上海胶带股份有限公司2000年年度报告摘要
重要提示
本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
上海立信长江会计师事务所有限公司为本公司出具的审计报告为有解释性说明段无保留意见的报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，特提醒投资者注意阅读。
上海胶带股份有限公司董事会
二００ 一年四月
一、公司简介
1 、 公司法定中文名称：上海胶带股份有限公司
公司法定英文名称：SHANGHAI RUBBER BELT CO.,LTD.
公司英文名称缩写：SRB
2 、 公司法定代表人：张国勋 先生（现任赵新先先生）
3 、 公司董事会秘书：洪 波 先生（现任于炳瀚先生）
联系地址：上海市海门路630 号
电话：021-65415210-234 或235 021-65123957
传真：021-65123671
E-MAIL：sysrb-k@online.sh.cn
4 、 公司注册地址：上海浦东东昌路600号 邮 编：200120
公司办公地址：上海市海门路630 号 邮 编：200086
公司国际互联网网址：http//www.srbsh.com
公司电子信箱：sysrb-k@online.sh.cn
5 、 公司选定的信息披露报纸：《上海证券报》、《香港商报》。
登载年度报告的国际互联网网址：http：//www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：公司董事会办公室
6 、 公司股票上市地：上海证券交易所
股票简称：胶带股份 胶带B 股
股票代码：600614 900907
二、会计数据与业务数据摘要
1 、公司本年度财务数据如下：（单位：元）
利润总额： 24.188,448.69
净利润： 20,578,038.20
扣除非经常性损益后的净利润: -34,141,251.92
主营业务利润： 26,699,792.18
其他业务利润： 10,572,269.16
营业利润： -9,792,498.71
投资收益： -21,441,995.72
补贴收入：
营业外收支净额： 55,422,943.12
经营活动产生的现金流量净额： 42,873,692.68
现金及现金等价物净增加额： 12,094,444.17
注：扣除的非经常性损益项目和涉及金额：
本公司与三九企业集团签订了资产转让协议，本公司出售海门路、高阳路房地产，获利54284419.95元。
2 、 A 、B 股净利润的差异说明
经浩华国际会计师事务所按国际会计准则审计，本年度实现净利润18,250,676.25元，净资产为159,789,534.30元。经上海长江会计师事务所有限公司按国内会计准则审计，本年度实现净利润20,578,028.20元，净资产为159,789,534.30元。两种会计准则、制度计算的净利润差异为2,327,361.95元,净资产差异为20,241,078.56元。
具体差异调整如下：（单位：元）
净利润 净资产
A股审定数: 20,578,028.20 180,030,612.86
B股审定数 18,250,676.25 159,789,534.30
差异: 2,327,361.95 20,241,078.56
其中:
坏帐准备 (3,180,598.60) 6,960,881.42
存货跌价 (950,079.49) 2,944,809.23
长期投资减值准备
长期资产减值 5,221,230.00
合并准则差异 1,437,727.53 4,994,629.90
应核销之费用 2,026,243.99
其他 2,994,068.52 69,438.01
3 、截至报告期末公司近三年的主要会计数据和财务指标如下：
项目
2000年 1999年 1998年(调整后) 1998年(调整前)
主营业务收入
150,969,732.58 236,011,445.96 271,225,128.59 271,225,128.59
净利润
20,578,038.20 1,071,236.62 -18,563,406.17 655，886.70
总资产
599,596,903.76 786,789,747.97 678,101,125.94 755,114,448.05
股东权益
180,030,612.86 161,811,539.90 161,473,179.02 238,437,739.84
每股收益 -摊薄
0.179 0.009 -0.161 0.006
-加权
0.179 0.009 -0.169 0.006
每股净资产
1.564 1.405 1.402 2.071
调整后的每股净资产
0.568 0.757 0.883 1.840
每股经营活动产生
的现金流量净额
0.372 0.119
净资产收益率
11.43% 0.66% -11.50% 0.28%
4 、根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则》（第九号）规定，利润附表如下：
报告期利润 净资产收益率 每股收益
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 14.83% 15.60% 0.232 0.232
营业利润 -5.44% -5.72% -0.085 -0.085
净利润 11.43% 12.02% 0.179 0.179
扣除非经常性损益后的净利润 -18.96% -19.94% -0.297 -0.297
三、股东情况介绍：
（1）截止报告期末，持有本公司股票的股东总人数为8409 名，其中：国有法人股股东1 名，社会法人股股东72 名，B 股股东1686 名，A 股股东6723 名。
（2）前十名股东持股情况（单位：股）
股东名称 期末持股数 占总股本(%) 备注
①上海华谊（集团）公司 56,690,378 49.24 国有股
②ESAKI RISA 2,165,323 1.88 外资股
③上海宝钢（集团）公司 1,669,800 1.45 法人股
④谌瑞奇 915,888 0.80 外资股
⑤上海纺织机械总厂 868,296 0.75 法人股
⑥ZHU JULIE 862,847 0.75 外资股
⑦陈素辛 707,100 0.61 外资股
⑧ASIA GUARANTEE FUNDS.INC 662,497 0.58 外资股
⑨廖晓柳 660,331 0.57 外资股
⑩沪财闸北 592,773 0.51 法人股
说明:
①以上列出的股东持股情况中代表国家持有股份的单位是上海华谊（集团）公司。
②截止到报告期末，公司前十名股东所持公司股份无冻结和质押情况。
3 、持股10%以上的法人股东情况：
上海华谊（集团）公司为国有独资企业，法定代表人：俞德雄
注册地址：徐家汇路560 号
经营范围:授权范围内的国有资产经营与管理,实业投资,化工医药产品及设备的制造,销售和安装;
4 、报告期内无控股股东变更情况。
2000年11月28日,上海华谊（集团）与三九企业集团签订了《股权转让协议》，三九企业集团受让上海华谊（集团）公司持有的公司33964347 股股份，占胶带股份总股本的29.5%，上述股权转让尚待有关部门的审批。
四、股东大会简介
本报告期内，公司召开了一次股东大会和二次临时股东大会：
(一)2000年2月22日，《上海证券报》、《香港商报》刊登了公司第三届十二次董事会关于召开2000年度临时股东大会（通讯方式）的公告。2000年3月24日临时股东大会如期召开，共收到有效表决单6 张，代表股份数59681063 股，占总股本的51.8%（其中B 股股份0 股），符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。大会审议通过了解聘摩斯伦会计师事务所，聘请浩华国际会计师事务所担任公司1999年度境外会计师审计工作的议案。决议公告刊登在3月25日的《上海证券报》和《香港商报》上。
上述决议经上海金茂律师事务所见证。
(二)2000年4月26日，《上海证券报》、《香港商报》刊登了公司第三届十五次董事会关于召开1999年度股东大会的公告。2000年5月30日公司股东大会如期召开。出席会议的股东及授权代表共93 人，代表股份5984.74万股，占公司股份总额的51.98%(其中B 股股东代表46 人,代表股份146.19万股)，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。大会审议并通过了“公司1999年度董事会工作报告”、“公司1999年度监事会工作报告”、“1999年度利润分配方案”、“董事变更的议案”等决议。以上股东大会决议公告刊登在5月31日的《上海证券报》和《香港商报》上。
以上决议经上海金茂律师事务所见证。
（三）2000年11月29日，经控股股东上海华谊（集团）公司提议,《上海证券报》、《香港商报》刊登了公司关于召开2000年度临时股东大会（现场方式）的公告。2000年12月29日临时股东大会如期召开，出席会议的股东及授权代表共51 人，代表股份62121821 股，占总股本的53.96 %（其中代表B 股股份1852082 股），符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次临时股东大会审议并通过了“增补张欣戎、于炳瀚、黄国平三位董事”、“出售公司海门路、高阳路房地产”等决议。本次临时股东大会决议公告刊登在12月30日的《上海证券报》、《香港商报》上。
本次临时股东大会由上海市金茂律师事务所见证。
五、董事会报告
1 、公司经营情况
（1）公司所属行业及在行业的地位
本公司属橡胶管带行业，是国内唯一的一家发行A 、B 股票的上市公司。2000年度，公司按销售收入在国内同行业中名列前茅。
（2）公司主营业务的范围及经营状况
公司的主要产品为输送带、三角带及其他橡胶制品。其中，输送带、三角带占公司主营业销售收入的85%以上。
2000年，公司根据董事会“班组核算推动管理，确立中心提高素质，开拓市场发挥潜力，行业领先创建第一。”的方针，面对激烈的市场竞争，理顺管理线条，调整经营策略，抓住机遇扩大销售，保持生产经营的稳步运行。2000年完成工业总产值1.97亿，实现销售收入1.51 亿，居国内同行业前列。
（3）在经营中出现的问题与困难及解决方案
2000年度本公司面临的经营形势相当严峻。各地管带行业在90年代初期盲目发展，重复建设造成管带企业遍地开花，生产能力大大超过市场需求量；国家对管带行业的下游产业如冶金、煤炭继续实行宏观调控；由于供大于求，行业内用低价倾销来抢占市场份额等恶性竞争行为使整个市场处于无序状态,迫使公司的主要产品的销价在去年的基础上又有所降低;公司产品的橡胶等主要原材料价格均有不同程度的上升，使产品成本提高.2000年公司的普通输送带、尼龙输送带和普通三角带的销价与去年相比分别下降了8.15%、5%和3.25%。面对种种困难,公司在2000年度主要采取了如下措施：
①调整营销策略：在中央开发西部战略的指导下，在巩固和发展原有市场的基础上，通过新疆、郑州两家销售分公司拓展新市场。抓住机遇开发国外市场，已签定1 亿人民币的外贸销售合同。2000年已实现2400万元外贸销售，提升了公司产品的技术等级，为拓展国外市场打下了基础。
②加强内部管理调整：今年公司进行了人员分流、机构调整、竞聘上岗的工作，压缩人员15%，压缩机构15.4%。通过竞聘上岗，引进竞争机制；将公司、生产厂分散销售的模式变为集中管理，成立销售分公司，统一采购、销售和清欠应收款。2000年资金回笼率为102.76%，相比1999年的98%提高了4 个百分点。
③加快技术进步：按照“高档次、新技术、多元化、外向型”的企业定位方针，公司技术中心开发了抗穿刺、防撕裂钢丝绳输送带，研制成功农用收割机橡胶履带。我公司一只钢丝带产品、两只三角带产品荣获2000年度上海市重点产品质量攻关成果三等奖及通报表彰。
（4）公司2000年实现净利润2057.8万元，比目标利润有了较大的提高。这主要是公司在盘活存量资产上加大了力度。公司在2000年下半年进行了资产转让，获利5000多万元，使公司能扭亏为盈。
2 、公司财务状况
①公司财务状况(单位:元)
项目 2000年末 1999年末 增 减
总资产 599,596,903.76 786,789,747.97 -187,192,844.21(-23.79%)
长期负债 -5,592,560.05 18,804,493.14 -24,397,053.19(-129.74%)
股东权益 180,030,612.86 161,811,539.90 18,219,072.96(11.26%)
主营业务利润 26,699,792.18 51,539,592.19 -24,839,800.01(-48.20%)
净利润 20,578,038.20 1,071,236.62 19,506,801.58(1820.96%)
变动原因:
总资产减少主要是公司转让和出售了部分股权和资产。
长期负债减少主要是公司还清了长期借款。
股东权益增加主要是本期净利润的转入。
主营业务利润减少主要是原材料涨价,成本上升,同时市场竞争激烈,销价下降.
