称 国金证券股份有限公司
办公地址 上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 23 楼
债券受托管理人
联系人 俞乐、胡琳扬
联系电话 021-68826806
名称 大公国际资信评估有限公司
资信评级机构
办公地址 北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 A 座 29 层
其他说明：
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
三、公司债券募集资金使用情况
□适用 √不适用
四、公司债券评级情况
√适用 □不适用
2019 年 5 月 27 日，大公国际资信评估有限公司对本期债券进行了跟踪评级，出具了《天地
科技主体与相关债项 2019 年度跟踪评级报告》（大公报 SD【2019】059 号）。该评级公司对本期债
券信用等级维持 AA+，本公司的主体长期信用等级维持 AA+，评级展望亦维持稳定。
本次跟踪评级报告详见上海证券交易所网站。
五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
□适用 √不适用
六、公司债券持有人会议召开情况
□适用 √不适用
七、公司债券受托管理人履职情况
√适用 □不适用
报告期内，本期公司债券受托管理人国金证券股份有限公司严格遵守债券受托管理协议，与
本公司保持良好的日常联络，持续关注公司的经营状况、财务状况以及资信状况，提醒督促公司
履行与公司债券有关的信息披露义务，按照证监局要求开展债券自查并报送有关材料。
该受托管理人发布了《天地科技公开发行 2016 年公司债券受托管理事务报告（2018 年度）》，
提示公司在本期债券第 3 个计息年度期满决定是否行使赎回选择权，应对投资者回售等事宜。公
司决定行使赎回选择权后，督促公司按时发布相关公告并确保赎回款项到位并按期足额支付。
八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
本期比上年同期
主要指标 2019 年 2018 年 变动原因
增减（%）
息税折旧摊销前利润 206,159.41 219,259.44 -5.97
流动比率 2.13 2.16 -1.11
速动比率 1.67 1.69 -1.16
资产负债率（%） 41.18 44.28 -6.99
主要因为带息负债总额下
EBITDA 全部债务比 0.76 1.72 -56.13 降，主要因为报告期赎回
公司债券。
主要因为报告期财务费用
利息保障倍数 17.25 11.65 48.03 下降。
经营活动产生的现金流量
现金利息保障倍数 31.66 12.28 157.84 增长。
主要因为报告期财务费用
EBITDA 利息保障倍数 22.16 14.50 52.77 下降。
贷款偿还率（%） 100 100 -
利息偿付率（%） 100 100 -
九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
十、公司报告期内的银行授信情况
√适用 □不适用
报告期内，公司及部分下属单位向所在地银行申请了银行授信业务，大部分为一年期的免担
保授信业务。截止 2019 年 12 月 31 日，银行授信总额度为 57.01 亿元人民币，已使用授信额度 7.12
亿元，尚有 49.89 亿元授信额度未使用。
十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
√适用 □不适用
报告期内，公司执行本期债券募集说明书约定，进行跟踪评级，履行信息披露义务。
根据募集说明书约定，本公司决定行使发行人赎回选择权，于本期债券第 3 年个计息年度付
息日前的第 30 个交易日即 2019 年 7 月 12 日发布了行使赎回选择权的公告，对本期公司债券全部
赎回。有关公司债券的赎回及摘牌情况公司已履行相应的信息披露义务。
十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
审计报告
天职业字[2020]20928 号
天地科技股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了天地科技股份有限公司（以下简称“天地科技”）财务报表，包括 2019 年 12 月
31 日的合并及母公司资产负债表，2019 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、
合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了天地
科技 2019 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2019 年度的合并及母公司经营成果和现金
流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务
报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守
则，我们独立于天地科技，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据
是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的
应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
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2019 年年度报告
关键审计事项 该事项在审计中是如何应对的
收入确认
天地科技关于收入确认的会计政策参见附注 针对产品销售收入，我们执行的审计程序主
三、重要会计政策及会计估计（二十六）收入， 要包括：
具体数据参见附注六、合并财务报表主要项目注
（1）了解、测试和评价产品销售收入相关内
释（四十五）营业收入、营业成本。
部控制的设计及执行的有效性；
2019 年天地科技营业收入 193.84 亿元，其中，
（2）通过对管理层访谈了解收入确认政策，
产品销售收入占比最大，建造合同收入确认涉及
检查主要客户合同相关条款，并分析评价实际执
运用重大会计估计和判断，收入的发生以及是否
行的收入确认政策是否适当，复核相关会计政策
记录在恰当的期间会影响天地科技的关键业绩指
是否一贯地运用；
标，因此我们将收入确认作为关键审计事项。
（3）对营业收入实施分析程序，与历史同期
毛利率进行对比，分析毛利率变动情况，复核收
入的合理性；
（4）抽取样本，检查合同或订单、发货单、
运输单、签收单等与收入确认相关的凭证；
（5）执行截止性测试程序，选取样本检查产
品销售收入确认的支持性凭证，评估收入确认是
否记录在恰当的会计期间。
针对建造合同收入，我们执行的审计程序主
要包括：
（1）了解、测试和评价建造合同成本、合同
收入及完工百分比计算相关内部控制的设计及执
行的有效性；
（2）获取重大建造合同，并验证合同收入，
复核关键合同条款；
（3）抽取样本，检查合同、签收单、结算单
等与合同成本确认相关的凭证；
（4）评价管理层确定预计总收入和预计总成
本时所采用的判断和估计，获取建造合同收入成
本计算表，并检查完工百分比的准确性；
（5）执行截止性测试程序，选取样本检查建
造合同收入确认的支持性凭证，评估收入确认是
否记录在恰当的会计期间。
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2019 年年度报告
关键审计事项 该事项在审计中是如何应对的
应收账款
天地科技关于应收账款的会计政策参见附注 针对应收账款的可回收性，我们执行的审计
三、重要会计政策及会计估计（十）金融工具， 程序主要包括：
具体数据参见附注六、合并财务报表主要项目注
（1）了解、测试和评价信用政策及应收账款
释（四）应收账款。
管理相关内部控制的设计及执行的有效性；
截至 2019 年 12 月 31 日，财务报表中应收账
（2）评估应收账款坏账准备会计估计的合理
款账面余额为 114.79 亿元、应收账款坏账准备为
性，包括确定应收账款组合的依据、金额重大的
24.21 亿元。由于管理层在确定应收账款的可收回
判断、单项计提坏账准备的判断等；
金额时需要运用重大会计估计和判断，且影响金
（3）对于单项计提坏账准备的应收账款，复
额重大，因此我们将应收账款的可回收性作为关
核管理层对预期信用损失估计的依据和合理性；
键审计事项。
（4）对于按预计违约损失率计提坏账准备的
应收账款，检查账龄划分的准确性，获取天地科
技坏账准备计提表，检查计提方法是否按照会计
政策执行，重新计算坏账计提金额是否准确；
（5）执行应收账款函证程序及检查期后回款
情况。
四、其他信息
天地科技管理层（以下简称“管理层”）对其他信息负责。其他信息包括天地科技 2019 年度
报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证
结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否
与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这
方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维
护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估天地科技的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项
（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
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2019 年年度报告
治理层负责监督天地科技的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并
出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审
计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇
总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们
也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对
这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、
伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高
于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导
致对天地科技持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我
们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报
表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告
日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致天地科技不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（6）就天地科技中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发
表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们
在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合
理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期合并财务报表审计最为重要，因而构
成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在
极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生
的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
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2019 年年度报告
中国注册会计师
闫磊
（项目合伙人）：
中国北京
二○二○年四月二十六日
中国注册会计师： 高兴
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2019 年年度报告
二、财务报表
合并资产负债表
2019 年 12 月 31 日
编制单位: 天地科技股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 七、1 5,426,627,050.65 4,982,818,025.48
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 七、2 2,728,518.75
以公 允价值计量且 其变动
2,861,257.50
计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 七、4 635,849,486.23 4,602,381,835.74
应收账款 七、5 9,058,330,473.72 9,903,632,223.81
应收款项融资 七、6 3,821,902,245.04
预付款项 七、7 1,135,089,756.89 1,275,644,215.70
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 七、8 329,090,181.28 553,327,838.23
其中：应收利息 七、8 17,277,465.00
应收股利 七、8 2,824,000.00 37,276,432.44
买入返售金融资产
存货 七、9 5,752,208,049.74 5,967,508,040.36
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 七、11 54,179,418.66
其他流动资产 七、12 146,669,272.49 112,183,912.48
流动资产合计 26,362,674,453.45 27,400,357,349.30
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 149,904,464.70
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 七、15 146,861,336.03 38,336,326.32
长期股权投资 七、16 616,305,617.18 623,005,873.87
其他权益工具投资 七、17 214,750,017.65
其他非流动金融资产
投资性房地产 七、19 126,812,813.23 107,224,939.70
固定资产 七、20 4,585,198,384.07 4,145,591,326.44
在建工程 七、21 1,761,845,978.27 1,947,553,064.94
生产性生物资产 七、22 2,095,913.81 2,153,963.93
油气资产
使用权资产
无形资产 七、25 2,049,541,478.27 2,117,372,532.37
开发支出 七、26 769,736.65 708,291.23
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2019 年年度报告
商誉 七、27 7,035,150.56 7,035,150.56
长期待摊费用 七、28 90,829,105.20 101,537,192.68
递延所得税资产 七、29 725,627,988.06 713,100,769.20
其他非流动资产 七、30 34,913,382.65 38,252,170.51
非流动资产合计 10,362,586,901.63 9,991,776,066.45
资产总计 36,725,261,355.08 37,392,133,415.75
流动负债：
短期借款 七、31 369,000,000.00 592,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公 允价值计量且 其变动
计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 七、34 739,037,507.25 789,542,685.36
应付账款 七、35 5,923,966,280.60 6,009,558,382.53
预收款项 七、36 2,792,750,484.68 2,493,007,929.49
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 七、37 930,837,661.19 884,597,379.48
应交税费 七、38 323,078,346.95 464,299,367.90
其他应付款 七、39 1,034,762,795.99 1,152,643,037.39
其中：应付利息 七、39 4,006,851.75 19,625,528.40
应付股利 七、39 44,863,256.51 176,773,196.96
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 七、41 129,988,472.45 310,462,935.78
其他流动负债 七、42 109,262,916.79 420,100.00
流动负债合计 12,352,684,465.90 12,696,531,817.93
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 七、43 110,441,818.19 721,954,900.24
应付债券 998,818,481.35
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 七、46 218,573,004.67 328,565,276.13
长期应付职工薪酬 七、47 1,071,994,854.39 1,119,519,723.30
预计负债 七、48 43,820,528.45 71,821,520.78
递延收益 七、49 1,312,839,497.49 613,869,209.46
递延所得税负债 七、29 13,907,855.87 5,533,179.64
其他非流动负债 七、50
非流动负债合计 2,771,577,559.06 3,860,082,290.90
负债合计 15,124,262,024.96 16,556,614,108.83
所有者权益（或股东权益）：
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2019 年年度报告
实收资本（或股本） 七、51 4,138,588,892.00 4,138,588,892.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 七、53 1,688,430,016.62 1,274,177,009.52
减：库存股
其他综合收益 七、55 22,190,721.55 -51,914,168.22
专项储备 七、56 106,484,729.95 127,144,532.83
盈余公积 七、57 493,371,045.99 433,554,663.42
一般风险准备
未分配利润 七、58 10,665,084,109.40 9,824,423,556.64
归属 于母公司所有 者权益
17,114,149,515.51 15,745,974,486.19
（或股东权益）合计
少数股东权益 4,486,849,814.61 5,089,544,820.73
所有者权益（或股东权
21,600,999,330.12 20,835,519,306.92
益）合计
负债和所有者权益（或
36,725,261,355.08 37,392,133,415.75
股东权益）总计
法定代表人：胡善亭 主管会计工作负责人：肖宝贵 会计机构负责人：宋家兴、资产财务部部长王
志刚
母公司资产负债表
2019 年 12 月 31 日
编制单位:天地科技股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 4,760,129,558.48 4,122,643,274.51
交易性金融资产
以公 允价值计量且 其变动
计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 50,953,695.18 1,325,588,811.92
应收账款 十七、1 1,371,623,339.57 1,428,026,025.20
应收款项融资 784,192,092.66
预付款项 160,115,177.06 163,112,974.30
其他应收款 十七、2 1,130,581,343.61 974,832,699.78
其中：应收利息 17,277,465.00
应收股利 83,390,600.24 119,322,072.24
存货 576,943,331.66 594,179,970.63
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 16,515,746.84 686,694,172.02
流动资产合计 8,851,054,285.06 9,295,077,928.36
非流动资产：
债权投资
67 / 215
2019 年年度报告
可供出售金融资产 8,000,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 5,337,823.86 17,099,332.38
长期股权投资 十七、3 6,981,375,330.74 6,899,463,200.61
其他权益工具投资 6,155,138.89
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 174,140,785.53 173,066,919.77
在建工程 26,647,207.77 24,975,541.08
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,491,172.30 938,284.11
开发支出
商誉
长期待摊费用 5,782,839.16 2,956,989.75
递延所得税资产 109,250,348.24 105,748,528.02
其他非流动资产 13,000.00 13,000.00
非流动资产合计 7,310,193,646.49 7,232,261,795.72
资产总计 16,161,247,931.55 16,527,339,724.08
流动负债：
短期借款 10,000,000.00
交易性金融负债
以公 允价值计量且 其变动
计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 14,895,815.31
应付账款 1,026,278,019.81 1,198,358,573.83
预收款项 334,412,389.64 386,459,392.26
应付职工薪酬 238,561,167.90 265,845,565.26
应交税费 68,487,850.88 105,979,197.71
其他应付款 5,114,715,894.72 4,032,602,352.63
其中：应付利息 16,505,548.39 19,529,725.00
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 200,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 6,782,455,322.95 6,214,140,897.00
非流动负债：
长期借款 81,760,000.00 401,506,200.00
应付债券 998,818,481.35
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬 125,000.00 90,000.00
预计负债 37,191,808.45 37,822,146.15
68 / 215
2019 年年度报告
递延收益 11,316,291.30 12,578,382.20
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 130,393,099.75 1,450,815,209.70
负债合计 6,912,848,422.70 7,664,956,106.70
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 4,138,588,892.00 4,138,588,892.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,602,345,406.19 2,602,345,406.19
减：库存股
其他综合收益 -5,966,250.00
专项储备 5,140,163.87 4,392,403.46
盈余公积 493,371,045.99 433,554,663.42
未分配利润 2,014,920,250.80 1,683,502,252.31
所有者权益（或股东权
9,248,399,508.85 8,862,383,617.38
益）合计
负债和所有者权益（或
16,161,247,931.55 16,527,339,724.08
股东权益）总计
法定代表人：胡善亭 主管会计工作负责人：肖宝贵 会计机构负责人：宋家兴、资产财务部部长王
志刚
合并利润表
2019 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2019 年度 2018 年度
一、营业总收入 19,383,573,224.12 17,939,465,712.45
其中：营业收入 七、59 19,383,573,224.12 17,939,465,712.45
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 17,850,892,408.90 16,204,226,915.32
其中：营业成本 七、59 13,548,725,457.94 12,338,172,302.48
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 七、60 300,589,967.76 313,193,951.93
销售费用 七、61 1,067,295,678.21 895,942,533.35
管理费用 七、62 1,905,034,065.65 1,747,212,322.30
研发费用 七、63 975,011,522.48 783,641,476.57
财务费用 七、64 54,235,716.86 126,064,328.69
69 / 215
2019 年年度报告
其中：利息费用 91,719,221.64 147,506,224.78
利息收入 85,772,633.48 68,293,735.61
加：其他收益 七、65 281,121,566.25 157,917,697.83
投资收益（损失以“－”号填
七、66 65,414,902.63 95,149,464.96
列）
其中：对联营企业和合营企业
44,014,433.72 4,149,453.18
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填
列）
净敞口套期收益（损失以“-”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
七、68 -132,738.75 -2,566,282.50
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
七、69 -96,851,812.49
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
七、70 -276,128,138.54 -474,487,919.17
填列）
资产处置收益（损失以“－”
七、71 -14,237,083.11 5,381,582.88
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,491,867,511.21 1,516,633,341.13
加：营业外收入 七、72 57,523,193.09 142,388,389.18
减：营业外支出 七、73 36,059,178.40 46,073,860.62
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
1,513,331,525.90 1,612,947,869.69
列）
减：所得税费用 七、74 222,182,397.67 261,949,441.46
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,291,149,128.23 1,350,998,428.23
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以
1,291,149,128.23 1,350,998,428.23
“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润
1,107,406,379.93 961,626,415.26
（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”
183,742,748.30 389,372,012.97
号填列）
六、其他综合收益的税后净额 69,657,423.53 -27,395,159.16
（一）归属母公司所有者的其他综
74,104,889.77 -17,222,176.59
合收益的税后净额
1．不能重分类进损益的其他综
73,985,683.54 -8,363,710.00
合收益
（1）重新计量设定受益计划变动
25,955,800.30 -8,363,710.00
额
（2）权益法下不能转损益的其他
综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值
48,029,883.24
变动
70 / 215
2019 年年度报告
（4）企业自身信用风险公允价值
变动
2．将重分类进损益的其他综合
119,206.23 -8,858,466.59
收益
（1）权益法下可转损益的其他综
合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）可供出售金融资产公允价值
-8,833,393.35
变动损益
（4）金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
（5）持有至到期投资重分类为可
供出售金融资产损益
（6）其他债权投资信用减值准备
（7）现金流量套期储备（现金流
量套期损益的有效部分）
（8）外币财务报表折算差额 119,206.23 -25,073.24
（9）其他
（二）归属于少数股东的其他综合
-4,447,466.24 -10,172,982.57
收益的税后净额
七、综合收益总额 1,360,806,551.76 1,323,603,269.07
（一）归属于母公司所有者的综合
1,181,511,269.70 944,404,238.67
收益总额
（二）归属于少数股东的综合收益
179,295,282.06 379,199,030.40
总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.268 0.232
（二）稀释每股收益(元/股) 0.268 0.232
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元, 上期被合并方实
现的净利润为： 0.00 元。
法定代表人：胡善亭 主管会计工作负责人：肖宝贵 会计机构负责人：宋家兴、资产财务部部长
王志刚
母公司利润表
2019 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2019 年度 2018 年度
一、营业收入 十七、4 2,798,960,716.56 3,311,112,392.10
减：营业成本 十七、4 1,905,534,957.79 2,468,453,069.45
税金及附加 16,281,769.78 22,037,897.40
销售费用 101,952,710.13 88,385,194.07
管理费用 293,794,561.80 221,768,330.37
研发费用 152,970,881.24 77,687,715.32
财务费用 4,914,494.41 14,157,076.00
其中：利息费用 93,648,427.36 93,326,322.92
利息收入 88,992,177.70 77,509,018.56
加：其他收益 132,181.15 324,385.26
投资收益（损失以“－”号填 十七、5 352,731,537.89 334,444,113.26
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2019 年年度报告
列）
其中：对联营企业和合营企业
28,912,126.13 8,658,578.32
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
-33,702,207.39
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
-5,750,810.04 -197,833,077.73
填列）
资产处置收益（损失以“－”
43,403.77 289,608.48
号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 636,965,446.79 555,848,138.76
加：营业外收入 2,441,464.29 5,301,306.93
减：营业外支出 1,107,320.42 6,253,384.01
三、利润总额（亏损总额以“－”号
638,299,590.66 554,896,061.68
填列）
减：所得税费用 40,135,765.00 41,045,559.45
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 598,163,825.66 513,850,502.23
（一）持续经营净利润（净亏损以
598,163,825.66 513,850,502.23
“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 -5,966,250.00
（一）不能重分类进损益的其他综
-5,966,250.00
合收益
1.重新计量设定受益计划变动
-16,250.00
额
2.权益法下不能转损益的其他
综合收益
3.其他权益工具投资公允价值
-5,950,000.00
变动
4.企业自身信用风险公允价值
变动
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
1.权益法下可转损益的其他综
合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值
变动损益
4.金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可
供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
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2019 年年度报告
7.现金流量套期储备（现金流量
套期损益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 592,197,575.66 513,850,502.23
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：胡善亭 主管会计工作负责人：肖宝贵 会计机构负责人：宋家兴、资产财务部部长王
志刚
合并现金流量表
2019 年 1—12 月
单位：元 币种：人民币
项目 附注 2019年度 2018年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
15,030,231,036.09 13,695,418,011.13
金
客户存款和同业存放款项净
增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净
增加额
收到原保险合同保费取得的
现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现
金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净
额
收到的税费返还 99,339,693.02 61,499,902.92
收到其他与经营活动有关的
七、76 904,349,179.26 705,919,490.42
现金
经营活动现金流入小计 七、77 16,033,919,908.37 14,462,837,404.47
购买商品、接受劳务支付的现
5,721,134,461.91 5,570,568,455.76
金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净
增加额
支付原保险合同赔付款项的
现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现
金
73 / 215
2019 年年度报告
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的
4,222,928,685.03 3,955,778,008.52
现金
支付的各项税费 1,679,410,880.97 1,758,656,231.06
支付其他与经营活动有关的
七、76 1,465,023,496.93 1,321,815,002.83
现金
经营活动现金流出小计 13,088,497,524.84 12,606,817,698.17
经 营 活动 产生 的 现金 流
2,945,422,383.53 1,856,019,706.30
量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 4,950,905.26 433,345,740.00
取得投资收益收到的现金 37,965,468.44 15,228,899.73
处置固定资产、无形资产和其
7,458,199.50 2,580,708.41
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位
157,502,701.96 9,842,946.60
收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的
现金
投资活动现金流入小计 207,877,275.16 460,998,294.74
购建固定资产、无形资产和其
431,611,522.12 486,539,336.50
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 19,481,291.79 200,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位
支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的
七、76 2,718,502.33 11,952,830.41
现金
投资活动现金流出小计 453,811,316.24 698,492,166.91
投 资 活动 产生 的 现金 流
-245,934,041.08 -237,493,872.17
量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 79,751,020.00 67,056,786.14
其中：子公司吸收少数股东投
79,751,020.00 67,056,786.14
资收到的现金
取得借款收到的现金 376,750,000.00 739,754,959.58
收到其他与筹资活动有关的
七、76 12,000,000.00 17,330,000.00
现金
筹资活动现金流入小计 468,501,020.00 824,141,745.72
偿还债务支付的现金 1,818,200,454.85 1,271,690,598.58
分配股利、利润或偿付利息支
465,891,644.50 391,198,633.47
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
39,104,756.31 84,133,410.92
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的
七、76 363,161,016.59 166,176,327.71
现金
筹资活动现金流出小计 2,647,253,115.94 1,829,065,559.76
筹 资 活动 产生 的 现金 流
-2,178,752,095.94 -1,004,923,814.04
量净额
四、汇率变动对现金及现金等价 -203,577.75 2,325,371.10
74 / 215
2019 年年度报告
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 七、77 520,532,668.76 615,927,391.19
加：期初现金及现金等价物余 七、77
4,607,640,238.23 3,991,712,847.04
额
六、期末现金及现金等价物余额 七、77 5,128,172,906.99 4,607,640,238.23
法定代表人：胡善亭 主管会计工作负责人：肖宝贵 会计机构负责人：宋家兴、资产财务部部长
王志刚
母公司现金流量表
2019 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2019年度 2018年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
2,218,490,672.04 2,274,386,381.18
金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的
2,012,947,976.74 1,099,996,443.06
现金
经营活动现金流入小计 4,231,438,648.78 3,374,382,824.24
购买商品、接受劳务支付的现
741,560,694.71 1,110,634,878.74
金
支付给职工及为职工支付的
597,130,957.91 712,631,108.68
现金
支付的各项税费 220,111,345.50 259,506,005.70
支付其他与经营活动有关的
169,181,914.58 182,792,221.28
现金
经营活动现金流出小计 1,727,984,912.70 2,265,564,214.40
经营活动产生的现金流量净
2,503,453,736.08 1,108,818,609.84
额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 149,898,088.91 440,119,334.49
取得投资收益收到的现金 307,171,397.12 160,202,631.79
处置固定资产、无形资产和其
5,820.00 134,527.00
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位
收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的
180,371,010.34 47,459,433.13
现金
投资活动现金流入小计 637,446,316.37 647,915,926.41
购建固定资产、无形资产和其
5,419,981.90 5,769,476.80
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 748,220,184.00 296,055,200.00
取得子公司及其他营业单位
支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的
107,000,000.00 176,530,000.00
现金
投资活动现金流出小计 860,640,165.90 478,354,676.80
投 资 活 动 产生 的 现金 流 -223,193,849.53 169,561,249.61
75 / 215
2019 年年度报告
量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 10,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的
15,330,000.00
现金
筹资活动现金流入小计 - 25,330,000.00
偿还债务支付的现金 1,265,912,340.00 249,300,000.00
分配股利、利润或偿付利息支
260,589,589.21 269,363,844.78
付的现金
支付其他与筹资活动有关的
112,313,272.14 43,714,268.45
现金
筹资活动现金流出小计 1,638,815,201.35 562,378,113.23
筹 资 活 动 产生 的 现金 流
-1,638,815,201.35 -537,048,113.23
量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
102,614.91 306,093.46
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 641,547,300.11 741,637,839.68
加：期初现金及现金等价物余
4,118,582,258.37 3,376,944,418.69
额
六、期末现金及现金等价物余额 4,760,129,558.48 4,118,582,258.37
法定代表人：胡善亭 主管会计工作负责人：肖宝贵 会计机构负责人：宋家兴、资产财务部部长王
志刚
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2019 年年度报告
合并所有者权益变动表
2019 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
2019 年度
归属于母公司所有者权益
其他权益工 一
项目 具 般 少数股东权 所有者权益
减： 益 合计
实收资本 其他综合 风 其
优 永 资本公积 库存 专项储备 盈余公积 未分配利润 小计
(或股本) 其 收益 险 他
先 续 股
他 准
股 债
备
一、上年期末余
4,138,588,892.00 - - - 1,274,177,009.52 - -51,914,168.22 127,144,532.83 433,554,663.42 - 9,824,423,556.64 - 15,745,974,486.19 5,089,544,820.73 20,835,519,306.92
额
加：会计政策变
- -
更
前期差错
- -
更正
同一控制
- -
下企业合并
其他 - -
二、本年期初余
4,138,588,892.00 - - - 1,274,177,009.52 - -51,914,168.22 127,144,532.83 433,554,663.42 - 9,824,423,556.64 - 15,745,974,486.19 5,089,544,820.73 20,835,519,306.92
额
三、本期增减变
动金额（减少以 - - - - 414,253,007.10 - 74,104,889.77 -20,659,802.88 59,816,382.57 - 840,660,552.76 - 1,368,175,029.32 -602,695,006.12 765,480,023.20
“－”号填列）
（一）综合收益
74,104,889.77 1,107,406,379.93 1,181,511,269.70 179,295,282.06 1,360,806,551.76
总额
（二）所有者投
- - - - 414,937,018.72 - - -1,481,521.88 - - - - 413,455,496.84 -631,982,666.72 -218,527,169.88
入和减少资本
1．所有者投入
- -25,620,976.00 -25,620,976.00
的普通股
2．其他权益工
具持有者投入 - -
资本
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2019 年年度报告
3．股份支付计
入所有者权益 - -
的金额
4．其他 414,937,018.72 -1,481,521.88 413,455,496.84 -606,361,690.72 -192,906,193.88
（三）利润分配 - - - - - - - - 59,816,382.57 - -266,745,827.17 - -206,929,444.60 -132,294,562.10 -339,224,006.70
1．提取盈余公
59,816,382.57 -59,816,382.57 - -
积
2．提取一般风
- -
险准备
3．对所有者（或
-206,929,444.60 -206,929,444.60 -132,294,562.10 -339,224,006.70
股东）的分配
4．其他 - -
（四）所有者权
- - - - - - - - - - - - - - -
益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股 - -
本）
2．盈余公积转
增资本（或股 - -
本）
3．盈余公积弥
- -
补亏损
4．设定受益计
划变动额结转 - -
留存收益
5．其他综合收
益结转留存收 - -
益
6．其他 - -
（五）专项储备 - - - - - - -19,178,281.00 - - - - -19,178,281.00 -17,713,059.36 -36,891,340.36
1．本期提取 126,532,688.24 126,532,688.24 68,871,013.29 195,403,701.53
2．本期使用 145,710,969.24 145,710,969.24 86,584,072.65 232,295,041.89
（六）其他 -684,011.62 -684,011.62 -684,011.62
四、本期期末余
4,138,588,892.00 - - - 1,688,430,016.62 - 22,190,721.55 106,484,729.95 493,371,045.99 - 10,665,084,109.40 - 17,114,149,515.51 4,486,849,814.61 21,600,999,330.12
额
78 / 215
2019 年年度报告
2018 年度
归属于母公司所有者权益
其他权益工 一
项目 具 般 少数股东权 所有者权益
减：
实收资本 其他综合 风 其 益 合计
优 永 资本公积 库存 专项储备 盈余公积 未分配利润 小计
(或股本) 其 收益 险 他
先 续 股
他 准
股 债
备
一、上年期末余
4,138,588,892.00 1,275,796,305.38 -34,691,991.63 80,656,118.02 382,169,613.20 9,121,231,741.87 14,963,750,678.84 4,786,680,391.52 19,750,431,070.36
额
加：会计政策变
- -
更
前期差错
- -
更正
同一控制
- -
下企业合并
其他 - -
二、本年期初余
4,138,588,892.00 - - - 1,275,796,305.38 - -34,691,991.63 80,656,118.02 382,169,613.20 - 9,121,231,741.87 - 14,963,750,678.84 4,786,680,391.52 19,750,431,070.36
额
三、本期增减变
动金额（减少以 - - - - -1,619,295.86 - -17,222,176.59 46,488,414.81 51,385,050.22 - 703,191,814.77 - 782,223,807.35 302,864,429.21 1,085,088,236.56
