方正科技集团股份有限公司
    第十二届董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告



    2020 年，公司第十二届董事会审计委员会根据《上市公司治理准则》和《上
海证券交易所股票上市规则》《上市公司董事会审计委员会运作指引》《公司章
程》《董事会审计委员会实施细则》等有关规定，本着勤勉尽职的原则，认真履
行审计委员会职责，现将 2020 年度审计委员会履职情况报告如下：


   一、   审计委员会基本情况


    方正科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十二届董事会审计委员会
目前由独立董事吴武清先生、独立董事刘坚先生和董事长刘建先生三人组成。其
中吴武清先生为会计专业人士，任公司审计委员会主任。


   二、   审计委员会会议召开情况


    报告期内，董事会审计委员会一共召开六次会议，全体委员均亲自出席会议：


    1、2020 年 1 月 16 日召开公司第十二届审计委员会 2020 年第一次会议，会
议内容主要为：上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“上会事务所”）
年审会计师与公司审计委员以及独立董事就公司 2019 年度财务报表审计事项进
行初步沟通。


    2、2020 年 4 月 28 日召开公司第十二届审计委员会 2020 年第二次会议，会
议审议通过了公司 2020 年第一季度财务报告。


    3、2020 年 5 月 25 日召开公司第十二届审计委员会 2020 年第三次会议，会
议内容主要为：公司审计委员会成员以及独立董事和上会事务所负责人就公司
2019 年度财务报告审计事项和内控报告审计问题进行了询问沟通。



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    4、2020 年 5 月 28 日召开公司第十二届审计委员会 2020 年第四次会议，会
议审议通过了：（1）关于 2019 年度计提固定资产减值准备及预计负债的议案；
（2）公司 2019 年度财务决算报告；（3）公司 2019 年度财务审计报告；（4）
公司 2019 年度内控审计报告；（5）关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案；
（6）公司第十二届董事会审计委员会 2019 年度履职情况报告；（7）关于公司
2019 年度日常关联交易情况及 2020 年度日常关联交易预计的议案。


    5、2020 年 8 月 27 日召开公司第十二届审计委员会 2020 年第五次会议，会
议审议通过了公司 2020 年半年度公司财务报告。


    6、2020 年 10 月 29 日召开公司第十二届审计委员会 2020 年第六次会议，
会议审议通过了公司 2020 年第三季度财务报告。


   三、   审计委员会履行职责的情况


    1、公司财务报告审计工作履职情况


    公司审计委员会切实履行了对公司年度报告的审阅工作，并对定期报告的编
制提出了专业的意见和建议。听取了会计师事务所关于年度报告的审计计划，并
就审计的总体计划提出了具体意见和要求，并确定相关的时间安排。审计委员会
在会计师事务所进场后与年审会计师加强沟通，在会计师事务所出具初步审计意
见后再一次审阅了公司年度财务会计报表。报告期内，审计委员会认真审阅了公
司的财务报告，并认为公司财务报告是真实的、完整的和准确的，不存在欺诈、
舞弊行为及重大错报的情况，也不存在重大会计差错调整等事项，不存在发布业
绩预告更正公告的情况。


    2、监督及评估外部审计机构工作


    截止报告期末，上会事务所已为本公司提供了多年审计服务，其具有从事证
券、期货业务资格，具有较强的专业能力；其一贯遵循独立、客观、公正的职业
准则，具有较强的专业能力，能较好的完成公司委托的各项公证；其能对签字注


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册会计师实施定期轮换，始终保持了形式上和实质上的双重独立。


    报告期内，上会事务所严格按照国家有关规定以及注册会计师执业规范的要
求开展审计工作，坚持独立审计准则，勤勉尽责地履行了双方所规定的责任和义
务。


    3、对公司内控制度建设的监督指导情况


    审计委员会充分发挥专业，积极推动本公司内部控制制度建设。报告期内，
审计委员会认真审阅了公司审计部门的内部审计工作计划，同时督促公司内部审
计机构严格按照审计计划执行。经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作
存在重大问题的情况。


    4、评估内部控制的有效性


    公司按照《中国人民共和国公司法》《中国人民共和国证券法》等法律法规
和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结
构和治理制度。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、《公司章程》
以及各项内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、管理层规范运作，切实保
障了公司和股东的合法权益。


    报告期内，审计委员会审阅了公司 2020 年度内部控制评价报告，认为报告
公允的反映了公司 2020 年度的内部控制情况，公司已按照企业内部控制规范体
系和相关规定的要求在重大方面保持了有效的财务报告、非财务报告内部控制，
并督促内控缺陷整改。审阅了上会事务所出具的内部控制审计报告，并与上会事
务所沟通发现的内控缺陷及改进措施。


   四、     总体评价


       2020 年度，公司审计委员会充分发挥了审查、监督作用，本着勤勉尽责的
原则，通过召开会议、与公司管理层、审计机构积极沟通的方式，认真履行职责，
有效地监督公司的审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、

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完整的财务报告。2021 年，审计委员会将更加恪尽职守，进一步发挥审计委员
会的监督职能，关注公司的内部审计工作，加强与公司内部审计部门和相关部门
以及与外部审计机构的沟通，维护公司整体利益和全体股东的合法权益。




    （以下无正文）




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（本页无正文，为《方正科技集团股份有限公司第十二届董事会审计委员会 2020
年度履职情况报告》之签字页）




       吴武清                  刘坚                  刘建




                                          方正科技集团股份有限公司

                                                   董事会审计委员会

                                                    2021 年 4 月 28 日




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