净利润增加主要是公司加强了资产运作,进行了房地产换让.
②对会计师事务所出具的有解释性说明的审计报告所涉及事项的说明
公司董事会于2001年4月11日通过了拟进行资产置换及出售的决议，决议决定在2001年公司拟置换和出售的资产帐面额为43,062.56万元，负债帐面额为1,619.80万元。其中39,515万元资产及2,876万元负债置换给三九企业集团，1,121万元资产置换给深圳三九药业有限公司，720万元资产置换给山东三九实业有限公司，3,534万元资产出售给上海华谊（集团）公司，2元资产出售给南昌九华实业有限公司。本次拟置换及出售的资产占贵公司总资产的71.6％。公司已就上述置换及出售事项与三九企业集团等企业分别签订了协议。此决议尚待公司股东大会表决，一旦股东大会决议同意，将对公司产生重大的影响。
3 、公司投资情况
截至2000年12月31日，公司长期投资为8026万元，较1999年末4751万元，增加3275万元，上升68.9%。变动的主要原因是报表的合并范围不同。
①报告期内无募集资金，也无本报告期之前募集资金的使用延续到本报告期内的情况。
②本报告期内无重大项目
4 、宏观政策的变化对我公司的重要影响
加入世贸组织
世贸组织的加入使我公司面临极大的机遇，也带来了巨大的挑战。我公司的橡胶等主要原材料的价格会有一定下降，从而降低我公司产品的成本；但是，其它发达国家拥有的雄厚的资本、先进的技术也必将给我公司带来较大的竞争压力。
5 、新年度的业务发展计划
（1）拓展市场,扩大销售,加强回笼
①要拓展市场，扩大销量，加强对应收款的回笼力度，要拓展有效益的国内市场，确保资金的安全到位。
②在原有已开发国际市场的基础上，进一步加强对市场的跟踪和开发，扩大品牌效应，积极加入国际市场的竞争。
③在总结建立销售分公司经验的基础上，对营销网点进行拓展和整顿，形成销售分公司的核心力量，以适应市场的需求。
④加快技术进步，提升产品档次，还要加快新品产业化的进程，提高新产品在销售总额中的比例。
（2）进一步强化企业内部管理
①在2000年公司机构精简改革的基础上，2001年将加大改革力度，引进先进、成熟的管理方法，强化企业管理。
②进一步优化人员结构，提高工作质量、工作效率和劳动生产率。对工作量不足的岗位，要继续并岗，人员择优录用。提倡满负荷工作，对冗员继续分流。
（3）调整和完善分配、激励、制约机制
以经济手段来调节和激励员工勇于负责，敢于创新；建立激励机制，留住人才；同时实施对经营者和操作人员的风险承包机制。
（4）加强资产运作
拓展资本经营的思路，在盘活存量上下功夫。对于大量的公司本身及兼并进来的不良、不实资产要坚决剥离，并积极寻求出路，降低损失。
6 、董事会日常工作情况
报告期内董事会的会议情况及重要决议内容
①本公司三届十一次董事会会议于2000年1月25日召开，会议审议通过了“2000年公司方针目标”、“2000年全面预算”、“99年度总经理工作汇报”、“99年度董事会工作总结”等议案。
②本公司三届十二次董事会会议于2000年2月21日召开，会议审议通过了改聘境外会计师事务所及本公司2000年度的部分项目等议案。
③本公司三届十四次董事会会议于2000年4月7日召开，会议审议通过了“因工作调动，张涛先生不再担任上海胶带股份有限公司董事长一职，选举张国勋先生为公司董事长”、“同意丁水石辞去上海胶带股份有限公司董事会秘书一职，聘请柏鸿祥为公司董事会秘书，洪波为董秘授权人”、“计提资产减值准备”等议案。
④本公司三届十五次董事会会议于2000年4月22日召开，会议审议通过了“99年度董事会报告”、“99年度报告”、“99年度利润分配预案”、“关于召开99年度股东大会事宜”等议案。
⑤本公司三届十八次董事会会议于2000年8月28日召开，会议审议通过了“公司2000年度中期报告”、“聘任洪波先生为公司董事会秘书”等议案。
⑥本公司三届二十次董事会会议于2000年11月28日召开，会议审议通过了“增补张欣戎、于炳瀚、黄国平三位先生为公司董事”、“拟出售公司海门路、高阳路房地产”、“拟于2000年12月29日召开临时股东大会”等议案。
（2）董事会对股东大会决议的执行情况
本报告期内公司董事会根据股东大会决议及授权,不分配股利，也不实施资本公积金转增股本。
7 、公司管理层及员工情况
（1）董事、监事、高级管理人员
姓名 性别 职务 任期起止日期 年初持股数 年末持股数
张国勋 男 董事 1999.08-2001.06 0 0
黄岱列 男 董事 1998.06-2001.06 0 0
钱恩惠 男 董事 1998.06-2001.06 506 506
张 毅 男 董事 1998.06-2001.06 501 501
柏鸿祥 男 董事 1998.06-2001.06 501 501
黄国平 男 董事 2000.12-2001.06 0 0
马明翔 男 董事 1998.06-2001.06 501 501
戴旭旺 男 董事 1998.06-2001.06 0 0
金远誉 男 董事 1998.06-2001.06 0 0
王成然 男 董事 2000.05-2001.06 0 0
鞠洪振 男 董事 1998.06-2001.06 0 0
张欣戎 男 董事 2000.12-2001.06 0 0
于炳翰 男 董事 2000.12-2001.06 0 0
黄德亨 男 监事 1998.06-2001.06 0 0
杜公亮 男 监事 1998.06-2001.06 501 501
华 瑾 女 监事 1998.06-2001.06 506 506
杨智强 男 监事 1998.06-2001.06 0 0
李唯莱 女 监事 1998.06-2001.06 0 0
徐子华 男 副总经理 1998.06-2001.06 0 0
程爱华 女 副总经理 1998.06-2001.06 501 501
洪 波 男 董秘 2000.08-2001.06 0 0
说明：
① 因本报告期内未有配股和资本公积金转增股本实施方案，故以上董事、监事及高级管理人员年末持股数同年初持股数相同。
② 以上董、监事中鞠洪振、戴旭旺、金远誉、王成然、马明翔、张欣戎、于炳瀚、黄德亨不在公司领取报酬。
③ 以上董事、监事及高级管理人员年度报酬数额区间：4-5万元，3 人；2-3万元，3人；1-2万元，7 人。
（2）本报告期内公司董事变更情况如下：
1 、因工作调动，张涛先生不再担任公司董事。
2 、因工作调动，张建群先生不再担任公司董事。
3 、同意增补王成然先生为公司董事。
4 、同意增补张欣戎先生为公司董事。
5 、同意增补于炳翰先生为公司董事。
6 、同意增补黄国平先生为公司董事。
（3）本报告期内公司无更换监事的情况。
（4）本报告期内丁水石小姐因辞职，不再担任公司董事会秘书一职，聘任洪波先生担任公司董事会秘书。
8 、本次利润分配预案：2000年初未分配利润为-36,302,230.92元，本年度净利润转入未能弥补亏损，故2000年度拟不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。
9 、报告期内，公司选定的信息披露报纸无变更。
六、监事会报告
2000年监事会根据“公司法”、“公司章程”和“证券法”的有关规定，以及监事会工作条例所赋予的各项职权，认真履行了股东大会赋予的职责，召集召开了三次监事会会议。
2000年4月22日审议并通过监事会工作报告、董事会提供的99年度报告、关于资产减值准备方案等议案，同时同意定于2000年5月30日召开99年度股东大会。祥见4月23日的《上海证券报》、《香港商报》。
2000年8月28日听取了公司2000年度上半年总结和下半年打算，并审议通过了公司2000年度中期报告。祥见8月29日的《上海证券报》、《香港商报》。
2000年11月28日审议并通过了关于公司出售海门路、高阳路房地产的议案。祥见11月29日的《上海证券报》、《香港商报》。
公司全体监事列席董事会召开的全部会议及全部股东大会，参与公司制定的各项重大决策，定时检查公司财务报表，监事会尽心尽职，加强监督，积极参与，深入了解，及时提醒。
监事会认为，公司决策程序合法，公司董事及高级管理人员能认真落实股东大会决议，勤奋工作，锐意开拓，为公司发展作了不懈的努力，在执行公司职务时无发现违反法律、法规、公司章程及损害公司利益的行为发生。
监事会认为报告期内公司的关联交易符合公司和股东的长远利益，是公平、公正、合理的，无损害股东利益情况。
监事会审核了2000年度资产负债表、利润及利润分配表和现金流量表。监事会审核了上海立信长江会计师事务所和浩华国际会计师事务所为公司出具的审计报告，认为该审计报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。
同意董事会对公司审计报告解释性说明段的说明。
七、重要事项
1 、本年度公司重大诉讼、仲裁事项。
（1）截至2000年12月31日，公司2000年中报披露的诉讼事项进展如下：
公司为被告的诉讼情况：涉及诉讼的借款或担保金额8005万元，利息及罚金364.55万元，和相关诉讼费用83.02万元。自股权托管给三九企业集团以来，各债权人已全部撤诉并达成相关的和解协议和还款计划。
（2）2000年下半年新增诉讼事项：
2000年10月14日公司作为被告被陕西富泰商务物业有限责任公司向西安市莲湖区人民法院提起诉讼，原因为陕西富泰商务物业有限责任公司认为公司1998年受让陕西骆驼胶带厂的股份为38.75％，而不是51％。
2 、报告期内公司、公司董事及高级管理人员没有受监管部门处罚的情况。
3 、报告期内无控股股东变更情况，公司董事会无换届改选，但有一定调整：因工作调动，张涛先生、张建群先生不再担任公司董事；增补王成然先生、张欣戎先生、于炳翰先生、黄国平先生为公司董事。
因个人原因，丁水石小姐辞去了上海胶带股份有限公司董事会秘书一职，公司董事会聘请洪波先生为公司董事会秘书。
4 、报告期内重大资产出售事项情况。
根据上海市政府的规划，市区的化工行业单位应迁往市郊。为响应市府精神，本公司公司生产区已陆续搬运至上海郊区，使一部分市区房地产闲置，为盘活存量，缓解公司资金压力，本公司三届二十次董事会决定出售海门路、高阳路两地块，并在当日与三九企业集团签订了《资产转让协议》，该事项在2000年12月29日的临时股东大会上审议通过。
本次交易标的为69847169.2元人民币，本公司获利46605178.41元人民币,三九企业集团全部以现金支付，大大缓解了公司的资金压力，有利于公司主营业务的发展，进一步扩大市场份额，增强市场竞争力，从而为本公司的进一步发展及盈利能力的提高奠定基础。该项交易符合公司和股东的长远利益，符合“三公”原则，维护了全体股东的利益。该事项已在2000年11月28日，12月21日，12月29日的《上海证券报》、《香港商报》上连续做了披露。