“－”号填列）
（一）综合收益
-17,222,176.59 961,626,415.26 944,404,238.67 379,199,030.40 1,323,603,269.07
总额
（二）所有者投
- - - - -2,251,816.48 - - - - - -120,105.67 - -2,371,922.15 104,200,374.37 101,828,452.22
入和减少资本
1．所有者投入的
- 11,586,099.47 11,586,099.47
普通股
2．其他权益工具
- -
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金 - -
额
4．其他 -2,251,816.48 -120,105.67 -2,371,922.15 92,614,274.90 90,242,352.75
79 / 215
2019 年年度报告
（三）利润分配 - - - - - - - 51,385,050.22 - -258,314,494.82 - -206,929,444.60 -217,050,345.70 -423,979,790.30
1．提取盈余公积 51,385,050.22 -51,385,050.22 - -
2．提取一般风险
- -
准备
3．对所有者（或
-206,929,444.60 -206,929,444.60 -217,050,345.70 -423,979,790.30
股东）的分配
4．其他 - -
（四）所有者权
- - - - - - - - - - - - - - -
益内部结转
1．资本公积转增
- -
资本（或股本）
2．盈余公积转增
- -
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
- -
亏损
4．设定受益计划
变动额结转留存 - -
收益
5．其他综合收益
- -
结转留存收益
6．其他 - -
（五）专项储备 - - - - - - - 46,488,414.81 - - - - 46,488,414.81 36,515,370.14 83,003,784.95
1．本期提取 135,705,959.40 135,705,959.40 95,306,807.74 231,012,767.14
2．本期使用 89,217,544.59 89,217,544.59 58,791,437.60 148,008,982.19
（六）其他 632,520.62 632,520.62 632,520.62
四、本期期末余
4,138,588,892.00 - - - 1,274,177,009.52 - -51,914,168.22 127,144,532.83 433,554,663.42 - 9,824,423,556.64 - 15,745,974,486.19 5,089,544,820.73 20,835,519,306.92
额
法定代表人：胡善亭 主管会计工作负责人：肖宝贵 会计机构负责人：宋家兴、资产财务部部长王志刚
母公司所有者权益变动表
2019 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年度
80 / 215
2019 年年度报告
其他权益工 减
具 ：
实收资本 (或股 其他综合收
优 永 资本公积 库 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
本) 其 益
先 续 存
他
股 债 股
一、上年期末余额 4,138,588,892.00 2,602,345,406.19 4,392,403.46 433,554,663.42 1,683,502,252.31 8,862,383,617.38
加：会计政策变更 -
前期差错更正 -
其他 -
二、本年期初余额 4,138,588,892.00 2,602,345,406.19 4,392,403.46 433,554,663.42 1,683,502,252.31 8,862,383,617.38
三、本期增减变动金额
-5,966,250.00 747,760.41 59,816,382.57 331,417,998.49 386,015,891.47
（减少以“－”号填列）
（一）综合收益总额 -5,966,250.00 598,163,825.66 592,197,575.66
（二）所有者投入和减
少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者
投入资本
3．股份支付计入所有者
权益的金额
4．其他
（三）利润分配 59,816,382.57 -266,745,827.17 -206,929,444.60
1．提取盈余公积 59,816,382.57 -59,816,382.57 -
2．对所有者（或股东）
-206,929,444.60 -206,929,444.60
的分配
3．其他
（四）所有者权益内部
结转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额
结转留存收益
5．其他综合收益结转留
81 / 215
2019 年年度报告
存收益
6．其他
（五）专项储备 747,760.41 747,760.41
1．本期提取 6,463,352.77 6,463,352.77
2．本期使用 5,715,592.36 5,715,592.36
（六）其他
四、本期期末余额 4,138,588,892.00 2,602,345,406.19 -5,966,250.00 5,140,163.87 493,371,045.99 2,014,920,250.80 9,248,399,508.85
2018 年度
其他权益工具 减
：
项目 实收资本 (或股 优 永 其他综合收
其 资本公积 库 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
本) 先 续 益
他 存
股 债 股
一、上年期末余额 4,138,588,892.00 2,602,345,406.19 1,887,944.63 382,169,613.20 1,427,966,244.90 8,552,958,100.92
加：会计政策变更 -
前期差错更正 -
其他 -
二、本年期初余额 4,138,588,892.00 2,602,345,406.19 1,887,944.63 382,169,613.20 1,427,966,244.90 8,552,958,100.92
三、本期增减变动金额
- 2,504,458.83 51,385,050.22 255,536,007.41 309,425,516.46
（减少以“－”号填列）
（一）综合收益总额 513,850,502.23 513,850,502.23
（二）所有者投入和减
少资本
1．所有者投入的普通
股
2．其他权益工具持有
者投入资本
3．股份支付计入所有
者权益的金额
4．其他
（三）利润分配 51,385,050.22 -258,314,494.82 -206,929,444.60
1．提取盈余公积 51,385,050.22 -51,385,050.22 -
2．对所有者（或股东）
-206,929,444.60 -206,929,444.60
的分配
82 / 215
2019 年年度报告
3．其他
（四）所有者权益内部
结转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动
额结转留存收益
5．其他综合收益结转
留存收益
6．其他
（五）专项储备 2,504,458.83 2,504,458.83
1．本期提取 14,044,189.67 14,044,189.67
2．本期使用 11,539,730.84 11,539,730.84
（六）其他
四、本期期末余额 4,138,588,892.00 2,602,345,406.19 4,392,403.46 433,554,663.42 1,683,502,252.31 8,862,383,617.38
法定代表人：胡善亭 主管会计工作负责人：肖宝贵 会计机构负责人：宋家兴、资产财务部部长王志刚
83 / 215
2019 年年度报告
三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
公司注册地、组织形式、总部地址及历史沿革
天地科技股份有限公司(以下简称“本公司”)成立于 2000 年 3 月 24 日，系经国家经贸委“国
经贸企改[2000]148 号”文批准，由煤炭科学研究总院作为主发起人，并联合兖矿集团有限公司、
清华紫光股份有限公司、中国科学院广州能源研究所和大屯煤电(集团)有限责任公司共同发起设
立的股份有限公司。本公司成立时注册资本为人民币 5,000.00 万元。注册地址为北京市朝阳区和
平街青年沟东路 5 号。
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2002]5 号文批准，本公司于 2002 年 4 月 23 日公开发
行人民币普通股 2,500.00 万股，并于 2002 年 5 月 15 日在上海证券交易所上市交易，发行后本公
司股本为 7,500.00 万股。
本公司分别于 2003 年、2004 年和 2005 年实施了资本公积转增股本的分配方案，转增后本公
司的股本分别变更为 9,750.00 万股、15,600.00 万股和 20,280.00 万股。
2006 年度本公司完成了股权分置改革，向煤炭科学研究总院定向增发 2,200.00 万股用以收购
煤炭科学研究总院拥有的煤炭科学研究总院山西煤机装备有限公司 51%股权，并于 2007 年 1 月
10 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成相关股权登记手续。
2007 年和 2008 年本公司实施了资本公积和未分配利润转增股本的分配方案，转增后本公司
的股本分别变更为 33,720.00 万股和 67,440.00 万股。
2008 年，经国务院批准，煤炭科学研究总院与中煤国际工程设计研究总院重组成立中国煤炭
科工集团有限公司。经国务院国有资产监督管理委员会国资产权[2008]1471 号“关于天地科技股
份有限公司国有股东所持股份无偿划转有关问题的批复”和中国证券监督管理委员会的有关批复，
批准同意将煤炭科学研究总院所持本公司的 41,742.57 万股股份无偿划转给中国煤炭科工集团有
限公司持有。此次股份划转后，本公司总股本仍为 67,440 万股，其中中国煤炭科工集团有限公司
持有 41,742.57 万股，占总股本的 61.90%。公司已于 2009 年 9 月 15 日在中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司完成相关股权登记手续。
2009 和 2012 年本公司分别实施了未分配利润转增股本的分配方案，转增后本公司的股本分
别变更为 101,160.00 万股和 121,392.00 万股。
2014 年，根据中国证券监督管理委员会《关于核准天地科技股份有限公司向中国煤炭科工集
团有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2014]1431 号）、2014 年 9 月 29
日国务院国有资产监督管理委员会《关于天地科技股份有限公司资产重组及配套融资有关问题的
批复》（国资产权[2014]984 号）、本公司 2014 年第一次临时股东大会、第五届董事会第二次及第
三次会议决议，本公司向中国煤炭科工集团有限公司非公开发行 68,212.64 万股普通股（A 股），
每股面值人民币 1 元，发行价格每股人民币 8.61 元，增加注册资本人民币 68,212.64 万元，变更
后的注册资本为人民币 189,604.64 万元，中国煤炭科工集团有限公司持有本公司股本比例由 61.90%
变更为 75.60%。本公司于 2015 年 1 月 5 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
成股份登记手续。
本公司根据于 2014 年 8 月 27 日召开的第五届董事会第二次会议决议，于 2014 年 9 月 22 日
召开的第五届董事会第三次会议决议，于 2014 年 10 月 9 日召开的 2014 年第一次临时股东大会决
议，中国证券监督管理委员会《关于核准天地科技股份有限公司向中国煤炭科工集团有限公司发
行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2014]1431 号），本次增加注册资本 17,324.80
万元，变更后的注册资本为人民币 206,929.44 万元。中国煤炭科工集团有限公司持有本公司股本
比例由 75.60%变更为 69.27%。本公司于 2015 年 1 月 27 日在中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司办理完成股份登记手续。
本公司 2015 年第一次临时股东大会通过《关于审议公司 2015 年半年度资本公积金转增股本
的议案》，即以公司总股本 206,929.44 万股为基数，用资本公积金转增股本，每 10 股转增 10 股，
转增完成后本公司总股本增至 413,858.89 万股。
根据国务院国资委《关于无偿划转中国煤炭科工集团有限公司所持天地科技股份有限公司部
分股份的通知》（国资产权〔2017〕1285 号），为进一步优化国有控股上市公司股权结构，推动国
有资本运营公司试点工作，决定划转中国煤炭科工集团有限公司所持本公司部分股份。将中国煤
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炭科工集团有限公司所持本公司 361,712,669 股、206,515,586 股股份分别划转给中国诚通控股集
团有限公司之全资公司北京诚通金控投资有限公司和中国国新控股有限责任公司之全资公司国新
投资有限公司。本次中国煤炭科工集团有限公司共划转本公司 568,228,255 股股份，占天地科技总
股本 13.73%。2018 年 11 月 30 日，中国煤炭科工集团有限公司分别与中国诚通控股集团有限公司、
诚通金控以及中国国新控股有限责任公司、国新投资签署了针对上述国有股份无偿划转的协议。
划转完成后中国煤炭科工集团有限公司持有本公司股本比例将由 69.27%变更为 55.54%。本公司
于 2018 年 12 月 13 日在中国证券登记结算有限责任公司办理完成股份登记手续。本次股权划转完
成后，本公司总股本、控股股东及实际控制人均未发生变化。
公司的业务性质和主要经营活动
本公司属于专用设备制造业，经营范围包括：电子产品、环保设备、矿山机电产品的生产、
销售；地下工程的工艺技术与产品开发；煤炭洗选工程、煤炭综合利用工程、环保工程、网络工
程的设计、承包；冻结、注浆、钻井、反井等特殊凿井施工；矿井建设及生产系统的设计、技术
开发、咨询；进口业务；承包与其示例、规模、业绩相适应的国外工程；对外派遣与其实力、规
模、业绩相适应的境外工程所需的劳务人员。
母公司以及集团最终母公司的名称
本公司之母公司及集团最终母公司为中国煤炭科工集团有限公司。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司的财务报表。
子公司，是指被本公司控制的企业或主体。
本公司 2019 年度纳入合并范围的子公司共 21 户，详见本附注九、“在其他主体中的权益”。
本公司本年度合并范围比上年度增加 1 户，减少 5 户，详见本附注八、“合并范围的变更”。
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础，根据实际发生的交易事项，按照企业会计准则的有
关规定，并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本公司自本报告期末起至少 12 个月具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
本公司及各子公司主要从事煤炭相关专业设备制造及设计和工程总承包。本公司及各子公司
根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认、建造合同完工百分比确定、
研究开发支出等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计，详见本附注五、28 “无形资
产”、五、36“收入”等各项描述。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司基于上述编制基础编制的财务报表符合财政部已颁布的最新企业会计准则及其应用指
南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”）的要求，真实完整地反映了公司的财务状况、
经营成果和现金流量等有关信息。
此外，本财务报告编制参照了证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15
号——财务报告的一般规定》（2014 年修订）以及《关于上市公司执行新企业会计准则有关事项
的通知》（会计部函〔2018〕453 号）的列报和披露要求。
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2. 会计期间
本公司的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本公
司会计年度采用公历年度，即每年自 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司
以 12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4. 记账本位币
人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司以人
民币为记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合
并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。
（1）同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为
同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一
方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权
的日期。
合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面
价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价）；资
本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。
合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。
（2）非同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合
并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与
合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。
对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的
资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律服务、
评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益
性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有
对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后 12 个月内出现对购买日已存在情况的新的
或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取
得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨
认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产
公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并
成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额
的，其差额计入当期损益。
购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未
予确认的，在购买日后 12 个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，
预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则确认相关的递延所得税
资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企
业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。
通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据《财政部关于印发企业会计准则解释
第 5 号的通知》（财会〔2012〕19 号）和《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》第五十一条
关于“一揽子交易”的判断标准（参见本附注五、6（2），判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。
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属于“一揽子交易”的，参考本部分前面各段描述及本附注五、20“长期股权投资”进行会计处
理；不属于“一揽子交易”的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之
和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，在
处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础
进行会计处理。
在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价
值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方
的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或
负债相同的基础进行会计处理。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
（1）合并财务报表范围的确定原则
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，
通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金
额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的主体。
一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将进行重新评
估。
（2）合并财务报表编制的方法
从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；
从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流
量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债
表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当
地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制
下企业合并增加的子公司及吸收合并下的被合并方，其自合并当期期初至合并日的经营成果和现
金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表的对比数。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会
计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，
以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
本公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。
子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数
股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东
权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公
司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，仍冲减少数股东权益。
当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其
在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去
按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧
失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时采用与
被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。其后，对该部分剩余股权按照《企
业会计准则第 2 号——长期股权投资》或《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》等相
关规定进行后续计量，详见本附注五、20“长期股权投资”或本附注五、10“金融工具”。
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股
权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条
款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进
行会计处理：（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；（2）这些交易整体才
能达成一项完整的商业结果；（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；（4）一项交
易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的，对其中的每
一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资”（详见本附
注五、20、2.（4））和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”（详见前
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段）适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交
易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权
之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认
为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中
享有的权利和承担的义务，将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指本公司享有该
安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指本公司仅对该安排的净资产享
有权利的合营安排。
本公司对合营企业的投资采用权益法核算，按照本五三、20.2.（2）“权益法核算的长期股权
投资”中所述的会计政策处理。
本公司作为合营方对共同经营，确认本公司单独持有的资产、单独所承担的负债，以及按本
公司份额确认共同持有的资产和共同承担的负债；确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产
生的收入；按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认本公司单独所发生的费用，
以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产（该资产不构成业务，下同）、或者自共同经
营购买资产时，在该等资产出售给第三方之前，本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共同
经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产
减值损失的，对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况，本公司全额确认该损失；对于本
公司自共同经营购买资产的情况，本公司按承担的份额确认该损失。
8. 现金及现金等价物的确定标准
本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短
（一般为从购买日起，三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很
小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
（1）外币交易的折算方法
本公司发生的外币交易在初始确认时采用与交易发生日即期汇率近似的汇率折算，与交易发
生日即期汇率近似的汇率按月初汇率计算确定。
于资产负债表日，外币货币性项目采用该日即期汇率折算为人民币，因该日的即期汇率与初
始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除：（1）符合资本化条件的外
币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本；（2）为了规避外汇风险进
行套期的套期工具的汇兑差额按套期会计方法处理；（3）可供出售货币性项目除摊余成本之外的
其他账面余额变动产生的汇兑差额确认为其他综合收益并计入资本公积外，均计入当期损益。
以历史成本计量的外币非货币性项目仍以交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。
以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位
币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益或确
认为其他综合收益并计入资本公积。
编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，
因汇率变动而产生的汇兑差额，计入其他综合收益；处置境外经营时，转入处置当期损益。
（2）外币财务报表的折算方法
编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，
因汇率变动而产生的汇兑差额，作为“外币报表折算差额”确认为其他综合收益；处置境外经营
时，计入处置当期损益。
境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表：资产负债表中的资产和负债项目，
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采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益类项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用
发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的当期平均汇率折算。年
初未分配利润为上一年折算后的年末未分配利润；年末未分配利润按折算后的利润分配各项目计
算列示；折算后资产类项目与负债类项目和所有者权益类项目合计数的差额，作为外币报表折算
差额，确认为其他综合收益。处置境外经营并丧失控制权时，将资产负债表中所有者权益项目下
列示的、与该境外经营相关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期
损益。
外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用现金流量发生日的当期平均汇率折算。汇率
变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列报。
年初数和上年实际数按照上年财务报表折算后的数额列示。
在处置本公司在境外经营的全部所有者权益或因处置部分股权投资或其他原因丧失了对境外
经营控制权时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的归属于母公司所
有者权益的外币报表折算差额，全部转入处置当期损益。
在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权
时，与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当期损益。
在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时，与该境外经营相关的外币报表折算差额，
按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。
本公司的金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具等
（1）金融资产及金融负债的确认和初始计量
金融资产和金融负债在本公司成为相关金融工具合同条款的一方时，在资产负债表内确认。
对于不具有重大融资成分的应收款项，本公司按照根据收入相关会计政策确定的交易价格进行初
始计量。除不具有重大融资成分的应收款项外，在初始确认时，金融资产及金融负债以公允价值
计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计
入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
（2）金融资产的分类和后续计量
①金融资产的分类
本公司在初始确认时，根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金
融资产分为三类：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金
融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除非本公司改变管理金融资产的业
务模式，在此情形下，所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变更后的首个报告期间的第一
天进行重分类，金融资产在初始确认后不得进行重分类。
本公司将同时符合下列条件金融资产，分类为以摊余成本计量的金融资产：
本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规
定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
以摊余成本计量的金融资产包括应收票据及应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资
等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账
款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。
本公司将同时符合下列条件的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
的金融资产：
本公司管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标；
该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基
础的利息的支付。
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括其他债权投资等，
按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资
等，对于非交易性权益工具投资，本公司可在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量
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且其变动计入其他综合收益的金融资产，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认
金额。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。
除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本公司
将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
在初始确认时，如果能够消除或显著减少会计错配，本公司可以将本应以摊余成本计量或以
公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产。
本公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资
产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。
管理金融资产业务模式的评价依据
管理金融资产的业务模式，是指公司如何管理金融资产以产生现金流量。
业务模式决定本公司所管理金融资产现金流量的来源是收取合同现金流量、出售金融资产还
是两者兼有。本公司以客观事实为依据、以关键管理人员决定的对金融资产进行管理的特定业务
目标为基础，确定管理金融资产的业务模式。
合同现金流量特征的评估
本公司对金融资产的合同现金流量特征进行评估，以确定相关金融资产在特定日期产生的合
同现金流量是否仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。其中，本金是指金融资产
在初始确认时的公允价值；利息包括对货币时间价值、与特定时期未偿付本金金额相关的信用风
险、以及其他基本借贷风险、成本和利润的对价。此外，本公司对可能导致金融资产合同现金流
量的时间分布或金额发生变更的合同条款进行评估，以确定其是否满足上述合同现金流量特征的
要求。
②金融资产的后续计量
本公司对各类金融资产的后续计量为：
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量，产生的利得或损失(包括利息和股
利收入)计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。
以摊余成本计量的金融资产
初始确认后，对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于
任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销或确
认减值时，计入当期损益。
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资
初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减
值损失或利得及汇兑损益计入当期损益；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资
其公允价值与实际利率下账面价值形成的其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之
前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。股利收入计入损益，其他利得或
损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收
益中转出，计入留存收益。
（3）金融负债的分类和后续计量
本公司将金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、财务担保合同
负债及以摊余成本计量的金融负债。
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
该类金融负债包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和指定为以公允价值计量且
其变动计入当期损益的金融负债。
初始确认后，对于该类金融负债以公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，产生的利
得或损失(包括利息费用)计入当期损益。
②财务担保合同负债
财务担保合同指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时，要求
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公司向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。
财务担保合同负债以按照依据金融工具的减值原则所确定的损失准备金额以及初始确认金额
扣除累计摊销额后的余额孰高进行后续计量。
③以摊余成本计量的金融负债
初始确认后，采用实际利率法以摊余成本计量。
（4）金融资产及金融负债的指定
本公司为了消除或显著减少会计错配，将金融资产或金融负债指定为以公允价值计量且其变
动计入当期损益金融资产或金融负债。
（5）金融资产及金融负债的列报抵销
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，
以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定
权利是当前可执行的；本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
（6）金融资产和金融负债的终止确认
①满足下列条件之一时，本公司终止确认该金融资产：
收取该金融资产现金流量的合同权利终止；该金融资产已转移，且本公司将金融资产所有权
上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；该金融资产已转移，本公司既没有转移也没有保留金融
资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未保留对该金融资产的控制。
②金融资产转移整体满足终止确认条件的，本公司将下列两项金额的差额计入当期损益：
被转移金融资产在终止确认日的账面价值；因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其
他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。
③金融负债（或其一部分)的现时义务已经解除的，本公司终止确认该金融负债(或该部分金
融负债)。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
（7）金融工具减值
应收票据及应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法。
本公司以预期信用损失为基础，对于因交易形成且不含重大融资成分的应收款项，始终按照
相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。对于包含重大融资成分的应收款项，
本公司选择始终按照相当于存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。预期信用损失，是指以
发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。这里的信用损失，是指本公司按照原
实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即
全部现金短缺的现值。
以组合为基础评估预期信用风险的组合方法
本公司对信用风险显著不同的金融资产单项评价信用风险，如：与对方存在争议或涉及诉讼、
仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。
除了单项评估信用风险的金融资产外，本公司基于共同风险特征将金融资产划分为不同的组
别，在组合的基础上评估信用风险。
①应收票据
基于应收票据的承兑人信用风险作为共同风险特征，将其划分为不同组合，并确定预期信用
损失会计估计政策：
组合分类 预期信用损失会计估计政策
银行承兑汇票组合 管理层评价该类款项具有较低的信用风险
商业承兑汇票组合 按照应收账款预期损失率计提减值准备，与应收账款组合划分相同
由财务公司开具的承兑汇票参照商业承兑汇票组合。
②应收账款
除了单项评估信用风险的应收账款外，基于应收账款交易对象关系作为共同风险特征，将其
划分为不同组合，并确定预期信用损失会计估计政策：
组合分类 预期信用损失会计估计政策
关联方组合 管理层评价该类款项具有较低的信用风险
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1、组合依据应收款项的的账龄天数作为评估信用风险的特征
非关联方组合
2、单笔 1000 万元（含）以上单独测试，进行个别认定
质保金 在合同约定的质保期内不计提坏账准备
各公司工程总承包和单项合同金额超过 100 万元的产品销售等业务的质保金，在合同约定的
质保期内不计提坏账准备。超过质保期的自合同约定收回质保期之日起，按照应收账款预计违约
损失率计提坏账准备。
对于个别认定计提坏账的款项，将存在客观证据表明将无法按应收款项的原有条款收回款项
的应收账款，确定为信用风险自初始确认后显著增加的应收账款，按照该应收账款的账面金额与
预期能收到的现金流量现值的差额，确定应收账款的预期信用损失，计提坏账准备。
本公司编制应收账款账龄表，参考历史信用损失经验，根据以前年度的实际信用损失，并考
虑本年的前瞻性信息，预计违约损失率，按资产负债表日余额确定应收账款的预期信用损失。预
计违约损失率如下：
不含重大融资成分的应收款项
类别 预计违约损失率（%）
1 年以内（含 1 年，下同） 5.00
1-2 年 10.00
2-3 年 20.00
3-4 年 50.00
4-5 年 80.00
5 年以上 100.00
含重大融资成分的应收账款：
采用类别计提法计提坏账准备的计提方法
类别 预计违约损失率（%）
正常类：未逾期 0.50
关注类：逾期 1-90 日（含） 3.00
次级类：逾期 91-180 日（含） 30.00
可疑类：逾期 181 日 60.00
损失类 100.00
本公司在资产负债表日计算应收票据、应收账款预期信用损失，如果该预期信用损失大于当
前应收票据、应收账款减值准备的账面金额，将其差额确认为应收票据及应收账款减值损失，借
记“信用减值损失”，贷记“坏账准备”。相反，将差额确认为减值利得，做相反的会计记录。
实际发生信用损失，认定相关应收票据、应收账款无法收回，经批准予以核销的，根据批准
的核销金额，借记“坏账准备”，贷记“应收票据”、“应收账款”。若核销金额大于已计提的损失
准备，按其差额借记“信用减值损失”。
③其他应收账款
本公司对于自初始确认后信用风险未显著增加的其他应收款，按照未来 12 个月的预期信用损
失的金额计量损失准备。
自初始确认后信用风险已显著增加的其他应收款，按照相当于整个存续期内预期信用损失的
金额计量其损失准备。
除了单项评估信用风险的以外，本公司基于其他应收款交易对象关系款项性质等共同风险特
征将其他应收款划分为不同的组合,并确定预期信用损失会计估计政策：
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组合分类 预期信用损失会计估计政策
关联方组合 管理层评价该类款项具有较低的信用风险
非关联方组合 按照预计违约损失率计提减值准备
工程类按合同比例及工程进度在其他应收款核算的结算保证金、审计滞留等，在按合同未达
到付款条件时不计提减值准备，达到收款条件未按时回收的，自合同约定回款之日起，按照预计
违约损失率计提坏账准备。
对于在单项工具层面无法以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证据，则本公司以债
务人类型和初始确认日期为共同风险特征，对其他应收款进行分组，并以组合为基础考虑评估信
用风险是否显著增加。
对于未单独测试的其他应收款，根据历史实际信用损失，结合本年的前瞻性信息，预计违约
损失率。
类别 预计违约损失率（%）
1 年以内（含 1 年，下同） 5.00
1-2 年 10.00
2-3 年 20.00
3-4 年 50.00
4-5 年 80.00
5 年以上 100.00
本公司在资产负债表日计算其他应收款预期信用损失，如果该预期信用损失大于当前其他应
收款减值准备的账面金额，本公司将其差额确认为其他应收款减值损失，借记“信用减值损失”，
贷记“坏账准备”。相反，本公司将差额确认为减值利得，做相反的会计记录。
本公司实际发生信用损失，认定相关其他应收款无法收回，经批准予以核销的，根据批准的
核销金额，借记“坏账准备”，贷记“应收利息”、“应收股利”或“其他应收款”。若核销金额大
于已计提的损失准备，按其差额借记“信用减值损失”。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见附注五、10 金融工具
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见附注五、10 金融工具
13. 应收款项融资
√适用 □不适用
金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资
产：本集团管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标；
该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基
础的利息的支付。
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本公司将持有的应收款项，以贴现或背书等形式转让，且该类业务较为频繁、涉及金额也较
大的，其管理业务模式实质为既收取合同现金流量又出售，按照金融工具准则的相关规定，将其
分类至以公允价值计量变动且其变动计入其他综合收益的金融资产。
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见附注五、10 金融工具
15. 存货
√适用 □不适用
（1）存货的分类
本公司的存货主要包括原材料、在产品、库存商品、包装物、低值易耗品、委托加工物资等。
按成本进行初始计量，存货成本包括采购成本、加工成本和其他使存货达到目前场所和状态所发
生的支出。
（2）存货取得和发出的计价方法
存货发出时，采用先进先出法或加权平均法确定发出存货的实际成本。
（3）建造合同
建造合同按实际成本计量，包括从合同签订开始至合同完成止所发生的、与执行合同有关的
直接费用和间接费用。在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利(亏损)与已结算的价款在
资产负债表中以抵销后的净额列示。在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利(亏损)之和
超过已结算价款的部分作为存货列示；在建合同已结算的价款超过累计已发生的成本与累计已确
认的毛利(亏损)之和的部分作为预收款项列示。
（4）存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法
可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的
销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时
