上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司
600614
2006年中期报告
目录
一、重要提示 1
二、公司基本情况 1
三、股本变动及股东情况 2
四、董事、监事和高级管理人员 5
五、管理层讨论与分析 5
六、重要事项 7
七、财务报告 13
八、备查文件目录 69
一、重要提示
1、本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
2、董事许明景，委托许宝星董事长出席。 3、公司中期财务报告已经深圳大华天诚会计师事务所审计并出具了有强调事项的审计报告，本公司管理层对相关事项已做详细说明，请投资者注意阅读。 4、公司负责人许宝星，主管会计工作负责人王晨及会计机构负责人（会计主管人员）蒋炜声明：保证中期报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
(一)基本情况简介
1、 公司法定中文名称：上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司 公司法定中文名称缩写：鼎立股份 2、 公司A股上市交易所：上海证券交易所 公司A股简称：G*ST鼎立 公司A股代码：600614 公司B股上市交易所：上海证券交易所 公司B股简称：*ST鼎立B 公司B股代码：900907 3、 公司注册地址：上海浦东航津路1929号1幢六层 公司办公地址：上海浦东新金桥路28号新金桥大厦27楼 邮政编码：201206 公司国际互联网网址：www.600614.com 公司电子信箱：jiang_wx@600614.com 4、 公司法定代表人：许宝星 5、 董事会秘书：钱海啸 电话：021-50303988*201 传真：021-50301366 E-mail：qian_hx@600614.com 联系地址：上海浦东新金桥路28号新金桥大厦27楼 公司证券事务代表：姜卫星 电话：021-50303988*698 传真：021-50301366 E-mail：jiang_wx@600614.com 联系地址：上海浦东新金桥路28号新金桥大厦27楼 6、 公司信息披露报纸名称：《上海证券报》、《香港商报》 登载公司中期报告的中国证监会指定国际互联网网址：www.sse.com.cn 公司中期报告备置地点：公司董事会办公室 (二)主要财务数据和指标
1、主要会计数据和财务指标
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年
度期末增减（％）
流动资产 367,317,789. 369,560,900 -0.61
93 .09
流动负债 845,212,276. 840,939,678 0.51
47 .97
总资产 843,026,162. 864,804,801 -2.52
29 .04
股东权益（不含少数股 -39,283,977. -14,080,445 179.00
东权益） 84 .80
每股净资产(元) -0.341 -0.122 179.51
调整后的每股净资产( -1.030 -0.701 46.93
元)
报告期（1－6 上年同期 本报告期比上年同
月） 期增减（％）
净利润 -25,305,485. -32,934,021 -23.16
59 .73
扣除非经常性损益的净 -30,784,637. -37,522,100 -17.96
利润 08 .33
每股收益(元) -0.220 -0.286 -23.08
净资产收益率(%) -65.56 -47.41 35.87
经营活动产生的现金流 30,084,508.6 41,877,967. -28.16
量净额 2 86
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2、扣除非经常性损益项目和金额
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
非经常性损益项目 金额
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减 6,722,030.47
值准备后的其他各项营业外收入、支出
剔出少数股东损益影响 -1,242,878.98
合计 5,479,151.49
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
3、国内外会计准则差异
单位:万元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 净利润 股东权益
本期数 上年同期数 期初数 期末数
按中国会计制度 -2,531 -3,293 -1,408 -3,928
按国际会计准则 -2,707 --- -2,938 -5,635
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
三、股本变动及股东情况
(一)股份变动情况表
单位:股
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量 比 发 送股 公积 其 小计 数量 比
例( 行 金转 他 例(
%) 新 股 %)
股
一、有限售条件股份
1、国家
持股
2、国有
法人持股
3、其他 65,039 56. -5,844, -5,844, 59,194 51.
内资持股 ,378 49 968 968 ,410 41
其中：境 65,039 56. -5,844, -5,844, 59,194 51.
内法人持 ,378 49 968 968 ,410 41
股
境内自然
人持股
4、外资
持股
其中：境
外法人持
股
境外自然
人持股
有限售条 65,039 56. -5,844, -5,844, 59,194 51.
件股份合 ,378 49 968 968 ,410 41
计
二、无限售条件流通股份
1、人民 8,349, 7.2 5,844,9 5,844,9 14,193 12.
币普通股 000 5 68 68 ,968 33
2、境内 41,745 36. 41,745 36.
上市的外 ,000 26 ,000 26
资股
3、境外
上市的外
资股
4、其他
无限售条 50,094 43. 5,844,9 5,844,9 55,938 48.
件流通股 ,000 51 68 68 ,968 59
份合计
三、股份 115,13 100 115,13 100
总数 3,378 3,378
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
股份变动的过户情况 1、2005年4月28日,本公司原第一大股东三九企业集团与鼎立建设集团股份有限公司签订了股权转让协议，三九企业集团将持有本公司33,964,347股股份（占本公司总股本29.5%）有偿转让给鼎立建设集团股份有限公司。上述股权已于2006年4月12日过户。 2、2006年1月22日，本公司原第二大股东北京世纪尊博投资有限公司与上海隆昊源投资管理有限公司签署了股份转让协议书，世纪尊博将其持有本公司社会法人股22,726,031股（占公司总股本的19.74%）有偿转让给隆昊源。上述股权已于2006年4月20日过户。 (二)股东情况
1、股东数量和持股情况
单位：股
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
报告期末股东总数 14,548
前十名股东持股情况
股东名称 股东性 持股比 持股总 报告期 持有有 质押或冻
质 例(%) 数 内增减 限售条 结的股份
件股份 数量
数量
鼎立建设集团 其他 26.46 30,462, 30,462, 30,462,
股份有限公司 241 241 241
上海隆昊源投 其他 17.70 20,383, 20,383, 20,383,
资管理有限公 169 169 169
司
上海宝钢集团 其他 1.45 1,669,8 1,669,8
公司 00 00
上海纺织机械 其他 0.75 868,296 868,296
总厂
章吉* 外资股 0.70 806,814
东
张恩果 其他 0.54 620,000 620,000
上海加顺国际 其他 0.51 592,773 592,773
贸易有限公司
深圳市千眼投 其他 0.51 584,430 584,430
资顾问有限公
司
上海民鑫实业 其他 0.44 508,755 508,755
总公司
周文利 外资股 0.48 557,300 557,300
东
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数 股份种类
量
章吉* 806,814 境内上市外资股
张恩果 620,000 人民币普通股
张九如 385,903 人民币普通股
周文利 557,300 境内上市外资股
吴旦中 344,000 境内上市外资股
沈忠华 337,092 境内上市外资股
张巍 318,348 境内上市外资股
TOYOSECURITIESASIALTD.A/CCL 316,980 境内上市外资股
IENT
黑龙江蓝筹经济贸易有限公司 298,658 境内上市外资股
刘正才 265,100 境内上市外资股
上述股东关联关系或一致行动
关系的说明
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位：股
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
序 有限售条件股 持有 有限售条件股份可 限售条件
号 东名称 的有 可上市交 新增可 上市交易情况
限售 易时间 上市交
条件 易股份
股份 数量
数量
1 鼎立建设集团 30,4 2007年6 5,756, 注1
股份有限公司 62,2 月20日 669
41
2 上海隆昊源投 20,3 2007年6 5,756, 注1
资管理有限公 83,1 月20日 669
司 69
3 上海宝钢集团 1,66 2007年6 1,669, 注2
公司 9,80 月20日 800
0
4 上海纺织机械 868, 2007年6 868,29 注2
总厂 296 月20日 6
5 上海加顺国际 592, 2007年6 592,77 注2
贸易有限公司 773 月20日 3
6 深圳市千眼投 584, 2007年6 584,43 注2
资顾问有限公 430 月20日 0
司
7 上海民鑫实业 508, 2007年6 508,75 注2
总公司 755 月20日 5
8 众信咨询 259, 2007年6 259,35 注2
353 月20日 3
9 铁隧实业 250, 2007年6 250,47 注2
470 月20日 0
10 上海金山县兴 250, 2007年6 250,47 注2
泾电子配件厂 470 月20日 0
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注1：鼎立建设与隆昊源承诺：①其持有的非流通股股份自改革方案实施之日(2006年6月20日)起，在十二个月内不上市交易；②在上述承诺期满后，通过上海证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。
注2：公司所有募集法人股股东持股数量均不超过公司股份总数的百分之五，其持有的非流通股股份自改革方案实施之日(2006年6月20日)起，在十二个月内不上市交易。
2、控股股东及实际控制人变更情况
新控股股东名称：鼎立建设集团股份有限公司 新实际控制人名称：许宝星 控股股东发生变更的日期：2006年4月12日 披露控股股东发生变更相关信息的指定报纸：上海证券报、香港商报 披露控股股东发生变更相关信息的日期：2006年4月13日 2005年4月28日,公司原第一大股东三九企业集团与鼎立建设集团股份有限公司签订了股权转让协议，三九企业集团将持有本公司33,964,347股股份（占本公司总股本29.5%）有偿转让给鼎立建设集团股份有限公司。上述股权已于2006年4月12日过户。
四、董事、监事和高级管理人员
(一)董事、监事和高级管理人员持股变动
报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。 (二)新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况
在2006年5月10日召开的五届十二次董事会上，于继武先生辞去董事长和董事职务；唐澍明先生、董凡男先生辞去董事职务；顾朝红女士辞去独立董事的职务；曾阳先生辞去公司副总经理、财务总监的职务；同时增补郑贤俊女士、王晨先生、钱海啸先生担任公司董事；增补冯巧根先生担任独立董事；聘任王晨先生担任公司财务总监。 上述增补董事、独立董事的相关议案已获2006年6月12日召开的公司2005年度股东大会审议通过。
五、管理层讨论与分析
(一)管理层讨论与分析
公司由于连续两年大额亏损，致使公司的经营环境和财务状况相当恶劣。本报告期内在新大股东鼎立建设集团的支持下，公司积极与债权银行沟通，改善银企关系，解决了一部分银行金融风险，使公司的生产经营环境有一定的好转。同时加强企业管理，通过预算控制降低成本和费用开支，提升公司盈利能力，虽然本期仍亏损2531万元，但比上年同期减亏762万元。 公司目前正在积极筹备实施定向增发购买资产事项，如该事项能成功实施，将改善公司资产质量，优化财务结构，增强公司的盈利能力，使公司有望在2006年底扭亏为盈。同时资产置入后，房地产开发业务将成为公司的核心业务，为公司的持续发展奠定基础。
(二)公司主营业务及其经营状况
1、主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
分行业 主营业务收入 主营业务成 主营 主营业 主营业 主营业务
或分产 本 业务 务收入 务成本 利润率比
品 利润 比上年 比上年 上年同期
率(%) 同期增 同期增 增减（%
减（％ 减（％ ）
） ）
分行业
工 业 9,007,741.87 3,898,767. 55.99 -83.26 -89.47 79.23
35
商 业 84,816,498.6 78,834,303 7.01 -19.52 -20.82 26.76
0 .51
合计 93,824,240.4 82,733,070 11.71 -41.11 -39.42 -18.05
7 .86
分产品
栓剂产 6,739,178.06 2,764,606. 58.65 -35.66 -30.78 -5.20
品 16
保健产 1,560,563.81 1,122,450. 28.07 -61.83 -55.67 -26.27
品 39
药材流 85,524,498.6 78,846,014 7.01 -18.94 -20.80 24.07
通等 0 .31
合计 93,824,240.4 82,733,070 11.71 -41.11 -39.42 -18.05
7 .86
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额264,909.67元人民币。 主营业务行业情况说明： 1、工业收入、主营业务利润比去年同期下降，主要由于有一家控股子公司济南三九益民制药有限公司股权拟出售，本期未合并所致； 2、流通业收入及主营业务利润率下降，主要是医院客户总体销售下降幅度较大。 主营业务分产品情况说明： 1、栓剂产品：该产品较上年同期下降幅度较快，主要由于该产品制造车间进行GMP改造刚刚完成，对上半年的销售产生一定的影响。 2、保健产品：由于受激烈的市场竞争影响，该产品收入出现大幅下降。 2、主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
地区 主营业务收入 主营业务收入比上年同期增
减（％）
上海市 708,000.00 441.84
河北省 1,560,563.81 -29.24
江西省 6,739,178.06 -35.66
浙江省 84,816,498.60 -20.93
合计 93,824,240.47 -41.11
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
3、主营业务及其结构发生重大变化的原因说明
工业行业收入较上年同期下降83.26%，主要由于有一家控股子公司济南三九益民制药有限公司股权拟出售，本期未合并所致。
4、主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明
本期主营业务盈利能力比上年同期下降，主要由于业务结构的变化所致，工业产品毛利率较高，但由于会计报表合并范围的变化，导致公司主营业务综合毛利率下降。 (三)公司投资情况
1、报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 2、报告期内，公司无非募集资金投资项目。 (四)公司财务状况、经营成果分析
(五)公司管理层对会计师事务所本报告期“非标意见”的说明
公司由于连续两年大额亏损，致使公司的经营环境和财务状况相当恶劣。今年以来在新大股东鼎立建设集团的支持下，公司积极与债权银行沟通，改善银企关系，解决了一部分银行金融风险，使公司的生产经营环境有一定的好转。同时加强企业管理，通过预算控制降低成本和费用开支，提升公司盈利能力，虽然本期仍亏损2531万元，但比上年同期减亏762万元。 近期公司已开始进行向鼎立建设集团发行股票购买其三家房地产子公司事宜的前期工作。目前公司已与鼎立建设集团签订了定向发行股份购买资产协议，相关方案也由本公司董事会审议通过。该方案在提交公司股东大会审议通过后，将上报中国证券监督管理委员会核准。 如果本次定向发行股份购买资产能够成功实施，将改善公司资产质量，优化财务结构，增强公司的盈利能力，使公司有望在2006年底扭亏为盈。同时资产置入后，房地产开发业务将成为公司的核心业务，为公司的持续发展奠定基础。
(六)公司管理层对会计师事务所上年度“非标意见”涉及事项的变化及处理情况的说明
如上条所述， 如果本次定向发行股份购买资产能够成功实施，公司的各项财务指标将得到极大改善，盈利能力增强，公司有望在2006年底扭亏为盈，持续经营能力也将不存在问题。
六、重要事项
(一)公司治理的情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市规则》和中国证监会有关规范性文件的要求，不断完善公司法人治理结构，建立现代化企业制度，规范公司运作。在报告期内，公司重新修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等文件。 本公司于2006年6月20日完成了股权份置改革。本次股权分置改革，解决了公司股权分置这一历史遗留问题，有利于改善公司股权结构，协同非流通股股东和A股流通股东的利益，有利于形成公司治理的共同利益基础，优化公司治理结构，有利于公司的长远发展。
(二)重大诉讼仲裁事项
1、上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司
上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司于2000年陆续为公司履行担保义务，分别偿还了银行的到期贷款。2001年4月11日公司与上海胶带实业有限公司签订了《债务转移协议书》，将上述债务转移给上海胶带实业有限公司。后由于上海胶带实业尚欠本金及利息计人民币1,220万元长期未付，上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司随即对上海胶带实业有限公司（第一被告）及本公司（第二被告）提出诉讼，经上海市第二中级人民法院调解并出具（2004）沪二中民三（商）初字第185号民事调解书，调解结果为上海胶带实业有限公司及本公司须支付上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司担保垫款及诉讼费计人民币1,226万元。截至2005年12月31日，公司按估计损失比例对该事项计提预计负债4,280,005.00元。
2、中国工商银行南昌县支行
公司因为上海胶带江西中南橡胶有限公司向工商银行南昌县支行的借款提供担保，而成为第二被告，经江西省南昌市中级人民法院（2003）洪民二初字第174号民事判决，判决公司须承担连带责任，偿还银行借款及利息。
公司不服上述判决，提起上诉，经江西省高级人民法院（2004）赣民二终字第29号民事判决书终审判决，驳回上诉，维持原判，判定上海胶带江西中南橡胶有限公司及本公司应偿还银行1,466万元及利息，本公司承担案件受理费98,190元。
公司因为上海胶带江西中南橡胶有限公司向工商银行南昌县支行的620万元借款提供担保，而成为第二被告，于2004年11月22日公司收到法院的应诉通知书。要求承担连带责任。
截至2005年12月31日，公司按照估计损失比例对上述两个事项计提了预计负债5,785,095.00元。
3、上海工业投资（集团）有限公司
上海工业投资（集团）有限公司于2004年5月26日向法院提起关于向公司委托贷款，本公司逾期未归还的诉讼。经上海市第二中级人民法院判决并出具（2004）沪二中民三（商）初字第39号民事判决书，判定公司须偿还上海工业投资（集团）有限公司借款1,000万元，偿付借款利息51,275.00元，并偿付自2004年1月1日起止判决生效日2004年6月25日止的770,430.23元借款逾期利息，案件受理费60,900.00元及财产保全费51,410.00元由本公司承担。截至2005年12月31日，公司按与账面负债的差额计提预计负债163,585.00 元。
4、中信实业银行常州分行
公司逾期借款1,800万元未归还，中信实业银行常州分行向法院提起诉讼，要求公司偿还人民币1,800万元的借款，2005年8月12日收到常州市中级法院的诉状及传票，现已经中止审理。
5、上海浦东发展银行杨浦支行
公司借款5,000万元逾期未归还，上海浦东发展银行杨浦支行向法院提起诉讼，要求公司偿还借款。经上海市第二中级人民法院判决并出具（2004）沪二中民三（商）初字第147号民事判决书，判定：公司须偿还借款本金49,902,462.32元以及本金49,902,462.32元自2004年6月21日起至实际清偿日止的逾期利息597,817.50元（按照人民银行规定的同期逾期贷款罚息利率计付）；公司偿付原告代理律师费20万元；案件受理费262,914.00元，财产保全费253,424.00元，由公司与深圳三九药业有限公司（借款担保人）共同负担。截至2005年12月31日，公司按与账面负债的差额计提预计负债716,338.00元。
(三)资产交易事项
本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。
(四)报告期内公司重大关联交易事项
1、关联债权债务往来
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
关联方名称 与上市公司 上市公司向关联方提供资金
的关系 发生额 余额
鼎立建设集团股份有限公司 控股股东 -50,000.00 -8,550,000.00
三九企业集团(深圳南方制药 原控股股东 -8,956.20
厂)
东阳鼎立房地产开发有限公 股东的子公 1,800,000.00
司 司
鼎立置业（淮安）有限公司 股东的子公 6,000,000.00 6,000,000.00
司
紫亮经营部 原股东的子 2,957.20
公司
制二经营部 原股东的子 167,967.00
公司
浙江三九湖州药业有限公司 原股东的子 -16,668.02
公司
浙江衢州医药公司 原股东的子 2,966,945.03 15,147.03
公司
石家庄三九利鑫制药有限公 原股东的子 117,000.00
司（太行） 公司
深圳市三九医药贸易有限公 原股东的子 -1,232,375.4 1,289,971.20
司 公司 4
深圳市三九创业投资管理有 原股东的子 -20,737.60 -800,000.00
限公司 公司
深圳市九升生物制品有限公 原股东的子 1,003,999.47
司 公司
深圳三九药业有限公司 原股东的子 9,659,583.06
公司
深圳三九药品配送有限公司 原股东的子 -100,000.00
公司
深圳三九进出口有限公司 原股东的子 188,876.00
公司
深圳九新 原股东的子 -900,000.00
公司
上海信一化工服务部 原股东的子 215,432.00
公司
上海申联武汉中南橡胶有限 原股东的子 1,750,000.00
公司 公司
上海三九医药有限公司 原股东的子 3,502,077.32
公司
上海联一工贸有限公司 原股东的子 1,572.79 106,164.27
公司
上海胶带总厂经营服务部 原股东的子 1,319,123.88
公司
上海胶带总厂金驼经营部 原股东的子 19,968.36
公司
上海胶带总厂甘泉经营部 原股东的子 1,186,949.25
公司
上海胶带实业有限公司 原股东的子 -14,660,000. 23,119,078.89
公司 00
上海价美企业发展有限公司 原股东的子 5,750,466.22
公司
上海福欣建筑装潢工程公司 原股东的子 13,194.41
公司
三九医药股份有限公司 原股东的子 360,000.00
公司
三九瑞金贸易有限公司 原股东的子 6,603.19
公司
三九企业集团宁波投资开发 原股东的子 4,031,393.35
中心 公司