5 、本报告期内的重大关联交易事项。
①本报告期内无购销商品、提供劳务发生的重大关联交易
②资产、股权转让发生的关联交易
对于上述第4 点重大资产出售中，本公司与三九企业集团签订的《资产转让协议》，因事前三九企业集团与本公司股东上海华谊（集团）公司签订了《股权转让协议》，受让华谊集团持有本公司29.5%的股份,成为本公司潜在的第一大股东，故此资产转让事项属关联交易。
③关联方债权、债务往来，担保等事项详见会计报表附注。
④公司无其它重大关联交易。
6 、报告期内本公司已做到了人员独立、资产完整和财务独立，实行了与控股股东在人员、资产、财务上的三分开。
⑴在人员方面：本公司设有专门的机构负责和管理公司人事和劳资方面的工作。公司董事长、总经理等高级人员均在本公司领取报酬，未在控股公司领取报酬，并未在控股公司担任重要职务。
⑵在资产方面：本公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施；拥有工业产权、商标等无形资产；本公司下设供销分公司负责本公司的供应和销售。
⑶在财务方面：本公司设有独立的财会金融部，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并具有独立的银行账户。
7 、报告期内无发生托管、承包、租赁其它公司资产或其它公司托管、承包、租赁本公司资产的情况。
8 、聘任、改聘、解聘会计师事务所的情况。
因摩斯伦会计师事务所提出辞呈，上海胶带股份有限公司于2000年2月21日召开三届十二次董事会，与会董事一致通过解聘摩斯伦会计师事务所，聘请浩华国际会计师事务所担任公司1999年度境外会计师审计的工作，并将此决议提交2000年度第一次临时股东大会（通讯方式）审议,经通讯表决该议案获得通过。
以上相关内容已刊登于2000年2月22日和3月25日的《上海证券报》和《香港商报》。
9 、报告期内公司无重大合同。
10 、公司报告期内没有变更公司名称和股票简称。
11 、其它重大事项。
①公司2000年7月19日在上海证券报公告第一国有大股东上海华谊（集团）公司与上海大众药业有限公司达成股权转让协议，上海华谊（集团）公司将其持有的国有股中的33964340 股有偿转让给上海大众药业有限公司，此转让最后未能成功，并于2000年11月28日公告解除转让意向。于此同日三九企业集团与上海华谊（集团）公司于签订了《股权转让协议》，三九企业集团受让上海华谊（集团）公司持有的公司33964347股股份，占胶带股份总股本的29.5%，股权转让成功后，三九企业集团将成为公司的第一大股东，上海华谊（集团）公司持有公司国有股22726038 股，占总股本的19.74%,为公司第二大股东，公司同时对此进行了公告。上述股权转让尚待有关部门的审批。
2001年2月19日，公司、上海华谊（集团）公司、三九企业集团及北京世纪尊博投资有限公司联合公告：为保证股份转让及资产重组的顺利进行，上海华谊（集团）公司与三九企业集团和北京世纪尊博投资有限公司签订了<<上海胶带股份有限公司部分国家股的股份委托管理协议>>,协定上海华谊（集团）公司持有的33964347 股股份（占公司总股本的29.5%）托管给三九企业集团，上海华谊（集团）公司持有的22726038股（占公司总股本的19.74%）托管给北京世纪尊博投资有限公司,托管期限从2001年2月19日起至托管协议规定的终止之日结束，其中：上海华谊（集团）公司与三九企业集团的托管协议中规定如股份转让未能在上海市国资办上报财政部后一年内获得最终批准，任何一方有权终止托管；上海华谊（集团）公司与北京世纪尊博投资有限公司的托管协议中规定，若在2002年12月31日之前股份转让未获批准，任何一方有权终止托管协议。上述托管期间上海华谊（集团）公司依然享有对公司国家股的股权。
②公司于2001年4月10日召开了临时股东大会，选举产生了赵新先先生为公司的董事长，张欣戎为副董事长。
③公司董事会于2001年4月11日通过了拟进行资产置换及出售的决议，决议决定在2001年公司拟置换和出售的资产帐面额为43,062.56万元，负债帐面额为1,619.80万元。上述拟置换和出售的资产和负债经上海东洲资产评估有限公司沪东洲评报字（2001）第106 号评估报告评估，其中39,515万元资产及2,876万元负债置换给三九企业集团，1,121万元资产置换给深圳三九药业有限公司，720万元资产置换给山东三九实业有限公司，3,534万元资产出售给上海华谊（集团）公司，2元资产出售给南昌九华实业有限公司。本次拟置换及出售的资产占贵公司总资产的71.6％。公司已就上述置换及出售事项与三九企业集团等企业分别签订了协议。此决议尚待公司股东大会表决，一旦股东大会决议同意，将对公司产生重大的影响。
④公司2000年12月转让高阳路、海门路房地产与三九企业集团，转让收入69,847,169.20元，转让成本15,562,749.25元（其中固定资产净值11,128,390.79元、在建工程942,000.00元、营业税金3,492,358.46元），实现税前盈利54,284,419.95元已计入营业外收入，相关房地产的权证尚未过户，但公司已取得了上海市房地产局对于上述房地产转让的审批文件，及上海市虹口区房地产交易中心受理办理土地使用权的相关权证。
⑤持有公司股份5%以上股东的承诺事项。
持有本公司5%以上的股东上海华谊（集团）公司在2000年11月28日的《房地产转让合同》中作出承诺，该项承诺的履行情况详见《审计报告》附注十三（五）。
上海胶带股份有限公司董事会
二00一年四月十一日
八、财务会计报告
审计报告
信长会师报字（2001 ）第 10791 号
上海胶带股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了贵公司2000年12月31日母公司及合并的资产负债表、2000年度母公
司及合并的利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
我们认为上述会计报表符合<<企业会计准则>>、<<股份有限公司会计制度>>的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2000年12月31日的财务状况和2000年的经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
此外，我们还注意到，如贵公司会计报表附注十三（三）所述：
贵公司董事会于2001年4月11日通过了拟进行资产置换及出售的决议，决议决定在2001年将母公司帐面4.30 亿元的部分资产、0.16 亿元的部分负债、合计4.14 亿元的净资产，与三九企业集团、山东三九实业有限公司及深圳三九药业有限公司的有关股权及其他资产进行置换，及出售给上海华谊（集团）公司，置换及出售的总资产占贵公司总资产的71.6%。贵公司已就该等置换及出售事项与上述企业签订了协议。此决议尚待贵公司股东大会表决，一旦股东大会决议同意，将对贵公司产生重大的影响。
本报告附送资料：
一、 上海胶带股份有限公司2000年12月31日母公司及合并的资产负债表；
二、 上海胶带股份有限公司2000年度母公司及合并的利润及利润分配表；
三、 上海胶带股份有限公司2000年度母公司及合并的现金流量表；
四、 上海胶带股份有限公司2000年度会计报表附注。
上海立信长江会计师事务所有限公司 中国注册会计师
地址：中国 上海
南京东路61 号四楼 戴定毅
电话：021 －63606600 康吉言
传真：021 －63501004
邮编：200002 2001年4月11日
附件四：
上海胶带股份有限公司
会计报表附注
一、公司简介：
上海胶带股份有限公司（以下简称为“公司”）的前身系上海胶带总厂，一九九二年四月经批准改制为股份有限公司，同时发行A 股及B 股股票，一九九二年四月在上海证券交易所上市，公司为中外合资股份有限公司，所属行业为橡胶业。公司经营范围为开发生产销售胶带、橡胶制品、胶鞋及化工产品、化工原料及餐馆、百货零售、设备制造，主要产品为工矿用运输带、传动带、三角带、汽车V 带等。公司法定代表人张国勋。截至2000年12月31日，公司股本总额为115,133,378.00元，其中国有股56,690,378.00元，境内法人持有股份8,349,000.00元，人民币普通股8,349,000.00元，境内上市的外资股41,745,000.00元。
二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法：
（一）会计制度：执行《企业会计准则》、《股份有限公司会计制度》及其有关的补充规定。
（二）会计年度：公历1月1日至12月31日止。
（三）记帐本位币：采用人民币为记帐本位币。
（四）记帐原则和计价基础：以权责发生制为记帐原则，以历史成本为计价基础。
（五）外币业务核算方法：外币业务发生时，按业务发生当日中国人民银行公布的人民币市场汇价（中间价）作为折算汇率，折合成人民币记帐，期末外币帐户余额按期末人民币市场汇价（中间价）折合成人民币金额进行调整，发生的差额除涉及未完工程的外币负债帐户期末折算差额计入在建工程外，其余外币帐户的折算差额均计入当期财务费用。
（六）现金等价物的确定标准：在编制现金流量表时，将同时具备期限短（从购买日起，三个月到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
（七）坏帐核算方法：
1 、坏帐的确认标准：
对因债务人撤销、破产，依照法律清偿程序后确实无法收回的应收款项；因债务人死亡，既无遗产可清偿，又无义务承担人，确实无法收回的应收款项；因债务人逾期未履行偿债义务超过三年，确实无法收回的应收款项，按照公司管理权限，经批准确认为坏帐。
2 、坏帐损失的核算方法：采用备抵法核算，坏帐损失发生时，冲销已提取的坏帐准备。
3 、坏帐准备的计提方法和计提比例。
（1 ）应收帐款的坏帐准备按期末应收帐款余额的帐龄计提，对实际发生的单笔应收帐款坏帐足额计提坏帐准备。一般的计提比例如下：
帐龄 计提比例
一年以下 0.5%
一至二年 1%
二至三年 10%
三年以上 20%
（2 ）其他应收款母公司按个别确定法计提坏帐准备，对存在坏帐风险的其他应收款逐项分析，确定个别计提比例。纳入合并范围的子公司的其他应收款按期末余额的帐龄计提坏帐准备，计提比例与应收帐款坏帐准备计提比例相同。
（八）存货核算方法：
1 、存货分类为：原材料、低值易耗品、在产品、产成品、库存商品、工程施工等。
2 、取得和发出的计价方法：
