独立董事述职报告



                      山东金晶科技股份有限公司

                     2020 年度独立董事述职报告
    作为山东金晶科技股份有限公司（简称“公司”）的独立董事，我们严格按照
《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事选任与行
为指引》等法律法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》、《独立董事年报工
作制度》等规定和要求，在工作中依据独立、客观、公正的原则，忠实、勤勉、
尽责的履行职责，及时了解公司的生产经营情况，全面关注公司的发展状况，积
极出席董事会会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，
有效保证了董事会决策的科学性和公司运作的规范性，切实维护了公司和股东的
合法权益。现将报告期内履职情况汇报如下：


    一、独立董事的基本情况
    公司独立董事 4 人，占董事会人数的二分之一，从事法律、财会、经济学、
企业管理行业，符合中国证监会《关于在上市公司建设独立董事制度的指导意见》
中对独立董事人数比例和专业配置的要求。
    1、王兵舰，1976 年 10 月出生。毕业于山东政法学院法学专业，本科学历，
专职律师，自 2000 年 7 月起，先后在山东致公律师事务所、山东天矩律师事务
所执业。现为山东天矩律师事务所副主任，淄博市律师协会理事，被评为“淄博
优秀青年，“山东省优秀律师”。
    2、路永军，1981 年生人，注册会计师，曾任职于山东开来投资有限公司、
青岛天问会计师事务所，2017 年至今任山东卓创资讯股份有限公司财务经理、
财务总监。
    3、李勇坚，1975 年生人，博士学位，任职于中国社会科学院财贸所（现财
经战略研究院）研究室主任，从事服务经济、互联网经济研究等工作。
    4、赵文波，1961 年 3 月出生，教授级高级工程师，毕业于武汉理工大学自
动化专业，同年就职于国家建材局秦皇岛玻璃工业研究设计院从事工程设计研究
开发工作，主持了多项国家重点工程设计项目，获得了国家级科技进步二等奖 2
项，三等奖 2 项，国家级优秀设计金奖 1 项，部级优秀设计一等奖 2 项，二等奖
3 项。河北省科技进步二等奖 1 项，发明奖 1 项。1997 年被国家建材总局授予有
突出贡献的中青年专家，1999 年被聘任为河北省科技成果评审专家，1999 年获
得享受国务院政府特殊津贴。现任秦皇岛先科新技术有限公司总经理。
    作为公司独立董事，我们不在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，也


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不在公司主要股东单位担任任何职务，与公司及公司主要股东或有利害关系的机
构和人员不存在可能妨碍我们进行独立客观判断的关系，我们没有从公司及公司
主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。因此，
我们不存在影响独立性的情况。


    二、独立董事年度履职概况
    报告期内，公司共召开的董事会会议 8 次、股东大会 1 次（详情见附表），
我们均能按时出席，未有无故缺席情况。针对董事会决策事项，均认真进行事前
审查。就公司生产经营、财务管理、关联交易、对外担保、聘任审计机构等情况，
与公司高管、董事会秘书等有关人员进行充分沟通，在董事会决策过程中运用自
身专业优势和独立作用，发表专业意见，为董事会正确决策发挥积极作用，努力
维护公司和股东，尤其是中小股东的合法权益。
    2020 年任期内，我们认真参加了公司的董事会，出席了公司的股东大会，
忠实地履行了独立董事勤勉、尽责的义务。公司 2020 年度董事会、股东大会的
召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，
合法有效。
    我们对董事会的全部议案进行了认真的审议，并以谨慎的态度行使了表决
权。我们对董事会议案均投出赞成票，没有反对和弃权情况。
    我们利用现场参加董事会、列席股东大会的时间对公司进行现场查看和了
解，并与公司董事、总经理、财务总监、董事会秘书及其他相关工作人员保持联
系，了解公司日常生产经营情况，同时也时刻关注媒体对公司的公开报道。公司
管理层也高度重视与我们的沟通交流，定期汇报公司生产经营情况和重大事项进
展情况，为我们履职提供了完备的条件和支持。