三九企业集团鞍山九天制药 原股东的子 -6,162.05
厂 公司
三九机电设备有限公司 原股东的子 8,120.00
公司
三九俄罗斯有限公司 原股东的子 150,761.52
公司
宁波绿之分健药业有限公司 原股东的子 -366,960.00
公司
黄鹤经营部 原股东的子 68,257.00
公司
湖南三九南开制药有限公司 原股东的子 -58,805.77
公司
北京三九高科技有限公司 原股东的子 4,329,228.24
公司
北京路门市部 原股东的子 14,672.40
公司
余姚市四明茶叶生物制品有 控股子公司 7,924,962.80
限公司
上海新世纪门诊部有限公司 控股子公司 532,000.00
上海胶带橡胶有限公司 控股子公司 30,864,616.6 60,285,200.66
4
上海胶带投资管理有限公司 控股子公司 -921,396.34 5,057,027.07
宁波药材股份有限公司骆驼 控股子公司 -5,667.84 50,834.07
医药分公司
宁波市中药制药厂 控股子公司 -4,065,611.2 2,299,523.56
2
宁波海天广告有限公司 控股子公司 -52,245.00
江西三九药业有限公司 控股子公司 145,289.83 645,392.39
济南三九益民制药有限责任 控股子公司 -603,886.00 -92,484.11
公司
常州三九药业有限公司 控股子公司 11,463,153.0 18,963,824.62
0
北京知识银行 控股子公司 2,000,000.00
宁波三九寿全斋医药零售有 联营公司 6,641.39 38,866.63
限公司
宁波经济技术开发区东港贸 联营公司 569,144.81
易公司
合计 29,888,544.2 153,611,486.7
4 2
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额-6,994,595.22元人民币，上市公司向控股股东及其子公司提供资金的余额55,389,439.22元人民币。 关联债权债务形成原因： (1)公司与原大股东三九企业集团资产重组引起的关联占用 公司原非关联往来，由于资产重组而变成关联往来，如上海胶带总厂甘泉经营部、制二经营部等，置换前属公司的子公司，置换后成原大股东的子公司；原大股东置入的子公司置入前有关联往来，由于资产重组而变成公司的关联往来，如深圳三九药业有限公司、北京三九克莱斯瑞控释药业有限公司、常州三九克莱斯瑞药业有限公司等，置换前属占用原大股东子公司的往来，由于原大股东子公司置入公司而变成公司的关联占用。 (2)在正常经营过程中产生的经营性关联占用 公司与原大股东子公司发生正常经营，如深圳市三九医药贸易有限公司代理销售公司子公司瑞金三九的产品，形成正常的货款结算往来。以及出售深圳九升生物制品有限公司90%的股权形成的关联往来。 (3)非经营性关联占用 为解决公司与原大股东资产重组的遗留问题形成关联占有，主要包括上海胶带实业公司和北京三九高科。 鉴于三九企业集团已不再是本公司的控股股东，实际上上述企业与本公司已不存在关联关系。 2006年上半年资金被占用情况及清欠进展情况
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
大股东及其附属企业 报告期清欠总 清欠方式
非经营性占用上市公 额（万元）
司资金的余额（万元
）
期初数 期末数
6,865.12 3,846.28 3,018.84 现金清偿 2,500 2006-04
以资抵债 518.84 2006-06
清偿
大股东及其附属企业 三九企业集团与鼎立建设集团股权转让完成后，三九
非经营性占用上市公 企业集团将鼎立建设集团支付的2500万元股权转让款
司资金及清欠情况的 归还对本公司的资金占用。
具体说明
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2006年下半年非经营性资金占用清欠方案实施时间表
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
计划还款时间 清欠方式 清欠金额（万 备注
元）
2006年9月底 现金清偿 2,772 现金结合本公司认可
的资产
2006年10月底 以股抵债清 726
偿
2006年12月底 其它 348.28
合计 -- 3,846.28 --
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
清欠方案的调整情况 原清欠方案中2006年5月应以股抵债清偿 726万元，此方案在5月份已开始实施，但在相关股权转让中，由于相关机构要求进行挂牌公告转让，应而延长了相关股权转让的交易时间，估计在10月左右将完成相关股权的转让。
(五)托管情况
本报告期公司无托管事项。 (六)承包情况
本报告期公司无承包事项。
(七)租赁情况
本报告期公司无租赁事项。
(八)担保情况
单位:万元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
担保对象 发生日期（ 担保金额 担保 担保期限 是否 是否
协议签署日 类型 履行 为关
） 完毕 联方
担保
三九宜工生化 2004年6月30 1,000.00 连带 2004年6月 否 是
股份有限公司 日 责任 30日～200
担保 5年6月30
日
三九宜工生化 2004年6月7 1,000.00 连带 2004年6月 否 是
股份有限公司 日 责任 7日～2005
担保 年6月7日
三九宜工生化 2004年6月9 1,000.00 连带 2004年6月 否 是
股份有限公司 日 责任 9日～2005
担保 年6月9日
三九宜工生化 2004年6月11 1,000.00 连带 2004年6月 否 是
股份有限公司 日 责任 11日～200
担保 5年6月11
日
三九宜工生化 2004年6月15 1,000.00 连带 2004年6月 否 是
股份有限公司 日 责任 15日～200
担保 5年6月15
日
三九宜工生化 2004年5月31 700.00 连带 2004年5月 否 是
股份有限公司 日 责任 31日～200
担保 5年5月31
日
上海繁泰物资 2000年1月31 2.00 连带 2000年1月 否 否
实业有限公司 日 责任 31日～200
担保 1年1月31
日
上海胶带江西 1998年11月4 3,681.00 连带 1998年11 否 否
中南橡胶有限 日 责任 月4日～19
公司 担保 99年11月4
日
上海申联武汉 2002年6月28 585.59 连带 2002年6月 否 是
中南橡胶有限 日 责任 28日～200
公司 担保 3年6月28
日
报告期内担保发生额合计 0
报告期末担保余额合计 9,968.59
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对控股子公司担保发生额合计 0
报告期末对控股子公司担保余额合计 7,122.60
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额 17,091.19
担保总额占公司净资产的比例(%) -435.07
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 6,285.59
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象 17,091.19
提供的债务担保额
担保总额超过净资产50％部分的金额 17,091.19
上述三项担保金额合计 17,091.19
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
本公司为三九宜工生化股份有限公司、上海繁泰物资实业有限公司、上海胶带江西中南橡胶有限公司提供的担保均已逾期，为上海申联武汉中南橡胶有限公司提供的担保已得到调解。
(九)委托理财情况
本报告期公司无委托理财事项。
(十)承诺事项履行情况
原非流通股东在股权分置改革过程中做出的特殊承诺及其履行情况
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
股东名 特殊承诺 承诺履行
称 情况
鼎立建 ①其持有的非流通股股份自改革方案实施之日起，在 履约中
设集团 十二个月内不上市交易；②在上述承诺期满后，通过
股份有 上海证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份数量占
限公司 公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，
在二十四个月内不超过百分之十。③通过证券交易所
挂牌交易出售的本公司股份数量，达到本公司股份总
数百分之一时，自该事实发生之日起两个工作日内做
出公告，但公告期间无需停止出售股份。
上海隆 ①其持有的非流通股股份自改革方案实施之日起，在 履约中
昊源投 十二个月内不上市交易；②在上述承诺期满后，通过
资管理 上海证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份数量占
有限公 公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，
司 在二十四个月内不超过百分之十。
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(十一)聘任、解聘会计师事务所情况
报告期内， 公司未改聘会计师事务所， 公司现聘任深圳大华天诚会计师事务所为公司的境内审计机构。 公司现聘任德豪国际会计师事务所为公司的境外审计机构。
(十二)公司、董事会、董事受处罚及整改情况
报告期内公司、公司董事会及董事均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
(十三)其它重大事项
本报告期内公司无其它重大事项。
(十四)信息披露索引
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
事项 刊载的报刊名 刊载日期 刊载的互联
称及版面 网网站及检
索路径
关于股权转让的关联交易公告（ 《上证报》C17 2006年1 www.sse.com
01） 版；《香港商 月5日 .cn
报》A5版
关于2005年度业绩预亏公告（02 《上证报》C3 2006年1 www.sse.com
） 版；《香港商 月20日 .cn
报》A8版
关于公司第二大股东转让股份的 《上证报》C16 2006年1 www.sse.com
提示性公告（03） 版；《香港商 月23日 .cn
报》B4版
关于国有股转让提示性公告（04 《上证报》C17 2006年2 www.sse.com
） 版；《香港商 月25日 .cn
报》B4版
关于大股东股票冻结的提示性公 《上证报》C30 2006年3 www.sse.com
告（05） 版；《香港商 月16日 .cn
报》B7版
关于股权分置改革的提示性公告 《上证报》C16 2006年3 www.sse.com
（06）；关于公司股票停盘的提 版；《香港商 月20日 .cn
示性公告（07） 报》A5版
关于国有股转让提示性公告（08 《上证报》C33 2006年4 www.sse.com
） 版；《香港商 月4日 .cn
报》A9版
大股东完成股权过户的提示性公 《上证报》C8 2006年4 www.sse.com
告（09） 版；《香港商 月14日 .cn
报》A4版
关于召开股权分置改革A股市场 《上证报》C8 2006年4 www.sse.com
相关股东会的通知（10）及股改 版 月21日 .cn
说明书等相关文件
二股东完成股权转让过户的提示 《上证报》C48 2006年4 www.sse.com
性公告（11） 版；《香港商 月22日 .cn
报》B9版
关于进行股权分置改革网上交流 《上证报》B24 2006年4 www.sse.com
会的提示性公告（12） 版 月25日 .cn
五届十一次董事会决议公告（13 《上证报》B40 2006年4 www.sse.com
）；五届四次监事会决议公告（ 版；《香港商 月29日 .cn
14）；2005年度报告；2006第一 报》A10、A11
季度报告 版
关于调整股权分置改革方案的公 《上证报》B32 2006年5 www.sse.com
告（15）；关于股票实行退市风 版；；《香港 月8日 .cn
险警示特别处理公告（16） 商报》A3版
股改相关股东会第一次提示性公 《上证报》B16 2006年5 www.sse.com
告（17）；五届十二次董事会决 版；《香港商 月11日 .cn
议及召开2005年度股东大会的公 报》B5版
告（18）
股价异常波动警示性公告（19） 《上证报》B52 2006年5 www.sse.com
版；《香港商 月12日 .cn
报》A4版
关于召开股权分置改革股东会的 《上证报》B9 2006年5 www.sse.com
第二次提示性公告（20） 版 月17日 .cn
股权分置股东会表决结果公告（ 《上证报》B24 2006年5 www.sse.com
21） 版 月22日 .cn
关联方非经营性占用还款进展情 上香《上证报 2006年5 www.sse.com
况公告（22） 》B17版；《香 月23日 .cn
港商报》B7版
关于股权分置改革方案获商务部 《上证报》B22 2006年6 www.sse.com
批准的提示性公告（23） 版 月9日 .cn
2005年股东大会决议公告（24） 《上证报》B29 2006年6 www.sse.com
版；《香港商 月13日 .cn
报》B3版
股权分置改革方案实施公告（25 《上证报》B20 2006年6 www.sse.com
） 版 月15日 .cn
股价异常波动警示性公告（26） 《上证报》B24 2006年6 www.sse.com
版；《香港商 月26日 .cn
报》B5版
关于公司更名的提示性公告（27 《上证报》B37 2006年6 www.sse.com
）；股价异常波动警示性公告（ 版；《香港商 月29日 .cn
28） 报》A11版
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
七、财务报告
审 计 报 告
深华（2006）股审字039号
上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司（以下简称“鼎立科技”）2006年6月30日合并及公司的资产负债表、2006年1-6月合并及公司的利润及利润分配表，以及2006年1-6月合并及公司的现金流量表。这些会计报表的编制是鼎立科技管理当局的责任，我们的责任是在实施审计工作的基础上对这些会计报表发表意见。
我们按照中国注册会计师独立审计准则计划和实施审计工作，以合理确信会计报表是否不存在重大错报。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金额和披露的证据，评价管理当局在编制会计报表时采用的会计政策和做出的重大会计估计，以及评价会计报表的整体反映。我们相信，我们的审计工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，上述会计报表符合国家颁布的企业会计准则和《企业会计制度》的规定，在所有重大方面公允反映了鼎立科技2006年6月30日的财务状况以及2006年1-6月的经营成果和现金流量。
此外，我们提请会计报表使用人关注：鼎立科技公司本期亏损2,531万元，公司净资产已为负3,928万元，截止2006年6月30日，鼎立科技公司公司营运资金为负47,789万元，资产负债率101.28%，借款余额54,728万元，其中逾期借款35,068万元，鼎立科技公司已在会计报表附注“十一/（七）”中披露了拟采取的改善措施，但其持续经营能力存在重大不确定性。本段内容并不影响已发表的审计意见。
深圳大华天诚会计师事务所 中国注册会计师：徐德
中国·深圳 中国注册会计师：刘耀辉
2006年8月17日
上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司
2006年1-6月会计报表附注
附注一、公司简介
上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司（以下简称为“公司”或“本公司”）原名上海胶带股份有限公司。公司前身系上海胶带总厂，一九九二年四月经批准改制为股份有限公司（中外合资股份有限公司），同时发行A股及B股股票，一九九二年四月在上海证券交易所上市。公司原属行业为橡胶制品类，公司经营范围为开发生产销售胶带、橡胶制品、胶鞋及化工产品、化工原料及餐馆、百货零售、设备制造，主要产品为工矿用运输带、传动带、三角带、汽车V带等。2001年度公司实施资产重组后，主营橡胶业及医药行业。2003年6月13日经上海市工商行政管理局核准换发新的营业执照，公司更名为上海三九科技发展股份有限公司，同时经营范围变更为“在国家鼓励和允许的范围内进行投资（投资项目另行报批）；新药科技开发、技术服务及技术转让，生物制药、保健品、化妆品及医疗器械等产品的研发及其服务项目的信息咨询；研制、开发、生产、销售计算机软件及配套系统，提供软件制作，软件售后服务及相关技术咨询服务，提供网络信息技术服务（不涉及增值电信）；房地产咨询及中介，仓储、物业开发及管理，自有房屋的出售和租赁；化工产品、化工原料、橡胶、胶带制品的开发、生产和设备制造，销售公司自产产品；餐饮管理（涉及许可经营的凭许可证经营）。” 2006年6月26日经上海工商行政管理局核准换发新的营业执照，公司更名为上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司，同时经营范围变更为“在国家鼓励和允许的范围内进行投资（投资项目另行报批），研制、开发、生产销售计算机软机及配套系统，提供软件制作，软件售后服务及相关技术的咨询服务，提供网络信息技术服务（不涉及增值电信）。以下业务限分支机构经营:新药的科技开发、技术服务及技术转让，生物制药、保健品、化妆品及医疗器械等产品研发及其服务项目的信息咨询；房地产咨询及中介、仓储、物业开发及管理，自由房屋的出售和租赁；化工产品及化工原料（不含危险化学品），橡胶、胶带制品的开发、生产和设备制造，销售公司自产产品；餐饮管理（涉及许可经营的凭许可证经营）。”
公司注册地：上海市浦东新区航津路1929号1幢第六层，法定代表人：许宝星。
附注二、主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法
（1）会计制度
执行企业会计准则、《企业会计制度》及其有关的补充规定。
（2）会计年度
公历1月1日至12月31日止。
（3）记账本位币
采用人民币为记账本位币。
（4）记账基础和计价原则
以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。
（5）外币业务核算方法
外币业务按发生时的中国人民银行公布的人民币市场汇价作为折算汇率，折合成人民币记账，年末外币账户余额按年末市场汇价（中间价）折合成人民币金额进行调整。外币专门借款账户年末折算差额，在所购建固定资产达到预定可使用状态前的特定时间段内，按规定予以资本化，计入在建工程成本，其余的外币账户折算差额均计入财务费用。不同货币兑换形成的折算差额，均计入财务费用。
（6）外币会计报表的折算方法
按照财政部财会字（1995）11号《关于印发<合并会计报表暂行规定>的通知》，除所有者权益类项目（不含未分配利润项目）以发生时的市场汇价（中间价）折算为人民币外，资产、负债、损益类项目均以合并会计报表决算日的市场汇价（中间价）折算为人民币。外币报表折算差额在合并资产负债表中单独列示。
（7）现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将同时具备期限短（从购买日起，三个月到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
（8）短期投资核算方法
1、取得的计价方法
取得投资时按实际支付的价款（扣除已宣告未领取的现金股利或已到期未领取的债券利息）、相关税费计价。债务重组取得债务人用以抵债的短期投资，以应收债权的账面价值为基础确定其入账价值；非货币性交易换入的短期投资，以换出资产的账面价值为基础确定其入账价值。
2、短期投资跌价准备的计提
中期末及年末，按成本与收盘价孰低提取或调整短期投资跌价准备。
按单项投资计算并确定计提的跌价损失准备。
3、短期投资收益的确认
短期投资待处置时确认投资收益。在持有期间分得的现金股利和利息，冲减投资成本或相关应收项目。
（9）坏账核算方法
1、坏账的确认标准
对因债务人撤销、破产，依照法律清偿程序后确实无法收回的应收款项；因债务人死亡，既无遗产可清偿，又无义务承担人，确实无法收回的应收款项；因债务人逾期未履行偿债义务并有确凿证据表明，确实无法收回的应收款项，按照公司管理权限批准核销。
2、坏账损失的核算方法
采用备抵法核算，按应收款项期末余额账龄分析法并结合个别认定法估算坏账损失
3、坏账准备的计提方法和计提比例
坏账准备按期末应收款项余额的账龄计提，对实际发生的单笔应收款项坏账按个别认定法计提坏账准备。按账龄计提比例如下：
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
账龄 计提比例
一年以下 2%
一至二年 5%
二至三年 10%
三年以上 25%
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（10）存货核算方法
1、存货分类
存货分类为：原材料、包装物、低值易耗品、在产品、产成品、库存商品（包括库存的外购商品、自制商品产品、自制半成品等）、委托加工物资、分期收款发出商品等。
2、取得和发出的计价方法
日常核算取得时按实际成本计价；发出时按加权平均法计价。
债务重组取得债务人用以抵债的存货，以应收债权的账面价值为基础确定其入账价值；非货币性交易换入的存货以换出资产的账面价值为基础确定其入账价值。
3、低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品采用一次摊销法；
包装物采用一次摊销法。
4、存货的盘存制度
采用永续盘存制。
5、存货跌价准备的计提方法
中期末及年末，对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。
存货跌价准备按单个存货项目计提。
（11）长期投资核算方法
1、取得的计价方法
长期投资取得时以初始投资成本计价，包括相关的税金、手续费等。债务重组取得债务人用以抵债的股权投资，以应收债权的账面价值为基础确定其入账价值；非货币性交易换入的股权投资，以换出资产的账面价值为基础确定其入账价值。
2、长期股权投资的核算方法
对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，采用成本法核算；对被投资单位能实施控制、共同控制或重大影响的，采用权益法核算。
按权益法核算长期股权投资时，初始投资成本高于应享有被投资单位净资产份额所确认的股权投资差额，若合同规定投资期限的按投资期限平均摊销；若合同未规定投资期限的按10年平均摊销。初始投资成本低于应享有被投资单位净资产份额的差额，计入资本公积（股权投资准备）。2003年以前发生的股权投资差额贷差仍按原规定摊销。再次投资发生的股权投资差额按财会[2004]3号文处理。
3、长期债权投资的核算方法
中期末及年末，按合同规定利率或债券票面利率计提利息，并同时按直线法摊销债券投资溢价或折价。
如果计提的利息到期不能收回，停止计息并冲回原已计提的利息。
4、长期投资减值准备的计提
中期末及年末，按预计可收回金额低于长期投资账面价值的差额，计提长期投资减值准备。自2004年起计提长期投资减值准备时对以前年度已发生的股权投资差额按财会[2004]3号文处理。
长期投资减值准备按个别投资项目计算确定。
（12）委托贷款核算方法
企业对委托金融机构贷出的款项，按实际委托的贷款金额入账。年末，按照委托贷款合同规定的利率计提应收利息。如果计提的利息到期不能收回，则停止计息并冲回原已计提的利息。
中期末及年末，对委托贷款可收回金额低于贷款本金的差额，计提委托贷款减值准备。
（13）固定资产计价和折旧方法
1、固定资产标准
指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的并且使用期限超过一年、单位价值较高的有形资产。
2、固定资产的分类
房屋及建筑物、机器设备、运输设备、办公及其他设备、固定资产装修等。
3、固定资产的取得计价
一般遵循实际成本计价原则计价。
债务重组取得债务人用以抵债的固定资产，以应收债权的账面价值为基础确定其入账价值；非货币性交易换入的固定资产，以换出资产的账面价值为基础确定其入账价值。
融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的原账面价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为入账价值，如果融资租赁资产占企业资产总额等于或小于30%的，则按最低租赁付款额作为入账值。
4、固定资产折旧采用平均年限法分类计提。根据固定资产类别、预计使用年限和预计净残值率确定折旧率。
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