各类存货取得时按实际成本计价；发出时按加权平均法计价。
3 、低值易耗品摊销方法：
低值易耗品采用一次摊销法。
4 、存货跌价准备的确认标准、计提方法：
期末对存货进行全面清查后，当存货可变现净值低于其成本时，按照公司管理权限，经批准后提取存货跌价准备。如果以后存货价值又得以恢复，在已提跌价准备的范围内转回。
存货跌价准备按单个存货项目的成本高于可变现净值的差额计提。
（九）短期投资核算方法：
取得投资时按实际支付的全部价款扣除价款中包括的已宣告发放但尚未领取的现金股利或已到期尚未领取的分期付息债券利息后计价。取得投资后，实际收到短期投资现金股利或利息时，冲减短期投资的帐面价值；实际收到取得投资时已记入应收项目的现金股利或利息时，冲减应收项目。持有的短期投资出售或收回时，按实际成本结转，处置收入与短期投资帐面价值的差额计入当期的投资收益。
在期末按成本与市价孰低计价，并根据报告期末收盘价低于成本的差额调整跌价准备。已确认跌价损失的短期投资价值又得以恢复，在原已确认的投资损失金额内转回。短期投资按单项投资计算并确定计提跌价损失准备。
（十）长期投资核算方法：
1 、长期股权投资的计价及收益确认方法：
长期股权投资取得时的成本为：取得长期股权投资时支付的全部价款，或放弃非现金资产的公允价值，或取得长期股权投资的公允价值，包括税金、手续费等相关费用。
对被投资单位能实施控制、共同控制或重大影响的，长期股权投资采用权益法核算；对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，长期股权投资采用成本法核算。
2 、股权投资差额的摊销方法：
合同规定了投资期限的按投资期限摊销；没有规定投资期限的按10年摊销。
3 、长期债权投资的计价及收益确认方法：
长期债权投资取得时的成本，为取得长期债权投资时支付的全部价款，包括税金、手续费等相关费用。长期债权投资按期计提利息，计提的利息按债权面值以及票面利率或合同规定的利率计算，并计入当期投资收益。
4 、债券投资溢价和折价的摊销方法：
长期债券投资溢价或折价，在债券购入后至到期前的期间内摊销，摊销方法采用直线法。长期债券投资溢价或折价的摊销，与确认相关的债券利息收入同时进行。
5 、长期投资减值准备的确认标准、计提方法：
对由于市价持续下跌或被投资单位经营状况变化等原因导致其可收回金额低于投资的帐面价值时，按照公司管理权限，经批准后计提长期投资减值准备。已确认损失的长期投资价值又得以恢复时，在原已确认的投资损失金额内转回。
长期投资减值准备按照个别投资项目计算确定。
（十一）固定资产计价和折旧方法：
1 、固定资产标准：指使用期限超过一年的房屋及建筑物、机器设备、运输设备、办公设备以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等；不属于生产、经营主要设备的物品，单位价值在2,000元以上，并且使用年限超过二年的，也作为固定资产。
2 、固定资产的分类：房屋及建筑物、机器设备、运输设备、办公设备及其他；
3 、固定资产的计价：
按实际成本计价原则计价。
4 、固定资产折旧采用直线法：根据固定资产类别、估计经济使用年限和预计净残值率确定折旧率。各类固定资产的折旧年限和年折旧率如下：
类别 预计经济使用年限 预计残值率 年折旧率
房屋及建筑物 20年 10% 4.5%
机器设备 10年 10% 9%
运输设备 5年 10% 18%
办公设备及其他 5 年 10% 18%
（十二）在建工程核算方法：
以工程实际发生的支出为计价基础，按项目分类核算，并以交付使用作为转入固定资产的时点。为工程借款而发生的利息支出，在固定资产交付使用之前计入工程成本，交付使用之后计入当期损益。
（十三）无形资产计价和摊销方法：
1 、无形资产计价：以取得时的实际成本计价；
2 、无形资产摊销方法：合同规定了受益年限的，按不超过受益年限的期限摊销；合同没有规定受益年限而法律规定了有效年限的，按不超过法律规定的有效年限摊销；合同没有规定受益年限，且法律也没有规定有效年限的，按不超过10年的期限摊销。其中：
房屋使用权按20年摊销；
土地使用权按 45-50年摊销；
非专利技术、商标使用权按10年摊销。
（十四）开办费、长期待摊费用摊销方法：
1 、开办费按实际发生额核算，从开始生产经营的当月起按五年的期限平均摊销；开办费不大时，在开始生产经营的当月一次摊销。
2 、长期待摊费用按实际发生额核算，在受益期内平均摊销。
（十五）收入确认原则：
1 、销售商品：公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方；公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，与交易相关的经济利益能够流入企业；相关的收入和成本能可靠地计量时，确认营业收入实现。
2 、提供劳务：在同一年度内开始并完成，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的依据时，确认劳务收入的实现；如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。
3 、他人使用本企业资产：与交易相关的经济利益能够流入企业，收入的金额能可靠地计量时确认为收入。
（十六）所得税的会计处理方法：采用应付税款法。
（十七）合并会计报表的编制方法：
1 、合并会计报表按照《合并会计报表暂行规定》及有关文件，以母公司和纳入合并范围的子公司的个别会计报表以及其他资料为依据进行编制。但对行业特殊及子公司规模较小，符合财政部财会二字（1996 ）2 号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》文件的规定，则不予合并。合并时对内部权益性投资与子公司所有者权益、内部投资收益与子公司利润分配、内部交易事项、内部债权债务进行抵销，对合并盈余公积进行调整。
2 、母公司与子公司采用的会计政策和会计处理方法无重大差异。
（十八）会计政策、会计估计的变更及影响：
对本期会计报表中所列示的上年同期数，公司已按现行的会计政策、会计估计进行了相应的调整。
三、税项：
（一）公司主要税种和税率为：
税种 税率 备注
增值税 17%
营业税 5%
所得税 15%－33% 母公司及下属外商投资企业子公司适用15%
所得税率，内资子公司适用33%所得税率
（二）税负减免：
母公司根据沪税外分（1993 ）20 号文批复同意，所得税减按15%计征，同时执行外商投资企业税收政策。
四、控股子公司及合营企业：
（一）公司所控制的所有子公司及其合并的情况：
被投资单位名称 注册资本(万元) 经营范围 本公司所占
投资比例% 是否合并
上海福井胶带有限公司 USD95 PVC 胶带 74.10 是
上海申联武汉中南橡胶有限公司 1000 橡胶运输带、三角带等 100.00 否
上海天纯天然矿泉水有限公司 88.00 矿泉水 100.00 否
上海申一胶带厂 2,073.97 汽车用胶带 100.00 否
上海胶带江西中南橡胶有限公司 1,800.00 胶带、胶管 100.00 否
上海福华胶带有限公司 816.00 V 带、风扇带 51.00 否
江苏太仓市申联防水卷材有限公司 576.00 橡胶防水卷材 65.00 否
上海申联江西中南橡胶有限公司 1,000.00 胶带、力车胎 100.00 否
上海联一工贸有限公司 1,000.00 化工原料及产品 100.00 否
上海福田塑料制品有限公司 USD300 塑料桶具 51.00 否
上海精胜劳防器具有限公司 120.00 防毒面具 51.00 否
总厂金驼经营部 5.00 各种胶带 100.00 否
上海申联建筑设计公司 20.20 建筑装潢设计 69.31 否
上海申联重庆中南橡胶有限公司 2,000.00 三角带输送带 100.00 否
上海申联重庆中南胶管制品有限公司 1,000.00 胶管 100.00 否
上海申联重庆中南橡胶供应有限公司 1,000.00 化工原料 100.00 否
（二）未纳入合并会计报表范围的子公司：
上海天纯天然矿泉水有限公司、上海申一胶带厂、上海胶带江西中南橡胶有限公司、上海福华胶带有限公司、江苏太仓市申联防水卷材有限公司、上海申联江西中南橡胶有限公司、上海联一工贸有限公司、上海精胜劳防器具有限公司、总厂金驼经营部、上海申联建筑设计公司、上海申联重庆中南胶管制品有限公司、上海申联重庆中南胶管制品有限公司、上海申联重庆中南橡胶供应有限公司、上海申联武汉中南橡胶有限公司14 个子公司未纳入合并范围，其原因为：公司董事会于2001年4月11日通过了拟进行重大资产置换的决议，决议决定在2001年将母公司对上述14 子公司的股权投资与三九企业集团等企业的有关股权及其他资产进行置换，且已就置换事项与三九企业集团等企业草签了协议，为准备出售资产，根据财政部财会字[95]11 号文，公司2000年度未将上述14 子公司纳入合并会计报表范围。
此外子公司上海福田塑料制品有限公司未正常经营，公司董事会准备将其关闭，根据财政部财会字[95]11 号文，公司2000年度未将其纳入合并会计报表范围。
（三）本期合并报表范围的变更情况：
与上期相比本期减少合并单位6 家，原因同上述（二）。
五、会计报表主要项目注释：
（一）货币资金：
项目 期初数 期末数
现金 242,026.98 43,067.63
银行存款 3,351,683.34 15,645,086.86
合计 3,593,710.32 15,688,154.49
其中美元：外币金额 33,180.47 142,516.04
折算汇率 8.2793 8.2781
折合人民币 274,711.06 1,179,762.03
货币资金期末数比期初数增加12,094,444.17元，增加比例为336.54%，主要原因为：公司12月收到出让房地产与三九企业集团的收入3498万元。
（二）应收帐款：
1 、帐龄分析：
期初数 期末数
帐龄
金额 占总额比例 坏帐准备 金额 占总额比例 坏帐准备
1年以内
143,891,915.65 52.96% 1,032,267.38 20,449,371.96 10.85% 102,246.86
1－2年
63,793,032.94 23.48% 2,607,668.74 80,698,319.29 42.82% 806,983.20
2－3年
30,725,,845.86 11.31% 6,931,744.91 39,222,518.80 20.81% 3,922,251.88
3年以上
33,297,065.69 12.25% 13,033,801.95 48,093,986.76 25.52% 9,618,797.35
