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                      北京市竞天公诚律师事务所

                    关于方正科技集团股份有限公司

                      出资人组会议的法律意见书



致：方正科技集团股份有限公司
    北京市竞天公诚律师事务所（以下简称“本所”）接受方正科技集团股份有
限公司（以下简称“方正科技”或“公司”）的委托，指派本所律师列席了公司
于 2022 年 11 月 15 日召开的公司出资人组会议（以下简称“本次会议”）。
    本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国企业破
产法》（以下简称“《破产法》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
等中国现行法律、法规和其他规范性文件（以下简称“中国法律法规”）的要求
及《方正科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规
定，就本次出资人组会议的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、
会议表决程序和表决结果等事宜（以下简称“程序事宜”）出具本法律意见书。
    为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的有关本次出资人组会议的
文件，包括但不限于《方正科技集团股份有限公司重整计划（草案）之出资人权
益调整方案》 方正科技集团股份有限公司管理人关于召开出资人组会议的公告》，
同时听取了公司及相关人员就有关事实的陈述和说明，列席了本次出资人组会议。
公司承诺其所提供的文件和所作的陈述和说明是完整、真实和有效的，无任何隐
瞒、疏漏之处。
    在本法律意见书中，本所根据本法律意见书出具日或以前发生的事实及本所

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律师对该事实的了解，仅就本次出资人组会议的程序事宜所涉及的相关法律问题
发表法律意见，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。本
所同意公司将本法律意见书作为本次出资人组会议的必需文件公告，并依法对所
出具之法律意见承担责任。未经本所书面同意，本法律意见书不得用于其他任何
目的。
    基于上述，根据中国法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德
规范和勤勉尽责精神，本所谨出具法律意见如下：


    一、本次会议的召集和召开程序
    （一）本次会议的召集
    2022 年 9 月 27 日，公司收到北京市第一中级人民法院（以下简称“北京一
中院”）送达的《民事裁定书》（[2022]京 01 破申 256 号）及《决定书》（[2022]
京 01 破 249 号），北京一中院裁定受理公司重整一案，并指定北京大成律师事
务所担任管理人。
    根据公司于 2022 年 10 月 31 日在信息披露媒体上发布的《方正科技集团股
份有限公司管理人关于召开出资人组会议的公告》（以下简称“《会议公告》”），
本次会议由管理人召集。
    （二）本次会议的召开
    1、根据《会议公告》，公司关于召开出资人组会议的通知已于出资人组会
议召开十五日前以公告方式发出，会议通知的内容包括召开方式、会议召开及表
决时间、现场会议召开的地点、会议出席的对象、投票规则、会议审议事项、现
场会议登记办法等事项，并说明了公司股东可以以书面形式委托代理人出席会议
和参加表决，该代理人不必是公司股东。
    2、本次会议对《方正科技集团股份有限公司重整计划（草案）之出资人权
益调整方案》进行审议、表决。
    3、本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。现场会议于 2022
年 11 月 15 日下午 14：30 分在北京市海淀区成府路 298 号中关村方正大厦 7 层
方正科技会议室召开。
    经验证，本所认为，本次会议于公告载明的地点和日期如期召开，本次会议


                                     2
的召集和召开程序符合中国法律法规的有关规定。
    二、本次会议召集人资格
    本次会议召集人为管理人。
    本所认为，本次会议召集人资格符合中国法律法规的有关规定。
    三、本次会议出席人员资格
    （一）出席本次会议的股东（包括股东及/或股东授权代表，以下同）
    出席本次会议现场会议的股东代表共 1 名，代表公司股份数 276,333,368 股，
占公司股份总数的 12.59％。
    经验证，本所认为，出席本次会议现场会议的股东代表的资格符合中国法律
法规的规定。
    通过网络投票的股东共 34 名，代表公司股份数 18,132,515 股，占公司股份
总数的 0.83％。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提
供机构验证其身份。
    （二）出席或列席本次会议现场会议的其他人员
    经验证，除股东代表外，北京一中院方正科技重整案合议庭成员、管理人、
公司代表以及其他有关人员现场出席了本次会议。本所律师现场及视频列席了本
次会议的现场会议。
    四、本次会议的表决程序和表决结果
    （一）本次会议的表决程序
    1、现场投票
    本次会议的现场会议采取记名投票表决方式，股东代表审议了本次会议的议
案并进行了表决。
    2、网络投票
    本次会议网络投票采用中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结
算”）持有人大会网络投票系统投票的方式，持有人大会网络投票起止时间为
2022 年 11 月 14 日 15:00 至 2022 年 11 月 15 日 15:00。
    网络投票结束后，中国结算向公司提供了本次会议网络投票的汇总统计结果。
    （二）本次会议的表决结果
    现场投票表决参照《公司章程》关于股东大会的规定进行了计票、监票。


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    经验证，本次会议的议案经参加现场会议和网络投票的有表决权股东代表的
有效投票表决通过，具体如下：
    （1）审议通过《方正科技集团股份有限公司重整计划（草案）之出资人权
益调整方案》
    表决结果：同意 291,155,683 股，占出席会议股东有表决权股份总数的
98.88％；反对 3,163,800 股，占出席会议股东有表决权股份总数的 1.07％；弃权
146,400 股，占出席会议股东有表决权股份总数的 0.05％。
    中小股东表决结果：同意 14,822,315 股，占出席会议中小股东有表决权股份
总数的 81.74％；反对 3,163,800 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的
17.45％；弃权 146,400 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.81％。
    根据本次会议现场会议表决票的计票/监票结果及中国结算提供的本次会议
网络投票情况的统计结果，上述议案经出席出资人组会议的股东和股东代表所持
有的表决权股份总数的三分之二以上通过。
    经验证，本所认为，本次会议的表决程序符合中国法律法规的有关规定，表
决结果合法、有效。
    五、结论
    综上所述，本所认为，本次会议的召集和召开程序符合中国法律法规的有
关规定；本次会议召集人和出席会议人员的资格合法有效；本次会议的表决程
序及表决结果合法有效。


    本法律意见书正本一式三份，其中二份由本所提交公司，一份由本所留档。


    （以下无正文）




                                    4
（本页无正文，为《北京市竞天公诚律师事务所关于方正科技集团股份有限公
司出资人组会议的法律意见书》签署页）




                              北京市竞天公诚律师事务所（盖章）



                              负 责 人（签字）：______________

                                                    赵   洋



                              经办律师（签字）：______________

                                                    王   鹏



                              经办律师（签字）：______________

                                                    马宏继




                                       二〇二二年十一月十五日