类 别 预计使用年限 净残值率 年折旧率
房屋及建筑物 20年 10% 4.5%
机器设备 10年 10% 9%
运输设备 5年 10% 18%
办公及其他设 5年 10% 18%
备
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
符合资本化条件的固定资产装修费用，在两次装修期间与固定资产尚可使用年限两者中较短的期间内，采用平均年限法单独计提折旧；经营租赁方式租入的固定资产改良支出，在剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内，采用年限平均法单独计提折旧。
融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。融资租赁方式租入的固定资产发生的符合资本化条件的装修费用，在两次装修期间、剩余租赁期与固定资产尚可使用年限三者中较短的期间内，采用平均年限法单独计提折旧。
5、固定资产减值准备的计提
中期末及年末，对由于市价持续下跌、技术陈旧、实体损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，按预计可收回金额低于其账面价值的差额，计提固定资产减值准备。
固定资产减值准备按单项资产计提。
（14）在建工程核算方法
1、取得的计价方法
以立项项目分类核算工程发生的实际成本，当所建工程项目达到预定可使用状态时，转入固定资产核算，尚未办理竣工决算的，按估计价值转账，待办理竣工决算手续后再作调整。
2、在建工程减值准备的计提
中期末及年末，对于长期停建并预计在未来三年内不会重新开工的在建工程，或在性能、技术上已落后且给企业带来经济利益具有很大不确定性的在建工程，计提在建工程减值准备。
在建工程减值准备按单项工程计提。
（15）无形资产核算方法
1、取得的计价方法
按取得时的实际成本入账。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，按应收债权的账面价值为基础确定其入账价值；非货币性交易换入的无形资产，按换出资产的账面价值为基础确定其入账价值。
2、摊销方法
采用直线法。相关合同与法律两者中只有一方规定受益年限或有效年限的，按不超过规定年数的期限平均摊销；两者均规定年限的按孰低者平均摊销；两者均未规定年限的按不超过十年的期限平均摊销。
3、无形资产减值准备的计提
中期末及年末，对于因被其他新技术替代、市价大幅下跌而导致创利能力受到重大不利影响或下跌价值预期不会恢复的无形资产，按预计可收回金额低于其账面价值的差额，计提无形资产减值准备。
无形资产减值准备按单项资产计提。
（16）长期待摊费用摊销方法
1、开办费转销方法
在开始生产经营的当月一次计入损益。
2、其他长期待摊费用摊销方法
在受益期内平均摊销，其中：
预付经营租入固定资产的租金，按租赁合同规定的期限平均摊销。
（17）借款费用
1、借款费用资本化的确认原则
专门借款的辅助费用在所购建资产达到预定可使用状态前，予以资本化，若金额较小则直接计入当期损益。
专门借款的利息、溢折价摊销、汇兑差额开始资本化应同时满足以下三个条件：资产支出已经发生；借款费用已经发生；为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。
当购建资产项目发生非正常中断且连续三个月或以上时，借款费用暂停资本化。当购建资产项目达到预定可使用状态后，借款费用停止资本化。当购建资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。
普通借款的借款费用和不符合资本化规定的专门借款的借款费用，均计入发生当期损益。
2、借款费用资本化期间
按季度计算借款费用资本化金额。
3、专门借款的借款费用资本化金额的确定方法
每一会计期间利息资本化的金额＝至当年末止购建固定资产累计支出加权平均数×借款加权平均利率。
允许资本化的辅助费用、汇兑差额按实际发生额直接资本化。
（18）预计负债
与或有事项相关的义务同时符合以下条件时，公司将其列为预计负债：
1、该义务是企业承担的现时义务；
2、该义务履行很可能导致经济利益流出企业；
3、该义务金额可以可靠地计量。
（19）收入确认原则
1、销售商品
公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方；公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权；与交易相关的经济利益能够流入企业；相关的收入和成本能可靠地计量时，确认营业收入实现。
2、提供劳务
在同一年度内开始并完成，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的依据时，确认劳务收入的实现；如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。
3、让渡资产使用权
与交易相关的经济利益能够流入企业，收入的金额能可靠地计量时，按合同或协议规定确认为收入。
（20）所得税的会计处理方法
采用应付税款法。
（21）本期主要会计政策、会计估计的变更和重大会计差错更正及其影响：无
（22）合并会计报表的编制方法
1、合并会计报表按照《合并会计报表暂行规定》及有关文件，以母公司和纳入合并范围的子公司的个别会计报表以及其他资料为依据进行编制。但对行业特殊及子公司规模较小，符合财政部财会二字（1996）2号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》文件的规定，则不予合并。合并时对内部权益性投资与子公司所有者权益、内部投资收益与子公司利润分配、内部交易事项、内部债权债务进行抵销，对合并盈余公积进行调整。
2、母公司与子公司采用的会计政策和会计处理方法无重大差异。
附注三、税项
（1）公司主要税种和税率为
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
税种 税率 备注
增值税 17% ---
营业税 5% ---
企业所得税 15%、16%、33 母公司、深圳特区分公司适用1
% 5%所得税率，香港鼎立科技发
展有限公司按香港地区法律执
行16%的所得税率，其他子公司
适用33%所得税率
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（2）税负减免
1、母公司根据沪税外分（1993）20号文批复同意，所得税按15%计征，同时执行外商投资企业税收政策；
2、上海福井胶带有限公司执行外商投资企业税收政策，所得税执行二免三减半政策，但因开业至今均为亏损，实际未享受；
3、江西瑞金三九药业有限公司执行外商投资企业税收政策，2004年经江西省对外经济贸易委员会审核确认为先进技术企业，2004年4月，经江西省瑞金市国家税务局瑞国税函[2004]34号《关于江西瑞金三九药业有限公司享受先进技术企业税收优惠政策的批复》文批复同意,，从2004年1月1日至2006年12月31日适用先进技术企业延长三年减半征收外商投资企业所得税的规定。
附注四、控股子公司及合营企业
1、公司所控制的所有子公司、合营企业情况及其合并范围
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
被投资单位全 业务 注 经营范围 母公司 母公 合并 是 备
称 性质 册 实际投 司控 范围 否 注
资 资额( 股比 内控 合
本 万元) 例 股比 并
（ 例
万
元
）
上海鼎立（美 贸易 USD 中成药、保 USD99 100% 100% 是 注1
国）有限公司 99 健品进出口 1
香港鼎立科技 技术 HKD 中药研发、 HKD1,0 100% 100% 是 注1
发展有限公司 贸易 1,0 销售及咨询 00
00 服务和相关
进出口等
上海申一胶带 工业 2,4 汽车用胶带 2,430 100% 100% 是
厂 制造 30
江西瑞金三九 药业 650 栓剂、片剂 195 30% 90% 是 注2
药业有限公司 制造 等药品
济南三九益民 药业 1,0 输液制剂、 546.22 51% 51% 否
制药有限责任 制造 71 制剂原料等
公司
河北三九爱德 药业 2,7 化学药制剂 918 34% 85% 是 注3
福药业有限公 制造 00
司
常州三九药业 药业 2,0 外用药生产 1,809 90% 90% 否
有限公司 制造 10 筹建
宁波药材股份 商 6,5 中药材、中 4,068. 62.5 64.77 是 注4
有限公司 业 00 成药等 16 87% 7%
上海胶带投资 服务 1,0 实业投资管 900 90% 90% 否
管理有限公司 贸易 00 理
上海融乾实业 服 2,4 投资管理、 --- --- 90% 是 注5
有限公司 务 30 咨询
上海胶带橡胶 工业 2,0 胶带、橡胶 1,800 90% 90% 否
有限公司 制造 00 产品
上海福井胶带 工业 USD PVC胶带 USD70. 74.1 74.10 否
有限公司 制造 95 4 0% %
上海福田塑料 工业 USD 塑料桶具 1,291 51% 51% 否
制品有限公司 制造 300
宁波三九医药 商 50 药品销售 --- --- 60% 是 注6
零售有限公司 业
宁波振华生物 药业 310 水陆野生动 --- --- 90.17 否 注7
技术有限公司 制造 .5 物的养殖销 %
售
宁波海天广告 服务 50 广告制作 --- --- 80% 否 注8
有限公司 业
三九企业集团 投 100 投资 --- --- 100% 否 注9
宁波投资开发 资
中心
慈溪寿全斋医 商 50 药品零售 ―― ―― 60% 是 注1
药零售有限公 业 0
司
浙江东阳鼎立 建筑 3,5 建筑材料、 3,405 94.9 94.98 是
实业有限公司 85 建筑五金销 8% %
售，刚结构
制作、安装
；对教育项
目的投资；
物业管理
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注1：原名香港顶生贸易有限公司，2004年9月更名为香港鼎立科技发展有限公司，2006年3月21日更名为香港鼎立科技发展有限公司。2004年增资后注册资本为HKD1,000万元；
注2：直接持股30%，子公司香港鼎立科技发展有限公司持股60%；
注3：直接持股34%，子公司香港鼎立科技发展有限公司持股51%；
注4：直接持股62.587%，子公司上海融乾实业有限公司持股2.19%；
注5：子公司上海申一胶带厂持股70%，子公司上海胶带投资管理有限公司持股20%；
注6：子公司宁波药材股份有限公司持股60%；
注7：子公司宁波药材股份有限公司持股90.17%；
注8：子公司宁波药材股份有限公司持股80%；
注9：子公司宁波药材股份有限公司持股100%；
注10：子公司宁波药材股份有限公司持股60%；
注11：原名上海胶带（美国）有限公司，2006年3月24日更名为上海鼎立（美国）有限公司。
(1)、未合并的子公司及其原因
A 上海福田塑料制品有限公司：长期未能正常经营，处于吊销而工商登记未注销状态，依据财政部财会字[95]11号文，公司未将其纳入合并会计报表范围。
B 宁波振华生物技术有限公司、宁波海天广告有限公司、三九企业集团宁波投资开发中心：已处于关、停、并、转状态，依据财政部财会字[95]11号文，公司未将其纳入合并会计报表范围。
C 上海胶带橡胶有限公司、上海福井胶带有限公司、上海胶带投资管理有限公司、济南三九益民制药有限责任公司、常州三九药业有限公司：准备近期出售股权，依据财政部财会字[95]11号文，公司未将其纳入合并会计报表范围。
(2)、本期合并报表范围未发生变化。
2、公司控股比例50%以上但未实际控制或未能实施重大影响的被投资单位情况及其合并情况
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
被投资单位全称 业务 注册 经 母公司 母公 合并 是 备
性质 资本 营 实际投 司控 范围 否 注
（万 范 资额( 股比 内控 合
元） 围 万元) 例 股比 并
例
宁波市中药制药厂 药业 1,23 中 --- --- 100% 否 注1
制造 5 药
制
剂
余姚市四明茶叶生 制造 510 生 --- --- 64.50 否 注2
物制品有限公司 物 %
制
品
宁波药材股份有限 商业 50 药 --- --- 51% 否 注3
公司骆驼医药分公 品
司 销
售
宁波经济技术开发 商业 100 贸 --- --- 100% 否 注4
区东港贸易公司
易
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注1：子公司宁波药材股份有限公司持股100%。股权拟转让，在实际生产经营中公司已无重大影响。
注2：子公司宁波药材股份有限公司持股64.50%。已承包给个人，在实际生产经营中公司对其已无重大影响。
注3：子公司宁波药材股份有限公司持股51%。在实际生产经营中，未取得实际控制权。
注4：子公司宁波药材股份有限公司持股100%。现已停业，待清理注销。
附注五、合并会计报表主要项目注释（除标明者外,以下金额单位若未特别注明者均为人民币元，凡未注明期初数的均为期末数）
注释1.货币资金
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项 目 期末数 期初数
现金 18,598.93 39,427.89
银行存款 18,888,204.25 13,843,282.24
其他货币资金 11,764,902.14 16,743,439.67
合 计 30,671,705.32 30,626,149.80
其中美元：外币金额 32,940.82 32,835.28
折算汇率 7.9964 8.0708
折合人民币 263,406.59 265,006.83
港元：外币金额 1,227,839.48 1,258,786.67
折算汇率 1.0294 1.0403
折合人民币 1,263,937.96 1,309,515.77
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
期末其他货币资金11,764,902.14元系银行承兑汇票保证金，在编制现金流量表时已从现金的期末余额中扣除。
注释2.应收票据
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
种 类 期末数 期初数
银行承兑汇票 3,182,962.22 100,000.00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注释3.应收账款
1、账龄分析
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
期末数
账龄 账面余 占 坏账准 账
额 总 备 面
额 余
比 额
例
1年以 32,988 34 842,67 45
内 ,768.3 .6 6.54 ,3
4 2% 55
,4
29
.8
3
1-2年 3,022, 3. 1,030, 3,
410.27 17 079.02 40
% 9,
10
9.
47
2-3年 18,506 19 2,109, 18
,682.6 .4 825.07 ,7
7 2% 56
,8
34
.2
9
3年以 40,758 42 20,395 40
上 ,008.3 .7 ,663.7 ,1
2 9% 7 57
,8
40
.4
9
合计 95,275 10 24,378 10
,869.6 0. ,244.4 7,
0 00 0 67
% 9,
21
4.
08
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2、期末应收账款欠款金额前五名的累计总欠款金额为10,940,263.36元，占应收账款总金额的11.48%。
3、期末已全额计提坏账准备或计提坏账准备比例达到40%及以上的说明
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
债权核算 债权账面 计提 坏帐金额 计提理由
单位名称 金额 比例
上海鼎立 9,923,929 97.24 9,650,329 账龄长、估
科技发展 .15 % .63 计无法收回
（集团）
股份有限
公司
江西瑞金 1,637,827 100% 1,637,827 账龄长、估
三九药业 .83 .83 计无法收回
有限公司
宁波药材 3,635,820 100% 3,635,820 账龄长、估
股份有限 .47 .47 计无法收回
公司
河北三九 13,000.00 100% 13,000.00 账龄长、估
爱德福药 计无法收回
业有限公
司
15,210,57 14,936,97
7.45 7.93
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
4、应收账款期末数比期初数减少12,403,344.48元，减少比例为11.52%，主要原因系本期销售减少。
5、期末应收账款中无持本公司5%以上（含5%）表决权股份的股东欠款。
注释4.其他应收款
1、账龄分析
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
期末数 期初数
账龄 账面 占 坏 账 占总
余额 总 账 面 额比
额 准 余 例
比 备 额
例
1年以 87,66 34 1, 31 12.36
内 2,738 .2 62 ,2 %
.10 9% 4, 19
49 ,6
9. 52
31 .0
7
1-2年 46,50 18 2, 99 39.59
9,860 .1 32 ,9 %
.95 9% 8, 71
99 ,7
3. 66
03 .1
3
2-3年 23,51 9. 2, 39 15.60
7,194 20 47 ,3 %
.75 % 1, 93
88 ,3
8. 41
05 .4
5
3年以 97,95 38 43 81 32.45
上 0,525 .3 ,1 ,9 %
.10 2% 19 59
,4 ,1
53 61
.8 .8
2 1
合计 255,6 10 49 25 100.0
40,31 0. ,5 2, 0%
8.90 00 44 54
% ,8 3,
34 92
.2 1.
1 46
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2、期末其他应收款欠款金额前五名的累计总欠款金额为80,125,878.54元，占其他应收款总金额的比例为31.34%。
3、期末已全额计提坏账准备或计提坏账准备比例达到40%及以上的说明
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
债权核算 债权账面 计提 坏帐金额 计提理由
单位名称 金额 比例
上海鼎立 11,749,6 48.76 5,728,558 账龄长、估
科技发展 47.11 % .60 计无法收回
（集团）
股份有限
公司
宁波药材 31,854,4 74.88 23,853,74 估计无法全
股份有限 27.57 % 5.01 额收回
公司
河北三九 827,264. 100% 827,264.7 估计无法全
爱德福药 76 6 额收回
业有限公
司
合计 44,431,3 30,409,56
39.44 8.37
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
4、2006年6月30日，占其他应收款总额10%以上（含10%）项目的具体内容如下
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
公司名称 余 额 性质或内容
上海胶带实业有限公司 23,219,078.89 往来款
上海胶带橡胶有限公司 60,285,200.66 往来款
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
5、期末其他应收款中无持本公司5%以上（含5%）表决权股份的股东欠款。
注释5.预付账款
1、账龄分析
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
期末数 期初数
账龄 金额 占总额比 金额 占总额比
例 例
1年以内 14,653,3 96.38% 16,719,6 96.03%
31.68 21.35
1-2年 309,727. 2.04% 266,810. 1.53%
42 00
2-3年 179,810. 1.18% 323,781. 1.86%
00 70
3年以上 61,212.1 0.40% 100,707. 0.58%
3 43
合计 15,204,0 100.00% 17,410,9 100.00%
81.23 20.48
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2、期末预付账款中无预付持本公司5%以上（含5%）表决权股份的股东单位款项。
注释6.存货及存货跌价准备
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
期末数 期初数
项 目 账面余 账面价值 账面余额 账面价值
额
原材料 803,737 803,737.1 971,168. 971,168.2
.15 5 25 5
在产品 659,982 659,982.3 320,053. 320,053.4
.36 6 45 5
包装物 670,384 670,384.6 880,471. 880,471.8
.69 9 87 7
低值易耗 608,717 608,717.4 591,173. 591,173.7
品 .44 4 77 7
库存商品 44,238, 32,692,51 41,252,8 29,706,60
763.95 3.27 53.10 2.42
分期收款 5,560,1 4,121,492 3,224,30 1,785,639
发出商品 56.21 .68 3.43 .90
委托加工 879,214 879,214.3 535,113. 535,113.4
物资 .39 9 45 5
合计 53,420, 40,436,04 47,775,1 34,790,22
956.19 1.98 37.32 3.11
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
存货跌价准备明细表
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期初 本期增 本期减少数
余额 加数 因资产 其 合计
价值回 他
升转回 原
数 因
转
出
数
库存 11,5 --- --- -- ---
商品 46,2 -
50.6
8
分期 1,43 --- --- -- ---
收款 8,66 -
发出 3.53
商品
合计 12,9 --- --- -- ---
84,9 -
14.2
1
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
期末存货按成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，确定可变现净值的依据为：近期市场价减除相关税费。
存货期末数比期初数增加5,645,818.87元，增加了11.82%，主要原因是本期销售减少。
注释7.待摊费用
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
类 别 期末数 期初数 结存原因
保险费 --- 288,000.00 尚处受益期内
养路费 --- 37,890.00 尚处受益期内
修理支出 239,464.89 --- 尚处受益期内
其 他 490,424.40 105,835.33 尚处受益期内
合 计 729,889.29 431,725.33
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注释8.长期投资
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
期末数 期初数
项目 账面 减值 账面 账面 减
余额 准备 价值 余额 值
准
备
股票 3,10 --- 3,10 3,10 --
投资 4,60 4,60 4,60 -
0.00 0.00 0.00
其他 187, 39,8 147, 189, 40
股权 868, 93,4 975, 338, ,0
投资 915. 92.0 423. 402. 85
73 5 68 55 ,6
92
.0
5
合计 190, 39,8 151, 192, 40
973, 93,4 080, 443, ,0
515. 92.0 023. 002. 85
73 5 68 55 ,6
92
.0
5
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
1、长期投资明细
（1）股票投资
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
被投资公司名 股份类 股票数 占被投 初始
称 别 量（股 资公司 投资
） 注册资 成本
本比例
上海嘉宝实业 法人股 93,600 5%以下 225,
(集团)股份有 200.