合计
271,707,860.14 100.00% 23,605,482.98 188,464,196.81 100.00% 14,450,279.29
2 、欠款单位前五名情况：
单位名称 欠款金额 欠款时间 欠款原因 备注
（1 ）上海骆驼输送带厂 58,110,225.59 1-3年 货款 拟置换
（2 ）湖北省武汉胶带厂 13,565,047.18 3-4年 货款 拟置换
（3 ）天津机械设备进出口公司 3,841,631.57 2-3年 货款 拟置换
（4 ）鞍钢集团鞍山矿业公司 3,803,218.41 3-4年 货款 拟置换
（5 ）上海胶带江西中南橡胶有限公司 3,402,317.09 3-4年 货款 拟置换
3 、应收帐款中无持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位欠款。
4 、公司应收帐款所计提的坏帐准备期末比期初减少9,155,203.69元，主要原因为公司拟将1999年全额计提坏帐准备的应收帐款置换给三九企业集团等企业，故本期按帐龄法计提坏帐准备。
5 、应收帐款期末数比期初数减少83,243,663.33元，减少比例为30.64%，减少原因为期内合并范围的减少。
（三）其他应收款：
1 、帐龄分析：
期初数 期末数
帐龄
金额 占总额比例 坏帐准备 金 额 占总额比例 坏帐准备
1年以内
95,082,336.38 41.95% 2,692,664.52 60,371,601.01 32.86% 353.46
1－2年
49,733,923.74 21.95% 4,783,240.39 31,300,077.75 17.04%
2－3年
5,999,442.36 2.65% 45,813.63 25,960,825.75 14.13%
3年以上
75,812,658.46 33.45% 24,942,441.50 66,092,237.62 35.97% 18,119,806.79
合计
226,628,360.94 100.00% 32,464,160.04 183,724,742.13 100.00% 18,120,160.25
2 、欠款单位前五名情况：
单位名称
欠款金额 欠款时间 欠款原因 已提坏帐准备 备注
（1 ）浦泰花园
41,589,500.00 6年以上 资金困难 8,334,776.12 拟置换
（2 ）三九企业集团
34,864,753.20 1年以内 置换转让款
（3 ）联一工贸
20,681,136.73 1-2年以内 往来款 拟置换
（4 ）加拿大杰汉森有限公司
19,349,898.03 3年以上 资金困难,已涉诉讼 3,869,979.61 拟置换
（5 ）振威房地产公司
15,000,000.00 1年以上 土地置换款 拟置换
3 、其他应收款中无持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位欠款。
4 、其他应收款中应收三九企业集团34,864,753.20元，三九企业集团已于2001年2月28日及3月2日归还。
5 、其他应收款中已涉及的诉讼详见附注九或有事项。
6 、公司其他应收款所计提的坏帐准备期末比期初减少14,343,999.79元，主要原因为公司拟将1999年计提坏帐准备的其他应收款置换给三九企业集团等企业，故本期按帐龄法计提坏帐准备。
7 、浦泰花园欠款4,158.95万元原为上海鸿安实业总公司的欠款。公司2000年中报披露：公司因已获得上海鸿安实业总公司和上海浦泰房地产发展有限公司联合出具的分5 期于2002年12月底前归还所欠款项的书面还款计划承诺，所以冲回1999年已计提的坏帐准备1,664万元。2000年12月31日，公司拟将其置换出，并据此计提了20％计833.48万元的坏帐准备。
（四）预付帐款：
1 、帐龄分析：
期初数 期末数
帐龄 金额 占总额比例 金 额 占总额比例
1年以内 4,156,240.44 32.04% 13,888.31 100.00%
1－2年 8,028,214.06 61.88%
2－3年 680,652.57 5.25%
3年以上 108,232.51 0.83%
合计 12,973,339.58 100.00% 13,888.31 100.00%
2 、预付帐款中无预付持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位款项。
（五）存货及存货跌价准备：
项目 期初数 期末数
金额 跌价准备 金额 跌价准备
在产品 30,049,653.14 --- 10,077,375.64
原材料 13,078,946.99 390,147.95 8,171,481.11 390,147.95
产成品 17,270,151.86 13,388,105.76 42,900,320.21 12,174,773.77
低值易耗品 1,296,191.73
合计 61,694,943.72 13,778,253.71 61,149,176.96 12,564,921.72
存货按成本与可变现净值的差额计提存货跌价准备。
（六）待摊费用：
类别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
财产保险费 33.06 5.65 486,834.10 519,899.75
模具费 17,053.98 30,000.00 37,053.98 10,000.00
其他 156,050.20 5,375,907.10 5,528,140.80 3,816.50
合计 206,169.83 5,892,741.20 6,085,094.53 13,816.50
（七）长期投资：
1 、项目 期初数 期末数
金额 减值准备 金额 减值准备
长期股权投资 47,513,773.40 10,472,712.66 80,259,002.23 10,330,000.00
长期债权投资 337,930.00 --- 66,920.00
合计 47,851,703.40 10,472,712.66 80,325,922.23 10,330,000.00
2 、长期股票投资：
被投资单位名称 股份性质 股票数量 占被投资单位
注册资本比例 投资金额 期末市价总值
嘉宝实业 法人股 93,600 5%以下 225,200.00 1,190,592.00
永生制笔 法人股 182,505 5%以下 720,000.00 4,000,509.60
申达股份 法人股 145,200 5%以下 300,000.00 1,662,540.00
氯碱股份 法人股 169,400 5%以下 620,000.00 2,473,240.00
东海股份 法人股 153,600 5%以下 224,000.00 1,939,968.00
合计 2,089,200.00 11,266,849.60
3 、其他股权投资：（见附表）
*：公司对崇明县鳌山帆布厂、上海立鹤胶鞋厂、张家港联营厂的投资已于本期内收回。
4 、股权投资差额：
被投资单位名称
初始金额 形成 摊销
原因 期限 期初数 本期增加 本期摊销额 期末数
上海申联重庆中南橡胶有限公司
-5,590,872.33 收购 10年 --- -5,590,872.33 -559,087.23 -5,031,785.10
上海申联重庆中南橡胶供应有限公司
2,596,251.55 收购 10年 --- 2,596,251.55 259,625.16 2,336,626.39
上海申联重庆中南胶管制品有限公司
-4,723,369.75 收购 10年 --- -4,723,369.75 -472,336.98 -4,251,032.77
上海胶带江西中南橡胶公司*
-6,953,539.21 兼并 10年 -5,562,831.37 --- -695,353.98 -4,867,477.39
合计
-14,671,529.74 -5,562,831.37 -7,717,990.53 -1,467,153.03 -11,813,668.87
*公司中报将对子公司上海胶带江西中南橡胶有限公司的股权投资贷方差额期初摊余额556万元全部摊销计入公司投资收益，2000年年报公司已将多摊销部分冲回。
5 、长期债券投资：
债券名称 原值 年利率 购入金额 到期日
电力债券 66,920.00 0.00 66,920.00 2001.7-2002.7
6 、长期投资减值准备10,472,712.66元。
项目 期初金额 期末金额 备注
张家港联营厂 114,527.07 对该厂投资已于本期收回
立鹤胶鞋厂 28,185.59 对该厂投资已于本期收回
福田塑料制品有限公司 10,330,000.00 10,330,000.00 该公司长期未能正常运作
合计 10,472,712.66 10,330,000.00
（八）固定资产及累计折旧：
1 、固定资产：
固定资产类别 期初价值 本期增加 本期减少 期末价值
房屋及建筑物 134,857,272.86 1,292,569.65 72,715,183.59 63,434,658.92
机器设备 139,631,157.69 465,942.64 59,324,416.49 80,772,683.84
运输设备 10,060,589.93 2,653,439.30 7,407,150.63
办公设备及其他 5,969,682.71 59,195.00 1,241,299.57 4,787,578.14
合计 290,518,703.19 1,817,707.29 135,934,338.95 156,402,071.53
其中：（1 ）、在建工程转入固定资产金额为1,292,569.65元。
（2 ）、出售固定资产的原值为17,731,222.24元，其中出售与三九企业集团的固定资产原值24,496,063.95元。
2 、累计折旧：
固定资产类别 期初价值 本期提取 本期减少 期末价值
房屋及建筑物 28,897,904.76 3,449,291.43 20,910,279.21 11,436,916.98
机器设备 67,434,433.15 6,365,200.93 33,594,627.42 40,205,006.66
运输设备 6,407,429.22 667,470.49 1,529,972.04 5,544,927.67
办公设备及其他 4,308,160.16 374,970.07 1,142,010.68 3,541,119.55
合计 107,047,927.29 10,856,932.92 57,176,889.35 60,727,970.86
