证券代码:600603 证券简称:广汇物流 公告编号:2021-040
广汇物流股份有限公司
关于 2018 年限制性股票和股票期权激励计划首次授
予部分第三期及授予预留部分第二期解锁暨上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次解锁股票数量：383.6 万股
本次解锁股票上市流通时间：2021 年 7 月 30 日
一、 本次激励计划已履行的批准程序及实施情况
（一）本次激励计划方案及履行的程序
2018年4月19日，公司第九届董事会2018年第二次会议审议通过
了《关于<广汇物流股份有限公司2018年限制性股票和股票期权激励
计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划（草案）》”、
“本次激励计划”）、《关于<广汇物流股份有限公司2018年限制性
股票和股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请
股东大会授权董事会办理公司2018年限制性股票和股票期权激励计
划有关事宜的议案》等议案，独立董事对此发表了独立意见（公告编
号：2018-019）。
2018年4月19日，公司第八届监事会2018年第二次会议审议通过
了《关于<广汇物流股份有限公司2018年限制性股票和股票期权激励
计划（草案）>及其摘要的议案》和《关于<广汇物流股份有限公司2018
年限制性股票和股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》等议
1
案，并出具了对激励对象名单的核查意见（公告编号：2018-020）。
2018年4月21日起至2018年4月30日，公司在内部办公系统对首次
授予激励对象名单进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何
员工对本次激励对象提出的异议。
2018年5月4日，公司披露了《广汇物流股份有限公司关于2018
年限制性股票和股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情
况的自查报告》（公告编号：2018-024），监事会在结合公示情况对
激励对象名单进行核查后出具了《广汇物流股份有限公司监事会关于
2018年限制性股票和股票期权激励计划激励对象名单审核及公示情
况的说明》。
2018年5月11日，公司2017年度股东大会以特别决议方式审议通
过了《关于<公司2018年限制性股票和股票期权激励计划（草案）>
及其摘要的议案》、《关于<公司2018年限制性股票和股票期权激励
计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会
办理公司2018年限制性股票和股票期权激励计划有关事宜的议案》
（公告编号：2018-025）。
2018年6月28日，公司第九届董事会2018年第四次会议和第八届
监事会2018年第三次会议审议通过了《关于调整2018年限制性股票和
股票期权激励计划激励对象、授予价格、行权价格及授予数量的议
案》、《关于2018年限制性股票和股票期权首次授予的议案》，独立
董事对此发表了独立意见。因公司2017年度资本公积金转增股本方案
实施调整本次股权激励计划的授予价格、行权价格，实际向22名激励
对象授予2,310万股限制性股票和2,310万份股票期权，公司于2018
年7月6日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕首
次授予登记手续（公告编号：2018-033、2018-037、2018-041）。
2
2018年10月22日，公司第九届董事会2018年第七次会议和第八届
监事会2018年第六次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票
和注销部分股票期权的议案》，同意回购注销激励对象离职人员已获
授但尚未解除限售的全部限制性股票82万股，同意注销其已获授但尚
未行权的全部股票期权82万份，独立董事对此发表了独立意见（公告
编号：2018-064）。上述未解除限售的82万股限制性股票已于2018
年12月25日予以注销，注销完成后,公司总股本由1,253,524,752股变
更为1,252,704,752股。
2019年4月29日，公司第九届董事会2019年第四次会议和第八届
监事会2019年第四次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留部分
限制性股票和股票期权的议案》，独立董事发表同意意见。公司于2019
年5月29日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕预
留部分限制性股票和股票期权的登记手续，公司总股本由
1,252,704,752股变更为1,255,826,752股（公告编号：2019-026，
2019-032）。
2019年4月29日，公司第九届董事会2019年第四次会议和第八届
监事会2019年第四次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票
和注销部分股票期权的议案》，同意回购注销激励对象离职人员已获
授但尚未解除限售的全部限制性股票106万股，同意注销其已获授但
尚未行权的全部股票期权106万份，独立董事对此发表了独立意见（公
告编号：2019-025）。上述未解除限售的106万股限制性股票已于2019
年7月2日完成注销，注销完成后,公司总股本由1,255,826,752股变更
