国泰君安证券股份有限公司关于用友网络科技股份有限公司
分拆所属子公司用友汽车信息科技（上海）股份有限公司
至上海证券交易所科创板上市相关内幕信息知情人买卖股票情况
之专项核查意见
根据《上市公司重大资产重组管理办法》《关于强化上市公司并购重组内幕
交易防控相关问题与解答》（2019 年 2 月 11 日）等相关文件的规定，国泰君安
证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”、“国泰君安”）作为用友网络科
技股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”、“用友网络”）分拆其控股子
公司用友汽车信息科技（上海）股份有限公司（以下简称“所属子公司”、“用友
汽车”）至上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板上市（以下简称“本次
分拆上市”）的独立财务顾问。根据《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若
干规定》《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》《公开发行证券的
公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》及《关于强
化上市公司并购重组内幕交易防控相关问题与解答》等法律、法规的规定，对于
本次分拆上市相关人员买卖股票情况的自查报告及中国证券登记结算有限责任
公司出具的查询结果进行了核查，具体如下：
一、本次分拆上市的内幕信息知情人自查期间
本次分拆事宜的股票交易核查期间为用友网络关于本次分拆上市首次作出
董事会决议前六个月至《用友网络科技股份有限公司关于分拆所属子公司用友汽
车信息科技（上海）股份有限公司至科创板上市的预案（修订稿）》披露之前一
交易日止（即 2020 年 5 月 23 日至 2021 年 3 月 26 日，以下简称“本次核查期
间”）。
二、本次分拆上市的内幕信息知情人核查范围
1、用友网络及其现任董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；
2、用友汽车及其现任董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；
3、本次分拆上市相关中介机构及具体业务经办人员；
4、其他内幕信息知情人员；
5、上述相关自然人的直系亲属，包括配偶、父母及年满 18 周岁的子女。
三、核查对象在核查期间内买卖上市公司股票的情况及说明
（一）自然人买卖上市公司股票情况
根据相关自然人出具的自查报告及中国证券登记结算有限责任公司出具的
查询结果，本次分拆核查范围内相关自然人在自查期间买卖用友网络股票的情况
如下：
序 变更股数 变更 变更后持股
姓名 任职及亲属关系 股份变更日期
号 （股） 情况 数（股）
北京用友科技有限公司 2020 年 12 月 29 日 11,700 卖出
1 王仕平 113,610
监事 2021 年 1 月 25 日 61,500 卖出
2 杨晓柏 用友网络高级副总裁 2021 年 1 月 5 日 702,584 卖出 0
2020 年 8 月 17 日 5,000 卖出
2020 年 8 月 26 日 4,300 买入
2020 年 10 月 12 日 7,012 卖出
2020 年 10 月 14 日 15,000 卖出
2020 年 11 月 2 日 423 卖出
2020 年 11 月 24 日 1,400 买入
用友网络 BIP 产品管理 2020 年 12 月 17 日 1,400 卖出
3 徐红星 2,800
部业务规划总监 2020 年 12 月 24 日 1,500 买入
2021 年 1 月 14 日 1,500 卖出
2021 年 1 月 15 日 1,500 买入
2021 年 1 月 21 日 1,500 卖出
2021 年 1 月 29 日 1,200 买入
2021 年 2 月 4 日 600 买入
2021 年 3 月 24 日 1,000 买入
2020 年 5 月 27 日 3,000 买入
2020 年 6 月 1 日 1,000 买入
2020 年 6 月 2 日 800 买入
4 耿凡 用友网络法务部总经理 2020 年 7 月 1 日 4,000 买入 256,915