3 、固定资产净值：
期初价值 期末价值
183,470,775.90 95,674,100.67
4 、固定资产期末数比期初数减少134,116,631.66元，减少比例为46.16%,主要原因为期内合并范围的减少。
5 、累计折旧期末数比期初数减少46,319,956.43元，减少比例为43.27%，主要原因为期内合并范围的减少。
（九）在建工程：
工程项目名称
期初数 本期增加 本期转入固定资产 其他减少数 期末数 资金 项目
来源 进度
炼胶中心设备配置工程
528,550.51 1,370,210.23 --- 8,502.37 1,890.258.37 自筹 90%
招待所迁建项目
3,568,199.99 2,100,351.12 --- 3,009,658.00 2,658,893.11 自筹 65%
三角带厂搬迁
120,796.62 1,773,263.27 --- --- 1,894,059.89 自筹 95%
线绳三角带项目
1,026,434.10 835,625.35 --- --- 1,862,059.45 自筹 70%
炼胶中心土建工程
1,181,692.46 2,015,181.16 --- --- 3,196,873.62 自筹 92%
其他
9,369,943.01 6,788,012.99 1,292,569.65 10,754,593.40 4,110,792.95 自筹
合计
15,795,616.69 14,882,644.12 1,292,569.65 13,772,753.77 15,612,937.39
其中无利息资本化金额。
（十）无形资产：
类别
原始金额 期初数 本期增加 本期摊销 本期其他减少 期末数 剩余摊
销期限
(1)职工住房使用权
10,451,186.50 4,894,263.81 --- 475,302.35 1,832,743.80 2,586,217.66 4-9年
(2)土地使用权
65,068,930.60 26,140,352.71 --- 242,341.58 14,753,139.02 11,144,872.11 4-46年
(3)非专利技术
1,152,000.00 806,400.00 --- --- 806,400.00 --- 9年
(4)商标使用权
4,746,000.00 4,442,161.21 --- --- 4,442,161.21 --- 9年
(5)与建筑物相关的无形资产
9,148,576.94 2,127,737.92 --- --- 2,127,737.92 --- 4-5年
合计
--- 38,410,915.65 --- 717,643.93 23,962,181.95 13,731,089.77
无形资产期末数比期初数减少24,679,825.88元，减少比例为64.25%，减少原因为期内合并范围的减少。
（十一）开办费：
期初数 本期增加 本期摊销 本期其他减少 期末数
1,508,885.99 --- 427,730.91 1,081,155.08 ---
注：本期其他减少开办费的原因为合并范围减少。
（十二）长期待摊费用：
类别 期初数 本期增加 本期摊销 本期转出 期末数
土地租赁费 458,640.00 --- 9,360.00 449,280.00
固定资产大修理费 987,177.47 --- 987,177.47 ---
固定资产改良支出 53,804.46 --- 53,804.46 ---
其他 21,576.38 --- --- 21,576.38
合计 1,521,198.31 --- 9,360.00 1,062,558.31 449,280.00
长期待摊费用期末数比期初数减少1,071,918.31元，减少比例为70.47%，主要原因为合并范围减少。
（十三）短期借款、一年内到期的长期负债：
1 、短期借款：
借款类别 期初数 期末数
抵押借款 397,000.00 ---
担保借款 278,157,000.00 219,775,910.21
信用借款 540,763.45 ---
其他单位借款 10,000,000.00 ---
合计 289,094,763.45 219,775,910.21
2 、一年内到期的长期负债：
借款类别 期初数 期末数
担保借款 86,748,000.00 78,970,000.00
合计 86,748,000.00 78,970,000.00
3 、短期借款及一年内到期的长期负债中逾期借款的情况：
借款行 金额
建设银行第四支行 24,220,000.00
工商银行长宁区办 530,000.00
浦东发展银行社保部 7,340,000.00
上海化工控股公司 1,100,000.00
上海国际信托投资公司浦西 7,790,000.00
浦发银行第一经营部 14,510,000.00
上海国际信托投资公司浦东 17,600,000.00
交通银行虹口支行 16,273,952.00
中行虹口支行 1,500,000.00
中信实业银行上川办 7,600,000.00
华夏银行虹口分理处 7,500,000.00
城市合作银行张扬支行 3,200,000.00
建设银行第四支行 500,000.00
桑塔那国产化办公室 4,000,000.00
更新电梯改造款 130,000.00
合计 113,793,952.00
上述至2000年12月31日的逾期借款，至审计报告日期后已归还或办妥借款展期手续的为82,313,952.00元，详见附注十一资产负债表日后事项。
（十四）应付帐款、应付票据、预收帐款、其他应付款：
1 、应付帐款：
期初余额 期末余额
79,510,733.96 36,787,538.36
期末余额中无欠持本公司5%（含5%）以上股份的股东款项。
期末数比期初数减少42,723,195.60元，减少比例为53.73%,主要原因为合并范围减少。
2 、应付票据：
期初余额 期末余额
24,207,546.62 5,425,207.34
期末余额中无欠持本公司5%（含5%）以上股份的股东款项。
3 、预收帐款：
期初余额 期末余额
29,525,014.67 1,040,076.22
期末余额中无欠持本公司5%（含5%）以上股份的股东款项。
4 、其他应付款：
期初余额 期末余额
60,304,656.16 58,243,259.77
期末余额中欠持本公司5%（含5%）以上股份的股东上海华谊（集团）公司款项为133,464.19元，详见附注（八(三)关联方交易）。
（十五）应付股利：
投资者名称或类别 期初数 期末数 原因
国家股 1,730,726.40 1,730,726.40 1995年现金股利
法人股 39,996.00 39,996.00 1995年现金股利
合计 1,770,722.40 1,770,722.40
（十六）应交税金：
税种 期初数 期末数
增值税 7,588,174.31 -495,145.08
营业税 949,523.31 4,051,283.08
企业所得税 2,186,067.63 6,443,139.14
土地增值税 53,621.90 ---
印花税 10,740.17 ---
合计 10,788,127.32 9,999,277.14
（十七）预提费用：
类别 期初数 期末数 结存原因
借款利息 13,721,270.42 12,005,754.01 按借款合同预提利息
加工费 126,920.43
水电费 39,682.47
租赁费 20,000,00
养路费 --- 52,058.33 尚未支付
保险费 --- 120,951.00 尚未支付
合计 13,907,873.32 12,178,763.34
（十八）长期应付款
项目 期初余额 期末余额
华谊投入不实资产 -12,568,312.90 -12,568,312.90
住房周转金 4,581,035.00 4,427,222.70
橡胶公司 1,500,000.00 1,500,000.00
96.8市财政解困拨款 1,048,530.15 1,048,530.15
合计 -5,438,747.75 -5,592,560.05
期末余额中公司改制上市时遗留的不实资产-1,256.8万元，上海华谊（集团）公司承诺该资产不会发生坏帐。
（十九）股本：
期初数 比例（％） 期末数 比例（％）
1 、尚未流通股份
发起人股份 65,039,378.00 56.49 65,039,378.00 56.49
其中：国家拥有股份 56,690,378.00 49.24 56,690,378.00 49.24
境内法人持有股份 8,349,000.00 7.25 8,349,000.00 7.25
尚未流通股份合计 65,039,378.00 56.49 65,039,378.00 56.49
2 、已流通股份
（1）境内上市的人民币
普通股 8,349,000.00 7.25 8,349,000.00 7.25
（2）境内上市的外资股 41,745,000.00 36.26 41,745.000.00 36.26
已流通股份合计 50,094,000.00 43.51 50,094.000.00 43.51
3、股份总数 115,133,378.00 100.00 115,133,378.00 100.00
（二十）资本公积：
项目 期初数 期末数
股本溢价 54,770,734.42 54,770,734.42
资产评估增值准备 19,447,260.52 19,447,260.52
被投资单位评估增值准备 1,681,803.37 1,681,803.37
被投资单位外币资本折算差额 -22,684.68 -22,684.68
其他资本公积转入 9,738,943.85 9,738,943.85
合计 85,616,057.48 85,616,057.48
（二十一）未确认的投资损失：
期初数 期末数
-3,556,902.37 -4,994,629.90
系子公司上海福井胶带公司所有者权益负数中母公司未确认的投资亏损额。
（二十二）未分配利润：
项目 金额
期初未分配利润 -36,302,230.92
加：本期净利润 20,578,038.20
期末未分配利润 -15,724,192.72
（二十三）主营业务收入、成本：
业务种类 本期发生数 上年同期发生数
主营业务收入 成本 主营业务收入 成本
工业 150,969,732.58 123,198,230.32 235,966,828.40 183,986,771.68
主营业务收入本期发生数比上年同期数减少85,041,713.38元，减少比例为36.03%,主要原因系合并范围减少.