限公司 00
上海永生数据 法人股 182,505 5%以下 720,
科技股份有限 000.
公司 00
上海申达股份 法人股 145,200 5%以下 300,
有限公司 000.
00
上海氯碱化工 法人股 169,400 5%以下 620,
股份有限公司 000.
00
上海海博股份 法人股 230,400 5%以下 224,
有限公司 000.
00
宁波大红鹰实 法人股 1,608,7 5%以下 800,
业投资股份有 50 000.
限公司 00
华东医药股份 法人股 224,000 5%以下 120,
有限公司 000.
00
银泰控股股份 法人股 50,700 5%以下 95,4
有限公司 00.0
0
小 计 2,704,5 3,10
55 4,60
0.00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（2）其他股权投资
A、成本法核算的股权投资
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
被投 投资 占 期 本 期
资单 起止 被 初 期 末
位名 期 投 余 投 账
称 资 额 资 面
单 增 余
位 减 额
注 额
册
资
本
比
例
宁波 2002- 10 1, -- 1,
经济 12-31 0% 10 - 10
技术 至200 0, 0,
开发 3-12- 25 25
区东 08 6. 6.
港贸 81 81
易公
司
宁波 2002- 10 11 -- 11
市中 12-31 0% ,8 - ,8
药制 至不 06 06
药厂 约定 ,8 ,8
期限 20 20
.0 .0
1 1
宁波 1995- 80 50 -- 50
海天 9-25 % 9, - 9,
广告 至200 88 88
公司 5-9-2 0. 0.
4 56 56
宁波 无约 51 25 -- 25
药材 定 % 5, - 5,
股份 00 00
有限 0. 0.
公司 00 00
骆驼
医药
分公
司
余姚 2002- 65 3, -- 3,
市四 12-31 % 28 - 28
明茶 至不 9, 9,
叶生 约定 50 50
物制 期限 0. 0.
品有 00 00
限公
司
中外 2002- 15 36 -- 36
合资 12-31 % 3, - 3,
柬埔 至200 50 50
寨上 9 0. 0.
海综 00 00
合医
院
宁波 1996- 90 2, -- 2,
振华 10-3 % 37 - 37
生物 至200 6, 6,
技术 6-10- 68 68
有限 2 3. 3.
公司 05 05
三九 2002- 10 1, -- 1,
企业 12-31 0% 00 - 00
集团 至不 0, 0,
宁波 约定 00 00
投资 期限 0. 0.
开发 00 00
中心
上海 1995- 51 12 -- 12
福田 01至2 % ,9 - ,9
塑料 025 10 10
制品 ,4 ,4
有限 94 94
公司 .0 .0
0 0
深圳 2002- 17 78 -- 78
市三 01-01 % ,3 - ,3
九医 至205 03 03
院有 2-05- ,1 ,1
限公 23 87 87
司 .5 .5
9 9
无锡 1985- -- 6, -- 6,
龙山 5至20 - 61 - 61
橡胶 04-5 4, 4,
厂 85 85
7. 7.
62 62
上海 2003- 10 22 -- 22
三九 07-11 % ,3 - ,3
商业 至203 00 00
投资 3-07- ,0 ,0
有限 10 00 00
公司 .0 .0
0 0
深圳 2001- 10 3, -- 3,
市富 01-01 % 00 - 00
文投 至201 0, 0,
资有 0-12- 00 00
限公 18 0. 0.
司 00 00
上海 2003- 10 2, -- 2,
价美 9-18 % 00 - 00
企业 至201 0, 0,
发展 3-9-1 00 00
有限 7 0. 0.
公司 00 00
深圳 2003- 20 86 -- 86
市东 9-01 % 5, - 5,
启科 至202 20 20
技有 1-12- 0. 0.
限公 18 00 00
司
上海 2002- 10 20 (2 --
新世 4-30 % 0, 00 -
纪门 至202 00 ,0
诊部 2-10- 0. 00
有限 24 00 .0
公司 0)
小 14 (2 14
计 6, 00 6,
89 ,0 69
5, 00 5,
37 .0 37
9. 0) 9.
64 64
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
B、权益法核算的对子公司股权投资
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
被投 投 占 期 本期增减额 期末余额
资单 资 被 初 本 其中 初 累计 合
位名 起 投 余 期 始 增减 计
称 止 资 额 合 投
期 单 计 资
位 投 确 股
比 资 认 权
例 成 收 投
本 益 资
差
额
摊
销
上海 20 90 --- -- -- --- --- 18, (18, ---
胶带 01 % - - 000 000,
橡胶 -0 ,00 000.
有限 8 0.0 00)
公司 至 0
20
31
-0
8
上海 19 74 --- -- -- --- --- 2,9 (2,9 ---
福井 94 % - - 36, 36,1
胶带 -5 194 94.0
有限 至 .00 0)
公司 20
09
-5
上海 20 90 --- -- -- --- --- 6,2 (6,2 ---
胶带 03 % - - 08, 08,8
投资 -9 890 90.2
管理 -1 .23 3)
有限 至
公司 20
（注 31
1） -4
-5
济南 20 51 2,0 42 -- --- 42, 6,8 (4,7 2,065,502.44
三九 01 % 22, ,8 - 823 40, 74,7
益民 -0 679 23 .17 282 80.1
制药 1- .27 .1 .59 5)
有限 01 7
责任 至
公司 无
（注 约
1） 定
常州 20 90 28, (3 -- (20 (12 29, (1,8 27,884,922.13
三九 00 % 217 33 - 3,3 9,7 713 28,4
药业 -0 ,94 ,0 15. 11. ,32 01.7
有限 6- 9.9 27 85) 93) 3.9 8)
公司 19 1 .7 1
（注 至 8)
1） 20
30
-0
6-
18
小 30, (2 -- (20 (86 63, (33, 29,950,424.57
计 240 90 - 3,3 ,88 698 748,
,62 ,2 15. 8.7 ,69 266.
9.1 04 85) 6) 0.7 16)
8 .6 3
1)
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注1：济南三九益民制药有限责任公司，上海胶带投资管理有限公司，常州三九药业有限公司拟近期出售其股权，本期未纳入合并范围。
C、权益法核算的对联营企业股权投资
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
被投资单位名 投 占 期 本期权益增减额 期末余额
称 资 被 初 本期 其中 初 累计 合
起 投 余 合计 投资 确认 差 始 增减 计
止 资 额 成本 收益 额 投
期 单 摊 资
位 销
注
册
资
本
比
例
江西三九医药 200 23 --- --- --- --- -- 940 （940 ---
连锁有限公司 2-0 .5 - ,00 ,000.
3-2 0% 0.0 00）
5至 0
203
2-0
3-2
4
宁波三九寿全 200 35 255 （49 --- （49 -- 525 （319 205
斋医药零售有 1-9 .0 ,34 ,699 ,699 - ,00 ,356. ,64
限公司 -17 0% 2.4 .09 .09 0.0 62） 3.3
至2 7 ） ） 0 8
011
-9-
16
深圳市孟德尔 200 50 --- --- --- --- -- 160 （160 ---
基因技术开发 3-0 % - ,00 ,000.
有限公司（注 3-1 0.0 00）
1） 1至 0
202
3-0
3-1
1
汕头市九康保 200 50 --- --- --- --- -- 250 （250 ---
健品有限公司 3-1 % - ,00 ,000.
（注1） 2-0 0.0 00）
1至 0
不
约
定
期
限
小 计 255 （49 --- （49 -- 1,8 （1,6 205
,34 ,699 ,699 - 75, 69,35 ,64
2.4 .09 .09 000 6.62 3.3
7 ） ） .00 ） 8
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注1：对上列两家公司投资比例为50%，但公司并未取得共同控制权。
2、长期股权投资减值准备
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
被投资单 期初数 本期增加 期末数 计提原因
位名称
上海福田 12,780,4 --- 12,780, 估计可收回
塑料制品 66.40 466.40 金额小于账
有限公司 面价值
余姚市四 2,631,60 --- 2,631,6 估计可收回
明茶叶生 0.00 00.00 金额小于账
物制品有 面价值
限公司
中外合资 363,500. --- 363,500 估计无法收
柬埔寨首 00 .00 回
都医院
宁波经济 1,100,25 --- 1,100,2 估计无法收
技术开发 6.81 56.81 回
区东港贸
易公司
三九企业 1,000,00 --- 1,000,0 估计无法收
集团宁波 0.00 00.00 回
投资开发
中心
宁波振华 2,376,68 --- 2,376,6 估计无法收
生物技术 3.05 83.05 回
有限公司
宁波市中 11,806,8 --- 11,806, 估计可收回
药制药厂 20.01 820.01 金额小于账
面价值
深圳市富 712,601. --- 712,601 估计可收回
文投资有 59 .59 金额小于账
限公司 面价值
上海新世 192,200. (192,200 --- ---
纪门诊部 00 .00)
有限公司
上海价美 431,564. --- 431,564 估计可收回
企业发展 19 .19 金额小于账
有限公司 面价值
上海三九 6,690,00 --- 6,690,0 估计可收回
商业投资 0.00 00.00 金额小于账
有限公司 面价值
小 计 40,085,6 (192,200 39,893,
92.05 .00) 492.05
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
3、构成合并价差的股权投资差额
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
被 初 形 摊 期 本 本
投 始 成 销 初 期 期
资 金 原 期 余 增 摊
单 额 因 限 额 加 销
位 （ 额 额
名 年
称 ）
河 4,6 置 10 2, -- 23
北 18, 换 33 - 2,
三 002 3, 42
九 .80 44 2.
爱 2. 66
德 00
福
药
业
有
限
公
司
江 4,9 置 10 2, -- 24
西 13, 换 48 - 7,
瑞 791 1, 21
金 .46 33 2.
三 6. 10
九 36
药
业
有
限
公
司
上 (3, 置 10 (1 -- (1
海 560 换 ,7 - 78
申 ,23 80 ,0
一 5.0 ,1 11
胶 0) 17 .7
带 .5 5)
厂 0)
宁 11, 置 10 7, -- 56
波 239 换 86 - 1,
药 ,75 7, 98
材 9.6 83 7.
股 2 1. 98
份 74
有
限
公
司
香 1,3 收 10 1, -- 65
港 19, 购 04 - ,9
鼎 442 4, 72
立 .60 55 .1
科 8. 3
技 66
发
展
有
限
公
司
小 18, 11 -- 92
计 530 ,9 - 9,
,76 47 58
1.4 ,0 3.
8 51 12
.2
6
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注释9.固定资产原值及累计折旧
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
固定资 期初数 本期增加 本期减少 期末数
产原值
房屋及 345,981,1 36,164.10 11,136,35 334,880,
建筑物 42.54 0.98 955.66
机器设 31,241,42 35,100.00 --- 31,276,5
备 9.12 29.12
运输设 9,242,784 560,000.0 --- 9,802,78
备 .36 0 4.36
办公设 8,973,054 77,788.00 --- 9,050,84
备及其 .75 2.75
他
房屋装 690,000.0 249,700.0 --- 939,700.
修 0 0 00
合计 396,128,4 958,752.1 11,136,35 385,950,
10.77 0 0.98 811.89
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
累计折 期初数 本期增加 本期减少 期末数
旧
房屋及 46,737,14 6,473,380 1,707,525 51,503,0
建筑物 6.19 .44 .94 00.69
机器设 11,758,66 1,403,631 --- 13,162,2
备 4.82 .43 96.25
运输设 5,296,217 631,447.6 --- 5,927,66
备 .02 7 4.69
办公设 6,152,782 549,783.4 --- 6,702,56
备及其 .40 1 5.81
他
房屋装 --- --- --- ---
修
合计 69,944,81 9,058,242 1,707,525 77,295,5
0.43 .95 .94 27.44
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
减值准 期初数 本期增加 本期减少 期末数
备
房屋及 1,032,732 --- --- 1,032,73
建筑物 .75 2.75
机器设 1,138,521 --- --- 1,138,52
备 .76 1.76
合计 2,171,254 --- --- 2,171,25
.51 4.51
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
1、固定资产说明
（1）本期增加固定资产
A、在建工程转入固定资产原价278,200.00元；
B、外购固定资产原价680,552.10元。
（2）本期减少固定资产
出售、报废固定资产原价11,136,350.98元。
（3）期末抵押或担保的固定资产原价135,049,593.02元，详见附注“九/（二）”
（4）固定资产权证情况详见附注“十一/（四）”
（5）经营租出固定资产
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
大 类 账面原值 累计折旧 账面净值
房屋及建筑 104,285,103 8,885,737.3 95,399,366.6
物 .97 7 0
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2、累计折旧说明
本期累计折旧减少为：出售、转出、报废固定资产减少累计折旧1,707,525.94元。
注释10.在建工程
1、项目明细
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
本
期
减
少
工程名 期初数 本期增 转入 其
称 加 固定 他
资产 减
少
数
母公司 7,240,6 --- --- --
申益大 51.06 -
酒店
宁波药 --- 28,500. 28,50 --
材慈城 00 0.00 -
饮片厂
宁波药 249,700 --- 249,7 --
材环西 .00 00.00 -
仓
其 31,000. --- --- 31
他 00 ,0
00
.0
0
合计 7,521,3 28,500. 278,2 31
51.06 00 00.00 ,0
00
.0
0
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2、在建工程减值准备
本公司在建工程未发生减值，不需计提减值准备。
注释11.无形资产
1、项目明细
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项 原 取 期 本期 本期 本期
目 得 初 增加 转出 摊销
值 方 数
式
土地 34, 股 7, --- --- 94,94
使用 615 东 19 0.01
权 ,46 投 8,
0.2 入 60
2 或 5.
购 69
入
财务 286 购 21 30,00 --- 53,50
软件 ,00 入 3, 0.00 0.00
0.0 36
0 9.
06
三九 3,6 购 45 --- --- 181,9
商标 40, 入 5, 99.98
使用 000 00
权 .00 0.
82
其他 27, 购 10 --- --- 10,96
500 入 ,9 6.58
.00 66
.5
8
合 38, 7, 30,00 --- 341,4
计 568 87 0.00 06.57
,96 7,
0.2 94
2 2.
15
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2、土地使用权的抵押情况详见附注“九/（二）”
3、土地使用权证情况详见附注“十一/（四）/3”
4、无形资产减值准备
本公司无形资产未发生减值，不需计提减值准备。
注释12.长期待摊费用
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项 原 期 本 本 本 期
始 初 期 期 期 末
发 数 增 摊 转 数
目 生 加 销 出
额
GPS 22 90 1, 22 -- 69
认 6, ,6 60 ,6 - ,6
证 67 70 0. 67 02
费 6. .4 00 .6 .8
10 4 1 3
装 5, 3, 68 75 -- 2,
修 98 01 9, 6, - 95
费 1, 7, 77 52 0,
63 61 2. 3. 86
5. 4. 00 72 2.
51 25 53
网 50 36 -- 49 -- 31
络 0, 6, - ,9 - 6,
工 00 66 99 66
程 0. 6. .9 6.
00 72 8 74
合 6, 3, 69 82 -- 3,
70 47 1, 9, - 33
8, 4, 37 19 7,
计 31 95 2. 1. 13
1. 1. 00 31 2.
61 41 10
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注释13.短期借款
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
借款类别 期末数 期初数
信用借款 18,800,000. 23,700,000.
00 00
抵押借款 113,800,000 130,700,000
.00 .00
保证借款 359,679,581 423,297,462
.92 .32
质押借款 50,000,000. ---
00
合 计 542,279,581 577,697,462
.92 .32
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
1、抵押借款事项详见附注“九/（二）”
2、保证借款事项详见附注“七/（三）/6/A”
3、已到期未偿还借款：350,679,581.92元, 详见附注“八/（三）”
注释14.应付票据
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
种 类 期末数 期初数
商业承兑汇票 22,250,000.00 22,990,000.00
银行承兑汇票 8,730,000.00 14,590,000.00
合 计 30,980,000.00 37,580,000.00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注释15.应付账款
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
期末数 期初数
74,972,777.86 74,207,157.62
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
期末余额中无欠持本公司5%以上（含5%）表决权股份的股东欠款。
注释16.预收账款
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
期末数 期初数
12,095,029.92 1,823,220.90
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
期末余额中无预收持本公司5%以上（含5%）表决权股份的股东款项。
注释17.其他应付款
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
账龄 期末数 期初数
金额 比例 金额 比例
一年以内 46,492,838.76 48.98 36,852,148. 47.18
66
一至二年 14,978,705.51 15.78 13,177,103. 16.87
6
二至三年 20,047,545.01 21.12 19,394,634. 24.83
4
三年以上 13,402,998.84 14.12 8,685,796.8 11.12
01
合计 101,922,088.12 100 78,109,683. 100
46
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
1、期末余额中欠持本公司5%以上（含5%）表决权股份的股东欠款详见“七/（三）/4”。
2、2006年6月30日，占其他应付款总额10%（含10%）以上项目的具体内容如下
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
债权单位名称 金 额 性质或内容
上海华谊（集团）公司 10,205,837.85 往 来
上海胶带投资管理有限 10,547,126.00 往 来
公司
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注释18.应付股利
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
投资者名称或类别 期末欠付股利 备 注
金额
国家股 1,730,726.40 1995年现金股利
国有法人股 39,996.00 1996年现金股利
境内法人股 446,538.30 2003年现金股利
江西省医药集团公司 490,836.00 2001年度及以前
股利
河北爱德福制药厂 1,062,836.44 2002年度及以前
股利
合 计 3,770,933.14
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注释19.应交税金
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
税 种 期末数 期初数 报告期内执行的
法定税率
增值税 1,427,767.0 1,769,785.4 17%
6 4
消费税 14,847.25 13,005.77 10%
营业税 1,666,399.6 1,729,187.4 5%
1 1
城建税 (182,075.63 (184,102.06 7%
) )
企业所得税 8,461,647.2 8,712,622.5 15%、16%、33%
8 0
个人所得税 26,633.18 29,924.55 ---
房产税 161,030.88 --- ---
其 他 7,090.43 115,249.86 ---
合 计 11,583,340. 12,185,673.
