法律意见书——金杯汽车股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会
北京大成（沈阳）律师事务所
关于金杯汽车股份有限公司
202 2 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 的
法律意见书
北京大成（沈阳）律师事务所
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法律意见书——金杯汽车股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会
北京大成（沈阳）律师事务所
关于金杯汽车股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会的法律意见书
致：金杯汽车股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共
和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和中国证券监督管理委员会《上市公司
股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规
和其他有关规范性文件的要求，北京大成（沈阳）律师事务所（以下简称“本所”）
接受金杯汽车股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师参加公司 2022
年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。因疫情防控原因，本所律
师以视频方式出席并见证了本次会议。
本所声明：本所律师仅对本次股东大会的召集程序、召开程序、出席会议人员
资格、召集人资格、表决程序及表决结果发表法律意见，并不对本次股东大会所审
议的议案、议案所涉及的数字及内容发表意见。本所律师同意将本法律意见书随
本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不
得用作任何其他目的。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日
以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信
用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完
整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并承担相应法律责任。
本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件
进行了必要的核查和验证，出席了本次股东大会，出具法律意见如下：
法律意见书——金杯汽车股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会
一、本次股东大会的召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集程序
本次股东大会由董事会提议召集。2022 年 3 月 14 日，公司召开第九届董事
会第二十五次会议，审议通过了《关于召开公司 2022 年第一次临时股东大会的
议案》。
召开本次股东大会的通知及提案内容，公司已于 2022 年 3 月 15 日在上海证
券交易所官方网站、《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》进行了公
告。
（二）本次股东大会的召开程序
本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。
2022 年 3 月 30 日 14 点 30 分，本次股东大会现场会议于沈阳市大东区东望
街 39 号华晨集团 111 会议室召开，由公司董事长刘同富主持。因疫情防控原因，
公司向登记参加本次股东大会的股东提供视频会议接入方式。
本次股东大会网络投票时间为：2022 年 3 月 30 日。采用上海证券交易所网
络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间
段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00 ；通过上海证券交易所互联网投票平台
的投票时间为股东大会召开当日的 9:15—15:00 。
本所律师认为，本次股东大会由董事会召集，会议召集人资格、会议的召集
及召开程序符合相关法律、行政法规和《金杯汽车股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”）、《金杯汽车股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称
“《股东大会议事规则》”）的规定。
二、本次股东大会的出席会议人员、召集人
（一）出席会议人员资格
根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《议事规则》及本次股东大
会的通知，本次股东大会出席对象为：
1. 于股权登记日2022年3月24日（星期四）下午收市时在中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以
以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该股东代理人不必是公司股东。
2.公司全部董事、监事、董监事候选人和高级管理人员；
3.本所指派的见证律师。
法律意见书——金杯汽车股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会
（二）会议出席情况
本次会议现场出席及网络出席的股东和股东代表共10人，代表股份合计
553,441,919股 ，占公司总股本1,311,200,558股的42.21%。具体情况如下：