为1,254,766,752股（公告编号：2019-035）。
2019年7月22日，公司第九届董事会2019年第五次会议和第八届
监事会2019年第五次会议审议通过《关于调整2018年限制性股票回购
3
价格和股票期权行权价格的议案》。根据《激励计划（草案）》在行
权前若有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股
或缩股等事项，应对限制性股票回购价格和股票期权行权价格进行相
应的调整。2019年6月13日实施完成了2018年度利润分配方案，涉及
派息调整限制性股票回购价格：1、首次授予尚未解锁的限制性股票
调整后回购价格＝2.493-0.30＝2.193元/股；2、授予预留部分尚未
解锁的限制性股票调整后回购价格=2.521-0.30=2.221元/股；调整行
权价格：1、首次授予尚未行权的股票期权调整后行权价格＝
4.98-0.30＝4.68元/份；2、授予预留部分尚未行权的股票期权调整
后行权价格=5.04-0.30=4.74元/份（公告编号：2019-037、2019-040、
2019-045）。
2019年7月23日，公司披露了《广汇物流股份有限公司关于2018
年限制性股票和股票期权激励计划首次授予部分第一个解除限售/行
权条件成就的公告》（公告编号：2019-041）。
2019年7月25日，公司披露了《广汇物流股份有限公司关于2018
年限制性股票和股票期权激励计划首次授予限制性股票第一期解锁
暨上市公告》，2019年7月30日，首次授予限制性股票第一期解锁
636.60万股上市流通（公告编号：2019-049）。
2020年3月31日，公司披露了《广汇物流股份有限公司关于2018
年限制性股票和股票期权激励计划首次授予股票期权第一期行权结
果暨股份上市公告》（公告编号：2020-029）。
2020年4月29日，公司第九届董事会2020年第四次会议和第八届
监事会2020年第三次会议审议通过《关于调整2018年限制性股票回购
价格和股票期权行权价格的议案》。根据《激励计划（草案）》在限
制性股票完成股份登记后或股票期权行权前若有派息、资本公积转增
4
股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对尚未解锁
的限制性股票回购价格和股票期权行权价格进行相应的调整。2020
年4月22日实施完成了2019年度利润分配方案，涉及派息调整限制性
股票回购价格：1、首次授予尚未解锁的限制性股票调整后回购价格
＝2.193-0.50＝1.693元/股；2、预留部分授予尚未解锁的限制性股
票调整后回购价格=2.221-0.50=1.721元/股；调整行权价格：1、首
次授予尚未行权的股票期权调整后行权价格＝4.68-0.50＝4.18元/
份；2、预留部分授予尚未行权的股票期权调整后行权价格
=4.74-0.50=4.24元/份（公告编号：2020-035、2020-036、2020-037）。
2020年6月15日，公司第九届董事会2020年第五次会议和第八届
监事会2020年第四次会议审议通过《关于2018年限制性股票和股票期
权激励计划授予预留部分第一个解除限售/行权条件成就的议案》、
《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》，2020
年7月2日，授予预留部分限制性股票第一期解锁91.26万股上市流通
（公告编号：2020-047、2020-048、2020-050）。
2020年7月14日，公司第九届董事会2020年第七次会议和第八届
监事会2020年第五次会议审议通过《关于2018年限制性股票和股票期
权激励计划首次授予部分第二个解除限售/行权条件成就的议案》，
2020年7月22日，首次授予部分限制性股票第二期解锁636.60万股上
市流通（公告编号：2020-054、2020-058）。
2020年8月4日，公司第十届董事会2020年第一次会议、第九届监
事会2020年第一次会议审议通过《关于回购注销部分限制性股票和注
销部分股票期权的议案》，并根据法律规定履行回购注销限制性股票
事项履行通知债权人程序，回购注销离职的激励对象已获授但尚未解
除限售的限制性股票284.54万股，加上公司第九届董事会2020年第五
5
次会议同意回购注销的个人绩效考核不合格人员已获授但尚未解除
限售的限制性股票2.4万股，合计回购注销286.94万股。注销其已获
授但尚未行权的股票期权460.40万份。2020年9月28日，公司已完成
限制性股票286.94万股和未行权的462.80万份股票期权注销事宜，公
司总股本由1,259,896,247股变更为1,257,026,847股（公告编号：
2020-065、2020-066、2020-079）。
2021年7月19日，公司第十届董事会2021年第六次会议、第九届
监事会2021年第六次会议审议通过《关于调整2018年限制性股票回购
价格和股票期权行权价格的议案》、《关于2018年限制性股票和股票
期权激励计划首次授予部分第三个解除限售/行权条件成就及授予预
留部分第二个解除限售/行权条件成就的议案》。根据《激励计划（草
案）》在限制性股票完成股份登记后或股票期权行权前若有派息、资
本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应
对尚未解锁的限制性股票回购价格和股票期权行权价格进行相应的
调整。2021年6月11日实施完成了2020年度利润分配方案，涉及派息
调整限制性股票回购价格：1、首次授予尚未解锁的限制性股票调整
后回购价格＝1.693-0.30＝1.393元/股；2、预留部分授予尚未解锁