附表：1、报告期内董事会的出席情况
    姓名      本年应参加董事会次数           委托出席次数        缺席次数
王兵舰                              8                       0                  0
李勇坚                              8                       0                  0
赵文波                              8                       0                  0
路永军                              8                       0                  0


    2、报告期内参加股东大会的情况
姓名         本年应参加股东大会次数          委托出席次数         缺席次数
    王兵舰                               1       0                0


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      李勇坚                                  1      0                   0
      赵文波                                  1      0                   0
      路永军                                  1      0                   0


    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    （一）关联交易情况
    1、根据《上海证券交易所股票上市规则》和公司《关联交易制度》等规定，
结合公司日常生产经营情况，就公司董事会关于公司对 2020 年度可能发生的日
常经营性关联交易进行的预计，发表意见如下：
    我们听取了公司管理层的介绍，查阅了山东海天生物化工有限公司与廊坊金
彪玻璃有限公司、山东金晶科技股份有限公司与廊坊金彪玻璃有限公司以往年度
日常性关联交易，且分析了关联交易的必要性后，该交易为了满足该公司正常生
产经营的需要，充分利用了公司的产业链优势和资源优势，利于公司发展。
    公司发生的上述关联交易是公司日常业务经营中必须的，交易定价符合市场
原则，交易事项符合全体股东的最大利益。
    我们同意上述交易行为。
    2、公司于 2020 年 10 月 30 日召开七届二十六次董事会，审议通过了山东金
晶科技科技股份有限公司 2020 年度日常性关联交易预计的议案，关联董事王刚、
孙明回避表决，其余 6 名董事全部同意本议案，公司独立董事于董事会前对上述
关联交易予以认可，同意提交董事会审议并发表了独立意见。独立董事认为：该
交易为了满足双方公司正常生产经营的需要，充分利用了公司的产品品质优势和
区域优势，利于公司发展。交易定价符合市场原则，符合全体股东的利益。
    （二）对外担保及资金占用情况
    截至 2019 年 12 月 31 日，本公司对外担保总额 907,477,200.00 元，占本公
司 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产 的 比 例 为 22.5% ， 其 中 对 子 公 司 的 担 保 总 额
907,477,200.00 元，占本公司最近一期经审计净资产的比例为 22.5%。公司不存
在逾期担保。
    公司担保均按法律法规、《公司章程》等规定履行了必要的审议程序，目前
没有明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。
    （三）募集资金的使用情况
    本履职期内，公司无此情形。
    （四）高级管理人员提名以及薪酬情况
    本履职期内，公司无高级管理人员提名情形。高级管理人员薪酬发放与披露
情况一致。


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    （五）业绩预告及业绩快报情况
    本履职期内，公司无此情形。
    （六）聘任或者更换会计师事务所情况
    1、我们通过对大信会计师事务所（特殊普通合伙）资历资质进行核查，认
为大信会计师事务所（特殊普通合伙）在相关业务的处理上具有丰富的经验，该
事务所执业人员有良好的执业素质和执业道德，对会计信息的审计结果能真实地
反映企业的实际情况，此次续聘审计机构不违反相关法律法规，有利于保障上市
公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利
益。同意该议案提交公司七届二十一董事会审议。
    2、公司 2019 年度聘请的审计机构为大信会计师事务所（特殊普通合伙），
在聘期间，给公司的日常帐务处理及内控管理提供了必要的帮助和支持，公司拟
续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为 2020 年度财务报告及内控报告审计
机构的程序符合法律、法规的有关规定。我们同意公司续聘大信会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2020 年度财务报告及内控报告审计机构，并同意将此议案
需提交股东大会审议表决。
    （七）现金分红及其他投资者回报情况
    经仔细审阅公司 2019 年度利润分配方案，充分了解公司 2019 年度财务状况
和经营成果,公司董事会提出的 2019 年度利润分配方案符合中国证监会《上市公
司监管指引第 3 号---上市公司现金分红》、《上海证券交易所上市公司现金分红指
引》、《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》、《公司章程》等文件的要求，
不存在大股东套现等明显不合理情形，不存在相关股东滥用股东权利不当干预公
司决策情形，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。综上，
公司董事会提出的利润分配方案是基于公司实际情况做出的决策，符合客观实
际。我们同意此分配预案。
    （八）公司及股东承诺履行情况
    2020 年任期内，公司无承诺履行情况，股东山东金晶节能玻璃有限公司没
有发生违反承诺履行的情况。
    （九）信息披露的执行情况
    2020 年任期内，公司共发布临时公告 31 份、定期报告 4 份，基本涵盖了公
司发生的所有重大事项，使投资者能更快速了解公司发展状况，维护广大投资者
的利益。
    （十）内部控制的执行情况
    2020 年任期内，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效
的执行。


