上海兴业能源控股股份有限公司
600603
2012 年第三季度报告
600603 上海兴业能源控股股份有限公司 2012 年第三季度报告
目录
§1 重要提示 .......................................................................... 2
§2 公司基本情况 ...................................................................... 2
§3 重要事项 .......................................................................... 3
§4 附录 .............................................................................. 6
1
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 陈铁铭
主管会计工作负责人姓名 彭胜利
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 熊敏
公司负责人陈铁铭、主管会计工作负责人彭胜利及会计机构负责人（会计主管人员）熊敏声明：
保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度期末 年度期末增减
(%)
总资产(元) 43,377,648.67 33,551,561.03 29.29
-302,427,422.2
所有者权益（或股东权益）(元) -296,632,216.42 不适用
0
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
-1.55 -1.52 不适用
股）
年初至报告期期末 比上年同期增减
（1－9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -6,324,701.35 不适用
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.0325 不适用
股）
年初至报告期期
报告期 本报告期比上年
末
（7－9 月） 同期增减(%)
（1－9 月）
归属于上市公司股东的净利润(元) 128,649.85 -5,795,205.78 不适用
基本每股收益（元/股） 0.0007 -0.0298 不适用
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/
-0.0132 -0.0167 不适用
股)
稀释每股收益（元/股） 0.0007 -0.0298 不适用
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
年初至报告期期末金额
项目 说明
（1－9 月）
为原大股东上海纺织住宅
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的
-7,886,284.20 开发总公司等公司担保事
损益
项预计的利息支出
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,334,565.83 三年以上无法支付的款项
合计 -2,551,718.37
2
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 30,499
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
陈铁铭 8,819,014 人民币普通股
大洲控股集团有限公司 8,642,596 人民币普通股
厦门新大洲商贸发展有限公司 5,958,268 人民币普通股
吴海燕 5,250,932 人民币普通股
林鸿 1,576,500 人民币普通股
李斯 1,559,610 人民币普通股
蒋妮娜 1,268,800 人民币普通股
赵玲 1,267,800 人民币普通股
王文兰 1,000,000 人民币普通股
戴昆毅 823,176 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1）
资产负债表项
本期余额 年初余额 变化金额 变化比例 变化原因
目
公司本期增加了向大股
货币资金 4,882,850.80 418,616.14 4,464,234.66 1066.43%
东大洲集团的借款
全资子公司的本期应收
应收账款 850,000.00 0.00 850,000.00 不适用
销售货款
长期待摊费用 20,277.71 202,777.73 -182,500.02 -90.00% 正常摊销
2）
2012 年 1-9 月 2011 年 1-9
利润表项目 变化金额 变化比例 变化原因
金额 月金额
全资子公司的本期销售
营业收入 825,242.72 0.00 825,242.72 不适用
收入
全资子公司的本期销售
营业成本 800,000.00 0.00 800,000.00 不适用
成本
主要原因为公司向大洲
集团的借款，较上年同
财务费用 2,210,636.52 618,006.71 1,592,629.81 257.70%
期本金增加、资金占用
时间自然增长所致
参股公司国际丽都分配
投资收益 4,800,000.00 0.00 4,800,000.00 不适用
了 2011 年股利 480 万元
3）
2012 年 1-9 月 2011 年 1-9 月
现金流量表项目 变化金额 变化比例 变化原因
金额 金额
购买商品、接受 新设全资子公司本期采
800,000.00 0.00 800,000.00 不适用
劳务支付的现金 购支出
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收到的其他与筹
本期公司向大洲集团的
资活动有关的现 12,770,000.00 5,650,000.00 7,120,000.00 126.02%
借款
金
分配股利、利润
本期归还大洲集团的借
或偿付利息支付 1,978,944.39 0.00 1,978,944.39 不适用
款利息
的现金
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
为了尽快改变公司资不抵债的状况，2012 年 6 月 24 日，公司第八届董事会 2012 年第二次（临
时）会议审议通过了向大洲集团定向发行 4000 万股募集 21680 万元现金用以偿还公司与债权人现已明
确的主要债务和补充公司营运资金的非公开发行股票相关议案，该议案已获得 2012 年 7 月 16 日公司
2012 年第一次临时股东大会审议通过。目前，相关工作按程序正常推进中。
报告期内，公司完成了经营范围的变更登记事项及全资子公司上海凌鸿贸易发展有限公司设立登
记事项，详见上交所网站及 2012 年 9 月 7 日《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》公司
