中信建投证券股份有限公司关于 山东新华医疗器械股份有限公司 2023 年度对外担保额度预计的核查意见 中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”)作 为山东新华医疗器械股份有限公司(以下简称“新华医疗”、“公司”)非公开发 行股票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》等相关法规和规范性文件的要求,对新华医疗 2023 年度对外担 保额度预计事项进行了审慎核查,核查的具体情况如下: 一、担保情况概述 公司拟为下属部分控股子公司或全资子公司提供对外担保,担保总额合计 130,700 万元,主要用途不限于项目融资、流动资金贷款、开立银行承兑汇票、 国内信用证、开立保函、申办票据贴现、国内保理及贸易融资业务等,本次担保 方式为连带责任保证,本次担保协议尚未签署。具体担保情况如下: 持股比例 担保额度 序号 公司名称 直接 间接 (万元) 1 上海秉程医疗器械有限公司 68.53% 6,000 2 成都英德生物医药设备有限公司 100% 15,000 3 苏州浙远自动化工程技术有限公司 80% 2,400 4 淄博昌国医院有限公司 100% 1,000 5 成都康福肾脏病医院有限公司 60% 800 6 合肥东南骨科医院 55% 2,000 7 淄博众生医药有限公司 60% 21,000 8 上海泰美医疗器械有限公司 100% 70,000 9 安徽新华宜生健康产业有限公司 51% 500 10 武汉莱格创捷商贸有限公司 80% 1,000 11 北京威泰科生物技术有限公司 65% 3,000 12 山东新华医用环保设备有限公司 100% 2,000 13 驻马店和谐医院有限公司 60% 1,000 14 山东新华医学检验技术有限公司 100% 1,000 15 苏州远跃工程科技有限公司 99% 0.72% 4,000 合计 130,700 上述担保中,公司对上海泰美医疗器械有限公司(以下简称“上海泰美”) 的担保包含 12,000 万元的担保额度系用于担保上海泰美与其供应商施乐辉医用 产品国际贸易(上海)有限公司之间合同项下的债务。 本次担保期限自公司 2022 年年度股东大会审议通过之日起至公司 2023 年 年度股东大会召开之日止。 根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、公司《对外担保制度》 等有关规定,此议案需经 2022 年年度股东大会审议通过后方可实施。 二、被担保人基本情况 1、被担保人名称:上海秉程医疗器械有限公司(以下简称“上海秉程”) 注册地址:上海市静安区江场三路171号301室。 注册资本:1,500万元人民币 法定代表人:王玉全 成立日期:2013年7月30日 经营范围:从事医疗器械(一类、二类、三类)(详见医疗器械经营企业许 可证)的批发、进出口,商务信息咨询,市场营销策划,在生物科技领域内从事 技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务。 截 止 2022 年 12 月 31 日 , 上海 秉程 的总 资产 为 4,812.73万 元, 总 负债为 2,408.92万元 ,资 产 负债率 为 50.05% 。2022 年度 ,上 海秉 程实 现营业 收入 21,906.97万元,净利润181.53万元。 与本公司的关系:公司全资子公司持有上海秉程68.53%的股权。 2、被担保人名称:成都英德生物医药设备有限公司(以下简称“英德生物”) 注册地址:四川省成都经济技术开发区(龙泉驿区)南六路669号 注册资本:6,000万元人民币 法定代表人:李春阳 成立日期:2005年8月25日 经营范围:一般项目:制药专用设备制造;制药专用设备销售;专用设备制 造(不含许可类专业设备制造);特种设备销售;技术服务、技术开发、技术咨 询、技术交流、技术转让、技术推广;仪器仪表销售;机械零件、零部件销售; 配电开关控制设备研发;配电开关控制设备制造;配电开关控制设备销售;货物 进出口;技术进出口;塑料制品制造(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依 法自主开展经营活动)。许可项目:特种设备设计;特种设备制造;特种设备安 装改造修理。 截止2022年12月31日,英德生物的总资产为73,999.73万元,总负债为 67,033.90万元,资产负债率为90.59%。2022年度,英德生物实现营业收入 33,664.45万元,净利润2,712.25万元。 与本公司的关系:公司控股子公司持有英德生物100%股权。 