06 47
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注释20.其他应交款
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项 目 期末数 期初数 计缴标准
教育费附加 4,542.17 3,652.36 流转税的3%
河道管理费 (1,896.47) (1,896.47) 流转税的0.5%
水利建设基金 217.24 83,772.66
其 他 173,234.41 ---
合 计 176,097.35 85,528.55
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注释21.预提费用
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
类 别 期末数 期初数 结存原因
利息及罚息 40,193,213. 28,116,050.0 按权责发生制
95 4 计提
其 他 791,664.44 332,054.54 按权责发生制
计提
奖金 561,178.46 543,217.00 按权责发生制
计提
合 计 41,546,056. 28,991,321.5
85 8
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注释22.预计负债
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期末数 期初数
涉讼对外担保承担 20,885,168.84 21,008,047.84
连带责任
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
期末预计负债相关事项详见附注“八/（一）”。
注释23.长期借款
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
借款类别 期末数 期初数
抵押借款 5,000,000.00 5,000,000.00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
抵押借款事项详见附注“九/（二）”。
注释24. 专项应付款
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
拨款用途 期末数 期初数
纯中药栓剂高技术 3,200,000.00 3,200,000.00
产业化示范工程项
目专用款
九华栓贷款贴息 38,430.00 38,430.00
信息化工程 30,000.00 30,000.00
双黄连开发款 20,000.00 20,000.00
技改贴息资金 300,000.00 300,000.00
克林霉素开发 50,000.00 50,000.00
合计 3,638,430.00 3,638,430.00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注释25.股本
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
本期增减变动
项目 期初数 配 送 公 股权分置 小计 期末数
股 股 积 改革
金
转
股
一、尚
未流通
股份
1、发 65,039, -- -- -- (65,039, (65,03 ---
起人股 378.00 - - - 378.00) 9,378.
份 00)
其中： --- -- -- -- --- --- ---
- - -
国家拥 --- -- -- -- --- --- ---
有股份 - - -
国有法 --- -- -- -- --- --- ---
人持股 - - -
境内法 56,690, -- -- -- (56,690, (56,69 ---
人持有 378.00 - - - 378.00) 0,378.
股份 00)
外资法 --- -- -- -- --- --- ---
人持有 - - -
股份
募集法 8,349,0 -- -- -- (8,349,0 (8,349 ---
人股 00.00 - - - 00.00) ,000.0
0)
尚未流 65,039, -- -- -- (65,039, (65,03 ---
通股份 378.00 - - - 378.00) 9,378.
合计 00)
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
本期增减变动
项目 期初数 配 送 公 股权分置 小计 期末数
股 股 积 改革
金
转
股
二、有
限售条
件股份
1、国 --- -- -- -- --- --- ---
家持股 - - -
2、国 --- -- -- -- --- --- ---
有法人 - - -
持股
3、其 --- -- -- -- --- --- ---
他内资 - - -
持股
其中： --- -- -- -- 50,845,4 50,845 50,845,
境内法 - - - 10.00 ,410.0 410.00
人持股 0
募集法 --- -- -- -- 8,349,00 8,349, 8,349,0
人股 - - - 0.00 000.00 00.00
4、外 --- -- -- -- --- --- ---
资持股 - - -
其中： --- -- -- -- --- --- ---
境外法 - - -
人持股
境外自 --- -- -- -- --- --- ---
然人持 - - -
股
有限售 --- -- -- -- 59,194,4 59,194 59,194,
条件股 - - - 10.00 ,410.0 410.00
份合计 0
三、无
限售条
件股份
1、境 8,349,0 -- -- -- 5,844,96 5,844, 14,193,
内上市 00.00 - - - 8.00 968.00 968.00
的人民
币普通
股
2、境 41,745, -- -- -- --- --- 41,745,
内上市 000.00 - - - 000.00
的外资
股
3、境 --- -- -- -- --- --- ---
外上市 - - -
的外资
股
4、其 --- -- -- -- --- --- ---
他 - - -
已流通 50,094, -- -- -- 5,844,96 5,844, 55,938,
股份合 000.00 - - - 8.00 968.00 968.00
计
四、股 115,133 -- -- -- --- --- 115,133
份总数 ,378.00 - - - ,378.00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
*2005年4月28日，三九企业集团与鼎立建设集团股份有限公司签订股权转让协议，该协议约定三九企业集团将其持有的上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司国有法人股（占总股本29.50%)转让给鼎立建设集团股份有限公司，鼎立建设集团股份有限公司将支付转让股份总价款人民币3,500万元。2006年4月12日，前述股权转让变更登记手续已办理完毕。
**2006年1月22日，上海隆昊源投资管理有限公司和北京世纪尊博投资有限公司签订了《上海三九科技发展有限公司社会法人股份转让协议书》，上海隆昊源投资管理有限公司通过协议转让的方式收购北京世纪尊博投资有限公司持有的鼎立科技社会法人股22,726,031股(占鼎立科技总股本的19.74%)。本次股东持股变动完成后上海隆昊源投资管理有限公司将持有鼎立科技法人股22,726,031股, 北京世纪尊博投资有限公司不再持有鼎立科技的股份。
2006年6月本公司完成了股权分置改革，公司主要非流通股股东鼎立建设集团股份有限公司和上海隆昊源投资管理有限公司按每10股流通股获送7股的比例向全体流通股股东送股，送股总数为5,844,300股。方案实施后，公司股份总数不变，所有股份均为流通股，原非流通股65,039,378.00万股转变为有限售条件的流通股59,194,410.00股，占公司总股本的51.41%，无限售条件的流通股股数增加到55,938,968.00股，占公司总股本的48.59%。
本公司主要非流通股股东鼎立建设集团股份有限公司和上海隆昊源投资管理有限公司承诺其持有的股份在获得上市流通权之日起12个月不上市流通；在上述期满后，通通过上海证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。
根据《上市公司股权分置改革管理办法》的相关规定，其余发起人股东所持非流通股份自改革方案实施之日起，在十二个月内不得上市交易或者转让。
注释26.资本公积
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
股本溢价 54,770,73 --- --- 54,770,7
4.42 34.42
股权投资 2,448,471 --- --- 2,448,47
准备 .47 1.47
资产评估 19,447,26 --- --- 19,447,2
增值准备 0.52 60.52
其他资本 16,400,42 --- --- 16,400,4
公积 5.09 25.09
关联交易 3,325,000 --- --- 3,325,00
差价 .00 0.00
合计 96,391,89 --- --- 96,391,8
1.50 91.50
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注释27.盈余公积
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期末数 期初数
法定盈余公积 12,796,007.79 12,796,007.7
9
任意盈余公积 345,703.20 345,703.20
合计 13,141,710.99 13,141,710.9
9
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注释28.未分配利润
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 金额 提取或分配比
例
期初未分配利润 (239,120,642. ---
43)
加：本期净利润 (25,305,485.5 ---
9)
减：提取法定盈余公 --- 10%
积
提取法定公益金 --- 5%
期末未分配利润 (264,426,128. ---
02)
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注释29.主营业务收入、主营业务成本
1.业务分部
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
主营业务项 主
目分类 营
业
务
收
入
本期数 上年同期 本期数
数
工 业 9,007,741. 53,820,52 3,898,767.
87 3.25 35
商 业 84,816,498 105,383,3 78,834,303
.60 00.11 .51
服务业 --- 130,666.5 ---
8
小计 93,824,240 159,334,4 82,733,070
.47 89.94 .86
公司内各业 --- --- ---
务分部相互
抵销
合计 93,014,240 159,334,4 82,733,070
.47 89.94 .86
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2.地区分部
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
主营地区 主
营
业
务
收
入
本期数 上年同期 本期数
数
上海市 708,000.00 130,666.5 11,710.80
8
山东省 --- 39,257,90 ---
9.76
河北省 1,560,563. 2,205,500 1,122,450.
81 .87 39
江西省 6,739,178. 10,474,42 2,764,606.
06 2.06 16
浙江省 84,816,498 107,265,9 78,834,303
.60 90.67 .51
小计 93,824,240 159,334,4 82,733,070
.47 89.94 .86
公司内各业 --- --- ---
务分部相互
抵销
合计 93,824,240 159,334,4 82,733,070
.47 89.94 .86
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
1、公司本年向前五名客户销售总额为11,617,683.88元，占公司全部主营业务收入的12.38%。
2、主营业务收入本期数比上年同期数减少65,510,249.47元，减少比例为41.11%，主要原因为市场竞争激烈。
注释30.主营业务税金及附加
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 本期数 上年同期数
营业税 43,319.99 1,800.00
消费税 22,060.95 59,187.59
城建税 24,686.68 131,544.56
教育费附加 13,866.88 90,617.43
其 他 --- 216,131.88
合计 103,934.50 499,281.46
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注释31.其他业务利润
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
其他 本期数
业务
类别
其他 其他业 利润 其 其他业
业务 务成本 他 务成本
收入 业
务
收
入
租赁 2,551 166,36 2,38 2, 164,679
收入 ,471. 4.62 5,10 98 .02
62 7.00 3,
15
9.
23
其他 552,9 2,495. 550, -- ---
76.68 89 480. -
79
合计 3,104 168,86 2,93 2, 164,679
,448. 0.51 5,58 98 .02
30 7.79 3,
15
9.
23
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注释32.财务费用
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
类别 本期数 上年同期数
利息支出 21,029,320.5 18,206,714.78
2
减：利息收入 214,884.84 85,749.63
汇兑损失 (659.37) 5,431.81
其他 43,499.49 26,413.64
合计 20,857,275.8 18,152,810.60
0
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注释33.投资收益
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
类别 本期数 上年同期数
权益法下确认的股权投 (253,014.94) (4,908,009.85
资收益 )
股权投资差额摊销 (1,013,981.80 (1,012,494.13
) )
股权投资转让收益 33,200.00 5,330,585.37
合计 (1,233,796.74 (589,918.61)
)
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注释34.营业外收入
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
类别 本期数 上年同期数
固定资产清理净收益 7,020,122.66 42,077.57
赔偿及罚款收入 300.00 1,967.00
其 他 65,214.44 120,262.94
合计 7,085,637.10 164,307.51
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注释35.营业外支出
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
类别 本期数 上年同期数
资产清理净损失 391.15 16,436.33
捐 赠 --- 1,500.00
罚款支出 267,852.49 122,986.61
水利基金 92,381.97 ---
其 他 2,981.02 348,646.57
合计 363,606.63 489,569.51
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
附注六、 母公司会计报表主要项目注释
（一）应收账款
1、账龄分析
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
账 期末数
龄
账面 占总额 坏账 账 占
余额 比例 准备 面 总
余 额
额 比
例
1年 --- --- --- 36 0.
以 4, 88
内 08 %
5.
94
1－ 1,004 2.48% 730,4 1, 2.
2年 ,234. 11.70 00 43
47 4, %
23
4.
47
2－ 17,16 42.42% 1,716 17 42
3年 5,904 ,590. ,6 .6
.42 44 08 5%
,9
04
.4
2
3年 22,29 55.10% 12,26 22 54
以 5,052 3,710 ,3 .0
上 .28 .33 07 4%
,5
52
.2
8
合 40,46 100.00 14,71 41 10
计 5,191 % 0,712 ,2 0.
.17 .47 84 00
,7 %
77
.1
1
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2、期末应收账款欠款金额前五名的累计总欠款金额为7,982,864.83元，占应收账款总金额的19.73%。
3、期末应收账款中无持本公司5%以上（含5%）表决权股份的股东单位欠款。
（二）其他应收款
1、账龄分析
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
账龄 期末数 期初数
账面 占总额 坏 账面余
余额 比例 账 额
准
备
1年以 77,04 43.34% 1, 20,456,
内 3,461 40 715.78
.76 0,
86
9.
24
1－2年 29,92 16.84% 1, 85,665,
8,523 49 190.93
.56 6,
42
6.
18
2－3年 26,50 14.91% 2, 41,898,
0,144 77 982.95
.98 0,
01
4.
50
3年以 44,29 24.91% 13 41,413,
上 9,979 ,7 396.81
.01 91
,4
41
.5
9
合计 177,7 100.00 19 189,434
72,10 % ,4 ,286.47
9.31 58
,7
51
.5
1
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2、期末其他应收款欠款金额前五名的累计总欠款金额为 77,589,161.30元，占其他应收款总金额的比例为43.65%。
3、2006年6月30日，占其他应收款总额10%（含10%）以上项目内容如下:
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
欠款单位名称 金额 欠款原因
上海胶带橡胶有限公司 50,465,200.66 往来款
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
4、期末已全额计提坏账准备或计提坏账准备比例达到40%及以上的说明
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
欠款单位 债权账面 计提 计提金额 计提原因
名称 余额 比例
荣顺不锈 800,000. 100% 800,000.0 账龄长、估
钢制品公 00 0 计无法收回
司
上海繁泰 5,486,99 50% 2,743,498 估计无法全
精密容器 7.51 .76 额收回
厂等10户
南翔经济 5,462,64 40% 2,185,059 估计无法全
发展公司 9.60 .84 额收回
合计 11,749,6 5,728,558
47.11 .60
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
5、期末其他应收款中无持本公司5%以上（含5%）表决权股份的股东单位欠款。
（三）长期投资
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
期末数 期初数
账 账面 减值 账 账面 减值准 账面
龄 余额 准备 面 余额 备 价值
价
值
股 2,089 --- 2,0 2,089 --- 2,08
票 ,200. 89, ,200. 9,20
投 00 200 00 0.00
资 .00
其 287,0 20,1 266 292,9 20,183 272,
他 85,45 83,0 ,90 37,15 ,067.9 754,
股 2.30 67.9 2,3 1.97 9 083.
权 9 84. 98
投 31
资
合 289,1 20,1 268 295,0 20,183 274,
计 74,65 83,0 ,99 26,35 ,067.9 843,
2.30 67.9 1,5 1.97 9 283.
9 84. 98
31
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
1、长期股权投资
（1）股票投资
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
被投资公司 股份类 股 占被投 初始
名称 别 票 资公司 投资
数 注册资 成本
量 本比例
(
股
)
上海嘉宝实 法人股 93 5%以下 225,
业(集团)股 ,6 200.
份有限公司 00 00
上海永生数 法人股 18 5%以下 720,
据科技股份 2, 000.
有限公司 50 00
5
上海申达股 法人股 14 5%以下 300,
份有限公司 5, 000.
20 00
0
上海氯碱化 法人股 16 5%以下 620,
工股份有限 9, 000.
公司 40 00
0
上海海博股 法人股 23 5%以下 224,
份有限公司 0, 000.
40 00
0
合计 82 2,08
1, 9,20
10 0.00
5
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（2）其他股权投资
A、成本法核算的股权投资
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
被 投资起 占被投 期 本 年
投 止期 资公司 初 年 末
资 注册资 余 投 账
单 本比例 额 资 面
位 增 余
名 减 额
称 额
上 1995-0 51% 12 -- 12
海 1至202 ,9 - ,9
福 5 10 10
田 ,4 ,4
塑 94 94
料 .0 .0
制 0 0
品
有
限
公
司
深 2001-0 10% 3, -- 3,
圳 1-01至 00 - 00
市 2010-1 0, 0,
富 2-18 00 00
文 0. 0.
投 00 00
资
有
限
公
司
深 2002-0 17.10% 78 -- 78
圳 1-01至 ,3 - ,3
市 2052-0 03 03
三 5-23 ,1 ,1
九 87 87
医 .5 .5
院 9 9
有
限
公
司
上 2003-0 10% 22 -- 22
海 7-11至 ,3 - ,3
三 2033-0 00 00
九 7-10 ,0 ,0
商 00 00
业 .0 .0
投 0 0
资
有
限
公
司
无 1985-0 40% 6, -- 6,
锡 5至200 61 - 61
龙 4-05 4, 4,
山 85 85
橡 7. 7.
胶 62 62
厂
合 12 12
计 3, 3,
12 12
8, 8,
53 53
9. 9.
21 21
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
B、权益法核算的对子公司股权投资
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
被投 投 占 期 本年权益增减额 年末余额
资单 资 被 初
位名 起 投 余
称 止 资 额
期 单 本年 其中 初 累计 合计
位 合计 始 增减
注 投
册 资
资 投 确认 差 投资准
本 资 收益 额 备
比 成 摊
例 本 销
上海 200 10 6,9 (64, --- (470 --- (64,510 8,2 (1,2 6,91
胶带 2-1 0% 78, 980. .62) .34) 04, 91,2 3,72
(美 0-1 705 96) 969 44.5 4.41
国) 6至 .37 .00 9)
有限 无
公司 约
定
上海 200 90 --- --- --- --- --- --- 18, (18, ---
胶带 1-0 % 000 000,
橡胶 8至 ,00 000.
有限 203 0.0 00)
公司 1-0 0
8
香港 200 10 18, (1,9 --- (2,0 (65 166,463 5,2 11,7 16,9
鼎立 2-0 0% 877 07,3 07,8 ,97 .90 18, 51,1 69,8
科技 7-1 ,19 43.4 35.2 2.1 660 90.2 50.8
发展 0至 4.2 6) 3) 3) .58 2 0
有限 200 6
公司 4-0
7-0
9
上海 199 10 24, (376 --- (554 178 --- 21, 2,54 23,7
申一 3-0 0% 088 ,437 ,449 ,01 165 6,71 12,2
胶带 3至 ,72 .60) .35) 1.7 ,57 2.90 90.2
厂 204 7.8 5 7.3 7
0-0 7 7
3
上海 199 74 --- --- --- --- --- --- 2,9 (2,9 ---
福井 4-0 .1 13, 13,5
胶带 5至 0% 509 09.3
有限 200 .32 2)
公司 9-0
5
济南 200 51 2,0 42,8 --- --- 42, --- 6,8 (4,7 2,06
三九 1-0 % 22, 23.1 823 40, 74,7 5,50
益民 1-0 679 7 .17 282 80.1 2.44
制药 1至 .27 .59 5)
有限 无
责任 约
公司 定
江西 200 30 16, (801 --- (564 (23 --- 8,7 6,93 15,6
瑞金 1-0 % 490 ,206 ,955 6,2 54, 4,19 89,0
三九 1-0 ,21 .15) .19) 50. 818 0.18 08.3
药业 1至 4.5 96) .19 7
有限 202 2
公司 9-0
8-0
5
河北 200 34 5,8 (770 --- (548 (22 --- 16, (11, 5,08
三九 1-0 % 53, ,222 ,761 1,4 283 199, 3,73
爱德 1-0 957 .65) .12) 61. ,07 343. 5.05
福药 1至 .70 53) 9.0 98)
业有 202 3
限公 8-0
司 5-1
7
常州 200 90 28, (333 --- (203 (12 --- 29, (1,8 27,8
三九 0-0 % 217 ,027 ,315 9,7 713 28,4 84,9
药业 6-1 ,94 .78) .85) 11. ,32 01.7 22.1
有限 9至 9.9 93) 3.9 8) 3
公司 203 1 1
0-0
6-1
8
宁波 200 62 33, (868 --- (307 (56 --- 76, (43, 32,4
药材 2-1 .5 296 ,998 ,010 1,9 196 769, 27,5
股份 2-3 87 ,56 .11) .13) 87. ,78 223. 62.1
有限 1至 % 0.3 98) 6.0 87) 9
公司 201 0 6
6-1
1-2
1
上海 200 90 --- --- --- --- --- 12, (12, ---
胶带 3-0 % 796 796,
投资 9-0 ,48 483.