2012-042、043 号公告。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
其他对公司 公司未来三年（2012～2014年）的股东回报规划 该承诺目前仍在
中小股东所 1、利润分配方式 履行期限中，公司
作承诺 公司可以采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规 将根据规定严格
允许的其他方式分配利润。公司在盈利、现金流能满足正常经 履行。
营和长期发展的前提下，当年实现盈利且当年年末公司累计未
分配利润为正数时，应积极推行现金分配方式。
2、利润分配的比例
由于历史原因，公司累计亏损较大，2009年以来，公司着力于
厘清债权债务和推动资产重组，鉴于目前资产重组尚未完成，
公司在今后若干年实现的利润将优先用于弥补往年亏损。截止
2011年12月31日，公司累计未分配利润为-8.88亿元，因此公司
目前尚不满足现金分红条件。若2012-2014年公司达到现金分红
条件，在保障公司正常经营所需资金的情况下，以现金方式累
计分配的利润应不少于近三年实现的年均可分配利润的10%。公
司在盈利且资金充裕的情况下可以进行中期分红。在保证最低
现金分红比例和公司股本规模合理的前提下，为保持股本扩张
与业绩增长相适应，公司可以单独采用股票方式进行利润分配。
非公开发行 公司于2012年6月24日与本次发行对象大洲控股签署了《附条件 目前，公司非公开
承诺 生效的非公开发行股份认购协议》。大洲控股将以现金全额认 发行项目正在推
购公司本次向其非公开发行的4,000万股股份。大洲控股承诺， 进中。
大洲控股按本协议认购的股份自本次发行结束之日起36个月内
不得转让。
其他承诺 关于公司对长城资产的两笔历史债务连带担保责任，本公司查 截至目前，上述事
无任何档案资料和记录。本公司将进一步核实有关情况，并根 项没有新的进展。
据具体进展及时履行信息披露程序。本公司实际控制人已经出
具承诺：如未来经法院裁定对兴业房产就上述两笔历史担保债
务实施强制执行，承诺人将代兴业房产承担其相应的担保责任。
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
2012 年 6 月 24 日召开的八届董事会 2012 年第二次（临时）会议决定对公司章程 163 条的原有利
润分配政策作出修订，明确了公司的现金分红政策，并通过了《关于制定公司未来三年股东回报规划
（2012-2014 年）》的议案。2012 年 7 月 16 日召开的公司 2012 年第一次临时股东大会，审议通过了
上述议案。
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法定代表人（签字）:陈铁铭
2012 年 10 月 30 日
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2012 年 9 月 30 日
编制单位: 上海兴业能源控股股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 4,882,850.80 418,616.14
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 850,000.00
预付款项
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 34,500,000.00 29,700,000.00
其他应收款 710,256.21 737,657.28
买入返售金融资产
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 40,943,107.01 30,856,273.42
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,150,000.00 2,150,000.00
投资性房地产
固定资产 264,263.95 342,509.88
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用 20,277.71 202,777.73
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 2,434,541.66 2,695,287.61
资产总计 43,377,648.67 33,551,561.03
流动负债：
短期借款 777,374.82 772,511.96
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向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 344,578.00
预收款项
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 181,814.35 175,908.31
应交税费 5,127,744.82 5,095,663.14
应付利息 16,950,605.29 16,728,926.76
应付股利
其他应付款 57,527,168.44 49,712,110.33
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 80,564,707.72 72,829,698.50
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 265,240,363.15 257,354,078.95
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 265,240,363.15 257,354,078.95
负债合计 345,805,070.87 330,183,777.45
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 194,641,920.00 194,641,920.00
资本公积 334,454,710.66 334,454,710.66
减：库存股
专项储备
盈余公积 62,104,151.38 62,104,151.38
一般风险准备
未分配利润 -893,628,204.24 -887,832,998.46
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 -302,427,422.20 -296,632,216.42
少数股东权益
所有者权益合计 -302,427,422.20 -296,632,216.42
负债和所有者权益总计 43,377,648.67 33,551,561.03
公司法定代表人: 陈铁铭 主管会计工作负责人:彭胜利 会计机构负责人:熊敏
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母公司资产负债表
2012 年 9 月 30 日
编制单位: 上海兴业能源控股股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 682,886.80 418,616.14