考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。
在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取
存货跌价准备。存货跌价准备通常按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。对于数
量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价准备；对在同一地区生产和销售的产品系列
相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，可合并计提存货跌
价准备。
计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值
高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
（5）存货的盘存制度为永续盘存制。
（6）低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品于领用时按一次转销法摊销；包装物于领用时按一次转销法摊销。
16. 持有待售资产
√适用 □不适用
本公司若主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换，下同）而非持续使用一项
非流动资产或处置组收回其账面价值的，则将其划分为持有待售类别。具体标准为同时满足以下
条件：某项非流动资产或处置组根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即
可立即出售；本公司已经就出售计划作出决议且获得确定的购买承诺；预计出售将在一年内完成。
其中，处置组是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，以及在该交
易中转让的与这些资产直接相关的负债。处置组所属的资产组或资产组组合按照《企业会计准则
第 8 号——资产减值》分摊了企业合并中取得的商誉的，该处置组应当包含分摊至处置组的商誉。
本公司初始计量或在资产负债表日重新计量划分为持有待售的非流动资产和处置组时，其账
面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净
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额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于处
置组，所确认的资产减值损失先抵减处置组中商誉的账面价值，再按比例抵减该处置组内适用《企
业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》以下简称“持有待售准则”）
的计量规定的各项非流动资产的账面价值。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出
售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用持有待
售准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益，并根据
处置组中除商誉外适用持有待售准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重按比例增加其
账面价值；已抵减的商誉账面价值，以及适用持有待售准则计量规定的非流动资产在划分为持有
待售类别前确认的资产减值损失不得转回。
持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负
债的利息和其他费用继续予以确认。
非流动资产或处置组不再满足持有待售类别的划分条件时，本公司不再将其继续划分为持有
待售类别或将非流动资产从持有待售的处置组中移除，并按照以下两者孰低计量：（1）划分为持
有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值
等进行调整后的金额；（2）可收回金额。
17. 债权投资
(1).债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
18. 其他债权投资
(1).其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 长期应收款
(1).长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见附注五、10 金融工具
20. 长期股权投资
√适用 □不适用
本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期
股权投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，作为可供出
售金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算，其会计政策详见附注五、
10“金融工具”。
共同控制，是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须
经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指本公司对被投资单位的财务和经
营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
（1）投资成本的确定
对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方所有者权益在最终
控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始
投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；
资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并
方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，
按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差
额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。通过多次交易分步取得同一控制下被
合并方的股权，最终形成同一控制下企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属
于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交
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易”的，在合并日按照应享有被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份
额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资
账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公
积不足冲减的，调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或为可供出售金融
资产而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理。
对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投
资的初始投资成本，合并成本包括包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证
券的公允价值之和。通过多次交易分步取得被购买方的股权，最终形成非同一控制下的企业合并
的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取
得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，按照原持有被购买方的股权投资账面
价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股
权采用权益法核算的，相关其他综合收益暂不进行会计处理。原持有股权投资为可供出售金融资
产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入当
期损益。
合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理
费用，于发生时计入当期损益。
除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股
权投资取得方式的不同，分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的
公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面
价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税
金及其他必要支出也计入投资成本。对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同
控制但不构成控制的，长期股权投资成本为按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》
确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。
（2）后续计量及损益确认方法
对被投资单位具有共同控制（构成共同经营者除外）或重大影响的长期股权投资，采用权益
法核算。此外，本公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。
①成本法核算的长期股权投资
采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资
的成本。除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润
外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。
②权益法核算的长期股权投资
采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资
产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投
资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，
分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分
派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除
净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并
计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认
资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策
及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行
调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的交易，
投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分
予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于
所转让资产减值损失的，不予以抵销。本公司向合营企业或联营企业投出的资产构成业务的，投
资方因此取得长期股权投资但未取得控制权的，以投出业务的公允价值作为新增长期股权投资的
初始投资成本，初始投资成本与投出业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司向合营企
业或联营企业出售的资产构成业务的，取得的对价与业务的账面价值之差，全额计入当期损益。
本公司自联营企业及合营企业购入的资产构成业务的，按《企业会计准则第 20 号——企业合并》
的规定进行会计处理，全额确认与交易相关的利得或损失。
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在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对
被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的
义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润
的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
对于本公司 2006 年 1 月 1 日首次执行新会计准则之前已经持有的对联营企业和合营企业的长
期股权投资，如存在与该投资相关的股权投资借方差额，按原剩余期限直线摊销的金额计入当期
损益。
③收购少数股权
在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享
有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公
积不足冲减的，调整留存收益。
④处置长期股权投资
在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处
置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益；母公司部分处置对子
公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的，按本附注五、6（2）“合并财务报表编制的方法”
中所述的相关会计政策处理。
其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计
入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，在处置时将原计
入所有者权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同
的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变
动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益。
采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资
单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用
与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，并按比例结转当期损益；因采
用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有
者权益变动按比例结转当期损益。
本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后
的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股
权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制
或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日
的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本公司取得对被投资单位的控制之前，因
采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，在丧失对被投资单位控
制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因采用权益法核算而
确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧
失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用权益法核算的，其他综合
收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处
理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股
权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值
之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权
益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除
净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用
权益法时全部转入当期投资收益。
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，如果上述交易属于一揽子
交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，在丧失控
制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其
他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。
（3）长期股权投资减值准备的确认标准、计提方法
长期股权投资减值准备的确认标准、计提方法详见附注五、29“长期资产减值”。
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21. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地
使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物等。此外，对于本公司持有以备
经营出租的空置建筑物，若董事会（或类似机构）作出书面决议，明确表示将其用于经营出租且
持有意图短期内不再发生变化的，也作为投资性房地产列报。
投资性房地产按成本进行初始计量。本公司在进行公司改制建账时，纳入改制评估范围的投
资性房地产，按评估值重新确认入账价值。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关
的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入投资性房地产成本。其他后续支出，在发
生时计入当期损益。
本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并按照与房屋建筑物或土地使用权一致
的政策进行折旧或摊销。
投资性房地产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、29“长期资产减值”。
自用房地产或存货转换为投资性房地产或投资性房地产转换为自用房地产时，按转换前的账
面价值作为转换后的入账价值。
当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该
项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费
后计入当期损益。
22. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年
度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量
时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率 年折旧率
房屋及建筑物 年限平均法 20-40 5.00% 2.38%-4.75%
机器设备（除特殊设备外） 年限平均法 15 5.00% 6.33%
电子及办公设备 年限平均法 5 5.00% 19.00%
运输设备 年限平均法 12 5.00% 7.92%
特殊设备 年限平均法 5-50 5.00% 1.90%-19.00%
其他设备 年限平均法 8-20 5.00% 4.7%5-11.88%
预计净残值是指假定固定资产预计使用寿命已满并处于使用寿命终了时的预期状态，本公司
目前从该项资产处置中获得的扣除预计处置费用后的金额。
（3）固定资产的减值测试方法及减值准备计提方法
固定资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、29“长期资产减值”。
（4）融资租入固定资产的认定依据及计价方法
融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转
移，也可能不转移。以融资租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资
产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧；
无法合理确定租赁期届满能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短
的期间内计提折旧。
（5）其他说明
与固定资产有关的后续支出，如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠
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地计量，则计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出，
在发生时计入当期损益。
当固定资产处于处置状态或预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。
固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。
本公司至少于年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改
变则作为会计估计变更处理。
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用
23. 在建工程
√适用 □不适用
在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使
用状态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固
定资产。
在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、29“长期资产减值”。
24. 借款费用
√适用 □不适用
借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费
用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始
资本化；构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资
本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。
专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进
行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部
分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般
借款的加权平均利率计算确定。
资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当
期损益。
符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可
销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过 3
个月的，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。
25. 生物资产
√适用 □不适用
本公司生物资产为生产性生物资产。生产性生物资产是指为产出农产品、提供劳务或出租等
目的而持有的生物资产，包括家禽、经济林等。生产性生物资产在达到预定生产经营目的后采用
年限平均法在使用寿命内计提折旧。各类生产性生物资产的使用寿命、预计净残值率和年折旧率
列示如下：
类别 使用寿命（年） 预计净残值（%） 年折旧率（%）
经济林 40 5.00 2.38
本公司至少于年度终了对生产性生物资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如
发生改变则作为会计估计变更处理。
生产性生物资产出售、盘亏、死亡或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计
入当期损益。
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本公司在每一个资产负债表日检查生产性生物资产是否存在可能发生减值的迹象。如果该资
产存在减值迹象，则估计其可收回金额。估计资产的可收回金额以单项资产为基础，如果难以对
单项资产的可收回金额进行估计的，则以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
如果资产的可收回金额低于其账面价值，按其差额计提资产减值准备，并计入当期损益。
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
如果生产性生物资产改变用途，作为消耗性生物资产，其改变用途后的成本按改变用途时的
账面价值确定；若生产性生物资产改变用途作为公益性生物资产，则按照《企业会计准则第 8
号――资产减值》规定考虑是否发生减值，发生减值时先计提减值准备，再按计提减值准备后的
账面价值确定。
26. 油气资产
□适用 √不适用
27. 使用权资产
□适用 √不适用
28. 无形资产
(1).计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
①无形资产的确认及计价方法
无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产，主要包括土地使
用权、采矿权、探矿权及专利权等。
无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本
公司且其成本能可靠地计量，则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出，在发生时计入
当期损益。
取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权
支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有
关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。
②无形资产的摊销
使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累
计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。本
公司使用寿命有限的无形资产及预计使用寿命如下：
无形资产名称 预计使用寿命(年)
土地使用权 50-70
软件 3-10
采矿权 预计开采年限
探矿权 转为采矿权后摊销
专利权、非专利技术 10
商标权 10
期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更则作为会计
估计变更处理。此外，还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明该
无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的，则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形
资产的摊销政策进行摊销。
③无形资产的减值测试方法及减值准备计提方法
无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、29“长期资产减值”。
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(2).内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。其中，研究是指为获取
并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查，如意在获取知识而进行的活动，研究
成果或其他知识的应用研究、评价和最终选择，材料、设备、产品、工序、系统或服务替代品的
研究，新的或经改进的材料、设备、产品、工序、系统或服务的可能替代品的配制、设计、评价
和最终选择等；开发是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或
设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等，如生产前或使用前的原型和模型
的设计、建造和测试，不具有商业性生产经济规模的试生产设施的设计、建造和运营等。
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支
出计入当期损益：
①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形
资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出
售该无形资产；
⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
29. 长期资产减值
√适用 □不适用
对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对
子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资、商誉等长期资产，本公司于资产负债表日判断是
否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不
确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测
试。
减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值
损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者
之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产
活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可
获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税
费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按
照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行
折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可
收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生
现金流入的最小资产组合。
在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合
并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组
合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组
或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账
面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回。
30. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。
本长期待摊费用在预计受益期间分期平均摊销。
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31. 职工薪酬
(1).短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤
保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供
服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中
非货币性福利按公允价值计量。
(2).离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利主要包括基本养老保险、失业保险以及年金等。离职后福利计划包括设定提存计
划及设定受益计划。采用设定提存计划的，相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期
损益。
(3).辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司的设定受益计划，对于设定受益退休福利计划，会在各资产负债表日进行精算估值，
以预期累积福利单位法确定提供福利的成本。精算利得或损失通过其他综合收益在当期确认。本
公司对于由公司提供的如下设定受益计划福利的负债和费用进行精算评估：（1）截止 2011 年 12
月 31 日前办理离退休手续的离退休人员（“现有离休人员及现有退休人员”）及截止 2011 年 12
月 31 日前办理内退手续的内退人员（“现有内退人员”）的补充退休后福利；（2）2011 年 12 月 31
日前享有资格的已故员工遗属（“现有遗属”）的补贴福利；（3）现有内退人员的离岗薪酬持续福
利。本公司参考中国国债收益率确定折现率，根据中国法定退休年龄确定正常退休年龄。本公司
聘请独立精算师根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量
和财务变量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的归属期间。于资产
负债表日，本公司将设定受益计划所产生的义务按现值列示，并将当期服务成本计入当期损益。
在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补
偿的建议，在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，和本
公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，
并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期
职工薪酬处理。
职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至
正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，
计入当期损益（辞退福利）。
(4).其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计
处理，除此之外按照设定受益计划进行会计处理。
32. 租赁负债
□适用 √不适用
33. 预计负债
√适用 □不适用
与或有事项相关的义务同时符合以下条件时，确认为预计负债：（1）该义务是本公司承担的
现时义务；（2）履行该义务很可能导致经济利益流出；（3）该义务的金额能够可靠地计量。
在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行
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相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。
如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到
时，作为资产单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
34. 股份支付
□适用 √不适用
35. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
36. 收入
√适用 □不适用
（1）商品销售收入
在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系的继续
管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能
流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。
（2）提供劳务收入
在提供劳务收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业，交易的完工程度
能够可靠地确定，交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量时，确认提供劳务收入的实现。
本公司于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入。劳务交易的完工进度按已经提供
的劳务占应提供劳务总量的比例/已经发生的劳务成本占估计总成本的比例确定。
如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金
额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能
得到补偿的，则不确认收入。
（3）建造合同
在建造合同的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认合同收入
和合同费用。
合同完工进度按累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。
如建造合同的结果不能可靠地估计，但合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际
合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；合同成本不可能收回的，在发生
时立即确认为合同费用，不确认合同收入。使建造合同的结果不能可靠估计的不确定因素不复存
在的，按照完工百分比法确定与建造合同有关的收入和费用。
合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。
当一项包括建造数项资产的建造合同，同时满足：（1）每项资产均有独立的建造计划；（2）
与客户就每项资产单独进行谈判，双方能够接受或拒绝与每项资产有关的合同条款；（3）每项资
产的收入和成本可以单独辨认，则每项资产分立为单项合同。当一组合同无论对应单个客户还是
多个客户，同时满足：（1）该组合同按一揽子交易签订；（2）该组合同密切相关，每项合同实际
上已构成一项综合利润率工程的组成分；（3）该组合同同时或依次履行，则该组合同合并为单项
合同。
在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利(亏损)与已结算的价款在资产负债表中以抵
销后的净额列示。在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利（亏损）之和超过已结算价款
的部分作为存货列示；在建合同已结算的价款超过累计已发生的成本与累计已确认的毛利（亏损）
之和的部分作为预收款项列示。
37. 政府补助
√适用 □不适用
政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府以投资者身份
并享有相应所有者权益而投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府
补助。本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政
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府补助；其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象，则采用
以下方式将补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的政府补助：（1）政府文件明确了
补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金
额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更；（2）
政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。政府补
助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计
量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入
当期损益。
本公司对于政府补助通常在实际收到时，按照实收金额予以确认和计量。但对于期末有确凿
证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件预计能够收到财政扶持资金，按照应收的金额计
量。按照应收金额计量的政府补助应同时符合以下条件：（1）应收补助款的金额已经过有权政府
部门发文确认，或者可根据正式发布的财政资金管理办法的有关规定自行合理测算，且预计其金
额不存在重大不确定性；（2）所依据的是当地财政部门正式发布并按照《政府信息公开条例》的
规定予以主动公开的财政扶持项目及其财政资金管理办法，且该管理办法应当是普惠性的（任何
符合规定条件的企业均可申请），而不是专门针对特定企业制定的；（3）相关的补助款批文中已明
确承诺了拨付期限，且该款项的拨付是有相应财政预算作为保障的，因而可以合理保证其可在规
定期限内收到；（4）根据本公司和该补助事项的具体情况，应满足的其他相关条件（如有）。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内按照合理、系统的方
法分期计入当期损益。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确
认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益；用于补偿已经发生的相关成
本费用或损失的，直接计入当期损益。
同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；
难以区分的，将其整体归类为与收益相关的政府补助。
与本公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务的实质，计入其他收益或冲减相关成本费
用；与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
本公司因城镇整体规划、库区建设、棚户区改造、沉陷区治理等公共利益进行搬迁，收到政
府从财政预算直接拨付的搬迁补偿款，作为专项应付款处理。其中，属于对本公司在搬迁和重建
过程中发生的固定资产和无形资产损失、有关费用性支出、停工损失及搬迁后拟新建资产进行补
偿的，自专项应付款转入递延收益，并根据其性质按照与资产相关的政府补助和与收益相关的政
府补助核算，取得的搬迁补偿款扣除转入递延收益的金额后如有结余的，确认为资本公积。
38. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按
照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采
用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。
与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额
（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有
关的递延所得税负债。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，
如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回，
也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本公司确认其他所有应纳税暂时性差异产
生的递延所得税负债。
与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产
生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。此外，
对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未
来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，不予
确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异
的应纳税所得额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。
对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款
抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
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资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关
资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。
于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的
应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获
得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
39. 租赁
(1).经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转
移，也可能不转移。融资租赁以外的其他租赁为经营租赁。
租赁业务符合下列一项或数项标准的，通常属于融资租赁：（1）在租赁期届满时，租赁资产
的所有权转移给承租人。（2）承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远远低
于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选
择权。（3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。（4）承租人在租
赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；出租人在租赁开始
日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。（5）租赁资产性质特殊，
如果不作较大改造，只有承租人才能使用。
(1)本公司作为承租人记录经营租赁业务
经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直
接费用计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
（2）本公司作为出租人记录经营租赁业务
经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直
接费用于发生时予以资本化，在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损
益；其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
（3）本公司作为承租人记录融资租赁业务
以融资租赁方法租入的资产，于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租
赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账
价值，其差额作为未确认融资费用。此外，在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于
租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分
别长期负债和一年内到期的长期负债列示。
未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生
时计入当期损益。
（4）本公司作为出租人记录融资租赁业务
以融资租赁方法出租的资产，于租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费
用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费
用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。应收融资租赁款扣除未实现融
资收益后的余额分别长期债权和一年内到期的长期债权列示。
未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生
时计入当期损益。
(2).融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(3).新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
40. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
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公允价值计量
公允价值是市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售资产所能收到或者转移一项负债所
需支付的价格。无论公允价值是可观察到的还是采用估值技术估计的，在本财务报表中计量和/
或披露的公允价值均在此基础上予以确定。
（1）公允价值计量的资产和负债
本公司根据交易性质和相关资产或负债的特征等，判断初始确认时的公允价值是否与其交易
价格相等。本公司在下列情况中认为交易价格与公允价值不相等：①交易发生在关联方之间，且
无证据表明该关联方交易是在市场条件下进行的。②交易是被迫的。③交易价格所代表的计量单
元不同于以公允价值计量的相关资产或负债的计量单。④交易的市场不是相关资产或负债的主要
市场（或最有利市场）。
其他相关会计准则要求或允许本公司以公允价值对相关资产或负债进行初始计量，并且交易
价格与公允价值不相等的，交易价格与公允价值的差额应当按照其他相关会计准则的要求进行处
理。如果其他相关会计准则对此未作出明确规定的，本公司将该差额计入当期损益。
（2）估值技术
本公司以公允价值计量相关资产或负债时，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和
其他信息支持的估值技术。使用的估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。本公司使用其中
一种或多种估值技术相一致的方法计量公允价值，充分考虑各估值结果的合理性，选取在当前情
况下最能代表公允价值的金额作为公允价值。
公允价值计量基于输入值的可观察程度以及该等输入值对公允价值计量整体的重要性，被划
分为三个层次：