3、被担保人名称:苏州浙远自动化工程技术有限公司(以下简称“苏州浙 远”) 注册地址:苏州高新区科灵路78号 注册资本:2,000万元 法定代表人:张复广 成立日期:2011年10月13日 经营范围:许可项目:建设工程施工(依法须经批准的项目,经相关部门批 准后方可开展经营活动,具体经营项目以审批结果为准)一般项目:工程技术服 务(规划管理、勘察、设计、监理除外);技术服务、技术开发、技术咨询、技 术交流、技术转让、技术推广;信息技术咨询服务;信息系统集成服务;信息系 统运行维护服务;物联网技术研发;物联网技术服务;普通机械设备安装服务; 工业自动控制系统装置销售;仪器仪表销售;阀门和旋塞销售;环境保护专用设 备制造;环境保护专用设备销售;机械设备研发;制药专用设备制造;制药专用 设备销售。 截 止 2022 年 12 月 31 日 , 苏 州 浙 远 总 资 产 为 11,351.48 万 元 , 总 负 债 为 12,564.39万元,资产负债率为110.69%。2022年度,苏州浙远实现营业收入 4,917.98万元,净利润-1,098.39万元。 与本公司的关系:公司控股子公司持有苏州浙远80%的股权。 4、被担保人名称:淄博昌国医院有限公司(以下简称“昌国医院”) 注册地址:山东省淄博市张店区昌国西路59号 注册资本:481.51万元人民币 法定代表人:许新升 成立日期:2015年6月3日 业务范围:综合医院。 截 止 2022 年 12 月 31 日 , 昌国 医院 的总 资产 为 6,491.25万 元, 总 负债为 5,387.67万元 ,资 产 负债率 为 83.00% 。2022 年度 ,昌 国医 院实 现营业 收入 10,517.70万元,净利润-10.68万元。 与本公司的关系:公司控股子公司持有昌国医院100%的股权。 5、被担保人名称:成都康福肾脏病医院有限公司(以下简称“成都康福”) 注册地址:成都市武侯区二环路西一段15号 注册资本:1,513.25万元人民币 法定代表人:明霞 成立日期:2006年11月22日 经营范围:内科、普通外科专业、泌尿外科专业、妇科专业、耳鼻咽喉科、 口腔科、皮肤病专业、急诊医学科、医学检验科、医学影像科、中医科、中西医 结合科、血液透析室、特殊医疗用途配方食品。 截止 2022 年 12 月 31 日,成都康福的总资产为 6,664.83 万元,总负债为 4,690.30 万元,资产负债率为 70.37%。2022 年度,成都康福实现营业收入 7,099.24 万元,净利润 108.64 万元。 与本公司关系:公司控股子公司持有成都康福60%的股权。 6、被担保人名称:合肥东南骨科医院(以下简称“东南骨科”) 注册地址:安徽省合肥市瑶海区合肥胜利路五洲商城D区9栋 开办资金:2,000万元 法定代表人:孟玲玲 业务范围:骨科专业、康复医学科、普通外科专业、心血管内科专业、中医 科、急诊医学科、麻醉科、医学检验科、医学影像科。 截止2022年12月31日,东南骨科的总资产为5,314.75万元,总负债为 3,998.93万元,资产负债率为75.24%。2022年度,东南骨科实现营业收入 1,974.38万元,净利润-276.81万元。 与本公司的关系:公司持有东南骨科55%的股权。 7、被担保人名称:淄博众生医药有限公司(以下简称“淄博众生”) 注册地址:山东省淄博市周村区周隆路7266号 注册资本:2,718万元人民币 法定代表人:冯亚科 成立日期:1994年6月26日 经营范围:中成药、中药材、中药饮片、化学药制剂、化学原料药、抗生素、 生化药品、生物制品(除疫苗)、精神药品(限二类)、蛋白同化制剂、肽类激 素、医疗用毒性药品(限中药)、罂粟壳、预包装食品、保健食品、初级农产品、 土产杂品、鞋帽、乳制品、散装食品、Ⅱ、Ⅲ类医疗器械产品销售;一类医疗器 械产品、玻璃仪器(不含医疗器械)、医药化学原料(不含危险、易制毒化学品)、 计划生育用品、化妆品、日用百货、洗涤用品、消杀用品、环境监测设备、五金 产品、家用电器、计算机、计算机软件及辅助设备、机械设备、电子产品、药品 包装材料和容器销售;内科、中医科(以上两项限分支机构经营);仓储服务(不 含危险品);场地、房屋租赁;国内广告业务;企业管理、医药信息资讯、会议 会展服务;企业营销策划;医疗器械安装、维修、租赁服务;普通货物运输。 截止2022年12月31日,淄博众生的总资产为70,165.53万元,总负债为 65,260.53万元,资产负债率为93.01%。2022年度,淄博众生实现营业收入 121,051.07万元,净利润1,014.48万元。(已合并子公司报表数据) 与本公司的关系:公司持有淄博众生60%的股权。 