管理 1至 3.5 56)
有限 203 6
公司 1-0
4-0
5
东阳 200 94 33, (772 --- (772 --- --- 34, (839 33,2
鼎立 5-0 .9 982 ,306 ,306 050 ,682 10,3
实业 7-0 8% ,62 .13) .13) ,00 .57) 17.4
有限 7至 3.5 0.0 3
公司 203 6 0
5-0
7-0
6
小计 169 (5,8 --- (4,9 (99 101,953 240 (76, 163,
,80 51,6 59,1 4,5 .56 ,13 180, 956,
8,6 99.6 03.6 49. 7,4 576. 913.
12. 7) 2) 61) 89. 52) 09
76 61
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2、长期股权投资减值准备
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
被投资 期初数 本年增 本年减 期
单位名 加 少 末
称 数
上海福 12,780, --- --- 12
田塑料 466.40 ,7
制品有 80
限公司 ,4
66
.4
0
深圳市 712,601 --- --- 71
富文投 .59 2,
资有限 60
公司 1.
59
上海三 6,690,0 --- --- 6,
九商业 00.00 69
投资有 0,
限公司 00
0.
00
合计 20,183, --- --- 20
067.99 ,1
83
,0
67
.9
9
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（四）主营业务收入、成本
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
主营业务种 主营业务收入
类
本期数 上年同期 本期数
数
工 业 708,000.00 130,666. 11,710.80
58
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（五）投资收益
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
类别 本期数 上年同期数
权益法下确认的股权投 (4,959,103.62 (8,615,732.8
资收益 ) 7)
股权投资差额摊销 (994,549.60) (1,012,494.1
3)
合计 (5,953,653.22 (9,628,227.0
) 0)
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
附注七、关联方关系及其交易
（一）存在控制关系的关联方情况
1、存在控制关系的关联方
（1）控制本公司的关联方
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
企业名称 注册地 主 与本企 经济
址 营 业关系 性质
业 或类
务 型
三九企业 深圳市 营 前任第 国有
集团（深 银湖路 养 一大股
圳南方制 口 滋 东
药厂） 补
品
及
食
品
、
生
物
制
品
、
医
疗
、
器
械
、
日
用
化
妆
品
、
包
装
材
料
纺
织
品
鼎立建设 浙江省 房 第一大 民营
集团股份 东阳市 屋 股东
有限公司 望江北 建
路1号 筑
、
建
筑
安
装
、
水
电
安
装
、
打
桩
、
路
桥
、
市
政
工
程
、
园
林
绿
化
、
房
地
产
开
发
（
限
下
属
企
业
管
理
）
、
建
筑
材
料
、
服
装
的
销
售
。
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2005年4月28日，三九企业集团与鼎立建设集团股份有限公司签订股权转让协议，该协议约定三九企业集团将其持有的上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司国有法人股（占总股本29.50%)转让给鼎立建设集团股份有限公司，鼎立建设集团股份有限公司将支付转让股份总价款人民币3,500万元。2006年4月12日，前述股权转让变更登记手续已办理完毕。自2006年4月13日起，三九企业集团及其下属企业不再是本公司的关联方。
（2）受本公司控制的关联方详见附注“四/1”。
2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化（单位：万元）
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
企业名称 期初数 本期增加 本期减少
数 数
三九企业集团(深圳 5,375 --- ---
南方制药厂)
鼎立建设集团股份 10,380 --- ---
有限公司
浙江东阳鼎立实业 3,585 --- ---
有限公司
上海鼎立(美国)有 USD99 --- ---
限公司
香港鼎立科技发展 HKD1,000 --- ---
有限公司
上海申一胶带厂 2,430 --- ---
江西瑞金三九药业 650 --- ---
有限公司
济南三九益民制药 1,071.01 --- ---
有限责任公司
河北三九爱德福药 2,700 --- ---
业有限公司
常州三九药业有限 2,010 --- ---
公司
宁波药材股份有限 6,500 --- ---
公司
上海胶带投资管理 1,000 --- ---
有限公司
上海融乾实业有限 2,430 --- ---
公司
上海胶带橡胶有限 2,000 --- ---
公司
上海福井胶带有限 USD95 --- ---
公司
上海福田塑料制品 USD300 --- ---
有限公司
宁波三九医药零售 50 --- ---
有限公司
慈溪寿全斋医药零 --- 50 ---
售有限公司
宁波振华生物技术 310.5 --- ---
有限公司
宁波海天广告有限 50 --- ---
公司
宁波市中药制药厂 1,235 --- ---
余姚市四明茶叶生 510 --- ---
物制品有限公司
宁波药材股份有限 50 --- ---
公司骆驼医药分公
司
宁波经济技术开发 100 --- ---
区东港贸易公司
三九企业集团宁波 100 --- ---
投资开发中心
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
3、存在控制关系的关联方所持股份及其变化（单位：万元）
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
企 期初数 本期增加 本期减少
业
名
称
金 % 金 % 金 % 金
额 额 额 额
三 3, 29. -- --- 3, 29.5 ---
九 39 5 - 39
企 6 6
业
集
团(
深
圳
南
方
制
药
厂)
鼎 -- --- 3, 29. 35 3.04 3,0
立 - 39 5 0 46
建 6
设
集
团
股
份
有
限
公
司
浙 3, 94. -- --- -- --- 3,5
江 58 98 - - 85
东 5
阳
鼎
立
实
业
有
限
公
司
上 US 100 -- --- -- --- USD
海 D9 - - 99
鼎 9
立(
美
国)
有
限
公
司
香 HK 100 -- --- -- --- HKD
港 D1 - - 1,0
鼎 ,0 00
立 00
科
技
发
展
有
限
公
司
上 2, 100 -- --- -- --- 2,4
海 43 - - 30
申 0
一
胶
带
厂
江 58 90 -- --- -- --- 585
西 5 - -
瑞
金
三
九
药
业
有
限
公
司
济 54 51 -- --- -- --- 546
南 6. - - .22
三 22
九
益
民
制
药
有
限
责
任
公
司
河 2, 85 -- --- -- --- 2,2
北 29 - - 95
三 5
九
爱
德
福
药
业
有
限
公
司
常 1, 90 -- --- -- --- 1,8
州 80 - - 09
三 9
九
药
业
有
限
公
司
宁 4, 62. -- --- -- --- 4,0
波 06 587 - - 68.
药 8. 16
材 16
股
份
有
限
公
司
上 90 90 -- --- -- --- 900
海 0 - -
胶
带
投
资
管
理
有
限
公
司
上 2, 90 -- --- -- --- 2,1
海 18 - - 87
融 7
乾
实
业
有
限
公
司
上 1, 90 -- --- -- --- 1,8
海 80 - - 00
胶 0
带
橡
胶
有
限
公
司
上 29 74. -- --- -- --- 293
海 3. 1 - - .62
福 62
井
胶
带
有
限
公
司
上 1, 51 -- --- -- --- 1,2
海 29 - - 91
福 1
田
塑
料
制
品
有
限
公
司
宁 30 60 -- --- -- --- 30
波 - -
三
九
医
药
零
售
有
限
公
司
慈 -- --- 30 60 -- --- 30
溪 - -
寿
全
斋
医
药
零
售
有
限
公
司
宁 27 90. -- --- -- --- 279
波 9. 17 - - .98
振 98
华
生
物
技
术
有
限
公
司
宁 50 100 -- --- -- --- 50
波 - -
海
天
广
告
有
限
公
司
宁 1, 100 -- --- -- --- 1,2
波 23 - - 35
市 5
中
药
制
药
厂
余 32 64. -- --- -- --- 328
姚 8. 5 - - .95
市 95
四
明
茶
叶
生
物
制
品
有
限
公
司
宁 25 51 -- --- -- --- 25.
波 .5 - - 5
药
材
股
份
有
限
公
司
骆
驼
医
药
分
公
司
宁 10 100 -- --- -- --- 100
波 0 - -
经
济
技
术
开
发
区
东
港
贸
易
公
司
三 10 100 -- --- -- --- 100
九 0 - -
企
业
集
团
宁
波
投
资
开
发
中
心
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（二）不存在控制关系的关联方情况
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
企业名称 与本公司的关系
上海胶带实业有限公司 受同一最终控股股东控制
北京知识银行 受同一最终控股股东控制
江西三九医药连锁有限公司 受同一最终控股股东控制
山东三九实业有限责任公司 受同一最终控股股东控制
三九高科技有限公司 受同一最终控股股东控制
江西三九药业有限公司 受同一最终控股股东控制
宁波绿之分健药业有限公司 受同一最终控股股东控制
三九俄罗斯有限公司 受同一最终控股股东控制
三九瑞金贸易有限公司 受同一最终控股股东控制
三九医药股份有限公司 受同一最终控股股东控制
上海三九医药有限公司 受同一最终控股股东控制
上海联一工贸有限公司 受同一最终控股股东控制
深圳三九进出口有限公司 受同一最终控股股东控制
深圳三九药业有限公司 受同一最终控股股东控制
深圳三九医药连锁药店有限公司 受同一最终控股股东控制
深圳市三九医药贸易有限公司 受同一最终控股股东控制
石家庄三九利鑫制药有限公司 受同一最终控股股东控制
香港三九颐和贸易有限公司 受同一最终控股股东控制
浙江衢州医药公司 受同一最终控股股东控制
上海福欣建筑装潢工程公司 受同一最终控股股东控制
山东三九英成药业有限公司 受同一最终控股股东控制
上海胶带总厂甘泉经营部 受同一最终控股股东控制
上海胶带总厂金驼经营部 受同一最终控股股东控制
上海申联武汉中南橡胶有限公司 受同一最终控股股东控制
上海信一化工服务部 受同一最终控股股东控制
深圳市三九创业投资管理有限公司 受同一最终控股股东控制
上海联一工贸制二经营部 受同一最终控股股东控制
上海联一工贸黄鹤经营部 受同一最终控股股东控制
北京路门市部 受同一最终控股股东控制
紫亮经营部 受同一最终控股股东控制
三九机电设备有限公司 受同一最终控股股东控制
深圳市三九药品配送有限公司 受同一最终控股股东控制
三九连锁南京小卫街分店 受同一最终控股股东控制
长沙三九医药经营公司 受同一最终控股股东控制
企业名称 与本公司的关系
深圳三九中医药投资发展有限公司 受同一最终控股股东控制
湖南三九南开制药有限公司 受同一最终控股股东控制
浙江三九湖州药业有限公司 受同一最终控股股东控制
德阳三九医药贸易有限公司 受同一最终控股股东控制
三九企业集团鞍山九天制药厂 受同一最终控股股东控制
杭州三九医药连锁有限公司 受同一最终控股股东控制
三九宜工生化股份有限公司 受同一最终控股股东控制
深圳市九升生物制品有限公司 受同一最终控股股东控制
深圳市九升进出口贸易有限公司 受同一最终控股股东控制
上海价美企业发展有限公司 受同一最终控股股东控制
上海天使口腔门诊部有限公司 受同一最终控股股东控制
石家庄三九讯利药业有限公司 联营企业
上海米丘大地景观设计有限公司 联营企业
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（三）关联方交易及其余额
1、存在控制关系且已纳入本公司合并会计报表范围的子公司，其相互间交易及母子公司交易已作抵销。
2、向关联方采购货物
（1）交易规模
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
企业名称 本期交易金额
浙江衢州医药有限公司 1,695,937.98
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（2）采购价格的确定依据
向关联方采购的交易价格参照市场价。
3、向关联方销售货物
（1）交易规模
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
企业名称 本期交易金额
宁波三九寿全斋医药零售有限 90,129.63
公司
宁波药材股份有限公司骆驼医 121,599.95
药分公司
浙江衢州医药公司 53,180.09
合 计 264,909.67
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（2）关联方交易价格的确定依据
向关联方销售的交易价格参照市场价。
4、关联方应收应付款项余额
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项 目 期末数 期初数
应收账款
宁波三九寿全斋医药零售有 58,838.55 88,084.85
限公司
上海三九医药有限公司 2,072,360.0 2,072,360.
0 00
宁波药材股份有限公司骆驼 50,834.07 56,501.91
医药分公司
三九俄罗斯有限公司 150,761.52 150,761.52
三九瑞金贸易有限公司 6,603.19 6,603.19
上海联一工贸有限公司 91,164.27 89,591.48
深圳三九进出口有限公司 188,876.00 188,876.00
深圳市三九医药贸易有限公 --- 3,026,122.
司 20
浙江衢州医药公司 23,951.59 79,891.84
上海胶带总厂甘泉经营部 1,186,949.2 1,186,949.
5 25
上海胶带总厂经营服务部 1,319,123.8 1,319,123.
8 88
深圳市九升生物制品有限公 1,003,999.4 1,003,999.
司 7 47
深圳市三九医药贸易有限公 654,941.38 ---
司
合 计 6,808,402.6 9,268,865.
5 59
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项 目 期末数 期初数
其他应收款
上海胶带橡胶有限公司 60,285,200. 29,420,584
66 .02
上海新世纪门诊部有限公司 532,000.00 532,000.00
北京知识银行 2,000,000.0 2,000,000.
0 00
上海价美企业发展有限公司 5,750,466.2 5,750,466.
2 22
上海联一工贸有限公司 15,000.00 15,000.00
宁波海天广告有限公司 3,000.00 3,000.00
宁波市中药制药厂 2,446,511.7 6,512,123.
9 01
余姚市四明茶叶生物制品有 7,924,962.8 7,924,962.
限公司 0 80
宁波经济技术开发区东港贸 569,144.81 569,144.81
易公司
三九企业集团宁波投资开发 4,031,393.3 4,031,393.
中心 5 35
上海胶带实业有限公司 23,219,078. 37,879,078
89 .89
北京三九高科技有限公司 4,329,228.2 4,329,228.
4 24
江西三九药业有限公司 645,289.83 500,000.00
三九医药股份有限公司 360,000.00 360,000.00
上海三九医药有限公司 1,429,717.3 1,429,717.
2 32
深圳三九药业有限公司 9,659,583.0 9,659,583.
6 06
深圳市三九医药贸易有限公 2,637,799.5 2,637,799.
司 5 55
石家庄三九利鑫制药有限公 117,000.00 117,000.00
司（太行）
上海福欣建筑装潢工程公司 143,222.01 143,222.01
上海申联武汉中南橡胶有限 1,750,000.0 1,750,000.
公司 0 00
上海信一化工服务部 215,432.00 215,432.00
深圳市三九创业投资管理有 200,000.00 200,000.00
限公司
制二经营部 167,967.00 167,967.00
黄鹤经营部 68,257.00 68,257.00
北京路门市部 14,672.40 14,672.40
紫亮经营部 2,957.20 2,957.20
上海胶带总厂金驼经营部 19,968.36 19,968.36
上海胶带投资管理有限公司 15,604,153. 15,771,723
07 .28
常州三九药业有限公司 18,963,824. 7,500,671.
62 62
鼎立置业（淮安）有限公司 6,000,000.0 ---
0
济南三九益民制药有限责任 640,000.00 640,000.00
公司
东阳鼎立房地产开发有限公 1,800,000.0 1,800,000.
司 0 00
合 计 171,545,830 141,965,95
.18 2.14
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项 目 期末数 期初数
预付账款
江西三九药业有限公司 102.56 102.56
三九机电设备有限公司 8,120.00 8,120.00
深圳市三九创业投资管理有 --- 20,737.60
限公司
深圳市三九医药贸易有限公 184,547.09 184,547.09
司
合 计 192,769.65 213,507.25
应付账款
浙江衢州医药公司 8,804.56 3,031,689.
84
湖南三九南开制药有限公司 58,805.77 58,805.77
浙江三九湖州药业有限公司 16,668.02 16,668.02
三九企业集团鞍山九天制药 6,162.05 6,162.05
厂
合 计 90,440.40 3,113,325.
68
预收账款
深圳三九药品配送有限公司 100,000.00 100,000.00
其他应付款
宁波三九寿全斋医药零售有 19,971.92 55,859.61
限公司
上海福田塑料制品有限公司 130,027.60 130,027.60
宁波市中药制药厂 146,988.23 146,988.23
宁波绿之分健药业有限公司 366,960.00 366,960.00
三九企业集团(深圳南方制药 8,956.20 8,956.20
厂)
深圳市三九医药贸易有限公 300,000.00 300,000.00
司
深圳九新 900,000.00 900,000.00
深圳市三九创业投资管理有 1,000,000.0 1,000,000.
限公司 0 00
宁波海天广告有限公司 55,245.00 55,245.00
鼎立建设集团股份有限公司 8,550,000.0 8,500,000.
0 00
上海胶带投资管理有限公司 10,547,126. 9,793,299.
00 87
济南三九益民制药有限责任 732,484.11 128,598.11
公司
上海胶带实业有限公司 100,000.00 100,000.00
合 计 22,857,759. 21,485,934
06 .62
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
5、其他关联方交易事项
2006年其他关联交易事项
（1）关联收付房租
2006年1－6月公司将位于上海市嘉定区马陆镇陆家村亚钢路2号的总面积为10,000平方米的土地使用权和租赁权，以及该地块内的厂房出租给子公司上海胶带橡胶有限公司，收取租金1,266,344.34元。租金收取的标准按该等资产计提的折旧费用。
（2）关联诉讼事项
与关联方相关的诉讼的事项详见附注“八/（一）/5、6、8、11、12
2005年其他关联交易事项：
（1）关联收付房租
A、2005年1-12月公司将位于上海市嘉定区马陆镇陆家村亚钢路2号的总面积为10,000平方米的土地使用权和租赁权，以及该地块内的厂房出租给子公司上海胶带橡胶有限公司，收取租金2,845,859.28元。租金收取的标准按该等资产计提的折旧费用。
B、公司向子公司江西瑞金三九药业有限公司租赁渡边房产，年内列支租金1,336,582.20元；公司将租入的部分渡边房产转租给子公司上海胶带橡胶有限公司及关联方上海联一工贸有限公司，租给上海胶带橡胶有限公司的合同年租金为45.5万元，合同期限自2004年6月1日至2005年12月31日，年内收取租金45.5万元，关于渡边房产的事项，详见附注“十一/（三）”。
（2）关联资产转让
A、年内，公司将宝马车一辆转让给子公司宁波中药制药厂，账面原值400,000.00元，累计折旧66,000.00元，净值334,000.00元，转让按净值作价。
B、年内，公司将奥迪A6轿车转让给子公司上海胶带投资管理有限公司，账面价值572,255.00元，累计折旧351,937.44元，净值220,317.56元，转让价值为300,000.00元。
（3）关联股权转让
A、2005年公司与深圳市三九医药贸易有限公司签定了股权转让协议，由深圳市三九医药贸易有限公司受让公司所持有的深圳市九升生物制品有限公司90%的股权，上述股权转让总价为人民币968万元，同时深圳市三九医药贸易有限公司以承担公司应付九升生物的债务766万元的方式支付股权转让价款中的人民币766万元。此项股权交割手续已办理完毕。
B、2005年12月28日公司子公司上海融乾实业有限公司与上海胶带投资管理有限公司签定了股权转让协议，由上海融乾实业有限公司受让上海胶带投资管理有限公司所持有的深圳市东启科技有限公司20%的股权，上述股权转让总价为人民币86.52万元。此项股权转让变更登记手续已办理完毕。
（4）关联资产置换
2005年5月27日公司与鼎立建设集团股份有限公司及莫干山鼎立高级中学签订了资产置换协议，约定：
鼎立建设集团股份有限公司及莫干山鼎立高级中学将位于浙江省德清县武康镇北湖东街695号房地产及位于上海市虹口区长阳路235号新兴大厦第二十四层房产置入公司，根据杭州永正房地产评估有限公司出具的房地产估价报告（杭永房估2005字第S1390号），浙江省德清县武康镇北湖东街695号房地产评估值为3405万元；根据杭州永正房地产评估有限公司出具的房地产估价报告（杭永房估2005字第S1369号），上海市虹口区长阳路235号新兴大厦第二十四层房产评估值为1610万元。上述两项置入资产共计5015万元。同时公司将账面余额为50,089,597.86元的应收款项置出公司，其中：应收上海胶带橡胶有限公司30,055,742.18元；应收上海骆驼输送带厂往来款17,044,896.07元；应收上海申一橡胶制品材料有限公司往来款1,507,417.96元；应收新余钢铁有限公司往来款777,461.23元；应收云南煤矿机械厂往来款704,080.42元。
（5）关联诉讼事项
与关联方相关的诉讼的事项详见附注“八/（一）/5、6、8、11、12”。 6、关联方担保情况
关联方为公司担保情况
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
序 提供担保关联方 被担保单位/ 贷款银行 起 债 贷款 备
号 借款单位 始 务 余额 注
日 到
期 期
日
1 鼎立建设集团股 上海鼎立科 中国建设银行 200 20 38,80
份有限公司 技发展（集 张江支行 5.8 06 0,000
团）股份有 .30 .8 .00
限公司 .2
9
3 三九企业集团 上海鼎立科 上海国际信托 200 20 9,500
技发展（集 投资有限公司 3.1 04 ,000.