第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。活跃
市场，是指相关资产或负债的交易量和交易频率足以持续提供定价信息的市场。第二层次输入值
是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第二层次输入值包括:①活跃
市场中类似资产或负债的报价。②非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价。③除报价以外的
其他可观察输入值，包括在正常报价间隔期间可观察的利率、收益率曲线、隐含波动率、信用利
差等。④市场验证的输入值。第三层次输入值是不可观察输入值，本公司只有在相关资产或负债
不存在市场活动或者市场活动很少导致相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，
才使用第三层次输入值。
本公司在以公允价值计量资产和负债时，首先使用第一层次输入值，其次使用第二层次输入
值，最后使用第三层次输入值。
（3）会计处理方法
本公司以公允价值计量相关资产或负债、公允价值变动应当计入当期损益还是其他综合收益
等会计处理问题，由要求或允许本公司采用公允价值进行计量或披露的其他相关会计准则规范，
参见本附注六中其他部分相关内容。
41. 重要会计政策和会计估计的变更
(1).重要会计政策变更
√适用 □不适用
会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
合并财务报表应收票据期初列示金额
431,097,118.46 元 ， 期 末 列 示 金 额
635,849,486.23 元；
将“应收票据及应收账款”项
公司第六届董事会第 应收账款期初列示金额 9,903,632,223.81
目拆分为“应收账款”及“应
八次会议、第六届监 元，期末列示金额 9,058,330,473.72 元。
收票据”列示
事会第五次会议审议 母公司财务报表应收票据期初列示金额
将部分“应收票据”重分类至
通过 18,238,500.00 元 ， 期 末 列 示 金 额
“应收款项融资”
50,953,695.18 元；
应收账款期初列示金额 1,428,026,025.20
元，期末列示金额 1,371,623,339.57 元。
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合并财务报表应收款项融资期初列示金
额 4,171,284,717.28 元，期 末列 示金额
3,821,902,245.04 元；
母公司财务报表应收款项融资期初列示
金额 1,307,350,311.92 元，期末列示金额
784,192,092.66 元；
合并财务报表应付票据期初列示金额
789,542,685.36 元 ， 期 末 列 示 金 额
739,037,507.25 元；应付账款期初列示金
公司第六届董事会第
将“应付票据及应付账款”项 额 6,009,558,382.53 元，期 末列 示金额
八次会 议、第六届监
目拆分为“应付票据”及“应 5,923,966,280.60 元。母公司财务报表应付
事会第五次会议审议
付账款”列示 票据期初列示金额 14,895,815.31 元，期末
通过
列示金额 0.00 元；应付账款期初列示金额
1,198,358,573.83 元 ， 期 末 列 示 金 额
1,026,278,019.81 元。
合并财务报表资产减值损失（损失以“－”
公司第六届董事会第 号填列）上期列示金额-474,487,919.17 元，
将“资产减值损失”项目调整
八次会 议、第六届监 本期列示金额-276,128,138.54 元。母公司
为“资产减值损失（损失以“－”
事会第五次会议审议 财务报表资产减值损失（损失以“－”号
号填列）”
通过 填列）上期列示金额-197,833,077.73 元，
本期列示金额-5,750,810.04 元。
合并财务报表交易性金融资产期初列示
将“以公允价值计量且其变动 公司第六届董事会第
金 额 2,861,257.50 元 ， 期 末 列 示 金 额
计入当期损益的金融资产”项 五次会议、第六届监
2,728,518.75 元；母公司财务报表交易性
目重分类至“交易性金融资产” 事会第三次会议审议
金融资产期初列示金额 0.00 元，期末列示
列示 通过
金额 0.00 元；
合并财务报表其他权益工具投资期初列
公司第六届董事会第
将“可供出售金融资产”项目重 示金额 149,904,464.70 元，期末列示金额
五次会议、第六届监
分类至“其他权益工具投资”列 214,750,017.65 元。母公司财务报表其他
事会第三次会议审议
示 权益工具投资期初列示金额 8,000,000.00
通过
元，期末列示金额 6,155,138.89 元。
公司第六届董事会第 合并财务报表信用减值损失（损失以“-”
新增“信用减值损失（损失以 五次会议、第六届监 号填列）本期列示金额-96,851,812.50 元。
“－”号填列）”项目 事会第三次会议审议 母公司财务报表信用减值损失（损失以“-”
通过 号填列）本期列示金额-33,702,207.39 元。
其他说明
（1）本公司自 2019 年 1 月 1 日采用财政部《关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式
的通知》（财会〔2019〕6 号）相关规定。
（2）本公司自 2019 年 1 月 1 日采用《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》（财
会〔2017〕7 号）、《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》（财会〔2017〕8 号）、《企业会计准
则第 24 号——套期会计》（财会〔2017〕9 号）以及《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》
（财会〔2017〕14 号）相关规定，根据累积影响数，调整年初留存收益及财务报表其他相关项目
金额，对可比期间信息不予调整。
（3）本公司自 2019 年 6 月 10 日采用《企业会计准则第 7 号——非货币性资产交换》（财会
〔2019〕 号）相关规定，企业对 2019 年 1 月 1 日至本准则施行日之间发生的非货币性资产交换，
应根据准则规定进行调整。企业对 2019 年 1 月 1 日之前发生的非货币性资产交换，不需要进行
追溯调整。采用本准则未对本公司的财务状况和经营成果产生重大影响。
（4）本公司自 2019 年 6 月 17 日采用《企业会计准则第 12 号——债务重组》（财会〔2019〕
9 号）相关规定，企业对 2019 年 1 月 1 日至本准则施行日之间发生的债务重组，应根据准则规定
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进行调整。企业对 2019 年 1 月 1 日之前发生的债务重组，不需要进行追溯调整。采用本准则未
对本公司的财务状况和经营成果产生重大影响。
(2).重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3).2019 年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用□不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 4,982,818,025.48 4,982,818,025.48
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 2,861,257.50 2,861,257.50
以公允价值计量且其变动计入 2,861,257.50 -2,861,257.50
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 4,602,381,835.74 431,097,118.46 -4,171,284,717.28
应收账款 9,903,632,223.81 9,903,632,223.81
应收款项融资 4,171,284,717.28 4,171,284,717.28
预付款项 1,275,644,215.70 1,275,644,215.70
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 553,327,838.23 553,327,838.23
其中：应收利息
应收股利 37,276,432.44 37,276,432.44
买入返售金融资产
存货 5,967,508,040.36 5,967,508,040.36
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 112,183,912.48 112,183,912.48
流动资产合计 27,400,357,349.30 27,400,357,349.30
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 149,904,464.70 -149,904,464.70
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 38,336,326.32 38,336,326.32
长期股权投资 623,005,873.87 623,005,873.87
其他权益工具投资 149,904,464.70 149,904,464.70
其他非流动金融资产
投资性房地产 107,224,939.70 107,224,939.70
固定资产 4,145,591,326.44 4,145,591,326.44
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在建工程 1,947,553,064.94 1,947,553,064.94
生产性生物资产 2,153,963.93 2,153,963.93
油气资产
使用权资产
无形资产 2,117,372,532.37 2,117,372,532.37
开发支出 708,291.23 708,291.23
商誉 7,035,150.56 7,035,150.56
长期待摊费用 101,537,192.68 101,537,192.68
递延所得税资产 713,100,769.20 713,100,769.20
其他非流动资产 38,252,170.51 38,252,170.51
非流动资产合计 9,991,776,066.45 9,991,776,066.45
资产总计 37,392,133,415.75 37,392,133,415.75
流动负债：
短期借款 592,000,000.00 592,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 789,542,685.36 789,542,685.36
应付账款 6,009,558,382.53 6,009,558,382.53
预收款项 2,493,007,929.49 2,493,007,929.49
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 884,597,379.48 884,597,379.48
应交税费 464,299,367.90 464,299,367.90
其他应付款 1,152,643,037.39 1,152,643,037.39
其中：应付利息 19,625,528.40 19,625,528.40
应付股利 176,773,196.96 176,773,196.96
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 310,462,935.78 310,462,935.78
其他流动负债 420,100.00 420,100.00
流动负债合计 12,696,531,817.93 12,696,531,817.93
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 721,954,900.24 721,954,900.24
应付债券 998,818,481.35 998,818,481.35
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 328,565,276.13 328,565,276.13
长期应付职工薪酬 1,119,519,723.30 1,119,519,723.30
预计负债 71,821,520.78 71,821,520.78
递延收益 613,869,209.46 613,869,209.46
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2019 年年度报告
递延所得税负债 5,533,179.64 5,533,179.64
其他非流动负债
非流动负债合计 3,860,082,290.90 3,860,082,290.90
负债合计 16,556,614,108.83 16,556,614,108.83
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 4,138,588,892.00 4,138,588,892.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,274,177,009.52 1,274,177,009.52
减：库存股
其他综合收益 -51,914,168.22 -51,914,168.22
专项储备 127,144,532.83 127,144,532.83
盈余公积 433,554,663.42 433,554,663.42
一般风险准备
未分配利润 9,824,423,556.64 9,824,423,556.64
归属于母公司所有者权益（或 15,745,974,486.19 15,745,974,486.19
股东权益）合计
少数股东权益 5,089,544,820.73 5,089,544,820.73
所有者权益（或股东权益） 20,835,519,306.92 20,835,519,306.92
合计
负债和所有者权益（或股 37,392,133,415.75 37,392,133,415.75
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
1．将“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”项目重分类至“交易性金融资产”列示；
2．将“可供出售金融资产”项目重分类至“其他权益工具投资”列示；
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 4,122,643,274.51 4,122,643,274.51
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,325,588,811.92 18,238,500.00 -1,307,350,311.92
应收账款 1,428,026,025.20 1,428,026,025.20
应收款项融资 1,307,350,311.92 1,307,350,311.92
预付款项 163,112,974.30 163,112,974.30
其他应收款 974,832,699.78 974,832,699.78
其中：应收利息
应收股利 119,322,072.24 119,322,072.24
存货 594,179,970.63 594,179,970.63
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 686,694,172.02 686,694,172.02
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2019 年年度报告
流动资产合计 9,295,077,928.36 9,295,077,928.36
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 8,000,000.00 -8,000,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 17,099,332.38 17,099,332.38
长期股权投资 6,899,463,200.61 6,899,463,200.61
其他权益工具投资 8,000,000.00 8,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 173,066,919.77 173,066,919.77
在建工程 24,975,541.08 24,975,541.08
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 938,284.11 938,284.11
开发支出
商誉
长期待摊费用 2,956,989.75 2,956,989.75
递延所得税资产 105,748,528.02 105,748,528.02
其他非流动资产 13,000.00 13,000.00
非流动资产合计 7,232,261,795.72 7,232,261,795.72
资产总计 16,527,339,724.08 16,527,339,724.08
流动负债：
短期借款 10,000,000.00 10,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 14,895,815.31 14,895,815.31
应付账款 1,198,358,573.83 1,198,358,573.83
预收款项 386,459,392.26 386,459,392.26
应付职工薪酬 265,845,565.26 265,845,565.26
应交税费 105,979,197.71 105,979,197.71
其他应付款 4,032,602,352.63 4,032,602,352.63
其中：应付利息 19,529,725.00 19,529,725.00
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 200,000,000.00 200,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 6,214,140,897.00 6,214,140,897.00
非流动负债：
长期借款 401,506,200.00 401,506,200.00
应付债券 998,818,481.35 998,818,481.35
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
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2019 年年度报告
长期应付职工薪酬 90,000.00 90,000.00
预计负债 37,822,146.15 37,822,146.15
递延收益 12,578,382.20 12,578,382.20
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,450,815,209.70 1,450,815,209.70
负债合计 7,664,956,106.70 7,664,956,106.70
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 4,138,588,892.00 4,138,588,892.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,602,345,406.19 2,602,345,406.19
减：库存股
其他综合收益
专项储备 4,392,403.46 4,392,403.46
盈余公积 433,554,663.42 433,554,663.42
未分配利润 1,683,502,252.31 1,683,502,252.31
所有者权益（或股东权益）
8,862,383,617.38 8,862,383,617.38
合计
负债和所有者权益（或股
16,527,339,724.08 16,527,339,724.08
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
将“可供出售金融资产”项目重分类至“其他权益工具投资”列示。
(4).2019 年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用 √不适用
42. 其他
□适用 √不适用
六、税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
税种 计税依据 税率
增值税 增值税应税收入 6%、9%、10%、13%、16%
消费税 按照相关税法规定的销售额 10%
营业税
城市维护建设税 实际缴纳的流转税 5%、7%
企业所得税 应纳税所得额 15%、20%、25%
本公司发生增值税应税销售行为或进口货物，原适用 16%/10%税率。根据《财政部、税务总
局、海关总署关于深化增值税改革有关政策的公告》（财政部、税务总局、海关总署公告 2019 年
第 39 号）规定,自 2019 年 4 月 1 日起，适用税率调整为 13%/9%。
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
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2019 年年度报告
√适用 □不适用
纳税主体名称 所得税税率（%）
天地科技股份有限公司 15
煤炭科学技术研究院有限公司 15
煤科院节能技术有限公司 15
北京天地华泰矿业管理股份有限公司 15
北京中煤矿山工程有限公司 15
北京天地玛珂电液控制系统有限公司 15
北京华宇中选洁净煤工程技术有限公司 15
山西天地煤机装备有限公司 15
天地(唐山)矿业科技有限公司 15
平顶山中选自控系统有限公司 15
中煤科工集团西安研究院有限公司 15
榆林天地煤机装备有限公司 15
宁夏天地奔牛实业集团有限公司 15
宁夏天地奔牛链条有限公司 15
宁夏天地重型装备科技有限公司 15
天地宁夏支护装备有限公司 15
宁夏天地西北煤机有限公司 15
中煤科工集团淮北爆破技术研究院有限公司 15
天地上海采掘装备科技有限公司 15
天地（常州）自动化股份有限公司 15
中煤科工集团上海有限公司 15
常熟天地煤机装备有限公司 15
上海煤科检测技术有限公司 15
中煤科工集团重庆研究院有限公司 15
重庆科聚孚工程塑料有限责任公司 15
中煤科工集团重庆智慧城市科技研究院有限公司 15
贵州宏狮煤机制造有限公司 15
煤科（沧州渤海新区）煤炭检测有限公司 20
煤科（天津）煤炭检测有限公司 20
平顶山中平地基基础工程有限公司 20
西安煤科检测技术有限公司 20
宁夏天地奔牛环特科技有限公司 20
石嘴山市煤机铁路运输有限公司 20
贵阳科达科技有限责任公司 20
2. 税收优惠
√适用 □不适用
本公司系国家重点扶持的高新技术企业，按 15%的税率征收企业所得税。公司于 2017 年申
请延长高新技术企业证书，证书编号 GR201711006608，有效期三年。
煤炭科学技术研究院有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按 15%的税率征收企业所得
税。公司于 2017 年获取高新技术证书，证书编号 GR201711004312，有效期三年。
煤炭科学技术研究院有限公司之子公司煤科院节能技术有限公司系国家重点扶持的高新技术
企 业 ， 按 15% 的 税 率 征 收 企 业 所 得 税 。 公 司 于 2017 年 获 得 高 新 技 术 证 书 ， 证 书 编 号
GR201711004349，有效期三年。
煤炭科学技术研究院有限公司之子公司煤科（沧州渤海新区）煤炭检测有限公司根据《国家
税务总局关于实施小型微利企业普惠性所得税减免政策有关问题的公告》（国家税务总局公告
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2019 年年度报告
2019 年第 2 号）规定，享受小型微利企业税收优惠政策。
煤炭科学技术研究院有限公司之子公司煤科（天津）煤炭检测有限公司根据《国家税务总局
关于实施小型微利企业普惠性所得税减免政策有关问题的公告》（国家税务总局公告 2019 年第 2
号）规定，享受小型微利企业税收优惠政策。
北京天地华泰矿业管理股份有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按 15%的税率征收企
业所得税。公司于 2017 年再次通过高新技术企业认定，证书编号 GR201711002724，有效期三年。
北京中煤矿山工程有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按 15%的税率征收企业所得税。
公司于 2017 年通过高新技术企业复审，证书编号 GR201711001504，有效期为三年。
北京天地玛珂电液控制系统有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按 15%的税率征收企
业所得税。公司于 2017 年申请延长高新技术企业证书，证书编号 GR201711003720，有效期三年。
中煤科工集团北京华宇工程有限公司之子公司北京华宇中选洁净煤工程技术有限公司系国家
重点扶持的高新技术企业，按 15%的税率征收企业所得税。公司已于 2017 年取得高新技术企业
证书，证书编号 GR201711008703，有效期三年。
中煤科工集团北京华宇工程有限公司之子公司天地（唐山）矿山科技有限公司系国家重点扶
持的高新技术企业，按 15%的税率征收企业所得税。公司已于 2017 年取得高新技术企业证书，
证书编号 GR201713000469，有效期三年。
中煤科工集团北京华宇工程有限公司之子公司平顶山中选自控系统有限公司系国家重点扶持
的高新技术企业，按 15%的税率征收企业所得税。公司已于 2018 年取得高新技术企业证书，证
书编号 GR201841000489，有效期三年。
中煤科工集团北京华宇工程有限公司之子公司平顶山中平地基基础工程有限公司根据《国家
税务总局关于实施小型微利企业普惠性所得税减免政策有关问题的公告》（国家税务总局公告
2019 年第 2 号）规定，享受小型微利企业税收优惠政策。
山西天地煤机装备有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按 15%的税率征收企业所得税。
公司于 2017 年申请延长高新技术企业证书，证书编号 GR201714000174，有效期三年。
山西天地煤机装备有限公司之子公司榆林天地煤机装备有限公司系国家重点扶持的高新技术
企业，按 15%的税率征收企业所得税。公司于 2019 年获取高新技术企业证书，证书编号
GR201961001276，有效期三年。
山西天地煤机装备有限公司之子公司贵州宏狮煤机制造有限公司系国家重点扶持的高新技术
企业，按 15%的税率征收企业所得税。公司于 2017 年申请延长高新技术企业证书，证书编号
GR201752000333，有效期三年。
中煤科工集团西安研究院有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按 15%的税率征收企业
所得税。公司于 2017 年取得高新技术企业证书，证书编号 GR201761000640，有效期三年。
中煤科工集团西安研究院有限公司之子公司西安煤科检测技术有限公司根据《国家税务总局
关于实施小型微利企业普惠性所得税减免政策有关问题的公告》（国家税务总局公告 2019 年第 2
号）规定，享受小型微利企业税收优惠政策。
宁夏天地奔牛实业集团有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按 15%的税率征收企业所
得税。公司于 2018 年取得高新技术企业证书，证书编号 GR201864000032，有效期三年。
宁夏天地奔牛实业集团有限公司之子公司宁夏天地奔牛链条有限公司依据《关于深入实施西
部大开发战略有关税收政策问题的通知》（财税[2011]58 号文）以及石嘴山市地方税务局直属征收
局《关于宁夏天地奔牛链条有限公司享受西部大开发税收优惠政策的函》，可享受西部大开发 15%
企业所得税优惠税率。
宁夏天地奔牛实业集团有限公司之子公司宁夏天地奔牛环特科技有限公司根据《国家税务总
局关于实施小型微利企业普惠性所得税减免政策有关问题的公告》（国家税务总局公告 2019 年第
2 号）规定，享受小型微利企业税收优惠政策。
宁夏天地奔牛实业集团有限公司之子公司宁夏天地重型装备科技有限公司依据《关于深入实
施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》（财税[2011]58 号文）以及石嘴山市地方税务局直属
征收局《关于宁夏天地重型装备科技有限公司享受西部大开发税收优惠政策的函》，可享受西部大
开发 15%企业所得税优惠税率。
天地宁夏支护装备有限公司根据宁夏回族自治区经济和信息化委员会 2010 年 12 月 17 日发布
的宁经信确认[2010]23 号文，公司生产的高端液压支架是符合国家产业政策的产品，符合享受西
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2019 年年度报告
部大开发 15%企业所得税优惠税率的申请条件。
天地上海采掘装备科技有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按 15%的税率征收企业所
得税。公司于 2017 年申请延长高新技术企业证书，于 2017 年 11 月 23 日再次获得高新技术企业
证书，证书编号 GR201731002220，有效期为三年。
天地（常州）自动化股份有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按 15%的税率征收企业
所得税。公司于 2017 年申请延长高新技术企业证书，于 2017 年 11 月 17 日再次获得高新技术企
业证书，证书编号 GR201732001273，有效期三年。
中煤科工集团上海有限公司系国家重点扶持的高新技术企业，按 15%的税率征收企业所得税。
公司于 2017 年获得高新技术企业证书，证书编号 GR201731002283，有效期三年。
中煤科工集团上海有限公司之子公司常熟天地煤机装备有限公司系国家重点扶持的高新技术
企业，按 15%的税率征收企业所得税。公司于 2019 年申请延长高新技术企业资质，于 2019 年 11
月再次获得高新技术企业证书，证书编号 GR201932003887，有效期三年。
中煤科工集团上海有限公司之子公司上海煤科检测技术有限公司系国家重点扶持的高新技术
企业，按 15%的税率征收企业所得税。公司于 2019 年获得高新技术企业证书，证书编号
GR201931002212，有效期三年。
中煤科工集团上海有限公司之子公司宁夏天地西北煤机有限公司根据宁夏回族自治区经济和
信息化委员会 2011 年 8 月 15 日发布的宁经信确认[2011]17 号文，主营业务为国家《产业结构调
整指导目录(2011 年本)》鼓励类第十四条“机械”第三十六款，符合企业所得税减征要求，自 2011
年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日可享受西部大开发 15%企业所得税优惠税率；同时，公司系国
家重点扶持的高新技术企业，于 2019 年取得高新技术企业证书，证书编号 GR201964000082，有
效期三年。
中煤科工集团重庆研究院有限公司根据财政部、海关总署和国家税务总局 2011 年 7 月 27 日
联合颁布的《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》财税[2011]58 号，文件规
定自 2011 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日，对设在西部地区的鼓励类产业企业减按 15%的税率
征收企业所得税。经重庆市沙坪坝区国家税务局《企业所得税涉税事项审核确认通知书》(沙国税
所西[2012]022 号)核准，中煤科工集团重庆研究院有限公司适用 15%的优惠企业所得税税率。
中煤科工集团重庆研究院有限公司之子公司重庆科聚孚工程塑料有限责任公司，根据《关于
深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》财税[2011]58 号文，自 2011 年 1 月 1 日至
2020 年 12 月 31 日，对设在西部地区的鼓励类产业企业减按 15%的税率征收企业所得税。
中煤科工集团重庆研究院有限公司之子公司中煤科工集团重庆智慧城市科技研究院有限公司
根据《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》财税[2011]58 号文，自 2011 年 1
月 1 日至 2020 年 12 月 31 日，对设在西部地区的鼓励类产业企业减按 15%的税率征收企业所得
税。
中煤科工集团重庆研究院有限公司之子公司中煤科工集团淮北爆破技术研究院有限公司系国
家重点扶持的高新技术企业，按 15%的税率缴纳企业所得税。公司于 2017 年再次获得高新技术
企业证书，证书编号 GR201734001350，有效期三年。
中煤科工集团重庆研究院有限公司之子公司贵阳科达科技有限责任公司根据《国家税务总局
关于实施小型微利企业普惠性所得税减免政策有关问题的公告》（国家税务总局公告 2019 年第 2
号）规定，享受小型微利企业税收优惠政策。
石嘴山市煤机铁路运输有限公司根据《国家税务总局关于实施小型微利企业普惠性所得税减
免政策有关问题的公告》（国家税务总局公告 2019 年第 2 号）规定，享受小型微利企业税收优惠
政策。
3. 其他
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
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2019 年年度报告
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
库存现金 65,804.50 878,681.21
银行存款 5,127,400,255.10 4,606,181,759.53
其他货币资金 299,160,991.05 375,757,584.74
合计 5,426,627,050.65 4,982,818,025.48
其中：存放在境外的
款项总额
其他说明
注：截止 2019 年 12 月 31 日，本公司使用受到限制的货币资金为 298,454,143.66 元（年初为
375,177,787.25 元），主要为保证金及维修基金存款。参见附注七、79 所有权或使用权受限制的资
产。
2、 交易性金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损 2,728,518.75 2,861,257.50
益的金融资产
其中：
权益工具投资 2,728,518.75 2,861,257.50
指定以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
其中：
合计 2,728,518.75 2,861,257.50
其他说明：
√适用 □不适用
注：本公司取得重庆钢铁股份有限公司 A 股股票 1,474,875.00 股股票，公允价值为 5,427,540.00
元；年末股票公允价值为 1.85 元/股，价值合计为 2,728,518.75 元。
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据
商业承兑票据 635,849,486.23 431,097,118.46
合计 635,849,486.23 431,097,118.46
(2). 期末公司已质押的应收票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末已质押金额
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2019 年年度报告
银行承兑票据
商业承兑票据 12,613,477.47
合计 12,613,477.47
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据
商业承兑票据 109,197,717.76
合计 109,197,717.76
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
(5). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 计提 账面 计提 账面
比例 比例
金额 金额 比例 价值 金额 金额 比例 价值
(%) (%)
(%) (%)
按单项计提坏账准备
其中：
单项计提坏账准备的
应收票据
按组合计提坏账准备 669,315,248.67 100.00 33,465,762.44 5.00 635,849,486.23 431,097,118.46 100.00 431,097,118.46
其中：
银行承兑汇票
商业承兑汇票 669,315,248.67 100.00 33,465,762.44 5.00 635,849,486.23 431,097,118.46 100.00 431,097,118.46
合计 669,315,248.67 100.00 33,465,762.44 5.00 635,849,486.23 431,097,118.46 100.00 431,097,118.46
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2019 年年度报告
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：商业承兑汇票
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称
应收票据 坏账准备 计提比例（%）
1 年以内 669,315,248.67 33,465,762.44 5.00
合计 669,315,248.67 33,465,762.44 5.00
按组合计提坏账的确认标准及说明
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 期末余额
计提 收回或转回 转销或核销
坏账准备 33,465,762.44 33,465,762.44
合计 33,465,762.44 33,465,762.44
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1).按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内 6,563,994,590.63
1 年以内小计 6,563,994,590.63
1至2年 1,867,397,356.65
2至3年 798,001,648.29
3 年以上
3至4年 585,227,518.08
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2019 年年度报告
4至5年 491,200,127.10
5 年以上 1,173,648,027.22
合计 11,479,469,267.97
120 / 215
2019 年年度报告
(2).按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 账面 账面
计提比例
金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 价值 金额 比例(%) 金额 价值
(%)
按单项计提坏账准
4,395,937,801.35 38.29 730,200,552.81 16.61 3,665,737,248.54 4,713,852,944.88 38.15 716,931,715.46 15.21 3,996,921,229.42
备
其中：
单项金额重大并单
独 计 提 坏 账 准 备 的 4,277,805,616.44 37.26 644,143,128.35 15.06 3,633,662,488.09 4,678,327,672.37 37.86 682,499,352.52 14.59 3,995,828,319.85
应收账款
单项金额不重大但
单 独 计 提 坏 账 准 备 118,132,184.91 1.03 86,057,424.46 72.85 32,074,760.45 35,525,272.51 0.29 34,432,362.94 96.92 1,092,909.57
的应收账款
按组合计提坏账准
7,083,531,466.62 61.71 1,690,938,241.44 23.87 5,392,593,225.18 7,642,490,333.99 61.85 1,735,779,339.60 22.71 5,906,710,994.39
备
其中：
应收关联方的款项 38,684,110.57 0.34 38,684,110.57 136,794,020.41 1.11 136,794,020.41
未到期质保金 550,648,917.56 4.80 550,648,917.56 522,897,463.31 4.23 522,897,463.31
按账龄分析法计提
坏 账 准 备 的 应 收 款 6,494,198,438.49 56.57 1,690,938,241.44 26.04 4,803,260,197.05 6,982,798,850.27 56.51 1,735,779,339.60 24.86 5,247,019,510.67
组合
合计 11,479,469,267.97 100.00 2,421,138,794.25 21.09 9,058,330,473.72 12,356,343,278.87 100.00 2,452,711,055.06 19.85 9,903,632,223.81
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2019 年年度报告
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称 计提比例
账面余额 坏账准备 计提理由
（%）
公司 1 217,126,803.90 10,899,623.94 5.02 按照测试结果计提
公司 2 212,244,908.55 12,644,015.68 5.96 按照测试结果计提
公司 3 167,449,962.81 8,634,248.65 5.16 按照测试结果计提
公司 4 113,491,614.70 7,745,519.09 6.82 按照测试结果计提
公司 5 111,092,465.17 12,312,122.38 11.08 按照测试结果计提
公司 6 109,871,239.50 7,431,626.77 6.76 按照测试结果计提
公司 7 88,407,323.34 88,407,323.34 100.00 按照测试结果计提
公司 8 87,600,570.60 8,760,057.06 10.00 按照测试结果计提
公司 9 82,927,077.78 4,146,353.89 5.00 按照测试结果计提
公司 10 82,618,969.04 4,288,508.12 5.19 按照测试结果计提
公司 11 70,466,919.05 3,523,345.95 5.00 按照测试结果计提
公司 12 68,314,536.78 3,925,774.58 5.75 按照测试结果计提
公司 13 66,562,294.95 3,902,754.89 5.86 按照测试结果计提
公司 14 66,328,342.17 19,169,103.42 28.90 按照测试结果计提
公司 15 62,318,252.14 3,121,612.61 5.01 按照测试结果计提
其他 2,789,116,520.87 531,288,562.44 19.05 按照测试结果计提
合计 4,395,937,801.35 730,200,552.81 16.61 /
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
1 年以内 3,228,990,507.19 161,456,169.07 5.00
1-2 年 1,131,295,927.89 113,179,325.02 10.00
2-3 年 599,824,125.92 119,964,825.18 20.00
3-4 年 337,722,884.33 168,861,442.21 50.00
4-5 年 344,469,085.87 275,580,572.67 80.00
5 年以上 851,895,907.29 851,895,907.29 100.00
合计 6,494,198,438.49 1,690,938,241.44 26.04
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3).坏账准备的情况
√适用 □不适用
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2019 年年度报告
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
收回
类别 期初余额 期末余额
计提 或转 转销或核销 其他变动
回
坏账
2,452,711,055.06 10,134,011.29 39,871,080.08 1,835,192.02 2,421,138,794.25
准备
合计 2,452,711,055.06 10,134,011.29 39,871,080.08 1,835,192.02 2,421,138,794.25
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4).本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的应收账款 39,871,080.08
其中重要的应收账款核销情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
应收账款性 款项是否由关联
单位名称 核销金额 核销原因 履行的核销程序
质 交易产生
公司 1 货款 6,641,340.65 无法收回 内部审批 否
公司 2 货款 3,893,205.00 债务重组 内部审批 否
公司 3 货款 1,981,100.00 无法收回 内部审批 否
公司 4 货款 1,939,800.00 债务重组 内部审批 否
公司 5 货款 1,745,200.00 无法收回 内部审批 否
公司 6 货款 1,300,000.00 无法收回 内部审批 否
公司 7 货款 1,200,000.00 债务重组 内部审批 否
公司 8 货款 998,000.00 债务重组 内部审批 否
公司 9 货款 974,275.00 无法收回 内部审批 否
公司 10 货款 858,382.00 债务重组 内部审批 否
公司 11 货款 781,350.00 无法收回 内部审批 否
公司 12 货款 680,377.55 债务重组 内部审批 否
公司 13 货款 408,559.00 债务重组 内部审批 否
公司 14 货款 340,000.00 债务重组 内部审批 否
公司 15 货款 235,692.15 债务重组 内部审批 否
公司 16 货款 220,000.00 债务重组 内部审批 否
合计 24,197,281.35 /
应收账款核销说明：
□适用 √不适用
(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
本公司本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额为 567,950,760.42 元，占应收
账款年末余额合计数的比例 4.95 %，相应计提的坏账准备年末余额汇总金额为 32,469,181.71 元。
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2019 年年度报告
(6).因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 应收款项融资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑汇票 3,821,902,245.04 4,171,284,717.28
合计 3,821,902,245.04 4,171,284,717.28
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
7、 预付款项
(1).预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内 820,345,299.25 72.27 913,293,100.82 71.59
1至2年 119,692,330.81 10.54 112,828,224.83 8.84
2至3年 56,244,279.74 4.96 85,178,015.29 6.68
3 年以上 138,807,847.09 12.23 164,344,874.76 12.89
合计 1,135,089,756.89 100.00 1,275,644,215.70 100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
未到结算期。
(2).按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
本公司按预付对象归集的年末余额前五名预付账款汇总金额为 154,297,746.38 元，占预付账
款年末余额合计数的比例为 13.59%。
其他说明
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
8、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应收利息 17,277,465.00
应收股利 2,824,000.00 37,276,432.44
其他应收款 308,988,716.28 516,051,405.79
合计 329,090,181.28 553,327,838.23
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1).应收利息分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
七天通知存款利息 17,277,465.00
合计 17,277,465.00
(2).重要逾期利息
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(4).应收股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额
天地融资租赁有限公司 32,189,268.94
上海克硫环保科技股份有限公司 2,628,000.00 2,628,000.00
重庆科盾矿用安全产品检验有限公
196,000.00 98,000.00
司
平顶山东联采掘机械制造有限公司 411,163.50
晋城蓝焰煤业股份有限公司 1,950,000.00
合计 2,824,000.00 37,276,432.44
(5).重要的账龄超过 1 年的应收股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
是否发生减值及
项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因
其判断依据
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2019 年年度报告
上海克硫科技环保股份有限公司 快速发展、资
2,628,000.00 1-2年 否
金需求量大
合计 2,628,000.00 / / /
(6).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(7).按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内 216,994,801.93
1 年以内小计 216,994,801.93
1至2年 40,965,676.81
2至3年 49,791,448.82
3 年以上
3至4年 65,577,814.58
4至5年 90,113,549.44
5 年以上 70,258,173.58
合计 533,701,465.16
(8).按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
备用金借款 10,503,692.90 109,178,909.05
投标保证金 182,808,065.96 170,619,983.40
风险抵押金 1,283,450.00 8,025,697.16
履约保证金 27,678,595.21 43,910,863.09