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    （十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况
       1、依据公司《独立董事年报工作制度》规定，在公司年度报告及相关资
料编制过程中，我们认真参与年报审计工作，听取了公司高管及相关人员对公司
生产经营、财务管理、内部控制、项目投资等方面的情况汇报，与会计师就年报
审计事项进行了沟通交流，做好公司内部与外部审计的沟通、监督和核查工作，
审计委员会委员与公司年审注册会计师召开了会议，参与了年报审计各个重要阶
段，确保了公司年报审计工作的如期完成及出具的财务报告真实、准确、完整。
以维护公司和全体股东权益为出发点，坚持遵循独立、客观、公正的职业准则，
审计委员会成员本年度在外部审计机构工作的评价、公司内部审计工作、审阅各
定期财务报告，发表意见、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机
构的沟通、评估内部控制的有效性等方面勤勉尽责，较好的完成了相关工作。
    2、酬薪委员会，主要负责研究董事与经理人员考核的标准、酬薪政策，进
行考核并提出建议以及审查上述政策的执行情况，经对上述人员 2020 年度报酬
情况进行核查，认为：公司披露的报酬与其实际发送数额相符。
    （十二）其他事项
    关于会计政策变更事项的意见：公司本次会计政策的变更是依据财政部印发
的《企业会计准则第 14 号—收入》相关规定。公司本次变更会计政策后，能够
使公司财务报告更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司的
实际情况。其相关变更程序符合法律法规的规定及《公司章程》的要求，不存在
损害公司及股东特别是中小投资者利益的情形、因此，我们同意公司本次会计政
策变更。


    四、总体评价和建议
    1、作为公司独立董事，我们深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等
制度的完善及执行情况，董事会、股东大会决议执行情况。通过听取汇报、跟高
管沟通交流以及查阅相关资料等方式充分了解公司运营情况、财务管理、内控制
度建设、关联交易等情况，积极运用自身专业知识促进董事会科学决策。
    2、积极学习中国证监会、上海证券交易所出台的文件，促进规范公司的经
营。
    3、关注公司在媒体、网络上披露的重要信息，及时掌握公司信息披露情况，
同时也密切关注媒体对公司的报道，必要时向公司及有关人员询证，维护全体股
东的合法权益。
    4、审阅公司信息披露情况。2020年度公司能严格按照《股票上市规则》和
《上市公司信息披露管理办法》等规定，保证信息披露真实、准确、及时、完整。


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    以上是我们年度履职情况报告，我们将继续勤勉尽职履行独立董事职责，积
极发挥独立董事决策和监督作用，谨慎运用公司赋予的权力，切实维护公司及全
体股东，尤其是中小股东的合法权益。


    特此汇报。
                                         山东金晶科技股份有限公司独立董事
                                           王兵舰、李勇坚、赵文波、路永军
                                                      2021.04.21




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