团）股份有 2.2 .7 00
限公司 9 .2
9
4 三九企业集团 上海鼎立科 上海国际信托 200 20 2,500 注
技发展（集 投资有限公司 3.7 04 ,000. 1
团）股份有 .26 .7 00
限公司 .2
6
5 深圳三九药业有 上海鼎立科 上海浦东发展 200 20 50,00 注
限公司 技发展（集 银行杨浦支行 4.3 05 0,000 2
团）股份有 .12 .3 .00
限公司 .1
1
6 深圳三九药业有 上海鼎立科 上海浦东发展 200 20 49,90
限公司 技发展（集 银行杨浦支行 3.6 04 2,462
团）股份有 .6 .6 .32
限公司 .4
7 三九企业集团 上海鼎立科 中国工商银行 200 20 9,500
技发展（集 上海市虹口支 4.2 04 ,000.
团）股份有 行 .7 .8 00
限公司 .6
8 三九企业集团、 上海鼎立科 中国工商银行 200 20 39,50
上海胶带实业有 技发展（集 上海市虹口支 4.3 04 0,000
限公司 团）股份有 行 .22 .1 .00
限公司 0.
22
9 三九企业集团、 上海鼎立科 中国工商银行 200 20 10,00
上海胶带实业有 技发展（集 上海市虹口支 4.3 04 0,000
限公司 团）股份有 行 .26 .1 .00
限公司 0.
26
10 三九企业集团 上海鼎立科 中国工商银行 200 20 20,00
技发展（集 上海市虹口支 3.8 04 0,000
团）股份有 行 .26 .7 .00
限公司 .2
3
11 三九企业集团 上海鼎立科 中国工商银行 200 20 10,00
技发展（集 上海市虹口支 3.8 04 0,000
团）股份有 行 .21 .7 .00
限公司 .2
0
12 三九企业集团 上海鼎立科 中国工商银行 200 20 15,00
技发展（集 上海市虹口支 3.6 04 0,000
团）股份有 行 .20 .5 .00
限公司 .2
0
13 三九企业集团 上海鼎立科 中国工商银行 200 20 10,00
技发展（集 上海市虹口支 3.9 04 0,000
团）股份有 行 .10 .8 .00
限公司 .1
2
14 三九企业集团 上海鼎立科 中国银行上海 200 20 9,287
技发展（集 市虹口支行 4.6 05 ,119.
团）股份有 .25 .6 60
限公司 .2
5
15 深圳三九药业有 上海鼎立科 中信实业银行 200 20 13,00
限公司、常州三 技发展（集 常州支行 4.3 05 0,000
九药业有限公司 团）股份有 .19 .3 .00
限公司 .1
9
200 20 5,000
4.3 04 ,000.
.19 .7 00
.1
9
16 鼎立建设集团股 上海鼎立科 华夏银行陆家 200 20 38,50
份有限公司 技发展（集 嘴支行 5.9 06 0,000
团）股份有 .13 .9 .00
限公司 .1
3
17 三九企业集团 上海鼎立科 上海工业投资 200 20 10,00
技发展（集 （集团）有限 3.4 03 0,000
团）股份有 公司/建设银行 .30 .1 .00
限公司 第四支行委托 1.
贷款 20
18 深圳三九药业有 上海鼎立科 上海银行淮海 200 20 45,00
限公司 技发展（集 支行 3.1 04 0,000
团）股份有 2.2 .1 .00
限公司 4 0.
20
序 提供担保关联方 被担保单位/ 贷款银行 起 债 贷款 备
号 借款单位 始 务 余额 注
日 到
期 期
日
19 上海胶带橡胶有 上海鼎立科 中国民生银行 200 20 30,00 注
限公司、三九企 技发展（集 上海分行 5.7 06 0,000 3
业集团 团）股份有 .15 .7 .00
限公司 .6
20 三九企业集团 上海鼎立科 中国工商银行 200 20 24,09
技发展（集 上海市虹口支 3.9 04 0,000
团）股份有 行 .25 .8 .00
限公司 .2
5
21 鼎立建设集团股 上海鼎立科 中国农业银行 200 20 16,90 注
份有限公司 技发展（集 上海市长宁支 6.6 06 0,000 4
团）股份有 行 .7 .1 .00
限公司 2.
6
22 鼎立建设集团股 上海鼎立科 中国农业银行 200 20 9,900 注
份有限公司 技发展（集 上海市长宁支 6.6 06 ,000. 5
团）股份有 行 .1 .1 00
限公司 1.
27
23 三九企业集团担 江西瑞金三 中国工商银行 200 20 1,850
保 九药业有限 瑞金市支行 3.5 04 ,000.
公司 .21 .2 00
.2
0
24 三九企业集团担 江西瑞金三 中国工商银行 200 20 750,0
保 九药业有限 瑞金市支行 3.5 04 00.00
公司 .22 .5
.2
1
25 鼎立建设集团股 宁波药材股 中国工商银行 200 20 5,000
份有限公司 份有限公司 宁波市东门支 6.5 07 ,000.
行 .31 .5 00
.1
0
26 鼎立建设集团股 宁波药材股 中国工商银行 200 20 5,000
份有限公司 份有限公司 宁波市东门支 6.6 07 ,000.
行 .2 .5 00
.1
5
27 鼎立建设集团股 宁波药材股 中国工商银行 200 20 5,000
份有限公司 份有限公司 宁波市东门支 6.5 07 ,000.
行 .30 .5 00
.2
5
28 鼎立建设集团股 宁波药材股 中国工商银行 200 20 3,800
份有限公司 份有限公司 宁波市东门支 6.6 07 ,000.
行 .5 .4 00
.2
5
合 计 487,7
79,58
1.92
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注1：该笔借款条件包括资产抵押，详见附注“九/（二）/（1）/注1”；
注2：该笔借款条件包括资产质押，详见附注“九/（二）/（1）/注2”；
注3：该笔借款条件包括资产抵押，详见附注“九/（二）/（1）/注3”；
注4：该笔借款条件包括资产抵押，详见附注“九/（二）/（1）/注6”；
注5：该笔借款条件包括资产抵押，详见附注“九/（二）/（1）/注7”。
B、公司为关联方提供担保情况：
详见附注“八/（二）”。
附注八. 或有事项
（一）截至2006年6月30日公司的涉讼事项如下：
1、上海鹏举金属制品有限公司
公司为上海鹏举金属制品有限公司提供担保承担连带责任，代其归还借款860万元。公司在履行了还款义务之后向上海市第二中级人民法院提出起诉，该院（2001）沪二中经初字第530号民事判决书作出了对公司有利的判决。公司已就该案向法院申请执行，查封了上海鹏举金属制品有限公司的位于本市沪南路1616号的部分厂房及土地（土地权证号沪房地浦字1999第026983号和029521号）。公司于2003年12月17日已就此事项与上海鹏举金属制品有限公司达成和解协议：上海鹏举金属制品有限公司已同意以该地块出租的租金收入及其孳息来偿还债务，但由于上海食品进出口公司家禽公司对同一土地查封在先，因此公司须等该债权人的债权执行完毕后开始逐步收回债权。
2、上海化工厂有限公司
公司为上海化工厂有限公司提供担保而垫付了1,716,791.92元，此后公司起诉了上海化工厂有限公司，由杨浦区人民法院2002年10月15日作出了（2002）杨民二（商）初字第848号胜诉判决、并于2003年4月2日以（2003）杨民督字第21号令确认了公司的该笔债权。2003年公司就此向法院申请执行，并由杨浦区人民法院于2003年5月19日根据（2003）杨法执字第1111号民事裁定书，查封了该厂名下的两个“双花牌商标”（注册号分别为137341号和136573号）；及由杨浦区人民法院于2003年11月4日根据（2003）杨法执字第555/557号民事裁定书，查封了上海化工厂在杨树浦路1578号的土地及房屋权利（权利证号杨200310054302）。由于对收回债权存在不确定性，截止2006年6月30日，公司对该债权已按50%计提坏账准备。
3、上海繁泰精密容器厂
上海繁泰精密容器厂对公司欠款累计为1,347,411.01元，经公司起诉，由上海嘉定区人民法院于2002年7月24日作出的（2002）嘉民二（商）初字第560号判决判定公司胜诉。目前公司已查封了一台价值约70万元的设备。此外公司接嘉定区人民法院通知，因该厂的资产已被上海市第二中级人民法院及上海市虹口区人民法院分别查封，已无其他财产可执行。由于对设备变现及收回债权存在不确定性，截止2006年6月30日,公司对该债权已按50%计提坏账准备。
4、上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司
上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司于2000年陆续为公司履行担保义务，分别偿还了银行的到期贷款。2001年4月11日公司与上海胶带实业有限公司签订了《债务转移协议书》，将上述债务转移给上海胶带实业有限公司。后由于上海胶带实业尚欠本金及利息计人民币1,220万元长期未付，上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司随即对上海胶带实业有限公司（第一被告）及本公司（第二被告）提出诉讼，经上海市第二中级人民法院调解并出具（2004）沪二中民三（商）初字第185号民事调解书，调解结果为上海胶带实业有限公司及本公司须支付上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司担保垫款及诉讼费计人民币1,226万元。截至2006年6月30日，公司按估计损失比例对该事项计提预计负债4,280,005.00元。
5、中国工商银行武汉市江汉区支行
公司关联方武汉胶带厂（上海申联武汉中南橡胶有限公司）未能归还到期的银行借款，该借款系本公司提供担保，中国工商银行武汉市江汉区支行对武汉胶带厂（第一被告）及本公司（第二被告）提起诉讼，经湖北省武汉市中级人民法院调解并出具（2003）武经初字第314号民事调解书，调解结果为武汉胶带厂及公司须支付中国工商银行武汉市江汉区支行本金及利息计人民币5,812,715.79元，另需支付诉讼费43,210.00元。截至2006年6月30日，公司对该事项计提了预计负债2,906,357.90元。
6、中国工商银行南昌县支行
公司因为上海胶带江西中南橡胶有限公司向工商银行南昌县支行的借款提供担保，而成为第二被告，经江西省南昌市中级人民法院（2003）洪民二初字第174号民事判决，判决公司须承担连带责任，偿还银行借款及利息。
公司不服上述判决，提起上诉，经江西省高级人民法院（2004）赣民二终字第29号民事判决书终审判决，驳回上诉，维持原判，判定上海胶带江西中南橡胶有限公司及本公司应偿还银行1,466万元及利息，本公司承担案件受理费98,190.00元。
公司因为上海胶带江西中南橡胶有限公司向工商银行南昌县支行的620万元借款提供担保，而成为第二被告，于2004年11月22日公司收到法院的应诉通知书。要求承担连带责任。
截至2006年6月30日，公司按照估计损失比例对上述两个事项计提了预计负债5,785,095.00元。
7、上海工业投资（集团）有限公司
上海工业投资（集团）有限公司于2004年5月26日向法院提起关于向公司委托贷款，本公司逾期未归还的诉讼。经上海市第二中级人民法院判决并出具（2004）沪二中民三（商）初字第39号民事判决书，判定公司须偿还上海工业投资（集团）有限公司借款1,000万元，偿付借款利息51,275.00元，并偿付自2004年1月1日起止判决生效日2004年6月25日止的770,430.23元借款逾期利息，案件受理费60,900.00元及财产保全费51,410.00元由本公司承担。截至2006年6月30日，公司按与账面负债的差额计提预计负债163,585.00 元。
8、江西华欧实业有限公司
江西华欧实业有限公司代公司支付上海胶带江西中南橡胶有限公司职工安置费，根据2004年2月9日江西华欧实业有限公司向法院提起关于清偿债务的诉讼。经江西省南昌市中级人民法院判决并出具（2004）洪民二初字第26号民事判决书，公司须支付江西华欧实业有限公司代付职工安置费620万元及逾期利息。截至2006年6月30日，公司按尚未确认损失计提预计负债4,600,000.00元。
9、中信实业银行常州分行
公司逾期借款1,800万元未归还，中信实业银行常州分行向法院提起诉讼，要求公司偿还人民币1,800万元的借款，2005年8月12日收到常州市中级法院的诉状及传票，现已经中止审理。
10、上海浦东发展银行杨浦支行
公司借款5,000万元逾期未归还，上海浦东发展银行杨浦支行向法院提起诉讼，要求公司偿还借款。经上海市第二中级人民法院判决并出具（2004）沪二中民三（商）初字第147号民事判决书，判定：
公司须偿还借款本金49,902,462.32元以及本金49,902,462.32元自2004年6月21日起至实际清偿日止的逾期利息597,817.50元（按照人民银行规定的同期逾期贷款罚息利率计付）；公司偿付原告代理律师费20万元；案件受理费262,914.00元，财产保全费253,424.00元，由公司与深圳三九药业有限公司（借款担保人）共同负担。截至2006年6月30日，公司按与账面负债的差额计提预计负债716,338.00元。
11、深圳通立通信技术有限公司
公司的被投资单位深圳三九医院有限公司拖欠深圳通立通信技术有限公司货款未付，2004年9月7日，深圳通立通信技术有限公司对深圳三九医院有限公司及其股东向法院提起诉讼（本公司为第三被告），要求深圳三九医院有限公司及其股东履行债务，诉讼请求金额为659,856.00元。截至目前此案正在审理中。
12、交通银行常州分行
公司子公司常州三九药业有限公司银行借款人民币950万元到期未归还，交通银行常州分行向法院提起诉讼，要求偿还，该借款由公司提供担保，目前该诉讼事项正在管辖权异议中。
13、终生服务基金
1992年底，公司董事会讨论通过并于1993年1月正式设立的员工福利基金，该基金计算标准为“公司出资每个月为员工存放相当于本人岗位、年功工资之和的10%的资金为终生服务基金，在员工退休时一次性发放”。后经营状况不佳，2000年8月经董事会讨论终止实施该项终生服务基金。
在三九集团收购上海胶带股份有限公司以前，该公司共累计发放员工终生服务基金1,243.30万元，据资料统计，公司需要领取终生服务基金的总人数为1878人。
自三九集团接管以后，于2002年5月，公司继续支付员工的终生服务基金，由财务部定期安排基金发放，每月累计发放15万元左右，由于终生服务基金涉及面广，又关系到员工的切身利润，尤其退休员工的未能全部发放，经过多次磋商后，终生服务基金通过以下三种形式发放：一、按照退休时间安排，按月发放；二、特别困难的退休职工提前发放部分金额，余下部分在今后的计划中发放；三、对于劳动合同解除或终止的员工，终生服务基金在离职时一次性发放。
截至2005年12月31日,公司对该事项计提预计负债1,042,000.00元。2006年1－6月企业发放122,879.00元，截至2006年6月30日，企业对该事项计提的预计负债还有919,121.00元。
14、住房公积金
公司由于经营状况不佳，从1998年12月起就开始欠缴住房公积金，2001年5月三九集团收购胶带股份以后，人力资源部与上海公积金管理中心多次磋商，按照还款计划，经过2002年至2005年的陆续补缴，目前全体人员2001年6月底之前的公积金已经补清，但从2001年7月至今尚欠公积金1,514,666.94元。截至2006年6月30日，公司对该事项计提预计负债1,514,666.94元。
（二）截止2006年6月30日公司为不纳入合并范围的关联方及其他单位提供的债务担保
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
担保单位 被担保单位 担保金额 债务到 对本公司 备
期日 的财务影 注
响
关联方：
上海鼎立科技发 常州三九药业有 9,500,000 2004.0 承担连带 注1
展（集团）股份 限公司 .00 8.28 责任
有限公司
上海鼎立科技发 上海胶带橡胶有 10,000,00 2005.0 承担连带 注1
展（集团）股份 限公司 0.00 3.19 责任
有限公司
上海鼎立科技发 上海胶带橡胶有 18,000,00 2004.1 承担连带 注1
展（集团）股份 限公司 0.00 2.31 责任
有限公司
上海鼎立科技发 上海申联武汉中 5,855,925 已调解 承担连带 注1
展（集团）股份 南橡胶有限公司 .79 责任
有限公司
上海鼎立科技发 济南三九益民制 14,000,00 2005.0 承担连带 注1
展（集团）股份 药有限责任公司 0.00 9.30 责任
有限公司
上海鼎立科技发 济南三九益民制 5,000,000 2005.1 承担连带 注2
展（集团）股份 药有限责任公司 .00 2.31 责任
有限公司
上海鼎立科技发 上海胶带投资管 9,500,000 2004.0 承担连带 注3
展（集团）股份 理有限公司 .00 9.28 责任
有限公司
上海鼎立科技发 三九宜工生化股 10,000,00 2005.0 承担连带
展（集团）股份 份有限公司 0.00 6.30 责任
有限公司
上海鼎立科技发 三九宜工生化股 10,000,00 2005.0 承担连带
展（集团）股份 份有限公司 0.00 6.07 责任
有限公司
上海鼎立科技发 三九宜工生化股 10,000,00 2005.0 承担连带
展（集团）股份 份有限公司 0.00 6.09 责任
有限公司
上海鼎立科技发 三九宜工生化股 10,000,00 2005.0 承担连带
展（集团）股份 份有限公司 0.00 6.11 责任
有限公司
上海鼎立科技发 三九宜工生化股 10,000,00 2005.0 承担连带
展（集团）股份 份有限公司 0.00 6.15 责任
有限公司
上海鼎立科技发 三九宜工生化股 7,000,000 2005.0 承担连带
展（集团）股份 份有限公司 .00 5.31 责任
有限公司
宁波药材股份有 宁波三九寿全斋 3,000,000 2006.1 承担连带 注4
限公司 医药零售有限公 .00 0.30 责任
司
宁波药材股份有 宁波三九寿全斋 4,900,000 2006.1 承担连带 注4
限公司 医药零售有限公 .00 1.09 责任
司
宁波药材股份有 宁波三九寿全斋 450,000.0 2006.0 承担连带 注4
限公司 医药零售有限公 0 7.18 责任
司
小 计 137,205,9
25.79
非关联方：
上海鼎立科技发 上海繁泰物资实 20,000.00 2000.0 承担连带
展（集团）股份 业有限公司 8.09 责任
有限公司
上海鼎立科技发 上海胶带江西中 36,810,00 已到期 承担连带
展（集团）股份 南橡胶有限公司 0.00 责任
有限公司
小 计 36,830,00
0.00
合 计 174,035,9 注5
25.79
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注1 ：系公司为控股子公司担保；
注2: 该笔贷款同时由三九企业集团提供担保。
注3: 该笔贷款同时由上海胶带实业有限公司提供担保。
注4：系子公司宁波药材股份有限公司以资产抵押为关联方宁波三九寿全斋医药零售有限公司的银行借款担保，抵押情况详见附注“九/（二）/2”；
注5：截至2006年6月30日，公司对外提供债务担保总金额174,035,925.79元。
（三）截止2006年6月30日，公司逾期借款
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
借款单位 贷款银行 借款金额 借款起 借款到 是否涉
始日 期日 及诉讼
上海鼎立科技发展 上海浦东发 49,902,4 2003.06 2004.06 是
（集团）股份有限 展银行杨浦 62.32 .06 .04
公司 支行
上海鼎立科技发展 上海浦东发 50,000,0 2004.03 2005.03 否
（集团）股份有限 展银行杨浦 00.00 .12 .11
公司 支行
上海鼎立科技发展 上海银行淮 45,000,0 2003.12 2004.10 是
（集团）股份有限 海支行 00.00 .24 .20
公司
上海鼎立科技发展 中国工商银 39,500,0 2004.03 2004.10 否
（集团）股份有限 行上海市虹 00.00 .22 .22
公司 口支行
上海鼎立科技发展 中国工商银 24,090,0 2003.09 2004.08 否
（集团）股份有限 行上海市虹 00.00 .25 .25
公司 口支行
上海鼎立科技发展 中国工商银 20,000,0 2003.08 2004.07 否
（集团）股份有限 行上海市虹 00.00 .26 .23
公司 口支行
上海鼎立科技发展 中国工商银 15,000,0 2003.06 2004.05 否
（集团）股份有限 行上海市虹 00.00 .20 .20
公司 口支行
上海鼎立科技发展 中国工商银 10,000,0 2004.03 2004.10 否
（集团）股份有限 行上海市虹 00.00 .26 .26
公司 口支行
上海鼎立科技发展 中国工商银 10,000,0 2003.08 2004.07 否
（集团）股份有限 行上海市虹 00.00 .21 .20
公司 口支行
上海鼎立科技发展 中国工商银 10,000,0 2003.09 2004.08 否
（集团）股份有限 行上海市虹 00.00 .10 .12
公司 口支行
上海鼎立科技发展 中国银行上 9,287,11 2004.6. 2005.6. 否
（集团）股份有限 海市虹口支 9.60 25 25
公司 行
上海鼎立科技发展 中国工商银 9,500,00 2004.08 2004.12 否
（集团）股份有限 行上海市虹 0.00 .13 .31
公司 口支行
上海鼎立科技发展 中国建设银 10,000,0 2003.04 2003.11 是注1
（集团）股份有限 行上海第四 00.00 .30 .20
公司 支行
上海鼎立科技发展 上海国际信 9,500,00 2003.12 2004.07 否注2
（集团）股份有限 托投资有限 0.00 .29 .29
公司 公司
借款单位 贷款银行 借款金额 借款起 借款到 是否涉
始日 期日 及诉讼
上海鼎立科技发展 上海国际信 2,500,00 2003.07 2004.07 否注2
（集团）股份有限 托投资有限 0.00 .26 .26
公司 公司
上海鼎立科技发展 中信实业银 18,000,0 2004.03 2005.03 是
（集团）股份有限 行常州支行 00.00 .19 .19
公司
上海鼎立科技发展 兴业银行上 12,000,0 2004.01 2005.01 否
（集团）股份有限 海分行 00.00 .30 .29
公司
江西瑞金三九药业 中国工商银 2,600,00 2003.5. 2004.5. 否
有限公司 行瑞金市支 0.00 22 21
行
江西瑞金三九药业 中国工商银 3,800,00 2004.4. 2005.4. 否
有限公司 行瑞金市支 0.00 19 20
行
合计 350,679,
581.92
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注1：该笔贷款为上海工业投资（集团）有限公司之委托贷款。
注2：该笔诉讼已于2005年1月撤诉。
附注九. 承诺事项
（一）对外经济担保事项详见附注“八/（二）”。
（二）其他重大财务承诺事项
截至2006年6月30日止公司的资产抵押情况为：
1、公司以资产抵押获得借款
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
序 抵质押单位 借款单位 抵 抵 贷款银行 借款 借 借 备
号 质 押 金额 款 款 注
押 资 起 终
资 产 始 止
产 原 日 日
值
1 上海鼎立科 上海鼎立科 房 22, 福建兴业 12,0 20 20 --
技发展（集 技发展（集 地 010 银行上海 00,0 04 05 -
团）股份有 团）股份有 产 ,00 分行 00.0 .1 .1
限公司 限公司 0.0 0 .3 .2
0 0 9
2 上海鼎立科 上海鼎立科 房 3,1 上海国际 2,50 20 20 注
技发展（集 技发展（集 地 39, 信托投资 0,00 03 04 1
团）股份有 团）股份有 产 978 有限公司 0.00 .7 .7
限公司 限公司 .00 公司 .2 .2
7 7
3 上海鼎立科 上海鼎立科 股 注2 上海浦东 50,0 20 20 注
技发展（集 技发展（集 权 发展银行 00,0 04 05 2
团）股份有 团）股份有 杨浦支行 00.0 .3 .3
限公司 限公司 0 .1 .1
2 1
4 上海鼎立科 上海鼎立科 股 注3 中国民生 30,0 20 20 注
技发展（集 技发展（集 权 银行上海 00,0 05 06 3
团）股份有 团）股份有 分行 00.0 .7 .7
限公司 限公司 0 .1 .6
5
5 上海鼎立科 上海鼎立科 房 3,7 中国农业 16,9 20 20 注
技发展（集 技发展（集 地 07, 银行长宁 00,0 05 06 4
团）股份有 团）股份有 产 160 支行 00.0 .1 .0
限公司 限公司 .00 0 2. 5.