其他 311,427,661.09 359,635,768.26
合计 533,701,465.16 691,371,220.96
(9).坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
整个存续期预期 整个存续期预期
坏账准备 未来12个月预 合计
信用损失(未发生 信用损失(已发生
期信用损失
信用减值) 信用减值)
2019年1月1日余额 11,999,571.43 163,320,243.74 175,319,815.17
2019年1月1日余额在
本期
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2019 年年度报告
--转入第二阶段
--转入第三阶段 -1,736,830.83 1,736,830.83
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提 -2,426,327.92 53,621,484.26 51,195,156.34
本期转回
本期转销
本期核销 -1,736,830.83 -1,736,830.83
其他变动 -65,391.80 -65,391.80
2019年12月31日余额 9,573,243.51 215,139,505.37 224,712,748.88
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(10). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 收回或 期末余额
计提 转销或核销 其他变动
转回
坏账准
175,319,815.17 51,195,156.34 1,736,830.83 65,391.80 224,712,748.88
备
合计 175,319,815.17 51,195,156.34 1,736,830.83 65,391.80 224,712,748.88
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(11). 本期实际核销的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的其他应收款 1,736,830.83
其中重要的其他应收款核销情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
其他应收款 履行的核 款项是否由关
单位名称 核销金额 核销原因
性质 销程序 联交易产生
申请强制执行后对方仍
公司 1 备用金借款 367,150.00 内部审批 否
未偿还
借款人已去世，无法收
公司 2 押金 316,592.50 内部审批 否
回
经办人已离职账龄超过
公司 3 其他 200,000.00 内部审批 否
10 年
公司 4 其他 157,000.00 无法收回 内部审批 否
公司 5 其他 73,900.00 多次重组、变更负责人， 内部审批 否
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2019 年年度报告
无法开具发票
合计 1,114,642.50 /
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(12). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占其他应收款期
坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数的
期末余额
比例(%)
公司 1 往来款 43,817,283.66 1-5 年 8.21 43,762,180.05
公司 2 预付货款 41,121,547.58 4-5 年 7.7 41,121,547.58
鄂尔多斯市天 关联方借款
地华润煤矿装
23,462,863.89 4 年以上 4.4 23,011,868.89
备有限责任公
司
公司 3 处置子公司
19,554,454.60 1 年以内 3.66 977,722.73
未收回款项
公司 4 往来款 17,360,454.20 5 年以上 3.25 10,180,227.10
合计 145,316,603.93 27.22 119,053,546.35
注 1：鄂尔多斯市天地华润煤矿装备有限责任公司原为公司控股子公司，于 2018 年 6 月 14
日被鄂尔多斯市市中级人民法院裁定受理破产清算，由法院依法指定管理人接管已进入破产清算
程序，自 2018 年 7 月 1 日起天地华润不再纳入本公司合并报表范围。
(13). 涉及政府补助的应收款项
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
政府补助项目 预计收取的时间、
单位名称 期末余额 期末账龄
名称 金额及依据
2019 年企业技
银川市工业和信息化
术中心专项奖 300,000.00 1 年以内 2020 年 3 月 15 日
局
金
软件收入增值
重庆市税务局 1,500,000.00 1 年以内 2020 年
税即征即退
合计 1,800,000.00
(14). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(15). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
9、 存货
(1).存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 1,679,772,322.56 32,118,445.10 1,647,653,877.46 1,637,800,208.53 27,894,740.35 1,609,905,468.18
在产品 1,586,357,575.51 295,832,160.99 1,290,525,414.52 1,544,931,305.70 52,260,568.73 1,492,670,736.97
库存商品 2,317,315,822.48 73,210,019.91 2,244,105,802.57 2,426,099,932.80 65,546,618.67 2,360,553,314.13
周转材料 5,289,176.23 5,289,176.23 9,639,761.44 9,639,761.44
消耗性生物
资产
建造合同形
成的已完工 522,471,681.39 522,471,681.39 423,325,334.66 423,325,334.66
未结算资产
委托加工物
42,162,097.57 42,162,097.57 71,413,424.98 71,413,424.98
资
合计 6,153,368,675.74 401,160,626.00 5,752,208,049.74 6,113,209,968.11 145,701,927.75 5,967,508,040.36
(2).存货跌价准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 其 其 期末余额
计提 转回或转销
他 他
原材料 27,894,740.35 4,322,440.77 98,736.02 32,118,445.10
在产品 52,260,568.73 243,571,592.26 295,832,160.99
库存商品 65,546,618.67 14,530,127.25 6,866,726.01 73,210,019.91
周转材料
消耗性生
物资产
建造合同
形成的已
完工未结
算资产
合计 145,701,927.75 262,424,160.28 6,965,462.03 401,160,626.00
(3).存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4).期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
10、 持有待售资产
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
11、 一年内到期的非流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一年内到期的长期应收款 54,179,418.66
合计 54,179,418.66
期末重要的债权投资和其他债权投资：
□适用 √不适用
12、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
抵债房产 697,568.00
待抵扣的进项税 82,792,381.47 48,840,574.64
待申报出口退税 589,913.22 17,619,728.40
预缴企业所得税等 41,110,129.72 23,556,793.88
预缴社会保险费 698,491.43 363,527.82
“三供一业”改造支出 21,271,287.28 20,446,649.34
其他 207,069.37 659,070.40
合计 146,669,272.49 112,183,912.48
13、 债权投资
(1).债权投资情况
□适用 √不适用
(2).期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3).减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
14、 其他债权投资
(1).其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2).期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3).减值准备计提情况
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
15、 长期应收款
(1).长期应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额 折现率区
项目
账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 间
融资租赁款 31,909,219.23 175,137.07 31,734,082.16 5.04%—10.00%
其中：未实现
6,062,348.38 6,062,348.38 5.04%—10.00%
融资收益
分期收款销售商
147,648,185.06 786,849.03 146,861,336.03 6,956,467.30 354,223.14 6,602,244.16 9.58%
品
分期收款提供劳
务
合计 147,648,185.06 786,849.03 146,861,336.03 38,865,686.53 529,360.21 38,336,326.32 /
(2).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
(3).因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4).转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
16、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增减变动
期初 权益法下 其他综 宣告发放现 期末 减值准备
被投资单位 追加投 其他权 计提减值准
余额 减少投资 确认的投 合收益 金股利或利 其他 余额 期末余额
资 益变动 备
资损益 调整 润
一、合营企业
山西 天地赛福蒂 科
14,045,201.68 799,096.26 104,799.66 14,949,097.60
技有限公司
贵州 水矿渝煤科 新
5,021,066.64 4,948,565.16 -72,501.48
能源有限公司
小计 19,066,268.32 4,948,565.16 799,096.26 104,799.66 -72,501.48 14,949,097.60
二、联营企业
中煤 科工金融租 赁
412,925,718.92 30,620,020.59 443,545,739.51
股份有限公司
山西潞宝集团天地精煤
22,300,000.00 -1,707,894.46 20,592,105.54
有限公司
兖州大陆奔牛机械有限
26,355,011.88 25,056,900.00 -1,298,111.88
公司
上海 煤科院运输 机
3,397,656.99 -26.48 3,397,630.51
械制造有限公司
青岛 昊海工控有 限
48,093.70 48,093.70
公司
上海 克硫环保科 技
11,674,873.31 2,664,833.78 68,841.21 14,408,548.30
股份有限公司
晋城 金鼎天地煤 机
15,896,744.09 2,260,772.92 199,140.06 1,500,910.42 16,855,746.65
装备有限责任公司
山西 潞安采掘设 备
3,933,068.88 49,320.56 36,714.71 4,019,104.15
有限责任公司
北京 希尔莱科技 发
282,670.88 899.99 283,570.87
展有限公司
山东 能源重装集 团
天玛 电液控制装 备 7,677,098.82 910,180.04 8,587,278.86
工程有限公司
中勘 资源勘探科 技
56,942,139.64 6,322,115.48 63,264,255.12
股份有限公司
重庆 科盾矿用安 全 2,441,286.98 317,923.20 196,000.00 2,563,210.18
132 / 215
2019 年年度报告
产品检验有限公司
霍州 煤电集团渝 煤
科安 全装备有限 公 4,940,416.54 4,900,000.00 -40,416.54
司
贵州 安和矿业科 技
4,624,609.38 185,151.83 4,809,761.21
工程股份有限公司
青岛 华科联合智 慧
管廊 科技发展有 限 360,288.47 -360,288.47
公司
云南 科达化工有 限
637,500.00 1,677.44 1,566.04 2,225.35 642,968.83
责任公司
麻城 凯龙科技化 工
15,718,308.48 2,668,291.37 18,386,599.85
有限公司
西南 天地煤机装 备
14,421,618.59 -717,640.33 13,703,978.26 13,703,978.26
制造有限公司
小计 603,939,605.55 637,500.00 30,004,993.70 43,215,337.46 235,854.77 70,407.25 1,696,910.42 13,703,978.26 -1,336,303.07 601,356,519.58 13,703,978.26
合计 623,005,873.87 637,500.00 34,953,558.86 44,014,433.72 340,654.43 70,407.25 1,696,910.42 13,703,978.26 -1,408,804.55 616,305,617.18 13,703,978.26
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17、 其他权益工具投资
(1).其他权益工具投资情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
中煤科工天地（济源）电气传动有限
5,155,138.89
公司
四川省科建煤炭产业技术研究院有限
1,000,000.00 1,000,000.00
公司
山西潞安安太机械有限责任公司 10,760,375.00 10,760,375.00
宁夏宁沪太阳能科技有限公司 573,536.71 573,536.71
内蒙古蒙晋物流股份有限公司 63,420,000.00 63,420,000.00
中煤科工（北京）矿业有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00
泽州县天地东庆建材有限公司 200,000.00 200,000.00
柳林县晋柳七号投资企业（有限合伙） 3,583,115.96
柳林县晋柳八号投资企业（有限合伙） 1,098,074.36
上海大屯能源股份公司 9,442,846.92 9,704,310.20
开滦精煤股份有限公司 7,230,652.16 7,536,359.88
大同煤业股份有限公司 880,000.00 854,000.00
北京昊华能源股份有限公司 10,911,673.14 13,410,870.26
山东泰山能源股份公司 1,000,000.00 1,000,000.00
甘肃华亭股份有限公司 1,000,000.00 1,000,000.00
内蒙古太西煤集团股份有限公司 500,000.00 500,000.00
河南龙宇能源股份公司 2,000,000.00 2,000,000.00
平顶山东联采掘机械制造有限公司 2,062,500.00 2,062,500.00
晋城蓝焰煤业股份有限公司 3,000,000.00 3,000,000.00
柳林县晋柳八号投资企业 2,735,400.00 2,735,400.00
平顶山天安煤业股份有限公司 4,351,481.16 3,810,252.16
西安银行股份有限公司 3,441,348.54 442,902.00
淮北矿业控股股份有限公司 9,699,281.01 9,029,360.70
前进民爆股份有限公司 64,850,000.00 10,548,872.07
安徽江南爆破工程公司 600,959.28 600,959.28
重庆英斯凯化工有限公司 253,634.52 253,634.52
贵州工信科贸有限责任公司 461,131.92
合计 214,750,017.65 149,904,464.70
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(2).非交易性权益工具投资的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
指定为以公允价值
本期确认的股 其他综合收益转入 计量且其变动计入 其他综合收益转入
项目 累计利得 累计损失
利收入 留存收益的金额 其他综合收益的原 留存收益的原因
因
泽州县天地东庆建材有限公司 20,000.00
上海大屯能源股份公司 281,575.84 4,442,846.92
开滦精煤股份有限公司 345,582.64 6,230,652.16
大同煤业股份有限公司 111,499.51
北京昊华能源股份有限公司 423,970.94 9,946,047.83
晋城蓝焰煤业股份有限公司 4,095,000.00
甘肃华亭股份有限公司 1,164,300.48
平顶山东联采掘机械制造有限公司 948,750.00
平顶山天安煤业股份有限公司 3,551,481.16
西安银行股份有限公司 2,998,446.54
淮北矿业控股股份有限公司 485,449.50 8,992,282.40
前进民爆股份有限公司 54,301,127.93
安徽江南爆破工程公司 112,000.00 40,959.28
济源市煤炭高压开关有限公司 41,933,900.00
贵州工信科贸有限责任公司 1,600,000.00
合计 7,876,629.40 90,503,844.22 43,645,399.51
其他说明：
□适用 √不适用
18、 其他非流动金融资产
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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19、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1).采用成本计量模式的投资性房地产
单位：元 币种：人民币
项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计
一、账面原值
1.期初余额 121,213,460.06 121,213,460.06
2.本期增加金额 22,963,408.95 22,963,408.95
（1）外购
（2）存货\固定资产\在建工程转入 22,963,408.95 22,963,408.95
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额 144,176,869.01 144,176,869.01
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额 13,988,520.36 13,988,520.36
2.本期增加金额 3,375,535.42 3,375,535.42
（1）计提或摊销 2,902,692.60 2,902,692.60
（2）存货、固定资产、在建工程转入 472,842.82 472,842.82
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额 17,364,055.78 17,364,055.78
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
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（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 126,812,813.23 126,812,813.23
2.期初账面价值 107,224,939.70 107,224,939.70
(2).未办妥产权证书的投资性房地产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 账面价值 未办妥产权证书原因
能源投资物流房屋及建筑物 21,065,229.92 正在办理
他说明
□适用 √不适用
20、 固定资产
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
固定资产 4,583,471,068.88 4,145,471,176.34
固定资产清理 1,727,315.19 120,150.10
合计 4,585,198,384.07 4,145,591,326.44
其他说明：
√适用 □不适用
注 1：截至 2019 年 12 月 31 日，本公司之下属浙江煤科清洁能源有限公司将净值为 17,019,900.13 元的土地使用权，净值为 26,677,902.62 元的房
产，以及 15,529,210.62 元的银行承兑汇票作为抵押物，向中国工商银行桐乡崇福支行借入 42,000,000.00 元短期借款，向中国农业银行崇福支行借入
27,000,000.00 元短期借款。
注 2：截至 2019 年 12 月 31 日，本公司之下属公司宁夏天地西北煤机有限公司将净值为 16,042,539.76 元的房屋建筑物及净值为 11,133,134.79 元
的土地使用权用作短期借款抵押，向中国建设银行股份有限公司石嘴山分行借款 35,000,000.00 元（借款期限 2019 年 10 月 24 日至 2020 年 10 月 23 日）、
向石嘴山银行股份有限公司石嘴山分行借 20,000,000.00 元（借款期限 2019 年 4 月 16 日至 2020 年 4 月 15 日）。
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注 3：截至 2019 年 12 月 31 日，本公司之下属公司榆林天地煤机装备有限公司以净值 24,139,647.91 元的房屋建筑物及净值为 17,875,619.74 元的
土地使用权用作银行长期借款 28,000,000.00 元的抵押。
固定资产
(1).固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
电子及办公设
项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 特殊设备 其他 合计
备
一、账面原值：
1.期初余额 3,323,677,018.29 2,149,726,432.17 287,977,780.54 395,840,532.90 976,285,657.41 31,952,540.41 7,165,459,961.72
2.本期增加金额 128,541,228.22 332,211,792.51 16,863,998.04 52,389,083.76 437,211,350.76 18,966,680.59 986,184,133.88
（1）购置 439,117.90 116,472,483.94 13,924,920.54 49,460,088.40 148,840,914.98 1,336,972.89 330,474,498.65
（2）在建工程转入 128,102,110.32 215,215,275.76 2,007,477.50 2,928,995.36 288,370,435.78 17,629,707.70 654,254,002.42
（3）企业合并增加
（4）其他 524,032.81 931,600.00 1,455,632.81
3.本期减少金额 67,840,124.88 107,653,726.38 29,132,187.28 23,979,593.21 205,019,531.40 756,826.29 434,381,989.44
（1）处置或报废 94,822.87 98,278,376.58 28,503,132.15 21,934,434.40 143,491,196.30 756,826.29 293,058,788.59
（2）其他 67,745,302.01 9,375,349.80 629,055.13 2,045,158.81 61,528,335.10 141,323,200.85
4.期末余额 3,384,378,121.63 2,374,284,498.30 275,709,591.30 424,250,023.45 1,208,477,476.77 50,162,394.71 7,717,262,106.16
二、累计折旧
1.期初余额 783,205,577.57 1,129,600,979.86 171,121,160.83 308,661,719.58 601,307,535.90 19,086,573.19 3,012,983,546.93
2.本期增加金额 84,833,184.33 147,014,428.21 22,252,194.50 36,088,116.30 80,339,547.37 4,197,025.44 374,724,496.15
（1）计提 84,833,184.33 146,709,444.99 21,632,947.50 36,088,116.30 80,339,547.37 4,197,025.44 373,800,265.93
（2）其他 304,983.22 619,247.00 924,230.22
3.本期减少金额 3,692,083.16 54,593,958.91 20,656,014.46 22,360,481.09 158,751,329.70 728,627.80 260,782,495.12
（1）处置或报废 53,644,842.17 20,276,861.64 21,098,124.82 132,836,409.62 728,627.80 228,584,866.05
（2）其他 3,692,083.16 949,116.74 379,152.82 1,262,356.27 25,914,920.08 32,197,629.07
4.期末余额 864,346,678.74 1,222,021,449.16 172,717,340.87 322,389,354.79 522,895,753.57 22,554,970.83 3,126,925,547.96
三、减值准备
1.期初余额 5,138,200.00 1,545,402.74 275,000.00 39,628.35 7,007.36 7,005,238.45
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2019 年年度报告
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额 65,180.16 70,000.00 4,568.97 139,749.13
（1）处置或报废 65,180.16 70,000.00 4,568.97 139,749.13
4.期末余额 5,138,200.00 1,480,222.58 205,000.00 35,059.38 7,007.36 6,865,489.32
四、账面价值
1.期末账面价值 2,514,893,242.89 1,150,782,826.56 102,787,250.43 101,825,609.28 685,581,723.20 27,600,416.52 4,583,471,068.88
2.期初账面价值 2,535,333,240.72 1,018,580,049.57 116,581,619.71 87,139,184.97 374,978,121.51 12,858,959.86 4,145,471,176.34
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2019 年年度报告
(2).暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3).通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4).通过经营租赁租出的固定资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末账面价值
房屋、建筑物 73,572,026.51
机器设备 33,984,077.74
(5).未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
能源投资物流房屋及建筑物 13,132,243.80 正在办理
唐山矿业房屋建筑物 110,798,863.77 正在与政府部门办理验收
山西煤机房屋 380,627.69 正在办理
山西煤机综合楼 31,118,686.05 绿化、规划验收正在办理中
天地王坡煤业单身公寓楼 57,533,328.21 正在办理中
能源投资内蒙能源公司办公楼 5,637,092.72 所属商业楼消防验收未通过
天地支护职工食堂 813,916.43 拟扩建，待扩建后办理房产证
中煤科工上海公司热处理库 4,075,288.62 部分附属设施未通过审查
煤科院公司采育基地房屋 239,204,336.79 未办理竣工结算
中煤矿山密云厂房 3,387,507.52 所属土地未办理使用权证书
中煤矿山鄂尔多斯房产 980,853.32 开发商原因未能办理
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产清理
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
固定资产报废 1,727,315.19 120,150.10
合计 1,727,315.19 120,150.10
21、 在建工程
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
在建工程 1,761,762,578.17 1,947,178,716.56
工程物资 83,400.10 374,348.38
合计 1,761,845,978.27 1,947,553,064.94
其他说明：
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
在建工程
(1).在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
秦皇岛地方煤矿技术改造工程 852,350,776.74 852,350,776.74 714,658,351.66 714,658,351.66
建桥基地 193,426,830.99 193,426,830.99 186,029,403.30 186,029,403.30
煤矿综采自动化产业基地建设项目 44,379,122.20 44,379,122.20 39,322,111.92 39,322,111.92
智能钻探装备及煤层气开发产业基地项目 160,288,866.79 160,288,866.79 95,626,857.26 95,626,857.26
矿山顶板与冲击地压事故分析鉴定实验室 27,947,861.80 27,947,861.80 25,756,884.42 25,756,884.42
煤矿水灾事故分析鉴定实验室建设项目 39,063,338.25 39,063,338.25 2,683,244.63 2,683,244.63
矿用探排水设备安全准入分析验证实验室 27,569,838.26 27,569,838.26 25,002,358.97 25,002,358.97
中煤科工河南钻探装备有限公司厂房建设 32,436,456.34 32,436,456.34 21,790,314.79 21,790,314.79
清水溪实验基地 24,976,771.68 24,976,771.68 24,687,551.13 24,687,551.13
下组煤配采建设项目 16,246,960.28 16,246,960.28 24,097,103.45 24,097,103.45
其他 343,075,754.84 343,075,754.84 802,612,859.03 15,088,324.00 787,524,535.03
合计 1,761,762,578.17 1,761,762,578.17 1,962,267,040.56 15,088,324.00 1,947,178,716.56
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2019 年年度报告
(2).重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
工程累 本期
其中：本
本期转入 计投入 利息资本 利息
期初 本期增加 本期其他 期末 工程 期利息 资金来
项目名称 预算数 固定资产 占预算 化累计金 资本
余额 金额 减少金额 余额 进度 资本化 源
金额 比例 额 化率
金额
(%) (%)
秦皇岛能源兼并重组秦皇岛市地方 自有资金和
1,016,810,000.00 714,658,351.66 143,072,296.20 857,730,647.86 84.36 86.00 4,560,878.34 1,323,125.00 4.35
煤矿项目 借款
建桥基地 自有和募集
270,000,000.00 186,029,403.30 7,397,427.69 193,426,830.99 71.64 88.00
资金
煤矿综采自动化产业基地建设项目 269,257,700.00 39,322,111.92 5,057,010.28 44,379,122.20 64.52 90.00 4,243,343.57 借款
矿用电气设备电磁兼容安全准入分 科研资金及
136,849,700.00 118,004,283.19 118,004,283.19 86.23 100.00
析验证实验室 自有资金
智能钻探装备及煤层气开发产业基 自有资金及
703,895,800.00 95,626,857.26 64,662,009.53 160,288,866.79 22.77 22.77
地项目 募集资金
矿山支护设备安全准入分析验证实 科研资金及
84,235,100.00 80,802,017.71 68,604,761.59 12,197,256.12 95.92 100.00
验室 自有资金
采育产业基地 480,000,000.00 90,503,560.61 21,145,887.05 111,649,447.66 57.42 100.00 自有资金
煤炭智能化无人开采技术研发中心 科研资金及
185,000,000.00 7,290,250.16 4,369,749.84 11,660,000.00 100.00 100.00
自有资金
矿山顶板与冲击地压事故分析鉴定 科研资金及
46,281,800.00 25,756,884.42 2,190,977.38 27,947,861.80 60.39 60.39
实验室 自有资金
神东集团煤粉锅炉脱硫脱硝改造项
34,640,000.00 25,028,644.56 7,316,464.57 32,345,109.13 93.38 100.00 自有资金
目
合计 3,226,970,100.00 1,383,022,364.79 255,211,822.54 342,263,601.57 12,197,256.12 1,283,773,329.64 8,804,221.91 1,323,125.00 /
(3).本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
工程物资
(4).工程物资情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减值准 减值准
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
备 备
专用设备 83,400.10 83,400.10 374,348.38 374,348.38
合计 83,400.10 83,400.10 374,348.38 374,348.38
22、 生产性生物资产
(1).采用成本计量模式的生产性生物资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
种植业
项目 合计
类别
一、账面原值
1.期初余额 2,444,214.53 2,444,214.53
2.本期增加金额
(1)外购
(2)自行培育
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他
4.期末余额 2,444,214.53 2,444,214.53
二、累计折旧
1.期初余额 290,250.60 290,250.60
2.本期增加金额 58,050.12 58,050.12
(1)计提 58,050.12 58,050.12
3.本期减少金额
(1) 处置
(2)其他
4.期末余额 348,300.72 348,300.72
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 2,095,913.81 2,095,913.81
2.期初账面价值 2,153,963.93 2,153,963.93
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2019 年年度报告
注：本公司生产性生物资产由山西彤康食品有限公司持有。
(2).采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
23、 油气资产
□适用 √不适用
24、 使用权资产
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
25、 无形资产
(1).无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 土地使用权 专利权 非专利技术 软件 采矿权 探矿权 其他 合计
一、账面原值
1.期初余额 1,134,823,164.72 1,196,579.25 6,565,000.00 47,153,589.68 1,141,896,272.39 326,628,554.58 367,780.00 2,658,630,940.62
2.本期增加金额 6,008,637.64 10,316,302.23 176,734.38 74,494.37 16,576,168.62
(1)购置 3,949,482.20 176,734.38 6,124.28 4,132,340.86
12,443,827.76
(2)内部研发 6,008,637.64 6,366,820.03 68,370.09
(3)企业合并增
加
3.本期减少金额 25,747,184.40 74,128.55 25,821,312.95
(1)处置 25,747,184.40 74,128.55 25,821,312.95
4.期末余额 1,109,075,980.32 1,196,579.25 12,573,637.64 57,395,763.36 1,141,896,272.39 326,805,288.96 442,274.37 2,649,385,796.29
二、累计摊销
1.期初余额 173,204,481.50 896,635.78 5,037,487.25 38,194,186.44 323,582,349.06 343,268.22 541,258,408.25
2.本期增加金额 21,812,620.48 107,445.70 328,670.58 6,551,036.83 32,574,279.34 23,341.54 61,397,394.47
（1）计提 21,812,620.48 107,445.70 328,670.58 6,551,036.83 32,574,279.34 23,341.54 61,397,394.47
3.本期减少金额 2,746,366.08 65,118.62 2,811,484.70
(1)处置 2,746,366.08 65,118.62 2,811,484.70
4.期末余额 192,270,735.90 1,004,081.48 5,366,157.83 44,680,104.65 356,156,628.40 366,609.76 599,844,318.02
三、减值准备
1.期初余额
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2019 年年度报告
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 916,805,244.42 192,497.77 7,207,479.81 12,715,658.71 785,739,643.99 326,805,288.96 75,664.61 2,049,541,478.27
2.期初账面价值 961,618,683.22 299,943.47 1,527,512.75 8,959,403.24 818,313,923.33 326,628,554.58 24,511.78 2,117,372,532.37
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.47%
注 1：截至 2019 年 12 月 31 日，本公司之下属浙江煤科清洁能源有限公司将净值为 17,019,900.13 元的土地使用权，净值为 26,677,902.62 元的房
产，以及 15,529,210.62 元的银行承兑汇票作为抵押物，向中国工商银行桐乡崇福支行借入 42,000,000.00 元短期借款，向中国农业银行崇福支行借入
27,000,000.00 元短期借款。
注 2：截至 2019 年 12 月 31 日，本公司之下属公司宁夏天地西北煤机有限公司将净值为 16,042,539.76 元的房屋建筑物及净值为 11,133,134.79 元
的土地使用权用作短期借款抵押，向中国建设银行股份有限公司石嘴山分行借款 35,000,000.00 元（借款期限 2019 年 10 月 24 日至 2020 年 10 月 23 日）、
向石嘴山银行股份有限公司石嘴山分行借 20,000,000.00 元（借款期限 2019 年 4 月 16 日至 2020 年 4 月 15 日）。
注 3：截至 2019 年 12 月 31 日，本公司之下属公司榆林天地煤机装备有限公司以净值 24,139,647.91 元的房屋建筑物及净值为 17,875,619.74 元的
土地使用权用作银行长期借款 28,000,000.00 元的抵押。
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2019 年年度报告
(2).未办妥产权证书的土地使用权情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
本公司向北京燕大工贸集团购买位于密云县工业开发区的土地，购
土地使用权 1,188,750.00
买后被纳入政府规划，未办理产权
其他说明：
□适用 √不适用
26、 开发支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增加金额 本期减少金额
期初 期末
项目 内部开发 确认为无形 转入当期
余额 其他 余额
支出 资产 损益
开发不同山楂叶产
127,176.54 39,269.79 166,446.33
品
山楂干红酒降酸方
192,729.23 192,729.23
法
山楂白兰地新品开
256,652.50 80,591.11 337,243.61
发
开发山楂新品种 131,732.96 84,439.94 131,732.96 84,439.94
山楂配制酒的研究 68,370.09 68,370.09
信息化软件 348,053.10 348,053.10
煤科天地电商平台
6,366,820.03 6,366,820.03
开发
合计 708,291.23 272,670.93 6,714,873.13 6,435,190.12 490,908.52 769,736.65
27、 商誉
(1).商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增加 本期减少
被投资单位名称或形成商誉
期初余额 企业合并 期末余额
的事项 处置
形成的
浙江煤科清洁能源有限公司 3,564,007.64 3,564,007.64
宁夏天地奔牛实业集团有限公司 3,471,142.92 3,471,142.92
唐山市水泵厂有限公司 2,187,338.74 2,187,338.74
石嘴山市煤机铁路运输有限公司 9,322.88 9,322.88
合计 9,231,812.18 9,231,812.18
(2).商誉减值准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增加 本期减少
被投资单位名称或形成商誉的事项 期初余额 期末余额
计提 处置
唐山市水泵厂有限公司 2,187,338.74 2,187,338.74
石嘴山市煤机铁路运输有限公司 9,322.88 9,322.88
合计 2,196,661.62 2,196,661.62
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2019 年年度报告
(3).商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
√适用 □不适用
资产组或资产组组合
商誉账面价值 本期是否发
主要构成 账面价值 确定方法
生变动
固定资产、无形资产 与购买日所确定的资产
3,564,007.64 92,345,093.71 否
组一致
固定资产、在建工程 与购买日所确定的资产
3,471,142.92 327,437,446.54 否
和无形资产资产组 组一致
(4).说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期
增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
√适用 □不适用
可收回金额
商誉账面价值 重要假设及其合理理由 关键参数及其理由
的确定方法
1、假设浙江煤科清洁能1、预计未来现金流量，基于管理层批准
源有限公司外部环境、 的 2020 年至 2024 年财务预算确定；2、
自身经营、治理、资产 税前折现率为 13.21%，为反映当前市场
用途、管理方式及水平 货币时间价值和相关资产组特定风险的
3,564,007.64 收益法
等在未来经营期间不发 税前利率；3、预测期为 5 年，增长率
生重大变化；2、现金流2%，稳定期增长率为 0；4、预测期利润
量在年度内均匀获得。 率 为 3.95%-4.18% ， 稳 定 期 利 润 率 为
4.05%。
1、假设宁夏天地奔牛实 1、预计未来现金流量，基于管理层批准
业集团有限公司外部环 的 2020 年至 2024 年财务预算确定；2、
境、自身经营、治理、 税前折现率为 10.79%，为反映当前市场
资产用途、管理方式及 货币时间价值和相关资产组特定风险的
3,471,142.92 收益法
水平等在未来经营期间 税前利率；3、预测期为 5 年，增长率
不发生重大变化；2、现 1.97%，稳定期增长率为 0；4、预测期
金流量在年度内均匀获 利润率为 11.51%-14.3%，稳定期利润率
得。 为 14.3%。
注1：浙江煤科清洁能源有限公司包含全部商誉的资产组合账面价值为92,345,093.71元。该资
产组合基于上述关键假设，采用收益法确定的未来现金流量现值为98,889,189.26元，相关商誉未
发生减值。
注2：宁夏天地奔牛实业集团有限公司包含全部商誉的资产组合账面价值为327,437,446.54元。
该资产组合基于上述关键假设，采用收益法确定的未来现金流量现值为2,334,367,446.54元，相关
商誉未发生减值。
(5).商誉减值测试的影响
√适用 □不适用
1：浙江煤科清洁能源有限公司包含全部商誉的资产组合账面价值为92,345,093.71元。该资产
组合基于上述关键假设，采用收益法确定的未来现金流量现值为98,889,189.26元，相关商誉未发
生减值。
2：宁夏天地奔牛实业集团有限公司包含全部商誉的资产组合账面价值为327,437,446.54元。
该资产组合基于上述关键假设，采用收益法确定的未来现金流量现值为2,334,367,446.54元，相关
商誉未发生减值。
其他说明
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2019 年年度报告
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加金 本期摊销金额 其他减少金 期末余额
额 额
经济开发区 3 21,252,895.86 685,577.29 20,567,318.57
号车间
经济开发区 1 7,733,076.96 277,005.74 7,456,071.22
号车间
地宗主厂房改 7,454,412.86 240,464.88 7,213,947.98
良
室外工程 6,612,734.61 200,893.20 6,411,841.41
经济开发区 2 6,285,567.84 217,368.34 6,068,199.50
号车间
基地其他待摊 5,732,531.09 329,903.59 5,402,627.50
费用
立井项目人员 5,558,738.08 5,558,738.08
储备费
经济开发区成 4,180,649.00 126,686.33 4,053,962.67
品库（注 1）
彩虹生产基地 3,862,949.48 104,639.72 3,758,309.76
试车坡道
神东创新基地 3,586,909.18 453,083.26 3,133,825.92
上湾综合（注
2）
其他 29,276,727.72 7,597,894.42 8,793,544.14 1,318,077.33 26,763,000.67
合计 101,537,192.68 7,597,894.42 16,987,904.57 1,318,077.33 90,829,105.20
其他说明：
注 1：该部分房屋建筑物座落于本公司租用关联方中国煤炭科工集团太原研究院有限公司的
土地上，无法办理房屋所有权证，本公司根据预计使用年限进行摊销。
注 2：该部分房屋建筑物座落于本公司向第三方公司租用的土地上，无法办理房屋所有权证，
本公司根据预计使用年限进行摊销。
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1).未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 可抵扣暂时性差 递延所得税 可抵扣暂时性差 递延所得税
异 资产 异 资产
资产减值准备 2,886,780,695.40 500,618,456.12 2,823,142,251.99 479,951,683.59
内部交易未实现利润 135,685,328.47 24,917,314.89 139,018,725.45 24,491,909.88
可抵扣亏损
预计负债形成 43,820,528.43 7,135,951.27 70,913,356.83 13,946,124.59
固定资产加速折旧 21,545,716.85 4,333,050.28 7,556,284.74 1,133,442.71
递延收益产生的可抵扣 38,188,277.61 9,129,378.13 39,208,074.35 9,377,344.08
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2019 年年度报告