交易性金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收利息
应收股利 34,500,000.00 29,700,000.00
其他应收款 763,961.25 737,657.28
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 35,946,848.05 30,856,273.42
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 7,150,000.00 2,150,000.00
投资性房地产
固定资产 264,263.95 342,509.88
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用 20,277.71 202,777.73
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 7,434,541.66 2,695,287.61
资产总计 43,381,389.71 33,551,561.03
流动负债：
短期借款 777,374.82 772,511.96
交易性金融负债
应付票据
应付账款 344,578.00
预收款项
应付职工薪酬 151,041.73 175,908.31
应交税费 5,099,839.83 5,095,663.14
应付利息 16,950,605.29 16,728,926.76
应付股利
其他应付款 57,527,168.44 49,712,110.33
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一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 80,506,030.11 72,829,698.50
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 265,240,363.15 257,354,078.95
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 265,240,363.15 257,354,078.95
负债合计 345,746,393.26 330,183,777.45
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 194,641,920.00 194,641,920.00
资本公积 334,454,710.66 334,454,710.66
减：库存股
专项储备
盈余公积 62,104,151.38 62,104,151.38
一般风险准备
未分配利润 -893,565,785.59 -887,832,998.46
所有者权益（或股东权益）合计 -302,365,003.55 -296,632,216.42
负债和所有者权益（或股东权益）总计 43,381,389.71 33,551,561.03
公司法定代表人: 陈铁铭 主管会计工作负责人:彭胜利 会计机构负责人:熊敏
4.2
合并利润表
编制单位: 上海兴业能源控股股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 告期期末金额
（7－9 月） （7－9 月）
月） （1-9 月）
一、营业总收入 825,242.72 825,242.72
其中：营业收入 825,242.72 825,242.72
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收
入
二、营业总成本 3,391,672.30 1,949,897.19 8,868,730.13 6,330,471.31
其中：营业成本 800,000 800,000
利息支出
手续费及佣金支
出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准
备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加
9
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销售费用
管理费用 1,791,099.18 1,737,254.13 5,864,001.12 5,708,007.45
财务费用 805,380.63 208,148.62 2,210,636.52 618,006.71
资产减值损失 -4,807.51 4,494.44 -5,907.51 4,457.15
加：公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以
4,800,000.00
“－”号填列）
其中：对联营企业
和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”
-2,566,429.58 -1,949,897.19 -3,243,487.41 -6,330,471.31
号填列）
加：营业外收入 5,334,565.83 5,334,565.83
减：营业外支出 2,639,486.40 2,923,848.90 7,886,284.20 9,071,546.70
其中：非流动资产处置
损失
四、利润总额（亏损总额以
128,649.85 -4,873,746.09 -5,795,205.78 -15,402,018.01
“－”号填列）
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”
128,649.85 -4,873,746.09 -5,795,205.78 -15,402,018.01
号填列）
归属于母公司所有者的
128,649.85 -4,873,746.09 -5,795,205.78 -15,402,018.01
净利润
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0007 -0.0250 -0.0298 -0.0791
（二）稀释每股收益 0.0007 -0.0250 -0.0298 -0.0791
七、其他综合收益
八、综合收益总额
归属于母公司所有者的
综合收益总额
归属于少数股东的综合
收益总额
公司法定代表人: 陈铁铭 主管会计工作负责人:彭胜利 会计机构负责人:熊敏
母公司利润表
编制单位: 上海兴业能源控股股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 告期期末金额
（7－9 月） （7－9 月）
月） （1-9 月）
一、营业收入
减：营业成本
营业税金及附加
销售费用
管理费用 1,703,462.81 1,737,254.13 5,776,364.75 5,708,007.45
财务费用 805,355.63 208,148.62 2,210,611.52 618,006.71