2020 年 7 月 3 日 2,000 买入
2020 年 7 月 9 日 1,000 买入
2020 年 7 月 13 日 3,000 买入
序 变更股数 变更 变更后持股
姓名 任职及亲属关系 股份变更日期
号 （股） 情况 数（股）
2020 年 7 月 14 日 2,000 买入
2020 年 7 月 15 日 1,000 买入
2020 年 7 月 16 日 1,000 买入
2020 年 8 月 11 日 1,000 卖出
2020 年 8 月 17 日 3,000 卖出
2020 年 8 月 18 日 8,000 卖出
2020 年 8 月 31 日 420 卖出
2020 年 9 月 4 日 500 买入
2020 年 9 月 9 日 500 买入
2020 年 9 月 17 日 1,000 买入
2020 年 9 月 21 日 1,000 卖出
2020 年 9 月 24 日 2,000 买入
2020 年 10 月 9 日 3,500 卖出
2020 年 10 月 22 日 500 买入
2020 年 10 月 23 日 500 买入
用友网络财务管理部部
5 方俊 2020 年 6 月 17 日 1,000 卖出 534
门经理
用友网络证券事务代表 2020 年 5 月 27 日 9,000 买入
6 沙栋 0
王臆凯母亲 2020 年 6 月 1 日 9,000 卖出
2020 年 7 月 13 日 200 买入
2020 年 7 月 16 日 200 买入
2020 年 8 月 3 日 200 卖出
7 岑小月 用友汽车监事赵旭母亲 1,310
2020 年 8 月 4 日 200 买入
2021 年 3 月 5 日 300 买入
2021 年 3 月 25 日 300 卖出
2020 年 8 月 31 日 1,000 买入
8 张建新 用友汽车其他知情人员 66
2020 年 10 月 15 日 1,000 卖出
2020 年 5 月 25 日 100 买入
2020 年 6 月 2 日 200 买入
2020 年 6 月 3 日 400 买入
2020 年 7 月 1 日 1,160 卖出
2020 年 7 月 1 日 400 买入
2020 年 7 月 2 日 400 买入
用友网络法务部总经理
9 耿文元 2020 年 7 月 3 日 500 卖出 1,000
耿凡父亲
2020 年 7 月 3 日 500 买入
2020 年 7 月 7 日 800 卖出
2020 年 7 月 7 日 300 买入
2020 年 7 月 8 日 500 买入
2020 年 7 月 14 日 800 卖出
2020 年 7 月 14 日 600 买入
序 变更股数 变更 变更后持股
姓名 任职及亲属关系 股份变更日期
号 （股） 情况 数（股）
2020 年 7 月 15 日 400 卖出
2020 年 7 月 15 日 400 买入
2020 年 7 月 16 日 200 买入
2020 年 7 月 21 日 400 卖出
2020 年 7 月 23 日 400 买入
2020 年 7 月 24 日 200 买入
2020 年 7 月 27 日 200 卖出
2020 年 7 月 28 日 200 买入
2020 年 7 月 31 日 500 卖出
2020 年 7 月 31 日 500 买入
2020 年 8 月 3 日 500 卖出
2020 年 8 月 4 日 800 买入
2020 年 8 月 6 日 500 卖出
2020 年 8 月 10 日 500 卖出
2020 年 8 月 10 日 500 买入
2020 年 8 月 11 日 300 买入
2020 年 8 月 18 日 500 卖出
2020 年 8 月 19 日 700 买入
2020 年 8 月 28 日 500 卖出
2020 年 8 月 31 日 500 买入
2020 年 9 月 9 日 500 卖出
2020 年 9 月 9 日 500 买入
2020 年 9 月 18 日 500 卖出
2020 年 9 月 21 日 500 买入
2020 年 9 月 29 日 800 卖出
2020 年 10 月 12 日 500 卖出
2020 年 10 月 15 日 800 买入
2020 年 10 月 21 日 200 买入
2020 年 11 月 3 日 800 卖出
2020 年 11 月 3 日 900 买入