8、被担保人名称:上海泰美医疗器械有限公司(以下简称“上海泰美”) 注册地址:上海市静安区江场三路223号5楼501-5室 注册资本:5,172.9745万元人民币 法定代表人:王玉全 成立日期:2009年11月16日 经营范围:许可项目:第三类医疗器械经营;道路货物运输。(依法须经批 准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准 文件或许可证件为准)一般项目:第一类医疗器械、第二类医疗器械的批发、进 出口、佣金代理(拍卖除外),并提供相关配套服务,体育用品、眼镜、日用百 货、计算机软硬件的批发,商务信息咨询,国内货物运输代理,仓储服务(除危 险化学品),机械设备维修,自有设备租赁。 截止2022年12月31日,上海泰美资产总额98,487.21万元,负债总额 88,956.62万元,资产负债率为90.32%。2022年度,上海泰美实现营业收入 107,696.79万元,净利润1,228.94万元。 与本公司的关系:公司全资子公司持有上海泰美100%的股权。 9、被担保人名称:安徽新华宜生健康产业有限公司(以下简称“新华宜 生”) 注册地址:安徽省蚌埠市淮上区淮上大道中恒大厦8层807 注册资本:2,360万元人民币 法定代表人:赵萍萍 成立日期:2016年10月8日 经营范围:一类、二类、三类医疗器械销售;医疗技术开发、技术推广、 技术服务及信息咨询;企业管理及咨询;软件的销售;医疗器械的安装、调 试、技术咨询、技术服务、售后维修服务。 截止2022年12月31日,新华宜生 总资产4,251.13万元,总负债为754.41万 元 ,资产负债率为17.75%。2022年度,新华宜生实现营业收入4,064.09万元, 净利润372.38万元。 与本公司的关系:公司全资子公司持有新华宜生51%的股权。 10、被担保人名称:武汉莱格创捷商贸有限公司(以下简称“武汉莱格创 捷”) 注册地址:武汉市江岸区汉黄路888号岱家山科技创业城10号楼9楼01室 注册资本:500万元人民币 法定代表人:占婷 成立日期:2004年8月5日 经营范围:医疗器械一、二、三类销售;汽车配件、建筑装饰材料(不含化 学危险品)、机械电器设备、日用百货、电子产品、金属材料、棉织品、五金交 电的销售;机械电器设备维修。 截止2022年12月31日,武汉莱格创捷总资产为5,657.21万元,总负债为 2,165.01万元,资产负债率为38.27%。2022年度,武汉莱格创捷实现营业收入 7,295.82万元,净利润358.43万元。 与本公司的关系:公司控股子公司持有武汉莱格创捷80%股权。 11、被担保人名称:北京威泰科生物技术有限公司(以下简称“北京威泰科”) 注册地址:北京市丰台区外环西路26号院22号楼-1至6层2201内6层601室、 602室 。 注册资本:3,000万元人民币 法定代表人:任雷 成立日期:1995年11月13日 经营范围:销售第三类医疗器械;销售医疗器械Ⅰ类、Ⅱ类;技术开发、技 术咨询、技术服务;销售化工产品(不含危险化学品及一类易致毒化学品)、计 算机、软件及辅助设备、建筑材料(不从事实体店铺经营)、工艺品;货物进出 口、代理进出口、技术进出口;租赁机械设备(不含汽车租赁)。 截止 2022 年 12 月 31 日,北京威泰科的总资产为 14,887.12 万元,总负债 为 2,190.69 万元,资产负债率为 14.72%。2022 年度,北京威泰科实现营业收入 13,146.99 万元,净利润 965.29 万元。 与本公司关系:公司持有北京威泰科65%的股权。 12、被担保人名称:山东新华医用环保设备有限公司(以下简称“医用环保”) 注册地址:淄博开发区新华医疗科技园 注册资本:5,000万元人民币 法定代表人:佟永旭 成立日期:2003年7月4日 经营范围:许可项目:第二类医疗器械生产;第三类医疗器械生产;第三类 医疗器械经营;消毒器械生产;建设工程施工。(依法须经批准的项目,经相关 部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为 准)一般项目:第一类医疗器械销售;第二类医疗器械销售;机械设备销售;机 械设备研发;实验分析仪器制造;实验分析仪器销售;环境保护专用设备制造; 环境保护专用设备销售;通用设备制造(不含特种设备制造);通用设备修理; 气体、液体分离及纯净设备制造;气体、液体分离及纯净设备销售;气体压缩机 械销售;终端计量设备销售;智能仪器仪表制造;智能仪器仪表销售;专用设备 修理;物料搬运装备制造;物料搬运装备销售;烘炉、熔炉及电炉制造;烘炉、 熔炉及电炉销售;制冷、空调设备销售;汽车新车销售;塑料制品制造;塑料制 品销售;金属制日用品制造;金属结构制造;新型膜材料制造;新型膜材料销售; 合成材料制造(不含危险化学品);合成材料销售;实验动物垫料生产;实验动 物垫料销售;实验动物笼具销售;新材料技术研发;软件开发;软件销售;技术 服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。 