资产减值损失 -4,807.51 4,494.44 -5,907.51 4,457.15
加：公允价值变动收益
10
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（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以
4,800,000.00
“－”号填列）
其中：对联营企业
和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”
-2,504,010.93 -1,949,897.19 -3,181,068.76 -6,330,471.31
号填列）
加：营业外收入 5,334,565.83 5,334,565.83
减：营业外支出 2,639,486.40 2,923,848.90 7,886,284.20 9,071,546.70
其中：非流动资产处置
损失
三、利润总额（亏损总额以
191,068.50 -4,873,746.09 -5,732,787.13 -15,402,018.01
“－”号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”
191,068.50 -4,873,746.09 -5,732,787.13 -15,402,018.01
号填列）
五、每股收益：
（一）基本每股收益 0.001 -0.025 -0.030 -0.079
（二）稀释每股收益 0.001 -0.025 -0.030 -0.079
六、其他综合收益
七、综合收益总额
公司法定代表人: 陈铁铭 主管会计工作负责人:彭胜利 会计机构负责人:熊敏
4.3
合并现金流量表
2012 年 1—9 月
编制单位: 上海兴业能源控股股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 138,411.14
经营活动现金流入小计 138,411.14
购买商品、接受劳务支付的现金 800,000.00
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
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600603 上海兴业能源控股股份有限公司 2012 年第三季度报告
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 1,918,310.01 1,912,995.36
支付的各项税费
支付其他与经营活动有关的现金 3,606,391.34 4,697,867.66
经营活动现金流出小计 6,324,701.35 6,610,863.02
经营活动产生的现金流量净额 -6,324,701.35 -6,472,451.88
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
2,120.00 4,714.63
付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 2,120.00 4,714.63
投资活动产生的现金流量净额 -2,120.00 -4,714.63
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 12,770,000.00 5,650,000.00
筹资活动现金流入小计 12,770,000.00 5,650,000.00
偿还债务支付的现金 1,550,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,978,944.39
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,978,944.39 1,550,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 10,791,055.61 4,100,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 4,464,234.26 -2,377,166.51
加：期初现金及现金等价物余额 418,616.14 2,543,091.27
六、期末现金及现金等价物余额 4,882,850.40 165,924.76
公司法定代表人: 陈铁铭 主管会计工作负责人:彭胜利 会计机构负责人:熊敏
母公司现金流量表
2012 年 1—9 月
编制单位: 上海兴业能源控股股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
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600603 上海兴业能源控股股份有限公司 2012 年第三季度报告
收到其他与经营活动有关的现金 138,411.14
经营活动现金流入小计 138,411.14
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 1,874,119.97 1,912,995.36
支付的各项税费
支付其他与经营活动有关的现金 3,650,545.38 4,697,867.66
经营活动现金流出小计 5,524,665.35 6,610,863.02
经营活动产生的现金流量净额 -5,524,665.35 -6,472,451.88
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
2,120.00 4,714.63
付的现金
投资支付的现金 5,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 5,002,120.00 4,714.63
投资活动产生的现金流量净额 -5,002,120.00 -4,714.63
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 12,770,000.00 5,650,000.00
筹资活动现金流入小计 12,770,000.00 5,650,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,978,944.39
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,978,944.39
筹资活动产生的现金流量净额 10,791,055.61 5,650,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 264,270.26 -827,166.51
加：期初现金及现金等价物余额 418,616.14 2,543,091.27
六、期末现金及现金等价物余额 682,886.40 1,715,924.76
公司法定代表人: 陈铁铭 主管会计工作负责人:彭胜利 会计机构负责人:熊敏
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