法律意见书
浙江浙经律师事务所
关于
浙江新安化工集团股份有限公司
2021 年 年 度 股 东 大 会
的
法律意见书
地址：杭州市滨江区江虹路 1750 号信雅达国际创意中心 A 座 25 楼
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浙江浙经律师事务所
关于
浙江新安化工集团股份有限公司
2021年年度股东大会
的
法律意见书
（2022）浙经法意字第143号
致：浙江新安化工集团股份有限公司
浙江浙经律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江新安化工集团股份有限
公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所唐满律师、马洪伟律师（以下统称
“本所律师”）出席公司2021年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），
并就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格以及会议表决程序的合
法有效性出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师列席了本次股东大会，对所涉及的资料和文
件进行了审查和验证，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。本所律师同意
将本法律意见书作为公司2021年年度股东大会的必备文件予以公告，并依法对所
出具的法律意见承担责任。
本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华
人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以
下简称《股东大会规则》）等法律法规以及《浙江新安化工集团股份有限公司章
程》（以下简称《公司章程》）的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责的精神，就本次股东大会有关事项进行核查和验证，现出具如下法
律意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
本次股东大会由公司董事会负责召集。公司董事会已于2022年3月22日在《中
国证券报》《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登公告
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了《浙江新安化工集团股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知》，将
本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、出席会议人员、登记方法、投票方
式等事宜进行了公告。刊登公告的日期距本次股东大会的召开日期已达20日。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。现场会议于2022
年4月12日（周二）14:00在浙江省建德市江滨中路新安大厦1号三层公司会议室
召开，由公司董事长吴建华先生主持。本次股东大会于2022年4月12日9:15-9:25、
9:30-11:30、13:00-15:00通过上海证券交易所交易系统投票平台、于2022年4月
12日9:15-15:00通过上海证券交易所互联网投票平台向公司股东提供网络平台
行使表决权。同一表决权通过现场、网络平台或其他方式重复进行表决的，以第
一次投票结果为准。
本次股东大会召开的时间、地点和会议内容与会议公告内容一致。
本所律师经核查后认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
1、出席本次股东大会的股东
根据公告，本次股东大会的股权登记日为2022年3月30日。经查，截止股权
登记日上海证券交易所交易结束时，公司股份总数为 818,390,386 股，在股权
登记日收市后登记在册的公司股东享有出席本次股东大会的权利。出席本次股东
大会的人员为：
（1）出席现场会议的股东及股东委托代理人
根据公司出席会议股东签名及授权委托书的数据，出席本次股东大会现场会
议的股东及股东委托代理人共 8 人，代表公司股份 190,420,846 股，占公司股
份总数的 23.27 %；
（2）通过上海证券交易所交易系统和互联网投票平台投票的股东共 64 名，
所持有公司有表决权的股份数为 61,513,439 股，占公司股份总数的 7.52 %；
（3）通过现场和网络参加本次会议的中小投资者（除公司董事、监事、高级
管理人员以外的单独或者合计持有公司5%以下股份的股东）及股东授权代表 65
名，所持有公司表决权的股份数为 12,817,803 股，占公司股份总数的 1.57 %。
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2、出席本次股东大会的其他人员
出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员及董事会聘
请的律师。
经验证，出席本次股东大会的股东资格和其他人员的资格符合《公司法》和
《公司章程》的规定。
三、本次股东大会表决程序和表决结果
本次股东大会对会议公告载明的各项议案进行了审议，大会以记名投票方式
对议案进行表决。其中，议案9为特别决议，须经出席本次股东大会有效表决权的
三分之二以上通过；议案8属于关联交易事项，关联股东需回避表决。根据投票结
果，本次股东大会通过了下列议案：
1、《2021 年度董事会工作报告》，表决结果为：
251,753,385 股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的 99.9281 %；
37,600 股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0149 %； 143,300 股
弃权，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0570 %；
2、《2021 年度监事会工作报告》，表决结果为：
251,753,385 股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的 99.9281 %；
37,600 股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0149 %； 143,300 股
弃权，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0570 %；
3、《2021 年度财务决算报告》，表决结果为：
251,755,385 股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的 99.9289 %；
35,600 股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0141 %； 143,300 股