暂性差异
分期购买采矿权确认的 114,980,868.52 28,745,217.13 112,386,825.74 28,096,706.44
利息费用
已计提尚未使用的职工 873,832,855.25 132,431,869.44 928,322,924.55 140,216,891.24
薪酬
其他权益工具投资公允 43,533,900.00 6,530,085.00 43,072,768.07 6,460,915.21
价值变动
其他 49,292,585.17 11,786,665.80 37,467,065.34 9,425,751.46
合计 4,207,660,755.70 725,627,988.06 4,201,088,277.06 713,100,769.20
(2).未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 应纳税暂时性 递延所得税 应纳税暂时性 递延所得税
差异 负债 差异 负债
计入其他综合收益的其 90,351,385.31 13,907,855.87 34,881,029.77 5,533,179.64
他权益工具投资公允价
值变动
合计 90,351,385.31 13,907,855.87 34,881,029.77 5,533,179.64
(3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4).未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
可抵扣暂时性差异 538,995,180.89 327,840,624.33
可抵扣亏损 428,954,618.71 327,182,643.15
合计 967,949,799.60 655,023,267.48
(5).未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
年份 期末金额 期初金额
2019 年 9,109,007.83
2020 年 27,162,355.75 33,209,392.35
2021 年 77,332,812.33 83,213,158.99
2022 年 73,715,526.41 76,062,368.16
2023 年 125,588,262.92 125,588,715.82
2024 年 125,155,661.30
合计 428,954,618.71 327,182,643.15
其他说明：
□适用 √不适用
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30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
抵账房产 4,282,300.00 4,282,300.00
预付长期资产购买款项 7,545,000.00
待抵扣增值税进项税额 30,618,082.65 26,411,870.51
其他 13,000.00 13,000.00
合计 34,913,382.65 38,252,170.51
31、 短期借款
(1).短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款 15,000,000.00 20,000,000.00
抵押借款 109,000,000.00 129,000,000.00
保证借款 80,000,000.00
信用借款 245,000,000.00 363,000,000.00
合计 369,000,000.00 592,000,000.00
(2).已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 交易性金融负债
□适用 √不适用
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
(1).应付票据列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
种类 期末余额 期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票 739,037,507.25 789,542,685.36
合计 739,037,507.25 789,542,685.36
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。
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2019 年年度报告
35、 应付账款
(1).应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年以内（含 1 年） 4,693,486,928.31 4,623,849,051.29
1-2 年（含 2 年） 563,199,524.20 614,603,664.27
2-3 年（含 3 年） 185,435,714.47 245,771,298.24
3 年以上 481,844,113.62 525,334,368.73
合计 5,923,966,280.60 6,009,558,382.53
(2).账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
公司 1 38,523,850.60 信用期内
公司 2 24,849,394.97 信用期内
公司 3 23,022,239.97 合同尚未履行完毕
公司 4 20,864,445.36 合同尚未履行完毕
公司 5 16,517,435.25 信用期内
公司 6 16,045,900.00 合同尚未履行完毕
公司 7 11,612,675.58 信用期内
公司 8 10,225,815.05 信用期内
公司 9 9,754,529.03 信用期内
公司 10 9,671,895.48 信用期内
合计 181,088,181.29 /
其他说明
□适用 √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年以内（含 1 年） 2,139,333,048.75 2,046,065,867.53
1-2 年（含 2 年） 379,236,996.81 194,633,205.89
2-3 年（含 3 年） 106,765,048.22 54,808,457.03
3 年以上 167,415,390.90 197,500,399.04
合计 2,792,750,484.68 2,493,007,929.49
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
公司 1 82,300,000.00 合同未执行完毕
公司 2 21,836,635.40 合同未执行完毕
公司 3 17,456,400.00 合同未执行完毕
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2019 年年度报告
公司 4 14,498,609.56 合同未执行完毕
公司 5 13,600,000.00 合同未执行完毕
公司 6 13,000,000.00 合同未执行完毕
公司 7 11,320,000.00 合同未执行完毕
公司 8 9,606,346.77 合同未执行完毕
公司 9 8,125,867.84 合同未执行完毕
公司 10 7,727,094.09 合同未执行完毕
合计 199,470,953.66 /
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
37、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 817,233,457.83 3,977,703,383.71 3,931,311,584.09 863,625,257.45
二、离职后福利-设定提存计划 67,096,511.49 437,779,169.22 444,413,053.44 60,462,627.27
三、辞退福利 267,410.16 15,339,205.01 8,856,838.70 6,749,776.47
四、一年内到期的其他福利
合计 884,597,379.48 4,430,821,757.94 4,384,581,476.23 930,837,661.19
(2).短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、工资、奖金、津贴 562,387,765.53 2,883,814,033.99 2,849,792,739.09 596,409,060.43
和补贴
二、职工福利费 230,373,841.74 230,373,841.74
三、社会保险费 16,701,557.88 206,311,387.91 208,371,019.77 14,641,926.02
其中：医疗保险费 15,552,445.04 180,090,960.65 181,724,360.68 13,919,045.01
工伤保险费 311,564.80 14,428,882.94 14,309,042.50 431,405.24
生育保险费 837,548.04 11,788,500.53 12,334,572.80 291,475.77
其他 3,043.79 3,043.79
四、住房公积金 6,072,773.82 204,970,839.84 206,324,015.51 4,719,598.15
五、工会经费和职工教 231,848,831.00 85,891,357.07 70,075,661.02 247,664,527.05
育经费
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、其他短期薪酬 222,529.60 366,341,923.16 366,374,306.96 190,145.80
合计 817,233,457.83 3,977,703,383.71 3,931,311,584.09 863,625,257.45
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
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2019 年年度报告
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 29,845,603.50 328,611,382.35 330,763,167.06 27,693,818.79
2、失业保险费 5,980,432.37 10,583,869.85 10,954,841.62 5,609,460.60
3、企业年金缴费 31,270,475.62 98,583,917.02 102,695,044.76 27,159,347.88
合计 67,096,511.49 437,779,169.22 444,413,053.44 60,462,627.27
其他说明：
□适用 √不适用
38、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
增值税 123,325,107.17 225,641,512.67
消费税 241,119.23 119,310.64
营业税
企业所得税 107,064,388.67 163,622,515.50
个人所得税 29,849,958.57 22,709,098.70
城市维护建设税 7,579,797.02 11,012,227.21
资源税 32,818,455.98 16,582,383.16
土地使用税 3,748,676.83 3,493,112.46
房产税 8,604,117.20 7,792,120.91
教育费附加 6,124,870.95 8,887,082.60
其他 3,721,855.33 4,440,004.05
合计 323,078,346.95 464,299,367.90
39、 其他应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付利息 4,006,851.75 19,625,528.40
应付股利 44,863,256.51 176,773,196.96
其他应付款 985,892,687.73 956,244,312.03
合计 1,034,762,795.99 1,152,643,037.39
其他说明：
□适用 √不适用
应付利息
(1).分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息 17,314.25 4,090.90
企业债券利息 15,600,000.00
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2019 年年度报告
短期借款应付利息 59,812.50 91,712.50
划分为金融负债的优先股\永续债利
息
其他利息 3,929,725.00 3,929,725.00
合计 4,006,851.75 19,625,528.40
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应付股利
(2).分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
普通股股利 44,863,256.51 176,773,196.96
合计 44,863,256.51 176,773,196.96
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年以内（含 1 年） 369,650,313.53 443,074,841.70
1-2 年（含 2 年） 164,002,517.28 101,381,301.70
2-3 年（含 3 年） 82,799,664.17 111,809,568.10
3 年以上 369,440,192.75 299,978,600.53
合计 985,892,687.73 956,244,312.03
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
公司 1 38,837,159.55 清算未完成
公司 2 34,000,000.00 清算未完成
公司 3 30,000,000.00 清算未完成
公司 4 30,000,000.00 清算未完成
公司 5 29,500,000.00 尚未结算
公司 6 24,500,000.00 清算未完成
公司 7 22,000,000.00 清算未完成
公司 8 21,880,600.00 未到期
公司 9 15,658,718.50 未到期
公司 10 12,425,231.50 未到期
合计 258,801,709.55 /
其他说明：
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2019 年年度报告
□适用 √不适用
40、 持有待售负债
□适用 √不适用
41、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年内到期的长期借款 16,201,938.05 200,681,818.18
1 年内到期的应付债券
1 年内到期的长期应付款 113,786,534.40 109,781,117.60
1 年内到期的租赁负债
合计 129,988,472.45 310,462,935.78
42、 其他流动负债
其他流动负债情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
短期应付债券
特殊津贴 420,100.00
待转销项税 65,199.03
未终止确认票据 109,197,717.76
合计 109,262,916.79 420,100.00
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
43、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款
抵押借款 28,000,000.00 28,000,000.00
保证借款 5,000,000.00 5,000,000.00
信用借款 11,883,756.24 223,300,718.42
其他长期借款 81,760,000.00 666,336,000.00
减：一年内到期的长期借款 -16,201,938.05 -200,681,818.18
合计 110,441,818.19 721,954,900.24
长期借款分类的说明：
注 1：抵押借款的抵押资产类别以及金额，参见附注七、20 固定资产，七、25 无形资产以及
七、79 所有权或使用权受到限制的资产。
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2019 年年度报告
注 2：长期借款年末余额为中国煤炭科工集团有限公司向本公司提供的国有资本金预算项目
拨款，年利率 0%。
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
44、 应付债券
(1).应付债券
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
天地科技股份有限公司公开发
998,818,481.35
行 2016 年公司债券（第一期）
合计 998,818,481.35
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2019 年年度报告
(2).应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
债券 发行 债券 发行 期初 本期 按面值计提利 溢折价 本期 期末
面值
名称 日期 期限 金额 余额 发行 息 摊销 偿还 余额
天地科技股份有
限公司公开发行
100.00 2016-8-23 5 年（注） 1,000,000,000.00 998,818,481.35 31,200,000.00 1,030,018,481.35
2016 年公司债券
（第一期）
合计 / 1,000,000,000.00 998,818,481.35 31,200,000.00 1,030,018,481.35
注：本期债券期限为 5 年期,附第 3 年末发行人赎回选择权和投资者回售选择权，即 3+2 年期。2019 年 8 月 23 日为本期公司债券第 3 个计息年度付
息日，本公司根据《募集说明书》约定，决定行使本期公司债券发行人赎回选择权，对赎回登记日登记在册的本期公司债券全部赎回，并于 2019 年 7
月 12 日在上海证券交易所网站以及《中国证券报》发布了《关于行使公司债券发行人赎回选择权的公告》（公告编号：临 2019—018 号），2019 年 7 月
19 日、7 月 26 日和 8 月 1 日发布了提示性公告（公告编号：临 2019—019 号、020 号、022 号）。
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2019 年年度报告
(3).可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4).划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 租赁负债
□适用 √不适用
46、 长期应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
长期应付款 111,138,061.97 214,536,323.85
专项应付款 107,434,942.70 114,028,952.28
合计 218,573,004.67 328,565,276.13
其他说明：
□适用 √不适用
长期应付款
(1).按款项性质列示长期应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 期末余额
分期付款购入采矿权 214,536,323.85 111,138,061.97
合计 214,536,323.85 111,138,061.97
专项应付款
(2).按款项性质列示专项应付款
√适用 □不适用
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2019 年年度报告
单位：元 币种：人民币
形成
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
原因
项目
高效、低排放煤粉工业锅
27,400,000.00 27,400,000.00 未结
炉技术体系示范应用
束
项目
煤衍生油制清洁燃料试验
26,170,000.00 26,170,000.00 未结
平台建设
束
项目
大型油气田及煤层气开发 25,138,390.00 13,914,900.00 16,399,686.65 22,653,603.35 未结
束
国家能源煤炭高效利用与 项目
节能减排技术装备重点实 13,890,000.00 13,890,000.00 未结
验室 束
项目
节能分院高效煤粉工业锅
5,720,000.00 5,720,000.00 未结
炉生产基地
束
项目
装备分院高效煤粉工业锅
4,000,000.00 4,000,000.00 未结
炉生产基地
束
项目
矿井突水水源快速判识与
3,538,000.00 10,670,000.00 11,041,698.12 3,166,301.88 未结
水灾防控关键技术研究
束
项目
起重机减速器制造基地建
1,500,000.00 1,500,000.00 未结
设项目
束
项目
薄煤层无人/少人采掘系统
1,120,000.00 1,120,000.00 未结
研究与应用示范
束
碎软低渗煤层地面煤层气
1,426,300.00 1,426,300.00
抽采技术与装备
煤矿井下煤层气高效抽采
4,725,300.00 4,725,300.00
技术与装备
项目
其他 520,962.28 1,816,380.00 522,304.81 1,815,037.47 未结
束
合计 114,028,952.28 27,521,280.00 34,115,289.58 107,434,942.70 /
47、 长期应付职工薪酬
√适用 □不适用
(1).长期应付职工薪酬表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、离职后福利-设定受益计划净负债 1,071,994,854.39 1,119,169,723.30
二、辞退福利 350,000.00
三、其他长期福利
合计 1,071,994,854.39 1,119,519,723.30
(2).设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
√适用 □不适用
160 / 215
2019 年年度报告
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、期初余额 1,119,169,723.30 1,125,133,192.50
二、计入当期损益的设定受益成本 35,600,000.00 43,770,000.00
1.当期服务成本
2.过去服务成本 -2,540,000.00
3.结算利得（损失以“－”表示）
4、利息净额 38,140,000.00 43,770,000.00
三、计入其他综合收益的设定收益成 -23,790,000.00 18,250,000.00
本
1.精算利得（损失以“－”表示） -23,790,000.00 18,250,000.00
四、其他变动 -58,984,868.91 -67,983,469.20
1.结算时支付的对价
2.已支付的福利 -58,984,868.91 -67,983,469.20
五、期末余额 1,071,994,854.39 1,119,169,723.30
计划资产：
□适用 √不适用
设定受益计划净负债（净资产）
□适用 √不适用
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
□适用 √不适用
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
48、 预计负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 期末余额 形成原因
对外提供担保
未决诉讼
本公司上海分公司按煤机销售收入
产品质量保证 70,913,356.83 42,820,528.45
的 2%计提产品质量保证金；
重组义务
待执行的亏损合同
其他
上海煤科检测技术有限公司按照检
科技风险准备金 908,163.95 1,000,000.00 查收入的 5%计提科技风险准备金，
累计不超过 100 万元。
合计 71,821,520.78 43,820,528.45 /
49、 递延收益
递延收益情况
161 / 215
2019 年年度报告
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 613,869,209.46 976,634,553.93 277,664,265.90 1,312,839,497.49
合计 613,869,209.46 976,634,553.93 277,664,265.90 1,312,839,497.49 /
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2019 年年度报告
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期新增补 本期计入营业 本期计入其 与资产相关/
负债项目 期初余额 其他变动 期末余额
助金额 外收入金额 他收益金额 与收益相关
矿用电气设备电磁兼容安全准入分析验证实验室 204,839,800.00 204,839,800.00 与资产相关
煤矿高压供用电系统安全准入分析验证实验室 142,167,400.00 142,167,400.00 与资产相关
采煤机安全准入分析验证实验室 91,480,000.00 91,480,000.00 与资产相关
联合厂房及厂区工程项目建设扶持资金 64,796,591.72 2,443,679.22 62,352,912.50 与资产相关
爆破器材安全准入分析验证实验室 45,809,300.00 45,809,300.00 与资产相关
煤矿职业病危害分析鉴定实验室 40,470,000.00 40,470,000.00 与资产相关
银川市开发区管委会重大项目建设补助 38,998,000.24 1,146,999.96 37,851,000.28 与资产相关
煤矿水灾事故分析鉴定实验室 37,800,000.00 37,800,000.00 与资产相关
综采工作面电液控制系统安全准入分析验证实验 与资产相关
30,940,000.00 30,940,000.00
室
矿山顶板与冲击地压事故鉴定实验室 29,770,000.00 29,770,000.00 与资产相关
矿用通风及隔抑爆设备安全准入分析验证实验室 28,162,300.00 28,162,300.00 与资产相关
矿用探排水设备安全准入分析验证实验室 26,527,200.00 26,527,200.00 与资产相关
济源井下矿用安全设备项目补助 23,708,741.29 23,708,741.29 与资产相关
煤矿安全改造项目中央投资补助款 23,690,000.00 23,690,000.00 与资产相关
起重机减速器配套工程补偿费 23,260,075.71 760,002.48 22,500,073.23 与资产相关
煤层气开发利用研究中心 22,280,000.00 22,280,000.00 与收益相关
煤矿瓦斯事故分析鉴定验证实验室 17,370,000.00 17,370,000.00 与资产相关
央企进冀引导资金 17,291,718.09 513,587.28 16,778,130.81 与资产相关
大型刮板输送机中部槽智能化焊接生产线研制 14,000,000.00 14,000,000.00 与资产相关
煤层气车载钻机研发试验检测能力建设项目 11,930,000.00 11,930,000.00 与资产相关
煤炭智能化无人开采技术研发中心项目 11,660,000.00 11,660,000.00 与资产相关
工程中心创新能力建设项目 11,002,600.00 11,002,600.00 与资产相关
煤矿采掘装备配套大功率矿用减速器技术升级 12,444,447.15 1,866,667.21 10,577,779.94 与资产相关
低浓度煤层气除氧与变压吸附集成浓缩工业化技 与资产相关
6,534,590.02 1,890,117.12 4,644,472.90
术与装备研究项目
防爆变频器生产基地建设项目补助 21,843,835.52 441,033.72 21,402,801.80 与资产相关
ABB 井防防爆变频器厂房补助 20,059,769.35 405,012.88 19,654,756.47 与资产相关
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2019 年年度报告
国有资本低浓度瓦斯液化 12,287,400.00 12,287,400.00 与收益相关
其他 160,467,771.62 43,140,511.24 1,042,464.59 3,251,668.25 28,689,101.33 170,625,048.69 与资产相关
其他 129,273,668.75 226,498,042.69 4,017,516.79 12,182,000.00 165,669,456.80 173,902,737.85 与收益相关
合计 613,869,209.46 976,634,553.93 6,419,615.26 21,651,017.12 249,593,633.52 1,312,839,497.49
其他说明：
□适用 √不适用
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50、 其他非流动负债
□适用 √不适用
51、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本次变动增减（+、一）
期初余额 发行 公积金 期末余额
送股 其他 小计
新股 转股
股份总数 4,138,588,892.00 4,138,588,892.00
52、 其他权益工具
(1).期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2).期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
53、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本
1,212,742,237.20 414,937,018.72 1,627,679,255.92
溢价）
其他资本公积 61,434,772.32 684,011.62 60,750,760.70
合计 1,274,177,009.52 414,937,018.72 684,011.62 1,688,430,016.62
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
注 1：进一步购买控股子公司少数股东权益和少数股东向控股子公司减少投资等原因，导致
资本公积增加 414,937,018.72 元。
注 2：长期股权投资权益法核算单位其他权益变动和处置，导致资本公积减少 684,011.62 元。
54、 库存股
□适用 √不适用
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55、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生金额
期初 减：前期计入 减：前期计入其 期末
项目 本期所得税 减：所得税费 税后归属于 税后归属于
余额 其他综合收益 他综合收益当期 余额
前发生额 用 母公司 少数股东
当期转入损益 转入留存收益
一、不能重分类进 -54,227,971.55 78,799,223.74 9,261,006.44 73,985,683.54 -4,447,466.24 19,757,711.99
损益的其他综合收
益
其中：重新计量设 -73,767,906.62 23,790,000.00 955,500.00 25,955,800.30 -3,121,300.30 -47,812,106.32
定受益计划变动额
权益法下不能转
损益的其他综合收
益
其他权益工具投 19,539,935.07 55,009,223.74 8,305,506.44 48,029,883.24 -1,326,165.94 67,569,818.31
资公允价值变动
企业自身信用风
险公允价值变动
二、将重分类进损 2,313,803.33 119,206.23 119,206.23 2,433,009.56
益的其他综合收益
其中：权益法下可 2,338,876.57 2,338,876.57
转损益的其他综合
收益
其他债权投资公
允价值变动
金融资产重分类
计入其他综合收益
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的金额
其他债权投资信
用减值准备
现金流量套期损
益的有效部分
外币财务报表折 -25,073.24 119,206.23 119,206.23 94,132.99
算差额
其他综合收益合计 -51,914,168.22 78,918,429.97 9,261,006.44 74,104,889.77 -4,447,466.24 22,190,721.55
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56、 专项储备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
安全生产费 52,342,089.55 101,444,207.36 110,634,828.12 43,151,468.79
维简费 16,300,960.74 15,706,837.66 31,146,928.29 860,870.11
煤矿转产发展基金 58,501,482.54 9,381,643.22 5,410,734.71 62,472,391.05
合计 127,144,532.83 126,532,688.24 147,192,491.12 106,484,729.95
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
注：转产基金系根据山西省人民政府文件《山西省煤矿转产发展资金提取使用管理办法》和
《山西省矿山环境治理恢复基金管理办法》的规定计提，主要用于矿区生态环境和水资源治理、
污染治理和环境恢复整治以及煤矿企业转产发展。
57、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 433,554,663.42 59,816,382.57 493,371,045.99
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计 433,554,663.42 59,816,382.57 493,371,045.99
58、 分配利润
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 9,824,423,556.64 9,121,231,741.87
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润 9,824,423,556.64 9,121,231,741.87
加：本期归属于母公司所有者的净利润 1,107,406,379.93 961,626,415.26
减：提取法定盈余公积 59,816,382.57 51,385,050.22
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利 206,929,444.60 206,929,444.60
转作股本的普通股股利
其他 120,105.67
期末未分配利润 10,665,084,109.40 9,824,423,556.64
注：本公司第六届董事会第五次会议审议通过了公司 2018 年度利润分配预案：以 2018 年
12 月 31 日公司总股本 4,138,588,892 股为基数，向全体股东派发现金红利，每 10 股派 0.50 元
（含税），共计派发现金红利 206,929,444.60（含税）。
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。
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2019 年年度报告
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
59、 营业收入和营业成本
(1).营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 19,050,519,463.75 13,323,250,415.39 17,601,562,626.17 12,079,069,559.97
其他业务 333,053,760.37 225,475,042.55 337,903,086.28 259,102,742.51
合计 19,383,573,224.12 13,548,725,457.94 17,939,465,712.45 12,338,172,302.48
60、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
消费税 792,040.75 1,187,148.00
营业税
城市维护建设税 54,930,111.38 51,101,635.98
教育费附加 29,766,447.95 30,387,736.53
资源税 128,143,879.31 144,982,243.69
房产税 27,105,061.27 22,228,781.28
土地使用税 19,088,372.83 20,082,447.38
车船使用税 582,422.24 1,296,284.75
印花税 9,943,719.28 10,062,057.67
地方教育费附加 19,187,144.21 19,669,127.72
其他 11,050,768.54 12,196,488.93
合计 300,589,967.76 313,193,951.93
61、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 300,465,684.27 252,184,957.43
运输费 221,636,897.73 164,197,881.84
差旅费 131,616,175.80 150,664,261.47
售后服务支出 60,875,256.43 38,697,682.98
销售服务费 56,434,354.63 43,787,396.73
办公费 28,822,965.52 33,629,576.92
展览广告费 26,409,459.19 17,521,222.06
提取质量保证金 20,145,687.57 14,192,383.81
修理费 16,952,944.39 10,814,796.01
包装费 14,977,545.30 18,146,538.89
劳务费 10,385,615.07 10,694,464.41
折旧费 11,137,955.95 5,871,133.25
其他 167,435,136.36 135,540,237.55
合计 1,067,295,678.21 895,942,533.35
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62、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 1,262,208,438.21 1,032,930,028.09
折旧摊销费 140,027,212.89 136,977,359.98
差旅费 71,810,449.83 73,477,333.56
租赁费 61,697,152.07 60,397,339.05
修理费 46,627,303.85 35,748,407.98
离退休人员支出 43,138,383.78 40,429,247.82
办公费 26,686,543.18 22,128,465.71
党建工作经费 25,056,581.03 13,990,275.46
水电费 22,016,416.01 23,660,016.61
劳务费 21,831,356.05 11,382,380.51
咨询费 15,874,317.59 7,041,583.85
中介机构费 12,265,572.29 15,552,950.17
其他 155,794,338.87 273,496,933.51
合计 1,905,034,065.65 1,747,212,322.30
63、 研发费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 387,174,688.73 245,991,557.56
材料费 371,112,568.15 374,127,550.22
测试化验加工费 55,187,604.60 35,404,725.61
差旅费 34,673,940.41 29,813,147.15
折旧摊销费 19,617,833.26 7,908,565.62
出版、文献、信息传播、知识产权事务费 12,303,828.22 5,698,976.92
劳务费 10,188,047.88 5,922,072.15
燃料动力费 4,074,621.34 2,896,520.19
专家咨询费 2,583,427.85 2,652,273.96
办公费 1,145,465.75 1,001,218.39
其他 76,949,496.29 72,224,868.80
合计 975,011,522.48 783,641,476.57
64、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 91,719,221.64 147,506,224.78
减：利息收入 -85,772,633.48 -68,293,735.61
加：设定受益计划利息净额 38,140,000.00 43,770,000.00
汇兑损益 6,103,935.36 -4,016,147.48
手续费 3,891,532.39 6,995,996.51
现金折扣 153,660.95 101,990.49
合计 54,235,716.86 126,064,328.69
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2019 年年度报告
65、 其他收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
事业费拨款 98,520,884.00 102,253,250.00
与日常活动相关的政府补助 91,612,202.35
增值税返还 74,737,587.14 54,532,921.44
稳岗补贴 15,293,997.22
个税手续费返还 956,895.54 1,131,526.39
合计 281,121,566.25 157,917,697.83
66、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 44,014,433.72 4,149,453.18
处置长期股权投资产生的投资收益 20,778,855.06 80,828,874.46
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有
期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取
得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
处置持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产在持有期间取得的投资收益 6,278,803.48
处置可供出售金融资产取得的投资收益 3,892,333.84
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 7,876,629.40
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 1,969,236.56
其他 -9,224,252.11
合计 65,414,902.63 95,149,464.96
67、 净敞口套期收益
□适用 √不适用
68、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
交易性金融资产 -132,738.75 -2,566,282.50
其中：衍生金融工具产生的公允价
值变动收益
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2019 年年度报告
交易性金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
合计 -132,738.75 -2,566,282.50
69、 信用减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
其他应收款坏账损失 -51,195,156.34
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失 -530,189.77
应收票据坏账损失 -33,465,762.44
应收账款坏账损失 -10,134,011.29
其他 -1,526,692.65
合计 -96,851,812.49
70、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 -380,089,225.13
二、存货跌价损失 -262,424,160.28 -93,246,502.92
三、可供出售金融资产减值损失 -1,138,868.08
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失 -13,703,978.26
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失 -4,000.16
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失 -9,322.88
十四、其他
合计 -276,128,138.54 -474,487,919.17
71、 资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
债务重组 297,270.15 19,968.00
固定资产处置收益 -14,534,353.26 5,361,614.88
合计 -14,237,083.11 5,381,582.88
72、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
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2019 年年度报告
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置利得合计 237,361.36 1,194,367.20 237,361.36
其中：固定资产处置利得 237,361.36 1,194,367.20 237,361.36
无形资产处置利得
债务重组利得 16,750,138.84
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助 16,752,829.03 93,939,924.32 16,752,829.03
无法支付的应付款项 28,000,511.87 13,033,749.76 28,000,511.87
罚没利得 3,078,487.95 5,765,335.83 3,078,487.95
保险赔偿收入 46,000.00 46,000.00
违约金收入 45,430.00 45,430.00
盘盈利得 399,532.85
其他 9,362,572.88 11,305,340.38 9,362,572.88
合计 57,523,193.09 142,388,389.18 57,523,193.09
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
与资产相关/与
补助项目 本期发生金额 上期发生金额
收益相关
处僵治困专项资金 7,731,516.79 5,040,000.00 与收益相关
顺义区企业发展扶持资金 1,770,000.00 与收益相关
国家知识产权示范企业奖励款 1,000,000.00 与收益相关
政府扶持款 949,964.40 949,964.40 与资产相关
重庆市沙坪坝区房屋征收中心 000002 中梁 619,238.80 与收益相关
山隧道征收补偿款
央企进冀引导资金 513,587.28 与收益相关
采育基地财政贴息 486,000.00 486,000.00 与资产相关
软件著作权奖励，专利资助 454,600.00 96,050.00 与收益相关
ABB 井防防爆变频器城市基础设施建设 441,033.72 489,041.04 与资产相关
ABB 井防防爆变频器厂房补助 405,012.88 521,032.92 与资产相关
科技局研发补助 390,000.00 260,000.00 与收益相关
金草田处置申报补助 350,439.90 与收益相关
淮北市发明专利补助、知识产权示范企业 223,230.00 与收益相关
奖励款
高新技术企业奖励 200,000.00 与收益相关
优胜企业奖金 200,000.00 与收益相关
科技人才办新认定省企业博士后创新 150,000.00 与收益相关
收到重庆九龙坡区财政局二郎街道办事处 110,000.00 与收益相关
2018 年主要经济指标政策奖励
三干会奖金 100,000.00 与收益相关
北京市大兴区采育镇财政所就业奖励金 100,000.00 100,000.00 与资产相关
收山西综改区运营部款（结题项目政府补 5,659,699.00 与收益相关
助）
大型刮板机智能制造工艺及装备研究补助 5,300,000.00 与收益相关
智能控制刮板输送机（首台套重大技术装 5,000,000.00 与收益相关
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2019 年年度报告
备)补助
科技创新专项资金 4,316,000.00 与收益相关
科技专项资金 3,830,000.00 与收益相关
收山西综改区第三批科技款 2,692,580.00 与收益相关
收到淮北科学技术局收创新性省份市级配 2,686,500.00 与收益相关
套资金
石嘴山市 2017 年科学创新项目补助 2,500,000.00 与收益相关
2016 年第三批新型工业化发展资金 2,080,000.00 与收益相关
其他 430,205.07 42,650,767.73 与收益相关
其他 128,000.19 9,282,289.23 与资产相关
合计 16,752,829.03 93,939,924.32
其他说明：
□适用 √不适用
73、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置损 4,464,571.06 7,993,470.41 4,464,571.06
失合计
其中：固定资产处置 4,455,561.13 7,960,728.73 4,455,561.13
损失
无形资产处 9,009.93 9,009.93
置损失
债务重组损失 14,280,583.85
非货币性资产交换
损失
对外捐赠 2,480,000.00 3,620,000.00 2,480,000.00
罚没及滞纳金支出 10,445,127.21 5,452,339.52 10,445,127.21
赔偿金及违约金支 1,298,269.79 10,779,576.37 1,298,269.79
出
非常损失 223,770.37 223,770.37
预计未决诉讼损失 124,127.50 124,127.50
其他 17,023,312.47 3,947,890.47 17,023,312.47
合计 36,059,178.40 46,073,860.62 36,059,178.40
74、 所得税费用
(1).所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 235,839,589.28 358,827,177.19
递延所得税费用 -13,657,191.61 -96,877,735.73
合计 222,182,397.67 261,949,441.46
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2019 年年度报告