01 30
6 上海鼎立科 上海鼎立科 房 16, 中国农业 9,90 20 20 注
技发展（集 技发展（集 地 500 银行长宁 0,00 05 06 5
团）股份有 团）股份有 产 ,00 支行 0.00 .1 .0
限公司 限公司 0.0 2. 6.
0 08 07
7 江西瑞金三 江西瑞金三 房 15, 中国银行 3,80 20 20 --
九药业有限 九药业有限 地 988 瑞金支行 0,00 04 05 -
公司 公司 产 ,95 0.00 .4 .4
6.0 .1 .1
4 9 8
10 宁波药材股 宁波药材股 房 70, 中国银行 2,00 20 20 --
份有限公司 份有限公司 地 523 宁波市分 0,00 06 06 -
产 ,90 行 0.00 .4 .7
0.6 .2 .2
8 7 6
11 宁波药材股 宁波药材股 房 中国银行 1,80 20 20 --
份有限公司 份有限公司 地 宁波市分 0,00 06 06 -
产 行 0.00 .6 .8
.1 .3
1
12 宁波药材股 宁波药材股 房 中国银行 7,50 20 20 --
份有限公司 份有限公司 地 宁波市分 0,00 06 06 -
产 行 0.00 .6 .9
.7 .6
13 宁波药材股 宁波药材股 房 中国银行 7,00 20 20 --
份有限公司 份有限公司 地 宁波市分 0,00 06 06 -
产 行 0.00 .6 .9
.8 .7
14 宁波药材股 宁波药材股 房 中国银行 11,3 20 20 --
份有限公司 份有限公司 地 宁波市分 00,0 06 06 -
产 行 00.0 .6 .9
0 .9 .8
15 宁波药材股 宁波药材股 房 中国银行 3,00 20 20 --
份有限公司 份有限公司 地 宁波市分 0,00 06 06 -
产 行 0.00 .6 .9
.2 .2
1 0
16 宁波药材股 宁波药材股 房 中国银行 3,00 20 20 --
份有限公司 份有限公司 地 宁波市分 0,00 06 06 -
产 行 0.00 .6 .9
.2 .2
2 1
17 宁波药材股 宁波药材股 房 中国银行 2,30 20 20 --
份有限公司 份有限公司 地 宁波市分 0,00 06 06 -
产 行 0.00 .6 .9
.2 .2
3 2
18 宁波药材股 宁波药材股 房 3,1 招商银行 900, 20 20 --
份有限公司 份有限公司 地 79, 海曙分行 000. 05 06 -
产 598 00 .9 .9
.30 .2 .2
8 6
合 计 135 163,
,04 900,
9,5 000.
93. 00
02
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注1：该笔借款条件包括三九企业集团担保，详见附注“七/（三）/6”；
注2：该笔借款条件包括：
（1）公司以持有的宁波药材股份有限公司法人股40,681,670股向银行质押；
（2）关联方深圳三九药业有限公司提供连带责任担保，详见附注“七/（三）/6”；
注3：该笔借款条件包括：
（1）公司以持有的常州三九药业有限公司的全部股权向银行进行质押；
（2）子公司上海胶带橡胶有限公司以778件机器设备抵押；
（3）关联方三九企业集团提供连带责任担保，详见附注“七/（三）/6”；
注4：该笔借款同时由鼎立建设集团股份有限公司提供担保，详见附注“七/（三）/6”；
注5：该笔借款同时由鼎立建设集团股份有限公司提供担保，详见附注“七/（三）/6”；
2、以公司资产为他人借款提供抵押
宁波药材股份有限公司以原值为4,903,789.69元的房地产作抵押，为关联方宁波三九寿全斋医药零售有限公司银行借款提供担保，明细如下：
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
序 借款单位/被 抵押资产 贷款银行 借款金额 借款起 借款终
号 担保单位 原值 始日 止日
1 宁波三九寿全 4,903,78 交通银行 3,000,000 2006.4. 2006.1
斋医药零售有 9..69 宁波分行 .00 30 0.30
限公司 药行街支
行
2 宁波三九寿全 交通银行 450,000.0 2006.4. 2006.0
斋医药零售有 宁波分行 0 18 7.18
限公司 药行街支
行
3 宁波三九寿全 交通银行 4,900,000 2006.5. 2006.1
斋医药零售有 宁波分行 .00 09 1.09
限公司 药行街支
行
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
附注十、 资产负债表日后事项
2006年8月5日，上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司与鼎立建设集团股份有限公司签订定向发行股份购买资产协议。上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司收购鼎立建设集团股份有限公司所持股权的鼎立建设集团持有的鼎立置业（淮安）有限公司90%股权、遂川通泰置业有限公司100%股权以及东阳鼎立房地产开发有限公司100%股权。经甘肃弘信会计师事务有限公司以2006年6月 30日为基准日进行评估鼎立淮安100%股权的评估值为58,893,028.79元，此次收购的鼎立淮安90%股权的价值为53,003,725.91元；遂川通泰100%股权的评估值为76,739,088.93元；东阳鼎立100%股权的评估值为43,940,335.83元；三项合计为173,683,150.67元。鼎立科技拟以流通A股支付购买价款，发行股份价格以2006年7月26日前二十个交易日公司A股股票均价5.64元/股为基准，溢价10%，折股价格为每股6.20元。本次新增的股份自登记至鼎立建设集团账户起三年(36个月)不上市交易或转让。上述事项已经鼎立科技第五届董事会第十三次会议审议通过，但尚需经股东大会审议通过。
附注十一、 其他重要事项
（一）公司股东变更情况
2005年4月28日，三九企业集团与鼎立建设集团股份有限公司签订股权转让协议，该协议约定三九企业集团将其持有的上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司国有法人股（占总股本29.50%)转让给鼎立建设集团股份有限公司，鼎立建设集团股份有限公司将支付转让股份总价款人民币3,500万元。2006年4月12日，前述股权转让变更登记手续已办理完毕。自2006年4月13日起，三九企业集团及其下属企业不再是本公司的关联方。
2006年1月22日，上海隆昊源投资管理有限公司和北京世纪尊博投资有限公司签订了《上海三九科技发展有限公司社会法人股份转让协议书》，上海隆昊源投资管理有限公司通过协议转让的方式收购北京世纪尊博投资有限公司持有的鼎立科技社会法人股22,726,031股(占鼎立科技总股本的19.74%)。本次股东持股变动完成后上海隆昊源投资管理有限公司将持有鼎立科技法人股22,726,031股, 北京世纪尊博投资有限公司不再持有鼎立科技的股份。
（二）转让宁波立华制药有限公司股权
2002年8月28日宁波药材股份有限公司与三九医药股份有限公司签订协议，公司将所持有的宁波立华制药有限公司的45%股权转让给三九医药股份有限公司，同时将所持有的宁波立华制药有限公司的另外20%的股权转让给深圳市强盟实业公司。协议约定股权转让完成的条件为取得原外经贸委批准变更后的宁波立华制药有限公司外商投资企业批准证书及完成股权转让的工商变更登记。协议同时约定对公司应收宁波立华制药有限公司的1,400万元进行债务重组，重组方式为：在上述协议转让完成前公司受让宁波立华制药有限公司595万元的应收账款及其他应收款债权和转让价为155万元的宁波立华制药有限公司对宁波振华生物有限公司的59.75%股权；在上述750万元债务重组完成后，公司对宁波立华制药有限公司的剩余债权650万元不收取该等余额的任何利息及违约金，由宁波立华制药有限公司在股权转让协议完成后七日内偿还250万元、股权转让协议完成一年内偿还200万元、股权转让协议完成二年内偿还其余的200万元。截至2003年12月31日止，宁波立华制药有限公司股权转让的全部手续已办妥，但上述595万元的应收账款及其他应收款尚未办妥第三方确认手续，受让的宁波振华生物有限公司的59.75%股权的产权交割及工商变更尚未完成，剩余债权650万元之首期应收款250万元的收款情况为实际收到100万元。截至2006年6月30日无变动，年末公司对未经第三方确认的债权计提了坏账准备2,822,500.00元。
（三）债务重组与资产转让
1、2003年12月29日公司与上海华谊（集团）公司签订了《关于解决三九发展重组相关债权债务的协议》，协议约定：将三九企业集团尚欠华谊（集团）公司的股权款11,754,664.05元、公司的欠款3,048,547.18元（美元按1：8.26折合成人民币）以及上海联一工贸有限公司的欠款1,000万元与上海华谊（集团）公司应偿还公司的不良资产回购款16,820,373.38元抵冲，抵冲后公司尚欠上海华谊（集团）公司7,982,837.85元，公司保证上海华谊（集团）公司回购的不良资产能够核销，否则责任由公司承担。同时为确保协议的履行上海华谊（集团）公司同意将渡边房产过户到公司名下（渡边房产的房屋所有权归属上海联一工贸有限公司，土地使用权属于上海华谊（集团）公司，房产为上海联一工贸有限公司实际占用）。协议同时约定在公司按本协议履行全部义务后上海华谊（集团）公司同意豁免公司所欠的利息，否则上海华谊（集团）公司有权追索公司所欠的利息。
2003年12月29日公司与上海华谊（集团）公司签订《关于解决三九发展重组相关土地资金的协议》，公司承诺办理渡边房产过户手续时，应向上海华谊（集团）公司支付渡边房产的土地空转费2,523,000.00元。
2004年4月22日，公司与上海胶带实业有限公司（上海联一工贸有限公司的股东）签订《房地产转让协议》，上海胶带实业有限公司将位于上海虹口区临平北路7号的渡边大厦（55号），其建筑面积8,485平方米，土地面积为2,303平方米的房地产转让给本公司，作价按上海房地产估价师事务所有限公司出具的房地产估价报告（沪房地师估（2003）第2203号）的评估价，为56,241,300.00元，该项资产转让关联交易事项已经2003年度股东大会审议通过。
2004年7月28日，公司与上海胶带实业有限公司、江西瑞金三九药业有限公司签订《关于渡边房产款转账协议》，三方达成以下协议：
（1）公司同意由江西瑞金三九药业有限公司执行2004年4月22日，公司与上海胶带实业有限公司签订《房地产转让协议》，由江西瑞金三九药业有限公司直接向上海胶带实业有限公司购买渡边大厦，并支付价款56,241,300.00元；
（2）上海胶带实业有限公司同意将渡边大厦转让给江西瑞金三九药业有限公司，并同意江西瑞金三九药业有限公司以房产转让款抵减应收深圳市三九医药贸易有限公司的货款。（注：上海胶带实业有限公司、深圳市三九医药贸易有限公司同属三九企业集团。）
（3）由江西瑞金三九药业有限公司承担应付上海华谊（集团）公司的关于渡边房产的土地空转费2,523,000.00元。
截至2006年6月30日，公司尚未向上海华谊（集团）公司偿付7,982,837.85元的债务，江西瑞金三九药业有限公司尚未向上海华谊（集团）公司支付关于渡边房产的土地空转费2,523,000.00元。渡边房产的权属证明未办理过户手续。
（四）截至2006年6月30日止，公司部分固定资产的权属证明尚未办理或尚未办妥，情况如下：
1、房屋建筑物
公司固定资产原价为60,860,454.92元的房屋建筑物未办理权属证明；
公司固定资产原价为8,129,852.28元的房屋建筑物的权属证明的权利人为外部其他单位，尚未办理变更手续；
子公司河北三九爱德福药业有限公司固定资产原价为9,839,404.18元的房屋建筑物的权属证明的权利人为外部其他单位，尚未办理变更手续；
子公司江西瑞金三九药业有限公司的账面价值为58,764,300.00元的房屋建筑物未办理产权过户手续。
2、运输设备
公司固定资产原价为180,000.00元的车辆的行驶证的权利人为子公司外部其他单位，尚未办理变更手续；
子公司河北三九爱德福药业有限公司固定资产原价为316,782.00元的车辆的行驶证的权利人为关联方，尚未办理变更手续；
子公司江西瑞金三九药业有限公司的账面价值为774,073.00元的车辆的行驶证的权利人为公司关联方，尚未办理变更手续。
（五）子公司常州三九药业有限公司、被投资单位深圳三九医院尚未开始营业，深圳三九医院尚未进行工商注册登记。
（六）上年年报披露的其他重要事项在本期的进展情况
1、2003年10月29日公司与三九医药股份有限公司签订了股权转让协议，约定将公司持有上海三九商业投资有限公司10%的股权转让给三九医药股份有限公司，转让价格为公司实际出资额2,230万元。截止报告日，该股权转让实际未办理。
2、2003年12月1日公司2003年第二次临时大会决议通过了关于使用“999”系列商标问题的决议：为规范公司及控股子公司使用“999”系列商标行为及公司与大股东间关联交易，从2004年1月1日起，公司及控股子公司在正常经营业务中，使用三九系列商标的行为，需依照市场化原则与相关商标权利人签定《商标许可使用协议》，并依法办理有关商标许可使用手续。截至报告日相关协议尚未签定。
（七）关于持续经营能力的说明
1、导致对持续经营能力产生重大疑虑的主要事项：
鼎立科技公司本期亏损2,531万元，公司净资产已为负3,928万元，截止2006年6月30日，鼎立科技公司公司营运资金为负47,789万元，资产负债率101.28%，借款余额54,728万元，其中逾期借款35,068万元。
2、公司拟采取的改善措施：
（1）加强企业管理，通过预算控制降低成本和费用开支，提升公司盈利能力；
（2）公司将积极与债权银行沟通，尽快解决银行金融风险，保持公司稳定的银企信贷业务关系；
（3）根据上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司与鼎立建设集团股份有限公司签订定向发行股份购买资产协议，公司拟向鼎立建设集团股份有限公司(下称:鼎立建设集团)发行一定数量的人民币普通股(A股)股票向其购买其持有的鼎立置业(淮安)有限公司90%股权、遂川通泰置业有限公司100%股权和东阳鼎立房地产开发有限公司100%股权。详见附注十。
3、由于公司持续经营能力存在重大不确定性，可能无法在正常的经营过程中变现资产、清偿债务。
八、备查文件目录
1、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表； 2、报告期内在《上海证券报》、《香港商报》上刊登过的所有公司文件的正本及公告的原告； 3、公司章程。
董事长：许宝星 上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司 2006年8月18日