截 止 2022 年 12 月 31 日 , 医 用 环 保 总 资 产 为 17,980.90 万 元 , 总 负 债 为 16,257.07万元,资产负债率为90.41%。2022年度,医用环保实现营业收入 14,355.34万元,净利润-2,380.90万元。 与本公司的关系:公司持有医用环保100%的股权。 13、被担保人名称:驻马店和谐医院有限公司(以下简称“驻马店和谐医 院”) 注册地址:驻马店市解放大道13号 注册资本:1,075万人民币 法定代表人:陈月娥 成立日期:2014年11月11日 经营范围:医疗机构管理与服务;肾病学专业/儿科;小儿肾病专业/医学检 验科/医学影像科;超声诊断专业/中医科;医疗技术咨询服务;养老服务。 截止2022年12月31日,驻马店和谐医院总资产为4,705.66万元,总负债为 656.35万元,资产负债率为13.95%。2022年度,驻马店和谐医院实现营业收入 3,934.84万元,净利润294.60万元。 与本公司的关系:公司控股子公司持有驻马店和谐医院60%的股权。 14、被担保人名称:山东新华医学检验技术有限公司(以下简称“新华医 学检验”) 注册地址:山东省淄博市高新区齐祥路3588号5号厂房办公楼101、102、105 室 注册资本:3,500万人民币 法定代表人:杨雷 成立日期:2015年3月24日 经营范围:医学检验技术咨询、技术服务;医疗器械的制造、销售;体外诊 断试剂的销售、技术服务、技术咨询;医疗设备租赁(未经金融监管部门批准, 不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务);软件开发;建筑装修装 饰工程。 截止2022年12月31日,新华医学检验总资产为4,766.18万元,总负债为 2,933.17万元,资产负债率为62.80%。2022年度,新华医学检验实现营业收入 5,277.48万元,净利润701.73万元。 与本公司的关系:公司持有新华医学检验100%的股权。 15、被担保人名称:苏州远跃工程科技有限公司(以下简称“苏州远 跃”) 注册地址:苏州高新区科灵路78号 注册资本:5,000万人民币 法定代表人:李晓明 成立日期:2012年5月30日 经营范围:制药、食品机械及配件的研发、生产、销售;制药食品自动化工 程的施工及工程技术服务。 截止2022年12月31日,苏州远跃总资产为4,406.61万元,总负债为132.73万 元,资产负债率为3.01%。2022年度,苏州远跃实现营业收入0万元,净利润-169.08 万元。 与本公司的关系:公司持有苏州远跃99%的股权。 三、担保协议的主要内容 截止目前,公司对下属控股或全资子公司的担保协议均未签署,合同的主要 内容包括: 1、担保方式:连带责任担保; 2、担保期限:本次担保期限自公司 2022 年年度股东大会审议通过之日起至 公司 2023 年年度股东大会召开之日止。 3、担保金额:共计 130,700 万元。 四、审议程序和独立董事意见 2023 年 3 月 29 日,公司召开了第十届董事会第三十三次会议,会议审议通 过了《关于对外担保的议案》,公司独立董事发表了同意的独立意见。 五、对外担保数量及逾期担保的数量 公司本次担保额为 130,700 万元人民币,此担保额均含已担保但未到期的额 度。公司全部对外担保额为 130,700 万元人民币,占公司 2022 年度经审计的净 资产的 22.58%,公司对外担保全部为下属控股或全资子公司担保,无逾期对外 担保。 六、保荐机构核查意见 经核查,保荐机构认为:公司 2023 年度对外担保额度已经经过第十届董事 会第三十三次会议审议通过,独立董事发表了同意的独立意见,并将提交股东大 会审议,决策程序符合相关法律法规的要求。本次担保旨在满足公司及子公司的 经营发展需要,不存在损害公司和股东利益的情形。综上,保荐机构对公司 2023 年度对外担保预计的事项无异议。 (以下无正文) (本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于山东新华医疗器械股份有限 公司 2023 年度对外担保额度预计的核查意见》之签章页) 保荐代表人签名: 田 斌 欧阳志成 中信建投证券股份有限公司 年 月 日