用友网络：用友网络科技股份有限公司非公开发行股票项目会后重大事项的承诺函2021-09-04
用友网络科技股份有限公司非公开发行股票项目
会后重大事项的承诺函
中国证券监督管理委员会：
用友网络科技股份有限公司（以下简称“本公司”）非公开发行股票项目已
于 2021 年 8 月 2 日通过中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核。
本公司经审慎核查后承诺，自发审会日（2021 年 8 月 2 日）起至本承诺函
出具日，本公司无贵会《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监
管的通知》（证监发行字[2002]15 号）（以下简称“15 号文”）、《股票发行审核标准
备忘录第 5 号（新修订）——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管
及封卷工作的操作规程》（以下简称“备忘录 5 号”）中所述的可能影响本次发行
条件及对投资者做出投资决策有重大影响的应予披露的重大事项，亦不存在其他
会影响本次发行的事项。
1、本公司 2018 年度、2019 年度和 2020 年度财务报告均经安永华明会计师
事务所（特殊普通合伙）审计并出具了标准无保留意见的审计报告（报告编号分
别为安永华明（2019）审字第 60469423_A01 号、安永华明（2020）审字第
60469423_A01 号、安永华明(2021)审字第 60469423_A01 号）。
2、经核查，本公司没有出现影响发行新股的情况。
3、本公司无重大违法违规行为。
4、本公司的财务状况正常，报表项目无异常变化。
5、本公司没有发生重大资产置换、股权、债务重组等公司架构变化的情形。
6、本公司的主营业务没有发生变更。
7、本公司的管理层及核心业务人员稳定，没有出现对经营管理有重大影响
的人员变化。
8、本公司没有发生未履行法定程序的关联交易，也没有发生未在申报的尽
调报告等申请文件中披露的重大关联交易。
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9、截至本承诺函出具之日，本公司聘请的保荐机构及主承销商中信证券及
经办人员，审计机构安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）及签字会计师、律
师事务所北京市天元律师事务所及签字律师未受到有关部门的处罚，亦未发生更
换。
以上处罚根据《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的
通知》（证监发行字[2002]15 号）指可能影响本次发行及对投资者做出投资决策
有重大影响的应予披露的处罚。
本次发行的律师事务所北京市天元律师事务所于 2021 年 8 月 2 日收到中国
证监会作出的编号证监立案字 0372021015 号《立案告知书》，目前尚未最终结案。
本次发行的签字律师与被调查事项无关，北京市天元律师事务所已按规定对其为
本项目制作和出具的申请材料履行了复核程序，并出具复核报告，确认本次发行
符合法律、法规和规范性文件规定的条件和标准，所制作和出具的法律文件不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，复核报告已报送中国证监会。上述立案
调查情况不影响本次非公开发行股票项目的执业质量，北京市天元律师事务所关
于本次非公开发行股票项目出具相关文件的资格不受立案调查事项的影响。
因此，上述情况不会对本次非公开发行股票项目构成实质性障碍。
10、本公司没有做任何形式的盈利预测。
11、本公司及其董事长、总经理、主要股东没有发生重大的诉讼、仲裁和股
权纠纷，也不存在影响本公司发行新股的潜在纠纷。
12、本公司没有发生大股东占用本公司资金和侵害小股东利益的情形。
13、本公司没有发生影响本公司持续发展的法律、政策、市场等方面的重大
变化。
14、本公司的业务、资产、人员、机构、财务的独立性没有发生变化。
15、本公司主要财产、股权没有出现限制性障碍。
16、本公司不存在违反信息披露要求的事项。
17、本公司不存在其他影响本次发行 A 股股票和投资者判断的重大事项。
18、本公司不存在因媒体质疑报道以及相关质疑报道对本次发行产生实质性
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影响的事项。
综上所述，本公司认为，自本项目通过发审委审核至本承诺函出具日，本公
司未发生可能影响本次发行上市的重大事项。同时，本公司已对所有与本公司本
次发行上市有关的事项进行了充分的核查验证，保证不存在虚假记载、误导性陈
述及重大遗漏。
特此承诺。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《用友网络科技股份有限公司非公开发行股票项目会后重大事
项的承诺函》之盖章页）
用友网络科技股份有限公司
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