2020 年 11 月 6 日 800 卖出
2020 年 11 月 10 日 400 买入
2020 年 11 月 11 日 300 买入
2020 年 11 月 19 日 500 卖出
2020 年 11 月 23 日 500 买入
针对上述买卖上市公司股票的情况，王仕平、杨晓柏、徐红星、耿凡、方俊、
岑小月、张建新、耿文元分别出具了《关于买卖用友网络科技股份有限公司股票
的声明和承诺》，作出如下说明及承诺：
“1、本人买卖、交易用友网络股票系基于对公开市场信息的判断，与本次
分拆不存在关系，不涉及利用内幕信息进行股票交易的情况；
2、在本次分拆自查期间内，本人从未公开或泄露有关内幕信息，从未直接
或间接建议他人买入或卖出用友网络股票，除本人在自查报告中列示买卖用友网
络股票情形外，本人及本人其他直系亲属均未以实名或非实名账户买卖用友网络
股票，不存在利用内幕信息进行股票交易的情况；
3、本人承诺，若本人买卖用友网络股票行为被证券监督管理机构以及相关
主管部门界定为内幕交易，本人愿意将在此期间买卖用友网络的股票等交易取得
的相应收益无偿转让给用友网络。”
针对上述买卖上市公司股票的情况，沙栋出具了《关于买卖用友网络科技股
份有限公司股票的声明和承诺》，作出如下说明及承诺：
“1、本人买卖、交易用友网络股票系基于对公开市场信息的判断，且本人
买卖、交易用友网络股票均系在知悉本次分拆前，与本次分拆不存在关系，不涉
及利用内幕信息进行股票交易的情况；
2、在本次分拆自查期间内，本人从未公开或泄露有关内幕信息，从未直接
或间接建议他人买入或卖出用友网络股票，除本人在自查报告中列示买卖用友网
络股票情形外，本人及本人其他直系亲属均未以实名或非实名账户买卖用友网络
股票，不存在利用内幕信息进行股票交易的情况；
3、本人承诺，若本人买卖用友网络股票行为被证券监督管理机构以及相关
主管部门界定为内幕交易，本人愿意将在此期间买卖用友网络的股票等交易取得
的相应收益无偿转让给用友网络。”
综上所述，除上述自然人外，本次分拆上市核查范围内其他相关自然人不存
在买卖用友网络股票的情况。
（二）相关机构买卖上市公司股票情况
根据相关法人出具的自查报告及中国证券登记结算有限责任公司出具的查
询结果，本次分拆核查范围内相关机构在自查期间买卖用友网络股票的情况如下：
序 累计买入 累计卖出 核查期末
名称 关系
号 股份（股） 股份（股） 持股情况（股）
国泰君安证券股
1 独立财务顾问 8,618,815 8,365,086 2,531,713
份有限公司
国泰君安为本次分拆的独立财务顾问，针对上述股票买卖情形，国泰君安已
出具说明如下：“本公司已严格遵守相关法律法规和公司各项规章制度，切实执
行内部信息隔离制度，充分保障了职业操守和独立性。本公司建立了严格的信息
隔离墙机制，包括各业务、境内外子公司之间在机构设置、人员、信息系统、资
金账户、业务运作、经营管理等方面的独立隔离机制及保密信息的管理和控制机
制等，以防范内幕交易及避免因利益冲突发生的违法违规行为。本公司资管、自
营账户买卖用友网络股票是依据其自身独立投资研究作出的决策，属于其日常市
场化行为。除上述情况外，本公司在用友网络本次分拆过程中，不以直接或间接
方式通过股票交易市场或其他途径买卖用友网络股票，也不以任何方式将用友网
络本次分拆之未公开信息披露给第三方或者建议他人买卖用友网络股票、从事市
场操纵等禁止的交易行为。”
综上所述，除上述机构外,本次分拆上市核查范围内相关机构在自查期间不
存在买卖用友网络股票的情况。
四、独立财务顾问核查意见
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的查询记录和相关自然人、机构出
具的自查报告，经核查，独立财务顾问认为：自查期间内，上述相关自然人及相
关机构存在买卖上市公司股票的行为，上述相关人员及相关机构已经针对上市公
司股票买卖行为出具了相关说明及承诺，声明不存在利用内幕信息进行交易的情
形；上述买卖股票的行为对本次分拆不构成实质影响。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于用友网络科技股份有限公司
分拆所属子公司用友汽车信息科技（上海）股份有限公司至上海证券交易所科创
板上市相关内幕信息知情人买卖股票情况之专项核查意见》之签章页）
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日