1.现场出席情况
经公司董事会办公室及本所律师查验出席凭证，现场出席本次股东大会的
股东和股东代表共3名，所代表股份共计233,979,310 股，占上市公司总股份
17.84%。
经本所律师核查，出席会议的股东及股东代理人所代表的股东登记在册，股
东代理人所持有的《授权委托书》合法有效。
2.网络出席情况
根据上海证券信息有限公司提供的网络投票结果，通过网络投票的股东7
人，代表股份319,462,609 股，占上市公司总股份的24.36%。
3.中小股东出席情况
出席本次会议的中小股东和股东代表共计7人，代表股份91,941,148 股，占
上市公司总股份的7.01%。其中现场出席2人，代表股份67,554,568 股；通过网络
投票5人，代表股份24,386,580股。
（三）会议召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格合法有效（网络投票股东资格
在其进行网络投票时，由上海证券交易所网络投票系统进行认证）；出席会议股
东代理人的资格符合有关法律、行政法规及《公司章程》、《议事规则》的规定，
有权对本次股东大会的议案进行审议、表决。
三、本次股东大会的会议提案、表决程序及表决结果
（一）本次股东大会审议的提案
根据《金杯汽车股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》
（以下简称“《股东大会通知》”），提请本次股东大会审议的提案为：
1. 普通决议议案：
序号 议案名称
法律意见书——金杯汽车股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会
1.00 关于补选公司第九届董事会董事的议案
1.01 关于补选赵向东为公司董事的议案
1.02 关于补选崔岩为公司董事的议案
2.00 关于补选公司第九届董事会独立董事的议案
2.01 关于补选贾煜为公司独立董事的议案
3.00 关于补选公司第九届监事会监事的议案
3.01 关于补选闫静为公司监事的议案
3.02 关于补选李洁为公司监事的议案
上述议案已经公司董事会于《股东大会通知》中列明并披露，本次股东大会
实际审议事项与《股东大会通知》内容相符。
（二）本次股东大会的表决程序
经查验，本次股东大会采取与会股东记名方式及其他股东网络投票方式就上
述议案进行了投票表决。会议按法律、法规及《公司章程》、《议事规则》规定
的程序对现场表决进行计票、监票，并根据上海证券交易所交易系统及互联网投
票系统提供的网络投票数据进行网络表决计票。由会议主持人当场公布了现场表
决结果；网络投票结束后，上海证券信息有限公司向公司提供了本次会议网络投
票的表决总数和表决结果。
（三）本次股东大会的表决结果
本次股东大会列入会议议程的提案均为普通决议案，经合并网络投票及现场
表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
1.00 补选公司第九届董事会董事的议案
1.01 关于补选赵向东为公司董事的议案
议案名称 投票情况 同意（股） 反对（股） 弃权（股）
现场投票情况 336,493,784 0 0
《关于补选赵向东为
网络投票情况 222,781,331 0 0
公司董事的议案》
合计 559,275,115 0 0
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中小投资者投票情况 7,892,204 0 0
表决结果：通过。
1.02 关于补选崔岩为公司董事的议案
议案名称 投票情况 同意（股） 反对（股） 弃权（股）
现场投票情况 131,464,836 0 0
网络投票情况 222,781,331 0 0
《关于补选崔岩为公
司董事的议案》
合计 354,246,167 0 0
中小投资者投票情况 135,712,740 0 0
表决结果：通过。
2.00 关于补选公司第九届董事会独立董事的议案
2.01 关于补选贾煜为公司独立董事的议案
弃权
议案名称 投票情况 同意（股） 反对（股）
（股）
现场投票情况 233,979,310 0 0
网络投票情况 222,781,331 0 0
《关于补选贾煜为公
司独立董事的议案》
合计 456,760,641 0 0
中小投资者投票情况 71,802,472 0 0
表决结果：通过。
3.00 关于补选公司第九届监事会监事的议案
3.01 关于补选闫静为公司监事的议案
议案名称 投票情况 同意（股） 反对（股） 弃权（股）
现场投票情况 233,979,310 0 0
《关于补选闫静为公
司监事的议案》
网络投票情况 222,781,331 0 0
法律意见书——金杯汽车股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会
合计 456,760,641 0 0
中小投资者投票情况 71,802,472 0 0
表决结果：通过。
3.02 关于补选李洁为公司监事的议案
议案名称 投票情况 同意（股） 反对（股） 弃权（股）
现场投票情况 233,979,310 0 0
网络投票情况 222,781,331 0 0
《关于补选李洁为公
司监事的议案》
合计 456,760,641 0 0
中小投资者投票情况 71,802,472 0 0
表决结果：通过。
本所律师认为，本次股东大会表决事项与召开本次股东大会的通知中列明的
事项一致，表决程序符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，
表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集与召开程序符合法律、法规、
《股东大会规则》和《公司章程》、《议事规则》的规定；出席会议人员的资格、
召集人资格合法有效；会议表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式叁份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
（以下无正文，接签字页）