的限制性股票调整后回购价格=1.721-0.30=1.421元/股；调整行权价
格：1、首次授予尚未行权的股票期权调整后行权价格＝4.18-0.30
＝3.88元/份；2、预留部分授予尚未行权的股票期权调整后行权价格
=4.24-0.30=3.94元/份。公司2018年限制性股票和股票期权激励计划
首次授予部分第三个解除限售/行权条件及授予预留部分第二个解除
限售/行权条件已成就，同意符合条件的激励对象限制性股票解除限
售及股票期权行权（公告编号：2021-035、2021-036）。
（二）历次限制性股票授予情况
单位：万股、元/股
6
项目 授予登记日期 授予价格 授予数量 授予人数 授予后剩余数量
限制性股票（首次）2018 年 7 月 6 日 1.393 1,946.80 16 200.46
股票期权（首次） 2018 年 7 月 6 日 3.88 1,946.80 16 200.46
限制性股票（预留）2019 年 5 月 29 日 1.421 200.46 9 0
股票期权（预留） 2019 年 5 月 29 日 3.94 200.46 9 0
备注：1、上述授予价格为公司实施完成2018年度每股派发现金红利0.30元
（含税）、2019年度每股派发现金红利0.50元（含税）和2020年度每股派发现金
红利0.30元（含税）调整后的价格。
2、上述授予人数、授予数量为公司2018年12月25日、2019年7月2日、2020
年9月28日合计完成回购注销12名激励对象474.94万股/万份限制性股票/股票期
权后的人数和数量。
（三）历次限制性股票解锁情况
本次为公司2018年限制性股票和股票期权激励计划首次授予部
分限制性股票第三期及授予预留部分限制性股票第二期解锁，历次解
锁情况如下：
2019年7月30日，公司解锁2018年限制性股票和股票期权激励计
划首次授予限制性股票第一期636.60万股，剩余未解锁限制性股票共
1797.60万股（其中：首次授予未解锁限制性股票1485.40万股、授予
预留部分未解锁限制性股票312.20万股）。
2020年7月2日，公司解锁2018年限制性股票和股票期权激励计划
授予预留部分限制性股票第一期91.26万股，剩余未解锁限制性股票
共1,706.34万股（其中：首次授予未解锁限制性股票1485.40万股、
授予预留部分未解锁限制性股票220.94万股）。
2020年7月22日，公司解锁2018年限制性股票和股票期权激励计
划首次授予限制性股票第二期636.60万股，剩余未解锁限制性股票共
1069.74万股（其中：首次授予未解锁限制性股票848.8万股、授予预
留部分未解锁限制性股票220.94万股）。
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截至本公告披露，2018年限制性股票和股票期权激励计划授予的
限制性股票不存在因送股、转股等导致解锁股票数量发生变化的情
形。
二、本次激励计划首次授予部分及授予预留部分限制性股票解锁
条件
根据本次激励计划的相关规定，首次授予部分的限制性股票自授
予登记日起36个月为第三个限售期，首次授予部分的限制性股票第三
个解除限售期为自授予登记日起36个月后的首个交易日起至授予登
记日起48个月内的最后一个交易日当日止，解除限售的比例为实际授
予限制性股票的20%。
根据本次激励计划的相关规定，授予预留部分的限制性股票自授
予登记日起24个月为第二个限售期，授予预留部分的限制性股票第二
个解除限售期为自授予登记日起24个月后的首个交易日起至授予登
记日起36个月内的最后一个交易日当日止，解除限售的比例为实际授
予限制性股票的30%。
本次激励计划首次授予部分的限制性股票第三个解除限售及授
予预留部分第二个解除限售条件成就情况如下：
序
解除限售条件 是否满足解除限售的说明
号
公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否
定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出
公司未发生此情形，满足解除
1 具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
限售条件。
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、
公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
8
序
解除限售条件 是否满足解除限售的说明
号
激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
16 名首次授予部分限制性股
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适
票与股票期权激励对象未发
当人选；
生此情形，满足解除限售/行
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其
2 权条件。9 名授予预留部分限
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
制性股票与股票期权激励对
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
象未发生此情形，满足解除限
员情形的；
售/行权条件。
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司层面业绩考核要求:
首次授予的业绩考核：