(2).会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额
利润总额 1,513,331,525.90
按法定/适用税率计算的所得税费用 226,999,728.89
子公司适用不同税率的影响 36,522,032.00
调整以前期间所得税的影响 -13,754,762.39
非应税收入的影响 -23,068,702.98
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 21,350,480.62
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏
-4,616,828.30
损的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性
52,104,064.39
差异或可抵扣亏损的影响
其他调整事项对所得税费用的影响 -73,353,614.56
所得税费用 222,182,397.67
其他说明：
□适用 √不适用
75、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注七、55
76、 现金流量表项目
(1).收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
员工归还备用金 61,686,773.87 55,744,851.50
利息收入 85,741,006.55 68,293,735.61
保证金及暂挂款 265,391,542.03 233,330,792.42
政府补助 412,680,017.08 184,824,342.13
收融资租赁本金
其他 78,849,839.73 163,725,768.76
合计 904,349,179.26 705,919,490.42
(2).支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
差旅费 231,391,843.55 155,468,568.27
投标保证金 201,629,034.90 264,195,753.94
研究开发费 136,097,425.19 114,436,136.54
备用金借款 119,293,924.79 125,581,204.99
水电供暖费 79,026,156.00 81,181,007.83
运杂费 78,102,779.14 48,584,130.22
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2019 年年度报告
办公费 43,921,114.49 65,378,138.58
租赁费 33,349,979.76 43,325,858.43
修理费 23,970,144.82 24,641,802.15
支付的保证金或押金 6,527,753.23 14,643,009.98
咨询费 6,034,019.20 3,010,489.05
其他 505,679,321.86 381,368,902.85
合计 1,465,023,496.93 1,321,815,002.83
(3).收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(4).支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
三供一业改造 11,940,000.00
处置子公司股权 2,718,502.33
其他 12,830.41
合计 2,718,502.33 11,952,830.41
(5).收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
收到关联方借款 12,000,000.00 17,330,000.00
合计 12,000,000.00 17,330,000.00
(6).支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
归还关联方借款本金及资金占用费 52,030,000.00 40,084,069.13
分期付款购买无形资产 109,992,515.00 105,931,467.00
同一控制下企业合并分期支付的股
权认购款
职工退股 198,658,501.59 15,839,404.24
购买少数股权 362,291.86
其他 2,480,000.00 3,959,095.48
合计 363,161,016.59 166,176,327.71
77、 现金流量表补充资料
(1).现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润 1,291,149,128.23 1,350,998,428.23
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2019 年年度报告
加：资产减值准备 372,979,951.03 474,487,919.17
固定资产折旧、油气资产折耗、生产 376,761,008.65 354,837,782.36
性生物资产折旧
使用权资产摊销
无形资产摊销 61,397,394.47 62,998,915.07
长期待摊费用摊销 16,987,904.57 13,102,865.32
处置固定资产、无形资产和其他长期 14,237,083.11 -5,381,582.88
资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填 4,227,209.70 6,799,103.21
列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填 132,738.75 2,566,282.50
列）
财务费用（收益以“－”号填列） 97,995,107.82 145,180,853.68
投资损失（收益以“－”号填列） -65,414,902.63 -95,149,464.96
递延所得税资产减少（增加以“－” -13,657,191.61 -96,877,735.73
号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”
号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） -40,158,707.63 -964,064,214.63
经营性应收项目的减少（增加以“－” 1,123,290,541.80 384,568,753.39
号填列）
经营性应付项目的增加（减少以“－” -350,568,723.44 273,277,386.69
号填列）
其他 56,063,840.71 -51,325,585.12
经营活动产生的现金流量净额 2,945,422,383.53 1,856,019,706.30
2．不涉及现金收支的重大投资和筹
资活动：
债务转为资本 8,000,000.00
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 5,128,172,906.99 4,607,640,238.23
减：现金的期初余额 4,607,640,238.23 3,991,712,847.04
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 520,532,668.76 615,927,391.19
(2).本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3).本期收到的处置子公司的现金净额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 63,057,167.00
其中：中煤科工天地（济源）电气传动有限公司 47,435,000.00
阿拉善盟科兴炭业有限责任公司 15,622,167.00
减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 18,335,553.95
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2019 年年度报告
其中：中煤科工天地（济源）电气传动有限公司 4,427,341.21
阿拉善盟科兴炭业有限责任公司 12,883,946.91
北京神州鼎天数码有限公司 1,024,265.83
加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 112,781,088.91
其中：天地融资租赁有限公司 103,000,000.00
内蒙古天地开采工程技术有限公司 9,781,088.91
处置子公司收到的现金净额 157,502,701.96
(4).现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、现金 5,128,172,906.99 4,607,640,238.23
其中：库存现金 65,804.50 878,681.21
可随时用于支付的银行存款 5,127,400,255.10 4,606,181,640.64
可随时用于支付的其他货币资 706,847.39 579,916.38
金
可用于支付的存放中央银行款
项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 5,128,172,906.99 4,607,640,238.23
其中：母公司或集团内子公司使用
受限制的现金和现金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
78、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
79、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 298,454,143.66 保证金、维修基金等
应收票据 12,613,477.47 票据质押
存货
固定资产 66,860,090.29 借款抵押
无形资产 46,028,654.66 借款抵押
应收款项融资 400,745,263.65 票据质押
合计 824,701,629.73 /
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2019 年年度报告
80、 外币货币性项目
(1).外币货币性项目
√适用 □不适用
单位：元
期末折算人民币
项目 期末外币余额 折算汇率
余额
货币资金 - - 22,531,057.81
其中：美元 3,217,785.06 6.9762 22,447,912.14
欧元 10,638.56 7.8155 83,145.67
港币
应收账款 - - 7,588,832.79
其中：美元 1,087,817.55 6.9762 7,588,832.79
欧元
港币
其他应收款 - - 24,475.00
其中：印度卢比 250,000.00 0.0979 24,475.00
长期借款 - -
其中：美元
欧元
港币
(2).境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币
及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
□适用 √不适用
81、 套期
□适用 √不适用
82、 政府补助
(1).政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期损益的
种类 金额 列报项目
金额
矿用电气设备电磁兼容安全准入分析验证
204,839,800.00 递延收益
实验室
煤矿高压供用电系统安全准入分析验证实
142,167,400.00 递延收益
验室
采煤机安全准入分析验证实验室 91,480,000.00 递延收益
联合厂房及厂区工程项目建设扶持资金 64,796,591.72 递延收益 2,443,679.22
爆破器材安全准入分析验证实验室 45,809,300.00 递延收益
煤矿职业病危害分析鉴定实验室 40,470,000.00 递延收益
银川市开发区管委会重大项目建设补助 38,998,000.24 递延收益 1,146,999.96
煤矿水灾事故分析鉴定实验室 37,800,000.00 递延收益
综采工作面电液控制系统安全准入分析验
30,940,000.00 递延收益
证实验室
矿山顶板与冲击地压事故鉴定实验室 29,770,000.00 递延收益
矿用通风及隔抑爆设备安全准入分析验证 28,162,300.00 递延收益
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2019 年年度报告
实验室
矿用探排水设备安全准入分析验证实验室 26,527,200.00 递延收益
济源井下矿用安全设备项目补助 23,708,741.29 递延收益
煤矿安全改造项目中央投资补助款 23,690,000.00 递延收益
起重机减速器配套工程补偿费 23,260,075.71 递延收益 760,002.48
煤层气开发利用研究中心 22,280,000.00 递延收益
煤矿瓦斯事故分析鉴定验证实验室 17,370,000.00 递延收益
央企进冀引导资金 17,291,718.09 递延收益 513,587.28
大型刮板输送机中部槽智能化焊接生产线
14,000,000.00 递延收益
研制
煤层气车载钻机研发试验检测能力建设项
11,930,000.00 递延收益
目
煤炭智能化无人开采技术研发中心项目 11,660,000.00 递延收益
工程中心创新能力建设项目 11,002,600.00 递延收益
煤矿采掘装备配套大功率矿用减速器技术
12,444,447.15 递延收益 1,866,667.21
升级
低浓度煤层气除氧与变压吸附集成浓缩工
6,534,590.02 递延收益 1,890,117.12
业化技术与装备研究项目
防爆变频器生产基地建设项目补助 21,843,835.52 递延收益 21,843,835.52
ABB 井防防爆变频器厂房补助 20,059,769.35 递延收益 20,059,769.35
国有资本低浓度瓦斯液化 12,287,400.00 递延收益 12,287,400.00
其他 559,379,994.30 递延收益 206,578,732.60
处僵治困专项补助 7,731,516.79 营业外收入 7,731,516.79
顺义区企业发展扶持资金 1,770,000.00 营业外收入 1,770,000.00
国家知识产权示范企业奖励款 1,000,000.00 营业外收入 1,000,000.00
其他 6,251,312.24 营业外收入 6,251,312.24
事业费拨款 98,520,884.00 其他收益
增值税返还 74,737,587.14 其他收益
新兴产业培育款 13,500,000.00 其他收益
西安高新区产业补贴 10,000,000.00 其他收益 10,000,000.00
2019 年自治区首台套技术装备销售奖励 3,520,000.00 其他收益
收 2019 年企业研究开发费用财政补助 3,500,000.00 其他收益
实验场所改造费 3,500,000.00 其他收益
创新补助资金 3,060,000.00 其他收益
创新补助资金 3,000,000.00 其他收益
财政贴息 2,430,000.00 其他收益
首台套技术装备资金 2,350,000.00 其他收益
智能实验室改造及创新能力建设补助资金 2,200,000.00 其他收益
山西转型综改区管委会科学技术补助 2,000,000.00 其他收益
2018 年度产业扶持资金 1,868,500.00 其他收益
09 年产业技术扩大内需 1,866,667.21 其他收益 1,866,667.21
2019 年沿黄试验区科技创新专项资金 1,655,000.00 其他收益
智能控制刮板输送机专项补助 1,480,000.00 其他收益
再制造生产线补助 1,426,666.67 其他收益 1,426,666.67
2017 第六批新型工业化发展专项资金 1,385,000.00 其他收益
2018 年科技创新后补助配套资金 1,379,100.00 其他收益
取暖锅炉煤改气补助 1,365,800.00 其他收益
第二批企业融资首台（套）技术装备资金 1,360,000.00 其他收益
科研补助 1,004,000.00 其他收益
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2019 年年度报告
自治区 2019 年高新技术企业发展专项奖励
1,000,000.00 其他收益
资金
2019 年沿黄试验区科技创新专项资金 2,000,000.00 其他收益
其他 24,761,468.47 其他收益 8,357,683.24
(2).政府补助退回情况
□适用 √不适用
83、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
与原子
丧失控制 公司股
处置价款与处
按照公允价 权之日剩 权投资
置投资对应的 丧失控制
股权处 股权 丧失控制权之 丧失控制权之 值重新计量 余股权公 相关的
丧失控制权 丧失控制权时 合并财务报表 权之日剩
子公司名称 股权处置价款 置比例 处置 日剩余股权的 日剩余股权的 剩余股权产 允价值的 其他综
的时点 点的确定依据 层面享有该子 余股权的
（%） 方式 账面价值 公允价值 生的利得或 确定方法 合收益
公司净资产份 比例（%）
损失 及主要假 转入投
额的差额
设 资损益
的金额
阿拉善盟科兴
2019 年 1 月
炭业有限责任 15,622,167.00 52.00 转让 完成工商变更 -182,701.70
1日
公司
北京神州鼎天
2019 年 1 月
数码信息技术 2,824,100.00 100.00 转让 产权交易协议 2,445,454.95
1日
有限公司
中煤科工天地
2019 年 11 月
（济源）电气 47,427,000.00 46.00 转让 产权交易协议 19,435,164.39 5.00 3,188,127.68 5,155,138.89 1,967,011.21 评估报告
28 日
传动有限公司
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
（一）新设子公司情况
2019 年度新纳入本公司合并范围的子公司 1 家，具体如下：
公司名称 新纳入合并范围的原因 持股比例（%）
宁夏天地华泰采矿工程技术有限公司（注） 投资设立 100
注：宁夏天地华泰采矿工程技术有限公司系经灵武市市场监督管理局批准，由北京天地华泰
矿业管理股份有限公司出资，于 2019 年 9 月 27 日在宁夏回族自治区灵武市成立的国有控股企业，
统一社会信用代码为 91640181MA773YN1X4。注册资本为人民币 1,000 万元，其中北京天地华泰
矿业管理股份有限公司出资 1,000 万元，占注册资本的 100%。
（二）减少子公司情况
2019 年度不再纳入本公司合并范围的子公司 5 家，具体如下：
公司名称 不纳入合并范围的原因 持股比例（%）
云南科达化工有限责任公司（注 1） 少数股东增资 51
山西中煤科工洁净能源有限公司（注 2） 清算关闭 100
阿拉善盟科兴炭业有限责任公司 对外转让 51
北京神州鼎天数码信息技术有限公司 对外转让 100
中煤科工天地（济源）电气传动有限公司 对外转让 51
注 1：中煤科工集团重庆研究院有限公司（以下简称“重庆研究院”）之子公司云南科达化工
有限责任公司（以下简称“云南科达”），2019 年 8 月 26 日，云南科达召开 2019 年第二次临时股
东会决议，同意公司注册资金由人民币 125 万元变更为 130.102 万元，本期新增注册资本 5.102
万元由云南锐达民爆有限责任公司以货币方式认缴，增资后，云南锐达民爆有限责任公司出资
66.352 万元，占注册资金 51%，重庆研究院出资 63.75 万元，占注册资本 49%。2019 年 11 月，云
南锐达民爆有限责任公司完成增资，自 2019 年 12 月 1 日起，云南科达不再纳入本公司合并报表
范围。
注 2：山西中煤科工洁净能源有限公司在项目实施过程中，未能取得环评手续，不能实现设
立目的，继续存续会使股东的利益受到损失，公司于 2018 年 11 月 21 日召开 2018 年度第二次临
时股东会，经各方股东一致同意解散公司，并于当日成立清算组。2018 年 12 月 5 日。洁净能源
在国家信用公示系统发布公告，申请简易注销，发布全体股东投资人承诺书，公告于 2019 年 1
月 18 日期满，注销完毕。
6、 其他
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).企业集团的构成
√适用 □不适用
主要 持股比例(%)
子公司 注册 取得
经营 业务性质
名称 地 直接 间接 方式
地
北京中煤矿山工程有限公司 北京 北京 各类型的地基和基础工程施工等 72.68 25.23 设立或投资
北京天地玛珂电液控制系统
北京 北京 生产电液控制系统及产品等 68.00 设立或投资
有限公司
天地上海采掘装备科技有限 电子产品、环保设备、矿山机电产品的设
上海 上海 100.00 设立或投资
公司（注 1） 计、生产销售等
除法律、行政法规、国务院需批准外，自
北京天地龙跃科技有限公司 北京 北京 78.07 19.69 设立或投资
主选择项目开展经营活动
北京天地华泰矿业管理股份 除法律、行政法规、国务院需批准外，自
北京 北京 51.00 39.00 设立或投资
有限公司 主选择项目开展经营活动
天地（常州）自动化股份有限 矿山机电产品的生产和销售；网络工程的
常州 常州 84.73 设立或投资
公司 设计、承包等
宁夏银 宁夏银 液压支架产品的制造、租赁、销售；备品
天地宁夏支护装备有限公司 87.50 12.50 设立或投资
川 川 备件的配送销售
天地科技（宁夏）煤机再制造 宁夏银 宁夏银 成套煤机装备的开发、制造、维修、租赁、
100.00 设立或投资
技术有限公司 川 川 销售、咨询服务
山西太 山西太 矿山机械电器液压成套设备及元部件等产 同一控制下
山西天地煤机装备有限公司 51.00
原 原 品的销售及技术服务 企业合并
宁夏天地奔牛实业集团有限 非同一控制
宁夏 宁夏 矿山采掘设备、机电设备等设备的销售 92.08
公司（注 2） 下企业合并
石嘴山市煤机铁路运输有限 非同一控制
宁夏 宁夏 铁路专用线货物运输、维护等 75.73
公司 下企业合并
非同一控制
唐山市水泵厂有限公司 唐山 唐山 制造、销售机械设备、零配件等 59.14
下企业合并
中煤科工集团重庆研究院有 勘察设计咨询、工程总承包、生产运营、 同一控制下
重庆 重庆 100.00
限公司 技术研发与设备集成等 企业合并
中煤科工集团北京华宇工程 同一控制下
北京 北京 地质勘探、工程咨询、煤矿技术服务等 100.00
有限公司 企业合并
中煤科工集团西安研究院有 煤田工程、物探工程、水文工程、岩土工 同一控制下
西安 西安 100.00
限公司 程，建设工程的设计、监理、施工等 企业合并
中煤科工集团国际工程有限
北京 北京 工程承包、投资、咨询 51.00 设立或投资
公司
煤矿机电、物料运输工程设计专业领域内 同一控制下
中煤科工集团上海有限公司 上海 上海 100.00
的八技服务等 企业合并
煤炭转化、煤炭清洁利用、采矿、选矿、
煤田地质勘探、水文地质工程、矿山建设、
煤炭科学技术研究院有限公 同一控制下
北京 北京 矿山安全环保、地下工程的工艺技术及产 51.00
司 企业合并
品开发、技术转让、技术咨询、技术服务
及技术工程承包等。
国际投资；国际项目融资；国际项目管理；
天地科技股份（香港）有限公
香港 香港 设备进出口；技术进出口；劳务输出；其 100.00 投资设立
司
他国际业务。
中煤科工集团商业保理有限 以受让应收账款的方式提供贸易融资；应
天津 天津 80.00 投资设立
公司 收账款的收付结算、管理与催收等
能源技术开发；合同能源管理；企业管理；
中煤科工能源科技发展有限
天津 天津 矿井技术研发、技术咨询、技术推广服务； 100.00 投资设立
公司
销售机电设备及配件等
其他说明：
注 1：本公司 2016 年度第五届董事会第十九次会议决议，通过《关于审议对采煤和胶带运输
相关业务进行整合暨向全资子公司中煤科工集团上海有限公司增资的议案》。同意本公司对旗下与
采煤和胶带运输相关业务及单位进行整合，即将本公司拥有的天地科技上海分公司的净资产、全
资子公司常熟天地煤机装备有限公司的全部股权以及天地上海采掘装备科技有限公司 90%股权、
宁夏天地西北煤机有限公司 56.91%股权向全资子公司中煤科工集团上海有限公司增资。截止 2019
年 12 月 31 日，天地科技股份有限公司上海分公司、天地上海采掘装备科技有限公司 90%股权的
产权关系尚未转入中煤科工集团上海有限公司。
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2019 年年度报告
注 2：宁夏天地奔牛实业集团有限公司 2018 年 12 月 24 日通过党委三届十五次全体会议通过
《关于公司减资回购员工股东股权的说明》，并于 2019 年 4 月 3 日召开 2018 年度董事会决议和
2019 年 4 月 4 日召开 2018 年度股东会决议通过了减资回购员工股东股权的议案。已于 2019 年 12
月 4 日完成工商变更备案，注册资本金由 28,037.7284 万元人民币减至 20,004.6308 万元人民币，
股权架构变更为本公司股本额 18,420.6308 万元，占注册资本的 92.08%；宁夏电力投资集团有限
公司股本额 1,584 万元，占注册资本的 7.92%。
(2).重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
少数股东 本期归属于少 本期向少数股东 期末少数股
子公司名称
持股比例 数股东的损益 宣告分派的股利 东权益余额
宁夏天地奔牛实业集团有限公司 7.92% 1,897 575 18,274
山西天地煤机装备有限公司 49.00% 3,862 1,706 96,237
天地（常州）自动化股份有限公司 15.27% 1,417 420 7,362
煤炭科学技术研究院有限公司 49.00% 3,509 410 111,167
北京天地玛珂电液控制系统有限公
32.00% 5,559 3,200 24,059
司
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3).重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
期末余额 期初余额
子公
非流 非流 非流 非流
司名 流动 资产 流动 负债 流动 资产 流动 负债
动资 动负 动资 动负
称 资产 合计 负债 合计 资产 合计 负债 合计
产 债 产 债
天地
341,722 80,326 422,048 183,808 7,178 190,986 334,194 88,162 422,356 180,842 7,092 187,934
奔牛
山西
273,380 40,706 314,086 104,873 3,657 108,530 277,122 35,269 312,391 108,231 3,594 111,825
煤机
常州
109,342 7,700 117,042 68,679 149 68,828 100,750 9,305 110,055 68,550 125 68,675
股份
煤 科
院 公 203,641 175,157 378,798 74,474 69,566 144,040 209,876 179,594 389,470 90,506 66,917 157,423
司
天 地
126,900 25,223 152,123 72,277 4,662 76,939 93,337 24,324 117,661 47,146 6,855 54,001
玛珂
单位:万元 币种:人民币
本期发生额 上期发生额
经营活 经营活
子公司名称 营业收 综合收 营业收 综合收
净利润 动现金 净利润 动现金
入 益总额 入 益总额
流量 流量
天地奔牛 278,974 23,956 22,766 42,532 238,799 19,781 19,781 4,625
185 / 215
2019 年年度报告
山西煤机 167,464 8,527 8,527 9,806 154,999 5,851 5,851 19,807
常州股份 61,872 9,279 8,739 16,738 43,579 6,870 6,870 4,792
煤科院公司 156,501 6,575 5,684 13,700 137,743 11,189 9,113 10,601
天地玛珂 103,644 17,372 17,372 9,086 66,611 8,616 8,616 4,700
(4).使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5).向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1).重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
持股比例(%) 对合营企业
合营企业或联营企业 或联营企业
主要经营地 注册地 业务性质
名称 直接 间接 投资的会计
处理方法
一、合营企业
山西天地赛福蒂科技
太原市 太原 煤机制造 51.00 权益法
有限公司（注 1）
二、联营企业
晋城金鼎天地煤机装
晋城市 晋城市 煤机制造 49.00 权益法
备有限责任公司
中煤科工金融租赁股 货币金融
天津 天津 40.82 权益法
份有限公司 服务
中勘资源勘探科技股
淮北市 淮北市 勘探技术 23.42 权益法
份有限公司
上海克硫环保科技股
上海 上海 环保技术 13.14 权益法
份有限公司（注 2）
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
注 1：山西天地赛福蒂科技有限公司章程约定，董事会共五人，其中本公司委派三人，另一投资
方委派两人，公司财务和日常经营决策需经董事会全体成员同意,故未纳入合并范围。
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
注 2：本公司二级子公司煤炭科学技术研究院有限公司对上海克硫环保科技股份有限公司原持股
比例为 20%，2016 年上海克硫环保科技股份有限公司通过股东会决议同意引入其他股东和部分原
股东对其进行增资，增资后煤炭科学技术研究院有限公司持股比例为 13.94%，本年其他股东将未
增资到位部分进行了出资，增资后目前本公司持股比例为 13.14%。煤炭科学技术研究院有限公司
派出一名董事和一名监事参与该公司重大事项决策，对其有重大影响，故仍按权益法对长期股权
投资核算。
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2019 年年度报告
(2).重要合营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
山西天地赛福蒂科技有限 山西天地赛福蒂科技有
公司 限公司
流动资产 5,301 3,523
其中：现金和现金等价物 129 356
非流动资产 55 66
资产合计 5,356 3,589
流动负债 2,425 835
非流动负债
负债合计 2,425 835
少数股东权益
归属于母公司股东权益 2,931 2,754
按持股比例计算的净资产份额 1,495 1,405
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对合营企业权益投资的账面价值 1,495 1,405
存在公开报价的合营企业权益投资的公
允价值
营业收入 3,638 2,303
财务费用 14
所得税费用
净利润 157 51
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额 157 51
本年度收到的来自合营企业的股利
(3).重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
中煤科工金 中勘资源勘 上海克硫环 晋城金鼎天 中煤科工金 中勘资源勘 上海克硫环 晋城金鼎天地
融租赁股份 探科技股份 保科技股份 地煤机装备 融租赁股份 探科技股份 保科技股份 煤机装备有限
有限公司 有限公司 有限公司 有限公司 有限公司 有限公司 有限公司 公司
流动资产 398,184 34,602 29,451 13,409 414,718 29,481 28,650 14,381
非流动资
47,376 9,078 3,871 166 19,158 8,865 3,687 264
产
资产合计 445,560 43,680 33,322 13,575 433,876 38,346 32,337 14,645
流动负债 291,308 16,346 22,359 10,135 303,993 13,551 23,452 11,401
非流动负
45,583 4,544 26,763 4,704
债
负债合计 336,891 20,890 22,359 10,135 330,756 18,255 23,452 11,401
少数股东
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2019 年年度报告
权益
归属于母
公司股东 108,669 22,790 10,963 3,440 103,120 20,090 8,885 3,244
权益
按持股比
例计算的
44,359 5,337 1,441 1,686 42,094 4,705 1,167 1,590
净资产份
额
调整事项
--商誉
-- 内 部 交
易未实现
利润
--其他
对联营企
业权益投
44,359 5,337 1,441 1,686 41,293 4,705 1,167 1,590
资的账面
价值
存在公开
报价的联
营企业权
益投资的
公允价值
营业收入 16,763 29,519 24,335 9,467 14,404 24,892 36,804 12,032
净利润 5,548 2,699 2,028 388 4,075 2,661 1,842 374
终止经营
的净利润
其他综合
收益
综合收益
5,548 2,699 2,028 388 4,075 2,661 1,842 374
总额
本年度收
到的来自
119
联营企业
的股利
(4).不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的
合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业：
投资账面价值合计 63,282,230.00 149,020,650.64
下列各项按持股比例计算的
合计数
--净利润 1,347,594.69 7,710,686.80
--其他综合收益
--综合收益总额 1,347,594.69 7,710,686.80
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2019 年年度报告
(5).合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(6).合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7).与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8).与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司的主要金融工具包括借款、应收票据及应收账款、应付票据及应付账款、应付债券等，
各项金融工具的详细情况说明见本附注五相关项目。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为
降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以
确保将上述风险控制在限定的范围之内。
风险管理目标和政策：
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩
的负面影响降低到最低水平，使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，
本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和
进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
1、市场风险
市场风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括
外汇风险、利率风险和其他价格风险。
（1）外汇风险
外汇风险指因汇率变动产生损失的风险。本公司的主要业务活动以人民币计价结算，外汇风
险较小。本公司密切关注汇率变动对本公司外汇风险的影响。
（2）利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本
公司面临的利率风险主要来源于长期银行借款及应付债券等长期带息债务；浮动利率的金融负债
使公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使公司面临公允价值利率风险。于2019年12
月 31日，本 公司长 期借款 余额人民 币 126,643,756.24元 ，其中 1年内 到期的 长期借款 人民 币
16,201,938.05元（2018年12月31日：长期借款余额人民币922,636,718.42元，其中1年内到期的长期
借款200,681,818.18人民币元）。
2、信用风险
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2019 年年度报告
2019 年 12 月 31 日，可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未
能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失，具体包括：
为降低信用风险，本公司成立了一个小组负责确定信用额度、进行信用审批，并执行其他监
控程序以回收过期债权。此外，本公司于每个资产负债表日审核应收款的回收情况，以确保就无
法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本公司管理层认为本公司所承担的信用风险较低。
本公司关注集中信用风险的控制，采取必要措施避免债权过度集中。本公司客户数量众多，
不存在信用风险特别集中的情况。同时，本公司于每个资产负债表日审核重大应收款项占应收款
总额的比例以确保信用风险不过度集中。
本公司采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录，无重大信用集中风险。
本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。
3、流动风险
流动风险是指企业在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。管理流动风险时，
本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公司经营需要，并降
低现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。
于资产负债表日，本公司持有的金融资产和金融负债按到期日分析列示如下：
人民币：元
项目 1 年以内 1 年以上 合计
金融负债：
短期借款 369,000,000.00 369,000,000.00
一年内到期的非流动负债 129,988,472.45 129,988,472.45
长期借款 110,441,818.19 110,441,818.19
应付账款 1,230,479,352.29 5,923,966,280.60
4,693,486,928.31
应付票据 739,037,507.25 739,037,507.25
其他应付款 369,650,313.53 616,242,374.2 985,892,687.73
长期应付款 111,138,061.97 111,138,061.97
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
期末公允价值
项目 第一层次公允价 第二层次公允价 第三层次公允价
合计
值计量 值计量 值计量
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产 2,728,518.75 2,728,518.75
1.以公允价值计量且变动
2,728,518.75 2,728,518.75
计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资 2,728,518.75 2,728,518.75
（3）衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量
且其变动计入当期损益的
金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
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2019 年年度报告
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投资 121,567,657.93 93,182,359.72 214,750,017.65
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让
的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
（六）应收款项融资 3,821,902,245.04 3,821,902,245.04
持续以公允价值计量的
124,296,176.68 3,821,902,245.04 93,182,359.72 4,039,380,781.44
资产总额
（六）交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动
计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
2.指定为以公允价值计量
且变动计入当期损益的金
融负债
持续以公允价值计量的
负债总额
二、非持续的公允价值计
量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量
的资产总额
非持续以公允价值计量
的负债总额
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
（1）持有上市公司股票作为权益工具投资，其公允价值按照 2019 年 12 月最后交易日的股票收盘
价计量。
（2）持有的前进民爆股份有限公司、山西潞安安太机械有限责任公司，采用评估机构市场法估值
的结果。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
应收款项融资：系银行承兑汇票，其剩余期限较短，账面余额与公允价值相近。
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
持有的内蒙古蒙晋物流股份有限公司，采用评估机构估值的结果，认定成本作为公允价值。
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5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
母公司对本企 母公司对本企业
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 业的持股比例 的表决权比例
(%) (%)
工程和技术
中国煤炭科工集团
北京 研究与实验 400,388.23 55.54 55.54
有限公司
发展
本企业的母公司情况的说明
本公司的母公司是中国煤炭科工集团有限公司，该公司主要承包国外工程项目，对外派遣实
施上述境外工程所需的劳务人员。煤炭及相关工程的咨询、勘测、设计、总承包、监理和生产服
务；煤炭工艺技术的开发、转让及咨询、服务；矿山机械及相关产品的开发、制造、销售、咨询、
服务；进出口业务；煤炭产品的质量检验和检测服务。
本企业最终控制方是国务院国有资产监督管理委员会。
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
本公司子公司的情况详见附注九、1在子公司的权益。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
本公司重要的合营或联营企业详见附注九、3 在合营企业或联营企业中的权益。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
√适用 □不适用
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2019 年年度报告
合营或联营企业名称 与本企业关系
中煤科工金融租赁股份有限公司 联营企业
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
中煤国际工程设计研究总院有限公司 同受最终控制方控制
中煤国际工程集团梅苑物产管理有限公司 同受最终控制方控制
煤炭科学研究总院 同受最终控制方控制
中煤科工集团南京设计研究院有限公司 同受最终控制方控制
南京科工煤炭科学技术研究有限公司 同受最终控制方控制
辽宁诚信建设监理有限责任公司 同受最终控制方控制
中煤科工集团沈阳设计研究院有限公司 同受最终控制方控制
中煤科工集团武汉设计研究院有限公司 同受最终控制方控制
煤科集团杭州环保研究院有限公司 同受最终控制方控制
中煤科工集团重庆设计研究院有限公司 同受最终控制方控制
上海煤科信息科技有限公司 同受最终控制方控制
中煤科工集团上海研究院有限公司 同受最终控制方控制
煤科集团沈阳研究院有限公司 同受最终控制方控制
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司 同受最终控制方控制
唐山大方汇中仪表有限公司 同受最终控制方控制
中煤科工集团唐山研究院有限公司 同受最终控制方控制
中煤科工集团常州研究院有限公司 同受最终控制方控制
煤炭工业规划设计研究院有限公司 同受最终控制方控制
安标国家矿用产品安全标志中心有限公司 同受最终控制方控制
北京源平企业管理有限公司 同受最终控制方控制
贵州织金马家田煤业有限公司 同受最终控制方控制
中煤科工生态环境科技有限公司 同受最终控制方控制
5、 关联交易情况
(1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
南京科工煤炭科学技术研究有限公司 采购商品 3,760,654.88 1,935,662.07
唐山大方汇中仪表有限公司 采购商品 2,747,519.33 1,999,859.13
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司 采购商品 2,604,138.15 18,867.92
中煤科工集团唐山研究院有限公司 采购商品 1,631,130.51 145,300.00
煤科集团沈阳研究院有限公司 采购商品 1,182,118.37 1,749,603.46
中煤科工集团常州研究院有限公司 采购商品 110,377.36 13,018.87
煤炭工业规划设计研究院有限公司 采购商品 110,091.74 1,867.92
中煤科工集团上海研究院有限公司 采购商品 44,151.48 21,386,900.27
中煤科工集团重庆设计研究院有限公司 采购商品 15,500.00
煤炭科学研究总院 采购商品 236,500.45
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安标国家矿用产品安全标志中心有限公司 采购商品 129,245.27
煤科集团杭州环保研究院有限公司 采购商品 70,024.13
煤炭工业规划设计研究院有限公司 接受劳务 10,872,641.23 3,480,943.31
煤炭科学研究总院 接受劳务 8,757,635.60 3,083,078.75
中煤国际工程集团梅苑物产管理有限公司 接受劳务 5,845,619.39 10,608,554.22
上海煤科信息科技有限公司 接受劳务 5,283,018.86
中煤科工集团上海研究院有限公司 接受劳务 2,904,514.67 15,471.84
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司 接受劳务 2,139,932.07 3,154,900.30
煤科集团沈阳研究院有限公司 接受劳务 2,049,624.27 2,711,712.59
中煤科工生态环境科技有限公司 接受劳务 1,981,132.02
安标国家矿用产品安全标志中心有限公司 接受劳务 1,701,159.44 3,631,839.61
中煤科工集团唐山研究院有限公司 接受劳务 543,471.69 179,245.28
南京科工煤炭科学技术研究有限公司 接受劳务 429,433.98 1,000,238.22
中煤科工集团常州研究院有限公司 接受劳务 344,386.78 683,330.18
中煤科工集团重庆设计研究院有限公司 接受劳务 292,452.82 494,339.62
中煤科工集团武汉设计研究院有限公司 接受劳务 242,924.52 7,547,169.81
煤科集团杭州环保研究院有限公司 接受劳务 67,169.82 550,245.28
中煤科工集团南京设计研究院有限公司 接受劳务 38,830.19
中煤科工集团沈阳设计研究院有限公司 接受劳务 2,405,660.38
辽宁诚信建设监理有限责任公司 接受劳务 188,679.24
煤科集团杭州环保研究院有限公司 采购固定资产 6,638,449.80 3,345,464.43
南京科工煤炭科学技术研究有限公司 采购固定资产 1,076,274.22
煤科集团沈阳研究院有限公司 采购固定资产 61,538.46
中国煤炭科工集团有限公司 资金使用费 6,418,168.06 5,497,555.56
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司 资金使用费 2,175,000.00 2,175,000.00
中煤科工集团唐山研究院有限公司 资金使用费 337,795.02 1,528,799.56
煤炭科学研究总院 租赁 52,176,156.01 46,436,515.59
中煤国际工程设计研究总院有限公司 租赁 10,867,801.25 10,695,357.10
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司 租赁 4,117,142.84 4,618,071.20
中煤国际工程集团梅苑物产管理有限公司 租赁 3,875,951.09 2,133,927.83
中煤科工集团上海研究院有限公司 租赁 2,544,910.48 2,544,910.48
中煤科工集团常州研究院有限公司 租赁 177,142.86 177,142.86
合计 145,028,146.58 147,712,815.41
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
中煤科工金融租赁股份有限公司 销售商品 177,735,823.64 353,636,840.14
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司 销售商品 5,831,858.41 31,678,105.17
中煤科工集团唐山研究院有限公司 销售商品 4,159,193.56 10,136,367.69
贵州织金马家田煤业有限公司 销售商品 4,096,370.31 3,712,206.96
煤科集团沈阳研究院有限公司 销售商品 3,117,825.19 857,739.74
中煤科工集团南京设计研究院有限公司 销售商品 1,493,481.05
中国煤炭科工集团有限公司 销售商品 1,203,263.05 790,142.25
中煤科工集团上海研究院有限公司 销售商品 198,141.46 3,725,084.58
唐山国选精煤有限责任公司 销售商品 70,168.97 355,596.99
南京科工煤炭科学技术研究有限公司 销售商品 24,716.98
安标国家矿用产品安全标志中心有限公司 销售商品 9,854.31 783,102.01
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2019 年年度报告
上海煤科信息科技有限公司 销售商品 2,876.11
中煤科工集团沈阳设计研究院有限公司 销售商品 2,830.19
中煤科工集团常州研究院有限公司 销售商品 2,522.12
煤科集团杭州环保研究院有限公司 销售商品 1,681.42
煤炭工业规划设计研究院有限公司 销售商品 1,261.06
中煤科工集团武汉设计研究院有限公司 销售商品 840.71
中煤科工集团重庆设计研究院有限公司 销售商品 840.71 30,800.94
煤炭科学研究总院 销售商品 840.70