弃权，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0570 %；
4、《2021 年度报告全文及摘要》，表决结果为：
251,755,385 股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的 99.9289 %；
35,600 股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0141 %； 143,300 股
弃权，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0570 %；
5、《2021 年度利润分配及资本公积转增股本的预案》，表决结果为：
251,897,485 股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的 99.9853 %；
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35,600 股 反 对 ， 占 出 席 本 次 股 东 大 会 有 效 表 决 权 股 份 的 0.0141 % ；
1,200 股弃权，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0006 %；
其中中小投资者的表决情况为： 12,781,003 股同意，占出席本次股东大会
中小股东有效表决权股份的 99.7128 %； 35,600 股反对，占出席本次股东大会
中小投资者有效表决权股份的 0.2777 %； 1,200 股弃权（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份的 0.0095 %；
6、《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》，表决结果为：
250,288,385 股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的 99.3466 %；
37,600 股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份 0.0149 %；1,608,300 股
弃权，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.6385 %；
其中中小投资者的表决情况为： 11,171,903 股同意，占出席本次股东大会
中小股东有效表决权股份的 87.1592 %； 37,600 股反对，占出席本次股东大会
中小投资者有效表决权股份的 0.2933 %； 1,608,300 股弃权（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份的 12.5475 %；
7、《关于董事长薪酬的议案》，在关联股东吴建华先生回避的情形下，表决
结果为：
244,860,147 股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的 97.4047 %；
6,494,438 股 反 对 ， 占 出 席 本 次 股 东 大 会 有 效 表 决 权 股 份 的 2.5834 % ；
29,700 股弃权，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0119 %；
其中中小投资者的表决情况为： 6,293,665 股同意，占出席本次股东大会中
小股东有效表决权股份的 49.1009 %； 6,494,438 股反对，占出席本次股东大会
中小投资者有效表决权股份的 50.6673 %； 29,700 股弃权（其中，因未投票默
认弃权0 股），占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份的 0.2318 %；
8、《关于预计 2022 年度日常关联交易的议案》
8.01《关于预计 2022 年度与泛成化工日常关联交易的议案》，在关联股东许
夕峰先生回避的情形下，表决结果为：
251,866,985 股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的 99.9732 %；
37,600 股 反 对 ， 占 出 席 本 次 股 东 大 会 有 效 表 决 权 股 份 的 0.0149 % ；
29,700 股弃权，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0119 %；
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其中中小投资者的表决情况为： 12,750,503 股同意，占出席本次股东大会
中小股东有效表决权股份的 99.4749 %； 37,600 股反对，占出席本次股东大会
中小投资者有效表决权股份的 0.2933 %； 29,700 股弃权（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份的 0.2318 %；
9、《关于修改<公司章程>部分条款的议案》，表决结果为：
241,481,486 股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的 95.8509 %；
10,423,099 股 反 对 ， 占 出 席 本 次 股 东 大 会 有 效 表 决 权 股 份 的 4.1372 % ；
29,700 股弃权，占出席本次股东大会有效表决权股份的 0.0119 %；
其中中小投资者的表决情况为： 2,365,004 股同意，占出席本次股东大会中
小股东有效表决权股份的 18.4509 %； 10,423,099 股反对，占出席本次股东大
会中小投资者有效表决权股份的 81.3173 %； 29,700 股弃权（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者有效表决权股份的 0.2318 %；
上述议案的表决结果符合法律及《公司章程》对有效表决票数的要求，均获
得通过。
独立董事在本次股东大会上作2021年度述职报告。
本次股东大会现场会议议案表决按《公司章程》规定的程序进行监票和计票，
并当场公布表决结果。本次股东大会会议记录由出席会议的公司全体董事及记录
员签名保存。
本所律师认为，本次股东大会表决程序符合《公司章程》和《股东大会规则》
的规定，合法有效。
四、本次股东大会审议的议案
经本所律师验证，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范
围，并且与董事会在会议公告中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未发生
对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。
五、结论意见
本所律师认为，公司2021年年度股东大会的召集、召开程序符合法律、法规
法律意见书
及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格合法有效；表决程序符合
法律、法规和《公司章程》的规定，本次股东大会通过的各项决议合法有效。
（以下无正文，为签字盖章页）