第三个解除限售期/行权期：以 2017 年净利润为基数，
公司 2020 年归属于上市公司
2020 年净利润增长率不低于 130%。
股东的净利润为 8.29 亿元，
授予预留的业绩考核：
3 较 2017 年归属于上市公司股
第二个解除限售期/行权期：以 2017 年净利润为基数，
东的净利润增长 137.76%，满
2020 年净利润增长率不低于 130%。
足解除限售/行权条件。
（注：上述“净利润”指归属于母公司所有者的净利润，
以扣除非经常性损益前后的较低值为标准。业绩考核目标
以未扣除激励成本前的净利润为准。）
个人层面绩效考核要求: 16 名首次授予部分限制性股
激励对象个人考核按照《广汇物流股份有限公司 2018 年 票与股票期权激励对象在
限制性股票和股票期权激励计划实施考核管理办法》的相 2020 年个人层面绩效考核结
关规定组织实施。 果为优秀或合格，满足解除限
根据公司制定的考核办法，激励对象只有在上一年度绩效 售/行权条件中个人绩效考核
4 考核合格，解除限售激励对象当期限制性股票。否则，由 条件。9 名授予预留部分限制
公司按照授予价格回购注销当期限制性股票。 性股票与股票期权激励对象
根据公司制定的考核办法，激励对象只有在上一年度绩效 在 2020 年个人层面绩效考核
考核合格，该激励对象已获授股票期权可按当年行权比例 结果为优秀或合格，满足解除
进行行权。否则，该激励对象根据本激励计划已获授但尚 限售/行权条件中个人绩效考
未行权的股票期权应当由公司注销。 核条件。
综上所述，2018年限制性股票和股票期权激励计划首次授予部分
的第三个解除限售条件及授予预留部分的第二个解除限售条件已满
足，本次实施的股权激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在差
异。
三、本次激励计划激励对象首次授予部分及授予预留部分限制性
股票解锁情况
9
1、首次授予部分限制性股票解锁情况：
单位：万股
已获授予限
本次可解锁限 本次解锁数量占已获
序号 姓名 职务 制性股票数
制性股票数量 授予限制性股票比例
量
一、董事、高级管理人员
1 杨铁军 董事长 231 46.2 20%
2 李文强 董事、总经理 154 30.8 20%
董事、常务副
3 崔瑞丽 140 28 20%
总经理
4 王玉琴 副总经理 112 22.4 20%
5 索略 副总经理 112 22.4 20%
董事、高级管理人员小计 749 149.8 20%
二、其他激励对象
核心管理人员、骨干业务人员和子
公司高管人员以及董事会认为需 935 187 20%
要激励的其他人员（11人）
合计（16人） 1,684 336.8 20%
2、授予预留部分限制性股票解锁情况：
单位：万股
已获授予限
本次可解锁限 本次解锁数量占已获
序号 姓名 职务 制性股票数
制性股票数量 授予限制性股票比例
量
一、高级管理人员
1 高源 财务总监 40 12 30%
二、其他激励对象
核心管理人员、骨干业务人员和子
公司高管人员以及董事会认为需 116 34.8 30%
要激励的其他人员（8人）
合计（9人） 156 46.8 30%
四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次解锁的限制性股票上市流通日：2021年7月30日。
（二）本次解锁的限制性股票上市流通数量：383.6万股。
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（三）公司董事和高级管理人员等激励对象转让其持有的公司股
票，应当符合《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司大股
东、董监高减持股份的若干规定》、上海证券交易所《股票上市规则》、
《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等
法律法规和《公司章程》的规定。
（四）本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况
单位：股
类别 本次变动前 本次变动数 本次变动后
有限售条件股份 7,828,000 -3,836,000 3,992,000
无限售条件股份 1,249,198,847 3,836,000 1,253,034,847
总计 1,257,026,847 - 1,257,026,847
五、法律意见书的结论性意见
国浩律师（北京）事务所认为：公司就本次调整及本次解除限售
/行权条件成就事项已经履行的决策程序符合《公司法》、《管理办
法》及《公司章程》、《激励计划（草案）》的相关规定；公司董事
会已获得股东大会的必要授权，其关于本次调整及本次解除限售/行
权条件成就事项的决议和表决程序合法、有效。公司关于本次调整及
本次解除限售/行权条件成就事项已经取得必要的批准和授权，合法、
有效；公司本次激励计划首次授予部分的限制性股票/股票期权的第
三个解除限售/行权条件、预留授予的限制性股票/股票期权的第二个
解除限售/行权条件已经成就。
六、备查文件
1、独立董事关于第十届董事会 2021 年第六次会议相关议案的独
立意见；
2、第十届董事会 2021 年第六次会议决议；
11
3、第九届监事会 2021 年第六次会议决议；
4、国浩律师（北京）事务所《关于广汇物流股份有限公司 2018
年限制性股票和股票期权激励计划调整、首次授予第三个解除限售/
行权条件成就及预留授予部分第二个解除限售/行权条件成就相关事
宜之法律意见书》。
特此公告。
广汇物流股份有限公司
董 事 会
2021年7月27日
12