中煤科工生态环境科技有限公司 销售商品 409.48
中煤国际工程集团梅苑物产管理有限公司 销售商品 1,606,562.55
北京源平企业管理有限公司 提供劳务 15,056,603.35 7,547,169.60
中国煤炭科工集团有限公司 提供劳务 9,226,391.59 12,162,607.12
中煤国际工程设计研究总院有限公司 提供劳务 5,547,169.82 5,660,377.38
安标国家矿用产品安全标志中心有限公司 提供劳务 4,156,047.05 1,066,282.99
煤炭科学研究总院 提供劳务 3,567,146.25 3,630,797.18
煤科集团沈阳研究院有限公司 提供劳务 1,983,659.73 106,150.95
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司 提供劳务 802,741.82 743,903.96
煤炭工业规划设计研究院有限公司 提供劳务 263,207.55
煤科集团杭州环保研究院有限公司 提供劳务 239,547.17
中煤科工集团常州研究院有限公司 提供劳务 216,981.13
中煤科工集团武汉设计研究院有限公司 提供劳务 206,603.78 315,896.23
中煤科工生态环境科技有限公司 提供劳务 127,090.19
南京科工煤炭科学技术研究有限公司 提供劳务 118,134.66 63,754.73
中煤科工集团沈阳设计研究院有限公司 提供劳务 102,830.19
唐山大方汇中仪表有限公司 提供劳务 84,905.66
中煤科工集团南京设计研究院有限公司 提供劳务 36,226.43 254,716.98
中煤科工集团唐山研究院有限公司 提供劳务 7,547.17
贵州织金马家田煤业有限公司 提供劳务 1,037.74
中煤科工集团上海研究院有限公司 提供劳务 19,673,834.60
唐山国选精煤有限责任公司 提供劳务 2,550.62
中煤科工集团上海研究院有限公司 托管收入 188,368.01 317,972.76
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司 托管收入 125,509.11 91,132.20
中煤科工集团常州研究院有限公司 托管收入 75,895.64 126,855.30
中煤科工集团上海研究院有限公司 提供租赁 33,628.32 19,655.17
中国煤炭科工集团有限公司 购买票据 2,500,000.00
合计 240,122,071.79 461,596,206.79
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2).关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
托管收益/承 本期确认的托
委托方/出包方 受托方/承包 受托/承包 受托/承包 受托/承包终
包收益定价 管收益/承包
名称 方名称 资产类型 起始日 止日
依据 收益
中煤科工集团 中煤科工集 其他资产托 委托方或受 审计后净利
2018-1-1 188,368.01
上海研究院有 团上海有限 管 托方之任何 润的 5%
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2019 年年度报告
限公司 公司 一方提出异
议决定终止
委托方或受
中国煤炭科工 山西天地煤
其他资产托 托方之任何 审计后净利
集团太原研究 机装备有限 2010-1-1 125,509.11
管 一方提出异 润的 5%
院有限公司 公司
议决定终止
委托方或受
中煤科工集团 天地（常州）
其他资产托 托方之任何 审计后净利
常州研究院有 自动化股份 2018-1-1 75,895.64
管 一方提出异 润的 5%
限公司 有限公司
议决定终止
受托管理小计 389,772.76
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3).关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
租赁资产种 本期确认的租赁收 上期确认的租赁收
承租方名称
类 入 入
中煤科工集团上海研究院有限公司 办公用房 33,628.32 19,655.17
合计 33,628.32 19,655.17
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
租赁资产种
出租方名称 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费
类
煤炭科学研究总院 办公用房、生
52,176,156.01 46,436,515.59
产用房
中煤国际工程设计研究总院有限公司 办公用房 10,867,801.25 10,695,357.10
中国煤炭科工集团太原研究院有限公司 办公用房、生
4,117,142.84 4,618,071.20
产用房
中煤国际工程集团梅苑物产管理有限公司 办公用房、车
3,875,951.09 2,133,927.83
辆
中煤科工集团上海研究院有限公司 办公用房 2,544,910.48 2,544,910.48
中煤科工集团常州研究院有限公司 办公用房 177,142.86 177,142.86
合计 73,759,104.53 66,605,925.06
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4).关联担保情况
本公司作为担保方
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2019 年年度报告
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
担保是否已经
被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
履行完毕
浙江煤科清洁能源有限公司 5,000,000.00 2015-11-19 2020-11-02 否
浙江煤科清洁能源有限公司 10,000,000.00 2018-07-09 2019-01-08 是
浙江煤科清洁能源有限公司 10,000,000.00 2018-04-12 2019-04-11 是
浙江煤科清洁能源有限公司 10,000,000.00 2018-04-23 2019-04-22 是
浙江煤科清洁能源有限公司 20,000,000.00 2018-12-03 2019-12-02 是
中煤科工集团西安研究院有限公
30,000,000.00 2018-06-04 2019-06-03 是
司
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
√适用 □不适用
注：截止 2020 年 2 月 12 日，浙江煤科清洁能源有限公司担保贷款 500.00 万元已全部清偿完
毕，已解除担保责任。
(5).关联方资金拆借
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明
拆入
中国煤炭科工集团有限公司 81,760,000.00 2014-12-29 无 无息
中国煤炭科工集团有限公司 59,790,000.00 2014-12-29 2019-12-28 无息
中国煤炭科工集团有限公司 7,060,000.00 2014-12-29 2019-12-28 无息
中国煤炭科工集团有限公司 11,660,000.00 2015-12-31 2019-12-21 年息 1%
中国煤炭科工集团有限公司 125,410,000.00 2016-12-27 2019-12-21 年息 1%
中国煤炭科工集团有限公司 167,346,200.00 2015-9-24 2019-12-21 无息
中国煤炭科工集团有限公司 15,330,000.00 2018-12-13 2019-12-21 无息
中国煤炭科工集团有限公司 197,979,800.00 2014-11-1 2019-12-21 无息
年利率
中国煤炭科工集团有限公司 50,000,000.00 2018-11-23 2019-11-22
4.35%
年利率
中国煤炭科工集团有限公司 30,000,000.00 2019-7-6 2020-7-5
4.35%
年利率
中煤科工集团唐山研究院有限公司 5,000,000.00 2018-6-26 2019-6-25
4.35%
拆出
(6).关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7).关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
董事 322,200.00 318,100.00
监事 1,180,100.00 2,631,100.00
关键管理人员报酬 4,525,600.00 4,507,700.00
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2019 年年度报告
合计 6,027,900.00 7,456,900.00
(8).其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1).应收项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
期末余额 期初余额
项目名称 关联方 坏账
账面余额 坏账准备 账面余额
准备
应收账款 北京源平企业管理有限公司 15,990,000.00
应收账款 中煤科工金融租赁股份有限公司 4,814,250.00
应收账款 中煤科工集团唐山研究院有限公司 4,186,040.11 3,175,731.50
应收账款 煤科集团沈阳研究院有限公司 3,783,670.24 3,550,270.00
应收账款 中煤科工集团沈阳设计研究院有限公司 2,935,239.50 14,228,559.50
应收账款 中煤科工集团武汉设计研究院有限公司 2,668,500.05 29,475,344.43
应收账款 贵州织金马家田煤业有限公司 2,472,546.23
应收账款 中煤科工集团南京设计研究院有限公司 2,417,000.00 71,292,500.00
应收账款 煤炭科学研究总院 2,308,461.24 4,037,404.25
应收账款 中国煤炭科工集团太原研究院有限公司 684,005.47 15,920.00
应收账款 中国煤炭科工集团有限公司 613,397.73 2,792,809.73
应收账款 中煤科工集团上海研究院有限公司 433,250.00 7,625,650.00
应收账款 安标国家矿用产品安全标志中心有限公司 192,000.00
应收账款 中煤国际工程集团梅苑物产管理有限公司 519,631.00
应收账款 中煤科工集团重庆设计研究院有限公司 80,000.00
应收账款 唐山国选精煤有限责任公司 200.00
预付款项 中煤科工集团南京设计研究院有限公司 900,000.00 1,957,000.00
预付款项 中煤科工集团上海研究院有限公司 810,000.00
预付款项 煤炭科学研究总院 792,376.00 814,738.25
预付款项 中煤科工金融租赁股份有限公司 500,000.00
预付款项 安标国家矿用产品安全标志中心有限公司 270,000.00 14,000.00
预付款项 煤科集团沈阳研究院有限公司 115,000.00
预付款项 煤科集团杭州环保研究院有限公司 85,069.00 85,069.00
预付款项 唐山大方汇中仪表有限公司 66,000.00 64,796.00
预付款项 中煤科工集团唐山研究院有限公司 23,600.00
预付款项 中煤科工集团常州研究院有限公司 11,800.00 67,450.00
预付款项 中国煤炭科工集团太原研究院有限公司 2,120.00
预付款项 中煤科工集团武汉设计研究院有限公司 1,000.00 1,000.00
预付款项 中煤科工集团沈阳设计研究院有限公司 200,000.00
预付款项 中煤国际工程集团梅苑物产管理有限公司 8,385.00
其他应收款 中煤科工金融租赁股份有限公司 9,814,880.00 490,744.00
(2).应付项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
应付账款 煤炭科学研究总院 26,990,355.00 24,413,299.92
应付账款 煤炭工业规划设计研究院有限公司 5,012,000.00 3,150,000.00
应付账款 中煤科工集团唐山研究院有限公司 4,910,482.00 3,838,530.00
应付账款 煤科集团沈阳研究院有限公司 3,727,762.47 1,699,069.04
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2019 年年度报告
应付账款 唐山大方汇中仪表有限公司 1,050,484.00 931,562.00
应付账款 煤科集团杭州环保研究院有限公司 1,046,627.01 1,225,178.73
应付账款 中国煤炭科工集团有限公司 763,000.00
应付账款 中煤国际工程集团梅苑物产管理有限公司 619,938.99 719,945.99
应付账款 南京科工煤炭科学技术研究有限公司 520,045.50 1,310,512.15
应付账款 中国煤炭科工集团太原研究院有限公司 355,000.00 4,276,307.61
应付账款 辽宁诚信建设监理有限责任公司 200,000.00 200,000.00
应付账款 中煤科工集团沈阳设计研究院有限公司 100,000.00 100,000.00
应付账款 中煤科工集团上海研究院有限公司 300.00
应付账款 上海煤科信息科技有限公司 235,000.00
应付账款 中煤科工集团南京设计研究院有限公司 172,280.00
应付账款 中煤国际工程设计研究总院有限公司 34,331.90
应付账款 中煤科工集团重庆设计研究院有限公司 26,400.00
预收账款 中煤科工金融租赁股份有限公司 138,006,509.72 104,246,320.00
预收款项 中国煤炭科工集团有限公司 6,125,050.43 14,498,839.25
预收款项 中煤科工集团南京设计研究院有限公司 3,164,000.00 5,019,000.00
预收款项 中煤科工集团武汉设计研究院有限公司 3,090,000.00
预收款项 中国煤炭科工集团太原研究院有限公司 1,711,430.00 1,569,830.00
预收款项 煤科集团沈阳研究院有限公司 438,700.00 526,865.00
预收款项 煤炭科学研究总院 288,088.69 235,762.00
预收款项 中煤科工集团上海研究院有限公司 270,000.00
预收款项 煤科集团杭州环保研究院有限公司 73,920.00
预收款项 贵州织金马家田煤业有限公司 24,307.40
预收款项 安标国家矿用产品安全标志中心有限公司 14,000.00
其他应付款 中煤科工集团唐山研究院有限公司 87,616,847.17 103,444,643.72
其他应付款 中国煤炭科工集团有限公司 79,933,518.33 106,905,558.33
其他应付款 中国煤炭科工集团太原研究院有限公司 50,000,000.00 50,000,000.00
其他应付款 煤炭科学研究总院 24,714,992.03 442,281.16
其他应付款 中煤国际工程集团梅苑物产管理有限公司 2,951,898.36 5,087,946.24
其他应付款 中煤国际工程设计研究总院有限公司 34,331.90 14,776,851.74
其他应付款 中煤科工集团南京设计研究院有限公司 310,000.00
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
（1）资本承诺
项目 年末余额（元） 年初余额（元）
已签约但尚未于财务报表中确认的
—购建长期资产承诺 252,905,473.97 419,087,995.50
合计 252,905,473.97 419,087,995.50
（2）经营租赁承诺
至资产负债表日止，本公司对外签订的不可撤销的经营租赁合约情况如下：
项目 年末余额（元） 年初余额（元）
不可撤销经营租赁的最低租赁付款额：
资产负债表日后第 1 年 12,142,167.90 14,142,167.90
资产负债表日后第 2 年 12,142,167.90 14,142,167.90
资产负债表日后第 3 年 915,500.00 14,142,167.90
以后年度 4,043,500.00 10,959,000.00
合计 29,243,335.80 53,385,503.70
2、 或有事项
(1).资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
1.未决诉讼仲裁形成的或有负债及其财务影响
本公司的下属公司中煤科工能源投资秦皇岛有限公司（以下简称“秦皇岛能源投资”）四起重
要未决诉讼情况如下：
（1）秦皇岛市曹山矿业有限公司与秦皇岛能源投资采矿权转让合同纠纷
秦皇岛能源投资与秦皇岛市曹山矿业有限公司清算组（以下简称“曹山矿”）于 2013 年 12 月
19 日签订《资产收购协议》，合同价款 60,000,000.00 元，截至 2019 年 12 月 31 日，秦皇岛能源投
资已支付 33,194,984.00 元，未付余额 26,805,016.00 元。曹山矿于 2017 年 9 月 14 日将中国煤炭
科工集团有限公司、中煤科工能源投资有限公司及秦皇岛能源投资作为共同被告（后撤回对中国煤
炭科工集团有限公司的起诉），向河北省秦皇岛市中级人民法院提起诉讼，曹山矿要求重新评估被
收购资产，请求判定上述三被告连带支付《资产收购协议》及《补充协议》项下欠付费用及利息暂
计 62,151,588.80 元、偿付已实际交付给秦皇岛能源投资占有使用但超出《资产收购协议》评估清
单范围的资产价款暂计 1,000,000.00 元及偿付维修工人工资费用 1,922,400.00 元（后将该项费用
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2019 年年度报告
修改为汛期日常维护人员工资、维修人员工资、汛期抢险巷道维修事宜等费用合计 5,382,200.00
元）并支付上述各项费用的逾期利息。
本案于 2019 年 10 月 12 日第一次开庭并发表意见，偿付维修工人工资、维护费用等与本案属
两个不同的法律关系，不应在本案中审理，另曹山矿的该等诉求证据不足。关于秦皇岛能源投资承
担违约金及逾期付款利息的问题，北京市亿达律师事务所认为，《资产收购协议》仍在履行中，秦
皇岛能源投资不应支付违约金，且曹山矿所主张的违约金明显高于法律规定的标准。
（2）秦皇岛市柳江长城矿业有限公司与秦皇岛能源投资采矿权转让合同纠纷
秦皇岛能源投资与秦皇岛市柳江长城矿业有限公司清算组（以下简称“长城矿”）于 2013 年 12
月 19 日签订《资产收购协议》，合同价款 20,000,000.00 元，截至 2019 年 12 月 31 日，秦皇岛能
源投资已支付 13,442,407.00 元，未付余额 6,557,593.00 元。
长城矿于 2017 年 9 月 14 日将中国煤炭科工集团有限公司、中煤科工能源投资有限公司及秦皇
岛能源投资作为共同被告（后撤回对中国煤炭科工集团有限公司的起诉），向河北省秦皇岛市中级
人民法院提起诉讼，长城矿要求重新评估被收购资产，请求判定上述三被告连带支付《资产收购协
议》及《补充协议》项下欠付费用及利息暂计 19,422,881.40 元、再给付采矿权资源价款 7,844,100.00
元、偿付已实际交付给秦皇岛能源投资占有使用但超出《资产收购协议》评估清单范围的资产价款
暂计 1,000,000.00 元及偿付外围土地使用费、排水工工资、封堵处置小煤窑等各项费用 919,150.00
元并支付上述各项费用的逾期利息。本案于 2019 年 10 月 12 日第一次开庭并发表意见，由于被收
购资产的收购价经过合法评估，具有法律效力，长城矿提出的重新评估收购资产无法律依据。采矿
权价款已包含在《资产收购协议》约定的交易价款内，长城矿要求另行再支付采矿权价款没有依据。
按照《资产收购协议》约定，所有资产均已纳入评估范围，不存在未评估资产。另外如存在超出《资
产收购协议》评估范围的资产也是另一法律关系，不应在本案中进行审理。偿付外围土地使用费、
排水工工资、封堵处置小煤窑等各项费用等与本案属两个不同的法律关系，不应在本案中审理，另
长城矿的该等诉求证据不足。
关于秦皇岛能源投资承担违约金及逾期付款利息的问题，北京市亿达律师事务所认为，《资产
收购协议》仍在履行中，秦皇岛能源投资不应支付违约金，且长城矿所主张的违约金明显高于法律
规定的标准。本案于 2019 年 10 月 12 日第一次开庭并发表意见，由于被收购资产的收购价经过合
法评估，具有法律效力，长城矿提出的重新评估收购资产无法律依据。按照《资产收购协议》约定，
所有资产均已纳入评估范围，不存在未评估资产。另外如存在超出《资产收购协议》评估范围的资
产也是另一法律关系，不应在本案中进行审理。
（3）抚宁县蔡庄煤矿与秦皇岛能源投资资产收购合同纠纷
秦皇岛能源投资 2015 年 2 月与抚宁县蔡庄煤矿签订《资产收购协议》，合同价款 60,000,000.00
元，已支付 30,000,000.00 元。2017 年 9 月，蔡庄煤矿起诉秦皇岛能源投资、中煤科工能源投资有
限公司、中国煤炭科工集团有限公司采矿权转让合同纠纷一案，要求支付重新评估后增加的购价款
50,000,000.00 元，过渡期间费用 864,400.00 元，共计 50,864,000.00 元。
本案于 2018 年 12 月 17 日开庭审理，2019 年一直休庭，本案尚未判决。河北建恒律师事务所
律师认为，原告诉请的事实和法律依据不足，原告要求重新评估增加煤矿价款的要求不应得到法院
支持。因为被收购资产的价格经过合法评估，具有法律效力，蔡庄煤矿提出的重新评估收购资产、
变更合同价款无法律依据。而且，根据法律规定，当事人请求撤销或变更合同的，应在一年内提出。
对于资产转让过渡期间代垫款项债权债务及煤矿转让后主体资格争议，股权转让协议均已明确，双
方应以资产收购协议为准。
（4）秦皇岛市老柳江矿业有限公司与秦皇岛能源投资采矿权转让合同纠纷案件
秦皇岛能源投资 2014 年 7 月与秦皇岛市老柳江矿业有限公司（以下简称“老柳江矿”）在平等
自愿的基础上达成资产收购有关协议，合同价款 80,000,000.00 元。截至 2019 年 12 月 31 日，秦
皇岛能源投资已支付 50%煤矿收购款，由于老柳江矿存在故意违约行为导致收购余款 40,000,000.00
元未付。老柳江矿于 2017 年 9 月 14 日将中国煤炭科工集团有限公司、中煤科工能源投资有限公司
及秦皇岛能源投资作为共同被告，向河北省秦皇岛市中级人民法院提起诉讼。老柳江矿提出解除《股
权收购协议》《资产收购协议》《补充协议》并支付延期付款违约金，另主张支付 148 万吨以及超出
部分资源收购款和高压输电线路收购款 10,000,000.00 元及利息 1,929,000.00 元等诉求。本案件
原定于 2017 年 12 月 6 日开庭，由于中国煤炭科工集团有限公司、中煤科工能源投资有限公司提出
管辖权异议，故案件暂未开庭审理。
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2019 年年度报告
北京市通广律师事务所对案件进行分析于 2020 年 4 月 6 日出具法律意见，由于被收购方老柳
江矿存在诸多违约行为，致使秦皇岛能源投资根据合同规定有权拒付剩余收购款额，老柳江矿以未
及时支付剩余款额为由解除合同，不符合法定解除规定。老柳江矿提出的其他损失及诉求均无事实
和法律依据。另对本案关于继续履行合同情况下收购违约金问题进行风险提示，由于老柳江矿已大
部分履行合同，且煤矿已为秦皇岛能源投资实际占有控制，有被法院要求承担剩余收购款罚息的风
险。由于秦皇岛能源投资与老柳江矿签订《补充协议》，法院如果承认其法律效力，秦皇岛能源投
资将面临一定诉讼风险。
(2).公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
√适用 □不适用
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司没有需要披露的重要或有事项，特此说明。
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
拟分配的利润或股利 413,858,889.20
经审议批准宣告发放的利润或股利
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1).追溯重述法
□适用 √不适用
(2).未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2).其他资产置换
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1).报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
根据本公司的内部组织结构、管理要求及内部报告制度，本公司的经营业务划分为六个经营分
部，本公司的管理层定期评价这些分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。这些报告
分部是以行业为基础确定的。本公司各个分部提供的主要产品及劳务分别为煤机销售、安全装备、
环保设备、煤炭销售、技术项目、工程项目。
分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露，这些计量基础与编
制财务报表时的会计与计量基础保持一致。
(2).报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：亿元 币种：人民币
煤机 安全 煤炭 技术 工程 环保 分部间
项目 合计
销售 装备 销售 项目 项目 设备 抵销
主营业务收入 98.90 32.15 16.08 29.68 23.97 6.73 17.00 190.51
主营业务成本 71.30 21.00 8.74 22.88 20.42 5.23 16.34 133.23
(3).公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4).其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1).按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内 863,601,998.37
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2019 年年度报告
1 年以内小计 863,601,998.37
1至2年 277,822,485.68
2至3年 200,107,444.75
3 年以上
3至4年 162,948,102.72
4至5年 94,540,012.83
5 年以上 264,099,204.05
合计 1,863,119,248.40
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2019 年年度报告
(2).按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 计提 账面 计提 账面
比例 比例
金额 金额 比例 价值 金额 金额 比例 价值
(%) (%)
(%) (%)
按单项计提坏账准备 608,510,302.42 32.66 178,941,912.09 29.41 429,568,390.33 515,842,698.99 27.27 126,421,066.63 24.51 389,421,632.36
其中：
单项金额重大并单独计
575,605,894.81 30.89 146,037,504.48 25.37 429,568,390.33 504,184,414.65 26.65 115,855,691.86 22.98 388,328,722.79
提坏账准备的应收账款
单项金额不重大但单独
计提坏账准备的应收账 32,904,407.61 1.77 32,904,407.61 100.00 11,658,284.34 0.62 10,565,374.77 90.63 1,092,909.57
款
按组合计提坏账准备 1,254,608,945.98 67.34 312,553,996.74 24.91 942,054,949.24 1,376,035,165.62 72.73 337,430,772.78 24.52 1,038,604,392.84
其中：
应收关联方款项 124,727,106.51 6.69 124,727,106.51 130,314,667.20 6.89 130,314,667.20
未到期的质保金 128,272,089.53 6.88 128,272,089.53 123,954,911.16 6.55 123,954,911.16
按账龄分析法计提坏账
1,001,609,749.94 53.77 312,553,996.74 31.21 689,055,753.20 1,121,765,587.26 59.29 337,430,772.78 30.08 784,334,814.48
准备的应收款组合
合计 1,863,119,248.40 100.00 491,495,908.83 26.38 1,371,623,339.57 1,891,877,864.61 100.00 463,851,839.41 24.52 1,428,026,025.20
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2019 年年度报告
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
位：元 币种：人民币
期末余额
名称 计提比例
账面余额 坏账准备 计提理由
（%）
公司 1 66,328,342.17 19,169,103.41 28.90 按照测试结果计提
公司 2 44,553,317.49 2,227,665.88 5.00 按照测试结果计提
公司 3 25,901,636.74 1,295,081.84 5.00 按照测试结果计提
公司 4 24,582,705.49 1,229,135.27 5.00 按照测试结果计提
公司 5 22,589,619.33 6,173,146.73 27.33 按照测试结果计提
公司 6 21,796,394.50 1,515,319.73 6.95 按照测试结果计提
公司 7 20,031,644.83 1,001,582.24 5.00 按照测试结果计提
公司 8 19,191,756.55 5,633,198.86 29.35 按照测试结果计提
公司 9 18,697,000.00 14,822,500.00 79.28 按照测试结果计提
公司 10 18,518,100.00 18,518,100.00 100.00 按照测试结果计提
公司 11 17,000,000.00 850,000.00 5.00 按照测试结果计提
公司 12 16,573,236.97 876,114.92 5.29 按照测试结果计提
公司 13 14,541,543.97 727,077.20 5.00 按照测试结果计提
公司 14 14,424,864.04 5,109,593.43 35.42 按照测试结果计提
公司 15 13,654,890.85 962,936.68 7.05 按照测试结果计提
公司 16 11,837,332.15 4,272,348.89 36.09 按照测试结果计提
公司 17 10,929,093.52 1,399,984.82 12.81 按照测试结果计提
公司 18 10,307,670.88 515,383.54 5.00 按照测试结果计提
公司 19 10,053,472.73 502,673.64 5.00 按照测试结果计提
公司 20 35,342,432.05 6,772,160.25 19.16 按照测试结果计提
公司 21 30,835,651.83 30,835,651.83 100.00 按照测试结果计提
公司 22 24,829,152.30 1,241,457.62 5.00 按照测试结果计提
公司 23 13,440,693.00 13,440,693.00 100.00 按照测试结果计提
公司 24 23,015,810.09 3,182,560.77 13.83 按照测试结果计提
公司 25 22,023,217.26 1,743,568.95 7.92 按照测试结果计提
公司 26 12,947,848.40 1,351,694.90 10.44 按照测试结果计提
公司 27 11,658,467.67 668,770.08 5.74 按照测试结果计提
公司 28 3,725,299.14 3,725,299.14 100.00 按照测试结果计提
公司 29 8,370,000.00 8,370,000.00 100.00 按照测试结果计提
公司 30 3,500,000.00 3,500,000.00 100.00 按照测试结果计提
公司 31 2,625,895.45 2,625,895.45 100.00 按照测试结果计提
公司 32 2,160,000.00 2,160,000.00 100.00 按照测试结果计提
公司 33 1,988,391.50 1,988,391.50 100.00 按照测试结果计提
公司 34 1,960,000.00 1,960,000.00 100.00 按照测试结果计提
公司 35 1,740,000.00 1,740,000.00 100.00 按照测试结果计提
公司 36 1,650,196.00 1,650,196.00 100.00 按照测试结果计提
公司 37 1,550,000.00 1,550,000.00 100.00 按照测试结果计提
公司 38 1,280,000.00 1,280,000.00 100.00 按照测试结果计提
公司 39 1,101,392.50 1,101,392.50 100.00 按照测试结果计提
公司 40 500,000.00 500,000.00 100.00 按照测试结果计提
公司 41 500,000.00 500,000.00 100.00 按照测试结果计提
公司 42 253,233.02 253,233.02 100.00 按照测试结果计提
合计 608,510,302.42 178,941,912.09 29.41
206 / 215
2019 年年度报告
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：按账龄分析法计提坏账准备的应收款组合
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
1 年以内 445,030,541.10 22,251,527.07 5.00
1至2年 146,763,732.36 14,676,373.23 10.00
2至3年 116,979,703.94 23,395,940.79 20.00
3至4年 61,857,336.44 30,928,668.23 50.00
4至5年 48,384,743.35 38,707,794.67 80.00
5 年以上 182,593,692.75 182,593,692.75 100.00
合计 1,001,609,749.94 312,553,996.74 31.21
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3).坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 收回或转 转销或核 其他变 期末余额
计提
回 销 动
坏账准备 463,851,839.41 28,581,275.66 937,206.24 491,495,908.83
合计 463,851,839.41 28,581,275.66 937,206.24 491,495,908.83
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4).本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的应收账款 937,206.24
其中重要的应收账款核销情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
应收账款性 履行的核销程 款项是否由关
单位名称 核销金额 核销原因
质 序 联交易产生
公司 1 货款 315,000.00 无法收回 内部审批 否
公司 2 货款 200,000.00 公司破产注销 内部审批 否
公司 3 货款 196,700.00 公司破产注销 内部审批 否
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2019 年年度报告
公司 4 货款 150,000.00 公司破产注销 内部审批 否
合计 861,700.00 /
应收账款核销说明：
□适用 √不适用
(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
本公司本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额为185,422,530.32元，占应收
账款年末余额合计数的比例为9.95%，相应计提的坏账准备年末余额汇总金额为59,422,720.72元。
(6).因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应收利息 17,277,465.00
应收股利 83,390,600.24 119,322,072.24
其他应收款 1,029,913,278.37 855,510,627.54
合计 1,130,581,343.61 974,832,699.78
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1).应收利息分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
定期存款
委托贷款
债券投资
七天通知存款利息 17,277,465.00
合计 17,277,465.00
(2).重要逾期利息
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(4).应收股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额
北京天地玛珂电液控制系统有限公司 40,800,000.00
宁夏天地奔牛实业集团有限公司 40,472,350.24 23,630,775.12
山西天地王坡煤业有限公司 61,383,778.18
天地融资租赁有限公司 32,189,268.94
天地（常州）自动化股份有限公司 2,118,250.00 2,118,250.00
合计 83,390,600.24 119,322,072.24
(5).重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
(6).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内（含 1 年） 157,506,313.72
1 年以内小计 157,506,313.72
1至2年 211,501,950.08
2至3年 374,138,755.28
3 年以上
3至4年 186,939,895.66
4至5年 129,776,795.57
5 年以上 14,954,037.71
合计 1,074,817,748.02
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
209 / 215
2019 年年度报告
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
备用金借款 975,165.30 6,355,116.95
投标保证金 13,582,446.06 21,478,757.04
风险抵押金 1,226,450.00 4,175,650.00
履约保证金 5,615,280.20 5,165,554.30
其他 1,053,418,406.46 860,785,049.14
合计 1,074,817,748.02 897,960,127.43
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
整个存续期预期信 整个存续期预期信 合计
坏账准备 未来12个月预
用损失(未发生信 用损失(已发生信
期信用损失
用减值) 用减值)
2019年 1月1 日余
1,214,191.71 41,235,308.18 42,449,499.89
额
2019年 1月1 日余
额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提 -662,021.44 3,116,991.20 2,454,969.76
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2019 年 12 月 31 日
552,170.27 44,352,299.38 44,904,469.65
余额
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 收回或转 转销或核 期末余额
计提 其他变动
回 销
坏账准备 42,449,499.89 2,454,969.76 44,904,469.65
合计 42,449,499.89 2,454,969.76 44,904,469.65
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
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2019 年年度报告
□适用 √不适用
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占其他应收款期
坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数的
期末余额
比例(%)
公司 1 关联方款项 213,052,079.05 1 年以内 19.82
公司 2 关联方款项 210,661,241.66 1 年以内 19.60
公司 3 关联方款项 95,808,489.58 1 年以内 8.91
公司 4 关联方款项 66,012,974.26 1 年以内 6.14
公司 5 关联方款项 55,000,000.00 1 年以内 5.12
合计 640,534,784.55 / 59.59
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
对子公司投资 6,568,237,485.69 51,000,000.00 6,517,237,485.69 6,515,237,481.69 51,000,000.00 6,464,237,481.69
对联营、合营企业投资 464,137,845.05 464,137,845.05 435,225,718.92 435,225,718.92
合计 7,032,375,330.74 51,000,000.00 6,981,375,330.74 6,950,463,200.61 51,000,000.00 6,899,463,200.61
(1). 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期
计提 减值准备
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
减值 期末余额
准备
北京天地玛珂电液控
13,600,000.00 13,600,000.00
制系统有限公司
北京天地华泰矿业管
30,600,000.00 30,600,000.00
理股份有限公司
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2019 年年度报告
北京天地龙跃科技有
11,230,000.00 11,230,000.00
限公司
北京中煤矿山工程有
36,340,605.93 36,340,605.93
限公司
中煤科工能源投资有
39,780,000.00 39,780,000.00 -
限公司
中煤国际工程集团北
683,650,672.35 683,650,672.35
京华宇工程有限公司
煤炭科学技术研究院
664,707,926.85 4.00 664,707,930.85
有限公司
中煤科工集团国际工
15,300,000.00 15,300,000.00 30,600,000.00
程有限公司
中煤科工能源科技发
50,000,000.00 134,780,000.00 184,780,000.00
展有限公司
中煤科工集团商业保
40,000,000.00 40,000,000.00
理有限公司
天地（唐山）制泵有
16,500,000.00 16,500,000.00
限公司
山西天地煤机装备有
135,082,777.30 135,082,777.30
限公司
山西天地王坡煤业有
45,000,000.00 45,000,000.00 -
限公司
鄂尔多斯市天地华润
煤矿装备有限责任公 51,000,000.00 51,000,000.00 51,000,000.00
司
天地上海采掘装备科
36,000,000.00 36,000,000.00
技有限公司
中煤科工集团上海有
561,534,311.51 561,534,311.51
限公司
天地（常州）自动化
84,730,000.00 84,730,000.00
股份有限公司
煤炭科学研究总院西
1,741,484,588.66 1,741,484,588.66
安研究院
宁夏天地奔牛实业集
158,420,800.00 158,420,800.00
团有限公司
天地宁夏支护装备有
99,061,150.00 99,061,150.00
限公司
天地科技（宁夏）煤
机再制造技术有限公 84,000,000.00 84,000,000.00
司
中煤科工天地（济源）
12,300,000.00 12,300,000.00 -
电气传动有限公司
中煤科工集团重庆研
1,898,859,449.09 1,898,859,449.09
究院有限公司
天地科技股份（香港）
6,055,200.00 6,055,200.00
有限公司
合计 6,515,237,481.69 150,080,004.00 97,080,000.00 6,568,237,485.69 51,000,000.00
注：本公司之子公司鄂尔多斯天地华润有限公司由于进入破产程序，公司受管理人控制，投
资成本 5,100.00 万元已全额计提减值准备，且不再纳入合并范围。
(2). 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增减变动
减值
追 减 其他 宣告
投资 期初 权益法下 其他 计提 期末 准备
加 少 综合 发放现 其
单位 余额 确认的投 权益 减值 余额 期末
投 投 收益 金股利 他
资损益 变动 准备 余额
资 资 调整 或利润
一、合营企业
小计
二、联营企业
中煤科工 412,925,718.92 30,620,020.59 443,545,739.51
212 / 215
2019 年年度报告
金融租赁
股份有限
公司
山西潞宝
集团天地
22,300,000.00 -1,707,894.46 20,592,105.54
精煤有限
公司
小计 435,225,718.92 28,912,126.13 464,137,845.05
合计 435,225,718.92 28,912,126.13 464,137,845.05
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 2,787,310,039.12 1,900,922,865.76 3,270,457,572.06 2,419,002,773.83
其他业务 11,650,677.44 4,612,092.03 40,654,820.04 49,450,295.62
合计 2,798,960,716.56 1,905,534,957.79 3,311,112,392.10 2,468,453,069.45
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 294,509,925.12 319,880,011.21
权益法核算的长期股权投资收益 28,912,126.13 8,658,578.32
处置长期股权投资产生的投资收益 26,317,000.00 2,013,189.89
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有
期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取
得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
处置持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产在持有期间取得的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益 3,892,333.84
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 3,655,138.89
其他 -662,652.25
合计 352,731,537.89 334,444,113.26
6、 其他
□适用 √不适用
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2019 年年度报告
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 8,213,738.36
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准
108,729,028.60
定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益 7,561,843.59
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价
-132,738.75
值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生
的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入 389,772.76
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -9,189,147.33
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -7,542,858.41 详见注释
所得税影响额 -14,205,528.96
少数股东权益影响额 -9,305,804.86
合计 84,518,305.00
注：1、非经常性损益项目中的数字“+”表示收益及收入,"-"表示损失或支出。
2、各非经常性损益项目按税前金额列示。
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 涉及金额 原因
本公司之子公司中煤科工集团西安研究院有限公
应收账款转让和保理损失 -8,499,753.95
司将应收账款转让和保理形成的损失。
代扣代缴个人所得税手续费 本公司根据财政部发布了《关于 2018 年度一般企
956,895.54
返还收益 业财务报表格式有关问题的解读》将代扣个人所得
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2019 年年度报告
税手续费返还在利润表的“其他收益”项目中填列。
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
加权平均净资产 每股收益
报告期利润
收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 6.75 0.268 0.268
扣除非经常性损益后归属于公司
6.24 0.247 0.247
普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
第十二节 备查文件目录
载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名盖章的财务报表
备查文件目录
原件。
备查文件目录 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名盖章的审计报告原件。
报告期内，公司在上海证券交易所网站公开披露过的所有文件的正本及公告原
备查文件目录
件。
董事长：胡善亭
董事会批准报送日期：2020 年 4 月 26 日
修订信息
□适用 √不适用
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