（二十四）其他业务利润：
本期发生数 上年同期发生数
10,572,269.16 19,932,633.04
本期发生数明细：
明细项目 其他业务收入 其他业务成本 其他业务利润
材料销售 14,649,956.94 13,006,539.25 1,643,417.69
振威土地置换收入等 9,797,136.76 983,475.85 8,813,660.91
劳务、加工等 115,190.56 115,190.56
合计 24,562,284.26 13,990,015.10 10,572,269.16
其他业务利润本期发生数比上年同期发生数减少9,360,363.88元，减少比例为46.96%,主要原因系合并范围减少。
（二十五）管理费用：
本期发生数 上年同期发生数
17,092,000.12 59,349,569.30
管理费用本期发生数比上年同期发生数减少42,257,569.18元，减少71.20%主要原因为母公司本期减少计提的坏帐准备2107万元，以及合并范围减少。
（二十六）财务费用：
类别 本期发生数 上年同期发生数
利息支出 23,210,876.27 31,179,410.87
减：利息收入 90,906.40 992,136.98
汇兑损失 8,660.48 132,794.71
减：汇兑收益 20,805.65
其他 -32,952.31 12,488.34
合计 23,095,678.04 30,311,751.29
（二十七）投资收益：
1 、本期发生数：
类别 股票投资收益 权益法下 股权投资差额摊销 合计
确认的投资收益
长期股权投资 -378,270.00 -28,276,738.05 7,213,012.33 -21,441,995.72
合计 -378,270.00 -28,276,738.05 7,213,012.33 -21,441,995.72
2 、上年同期发生数：
类别
股票投资收益 债权投资收益 成本法下 权益法下 股权投资差额摊销 合计
确认的投资收益 确认的投资收益
长期股权投资
--- --- --- 1,565,207.69 1,413,586.17 2,978,793.86
长期债权投资
--- 14,051.15 --- --- --- 14,501.15
合计
--- 14,051.15 --- 1,565,207.69 1,413,586.17 2,992,845.01
投资收益本期发生数比上年同期发生数减少24,434,840.73元，减少比例为816.44%,主要原因系合并范围减少，子公司亏损额未能抵销。
（二十八）营业外收入：
类别 本期发生数 上年同期发生数
处理固定资产净收益 54,719,290.12 401,839.13
无法支付的应付款项 338.34 1,108,090.88
托管中南厂补偿收入 - 35,350,000.00
其他 921,042.45 432,132.02
合计 55,640,670.91 37,292,062.03
营业外收入本期发生数比上年同期发生数增加18,348,608.88元，增加比例为49,20%，主要原因为公司本期向三九企业集团转让海门路、高阳路房地产获得净利润5428万元，详见附注十三其他需要说明的重要事项（五）。
（二十九）营业外支出：
类别 本期发生数 上年同期发生数
处理固定资产净损失 33,100.00 811,044.22
罚款支出 184,577.79 1,088,107.88
债务重组损失 - 2,131,572.66
其他 50.00 258,158.87
合计 217,727.79 4,288,883.63
营业外支出本期发生数比上年同期发生数减少4,071,155.84元，减少比例为94.92%,主要原因系债务重组等损失的减少。
（三十）所得税：
本期发生数 上年同期发生数
5,048,138.02 2,598,338.48
所得税本期发生数比上年同期发生数增加2,449,799.54元，增加比例为94.28%，原因主要为本期的利润总额比上年同期有所增加，从而增加本期应纳所得税。
（三十一）母公司会计报表主要项目注释：
1 、应收帐款：
1 、帐龄分析：
期初数 期末数
帐龄
金额 占总额比例 坏帐准备 金 额 占总额比例 坏帐准备
1年以内
118,707,868.14 54.79% 902,136.17 20,249,780.52 10.79% 101,248.90
1－2年
45,440,875.09 20.97% 2,424,147.18 80,695,455.29 42.96% 806,974.56
2－3年
26,925,098.37 12.43% 6,551,670.15 39,128,578.80 20.83% 3,912,837.88
3年以上
25,593,618.51 11.81% 11,493,112.52 47,755,249.76 25.42% 9,551,049.95
合计
216,667,460.11 100.00% 21,371,066.02 187,829,064.37 100.00% 14,372,111.29
2 、欠款单位前五名情况：
单位名称 欠款金额 欠款时间 欠款原因 备注
（1 ）上海骆驼输送带厂 58,110,225.59 1-3年 货款 拟置换
（2 ）湖北省武汉胶带厂 13,565,047.18 3-4年 货款 拟置换
（3 ）天津机械设备进出口公司 3,841,631.57 2-3年 货款 拟置换
（4 ）鞍钢集团鞍山矿业公司 3,803,218.41 3-4年 货款 拟置换
（5 ）上海胶带江西中南橡胶有限公司 3,402,317.09 3-4年 货款 拟置换
3 、应收帐款中无持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位欠款。
4 、公司应收帐款所计提的坏帐准备期末比期初减少6,998,954.73元，主要原因为公司拟将1999年全额计提坏帐准备的应收帐款置换给三九企业集团等企业，故本期按帐龄法计提坏帐准备。
2 、其他应收款：
（1 ）、帐龄分析：
期初数 期末数
帐龄
金额 占总额比例 坏帐准备 金 额 占总额比例 坏帐准备
1年以内
132,603,521.21 52.26% 2,611,573.48 60,365,101.01 31.34% 340.46
1－2年
40,641,888.20 16.02% 4,727,975.80 31,300,077.75 16.25%
2－3年
5,326,377.77 2.10% --- 25,960,825.75 13.47%
3年以上
75,155,904.61 29.62% 24,854,100.13 75,011,059.96 38.94% 18,119,806.79
合计
253,727,691.79 100.00% 32,193,649.41 192,637,064.47 100.00% 18,120,147.25
（2 ）、欠款单位前五名情况：
单位名称
欠款金额 欠款时间 欠款原因 已提坏帐准备 备注
（1 ）浦泰花园
41,589,500.00 6年以上 资金困难 8,334,776.12 拟置换
（2 ）三九企业集团
34,864,753.20 1年以内 置换转让款
（3 ）联一工贸
20,681,136.73 1-2年以内 往来款 拟置换
（4 ）加拿大杰汉森有限公司
19,349,898.03 3年以上 资金困难,已涉诉讼 3,869,979.61 拟置换
（5 ）振威房地产公司
15,000,000.00 1年以上 土地置换款 拟置换
3 、其他应收款中无持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位欠款。
4 、其他应收款中应收三九企业集团34,864,753.20 ，三九企业集团已于2001年2月28日及3月2日归还。
5 、其他应收款中已涉及的诉讼详见附注九或有事项。
6 、公司其他应收款坏帐准备期末比期初减少14,073,489.16元，主要原因为公司拟将1999年计提坏帐准备的其他应收款置换给三九企业集团等企业，故本期按帐龄法计提坏帐准备。
7 、浦泰花园欠款4,158.95万元原为上海鸿安实业总公司的欠款。公司2000年中报披露：公司因已获得上海鸿安实业总公司和上海浦泰房地产发展有限公司联合出具的分5 期于2002年12月底前归还所欠款项的书面还款计划承诺，所以冲回1999年已计提的坏帐准备1,664万元。2000年12月31日，公司拟将其置换出，并据此计提了20％计833.48万元的坏帐准备。
3 、存货及存货跌价准备：
项目 期初数 期末数
金额 跌价准备 金额 跌价准备
在产品 3,963,863.16 --- 10,077,375.64 390,147.95
原材料 6,192,770.40 390,147.95 8,161,440.71 ---
产成品 29,376,503.01 12,910,203.49 41,459,118.46 12,174,773.77
低值易耗品 --- --- 1,402,682.64 ---
工程施工
合计 39,533,136.57 13,300,351.44 61,100,617.45 12,564,921.72
存货按成本与可变现净值的差额计提存货跌价准备。
4 、长期投资：
1 、项目 期初数 期末数
金额 减值准备 金额 减值准备
长期股权投资 65,226,433.32 10,472,712.66 80,259,002.23 10,330,000.00
长期债权投资 100,380.00 --- 66,920.00 ---
合计 65,326,813.32 10,472,712.66 80,325,922.23 10,330,000.00
2 、长期股票投资：
被投资单位名称 股份性质 股票数量 占被投资
单位注册资本比例 投资金额 期末市价总值
嘉宝实业 法人股 93,600 5%以下 225,200.00
永生制笔 法人股 182,505 5%以下 720,000.00
申达股份 法人股 145,200 5%以下 300,000.00
氯碱股份 法人股 169,400 5%以下 620,000.00
东海股份 法人股 153,600 5%以下 224,000.00
合计 2,089,200.00
3 、其他股权投资：（见附表）
*：公司对崇明县鳌山帆布厂、上海立鹤胶鞋厂、张家港联营厂的投资已于本期内收回。
4 、股权投资差额：
初始金额 形成 摊销
原因 期限 期初数 本期增加 本期摊销额 期末数
上海申联重庆中南橡胶有限公司
-5,590,872.33 收购 10年 --- -5,590,872.33 -559,087.23 -5,031,785.10
上海申联重庆中南橡胶供应有限公司
2,596,251.55 收购 10年 --- 2,596,251.55 259,625.16 2,336,626.39
上海申联重庆中南胶管制品有限公司
-4,723,369.75 收购 10年 --- -4,723,369.75 -472,336.98 -4,251,032.77
上海胶带江西中南橡胶公司*
-6,953,539.21 兼并 10年 -5,562,831.37 --- -695,353.98 -4,867,477.39
合计
-14,671,529.74 -5,562,831.37 -7,717,990.53 -1,467,153.03 -11,813,668.87
*公司中报将对子公司上海胶带江西中南橡胶有限公司的股权投资贷方差额期初摊余额556万元全部摊销计入公司投资收益，2000年年报公司已将多摊销部分冲回。
5 、长期债券投资：
债券名称 原值 年利率 购入金额 到期日
电力债券 66,920.00 0.00 66,920.00 2001.7-2002.7
6 、 长期投资减值准备
项目 期初金额 期末金额 备 注
张家港联营厂 114,527.07 --- 对该厂投资已于本期内收回
立鹤胶鞋厂 28,185.59 --- 对该厂投资已于本期内收回
福田塑料制品有限公司 10,330,000.00 10,330,000.00 该公司长期未能正常运作
合计 10,472,712.66 10,330,000.00
5 、投资收益：
1 、本期发生数：
类别 股票投资收益 权益法下 股权投资差额摊销 合计
确认的投资收益
长期股权投资 -378,270.00 -28,276,738.05 7,213,012.33 -21,441,995.72
合计 -378,270.00 -28,276,738.05 7,213,012.33 -21,441,995.72
2 、上年同期发生数：
类别 债权投资收益 权益法下 股权投资差额摊销 合计
确认的投资收益 确认的投资收益
长期股权投资 --- -5,777,313.03 1,413,586.17 -4,363,726.86
长期债权投资 14,051.15 --- --- 14,051.15
合计 14,051.15 -5,777,313.03 1,413,586.17 -4,349,675.71
6 、所得税：
本期发生数 上年同期发生数
5,048,138.02 2,598,338.48
所得税本期发生数比上年同期发生数增加2,449,799.54元，增加比例为94.28%，原因主要为本期的利润总额比上年同期有所增加，从而增加本期应纳所得税。
六、其他报表项目：
期初数 期末数
递延税款 1,713,159.70 968,096.17
余额系以前年度按财政部财会函字（1998 ）25 号复函转入。
递延税款期末数比期初数减少745,063.53元，减少比例为43.49%,主要原因系公司期内合并范围的减少。
七、分行业资料：
行 营业收入 营业成本 营业毛利
业 上期数 本期数 上期数 本期数 上期数
工业
235,966,828.40 150,969,732.58 183,986,771.68 123,198,230.32 51,980,056.72
商业
行业间相互抵销
合计
235,966,828.40 150,969,732.58 183,986,771.68 123,198,230.32 51,980,056.72
续上表：
行 营业毛利
业 本期数
工业 27,771,502.26
商业
行业间相互抵销
合计 27,771,502.26
八、关联方关系及其交易：
（一）存在控制关系的关联方情况：
1 、存在控制关系的关联方：
（1 ）控制本公司的关联方：
企业名称
注册地址 主营业务 与本公司 经济性质 法定
关系 或类型 代表人
上海华谊(集团)公司
南码头路200号 授权范围内国有资产经营和管理,
实业投资等 母公司 国有企业 俞德雄
三九企业集团 注
深圳市银湖路口 经营营养滋补品及食品、生物食品、
医疗器械、日用化妆品、包装材料
纺织品、服装等 托管企业 全民(内联－独资) 赵新先
注:三九企业集团为托管公司的企业，具体情况祥见附注十三其他需要说明的重要事项(一)。
（2 ）受本公司控制的关联方：
详见附注四。
2 、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化：（万元）
企业名称 期初数 本期 本期 期末数
增加数 减少数
上海华谊（集团）公司 406,624 --- --- 406,624
三九企业集团 5,375 --- --- 5,375
福田塑料制品有限公司 USD300 --- --- USD300
上海申联武汉中南橡胶有限公司 1,000 --- --- 1,000
上海精胜劳防器具有限公司 120 --- --- 120
总厂金驼经营部 5 --- --- 5
上海天纯天然矿泉水有限公司 88 --- --- 88
上海申联建筑设计公司 20.2 --- --- 20.2
上海福井胶带有限公司 USD95 --- --- USD95
上海申一胶带厂 2,073.97 --- --- 2,073.97
上海胶带江西中南橡胶有限公司 1,800 --- --- 1,800
上海福华胶带有限公司 816 --- --- 816
江苏太仓市申联防水卷材有限公司 576 --- --- 576
上海申联江西中南橡胶有限公司 1,000 --- --- 1,000
联一工贸有限公司 1,000 --- --- 1,000
上海申联重庆中南橡胶有限公司 2,000 --- --- 2,000
上海申联重庆中南胶管制品有限公司 1,000 --- --- 1,000
上海申联重庆中南橡胶供应有限公司 1,000 --- --- 1,000
3 、存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化：（万元）
期初数 期末数
企业名称
金额 % 本期 本期 金额 %
增加数 减少数
上海华谊(集团)公司 5,669 49.2 --- --- 5,669 49.2
三九企业集团
福田塑料制品有限公司 1,291 51 --- --- 1,291 51
上海申联武汉中南橡胶有限公司 1,000 100 --- --- 1,000 100
上海精胜芳防器具有限公司 61.2 51 --- --- 61.2 51
总厂金驼经营部 5 100 --- --- 5 100
上海天纯天然矿泉水有限公司 88 100 --- --- 88 100
上海申联建筑设计公司 14 69.31 --- --- 14 69.31
上海福井胶带有限公司 293.62 74.1 --- --- 293.62 74.1
上海申一胶带厂 2,073.97 100 --- --- 2,073.97 100
上海胶带江西中南橡胶有限公司 1,800 100 --- --- 1,800 100
上海福华胶带有限公司 416.16 51 --- --- 416.16 51
江苏太仓市申联防水卷材有限公司 374.40 65 --- --- 374.40 65
上海申联江西中南橡胶有限公司 1,000 100 --- --- 1,000 100
联一工贸有限公司 386.86 100 --- --- 386.86 100
上海申联重庆中南橡胶有限公司 2,000 100 --- --- 2,000 100
上海申联重庆中南胶管制品有限公司 1,000 100 --- --- 1,000 100
上海申联重庆中南橡胶供应有限公司 1,000 100 --- --- 1,000 100
4 、存在控制关系的关联方交易：
存在控制关系且已纳入本公司合并会计报表范围的子公司，其相互间交易已作抵销。
（二）不存在控制关系的关联方情况：
企业名称 与本公司关系
上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司 受同一母公司控制
(三)关联方交易：
1 、 向关联方销售货物：无。
2 、 关联方2000年12月31日应收应付款项余额(金额单位：万元)：
单位\ 项目 应收帐款 其他应收款 应付帐款 其他应付款 长期应付款 应付股利
上海（华谊）集团公司 13 -1,256 173
三九企业集团 注 3486
上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司 2080
上海申联武汉中南橡胶有限公司 68
上海天纯天然矿泉水有限公司 272
上海福田塑料制品公司 14.70
上海福华胶带有限公司 381
太仓市申联防水卷材实业有限公司 448 6 0.89
上海联一工贸有限公司 1943
上海胶带江西中南有限公司 935
上海申联江西中南有限公司 309
上海申联重庆中南橡胶有限公司 20 778
注：其他应收三九企业集团3486万元的款项已于2001年2月28日及3月2日收到。
2 、为关联方提供担保情况：
详见附注九或有事项（三）。
九、或有事项：
（一）截至2000年12月31日，公司2000年中报披露的诉讼事项进展如下：
公司为被告的诉讼情况：涉及诉讼的借款或担保金额8005万元，利息及罚金364.55万元，和相关诉讼费用83.02万元。自股权托管给三九企业集团以来，各债权人已全部撤诉并达成相关的和解协议和还款计划。
（二）、2000年下半年新增诉讼事项：
2000年10月14日公司作为被告被陕西富泰商务物业有限责任公司向西安市莲湖区人民法院提起诉讼，原因为陕西富泰商务物业有限责任公司认为公司1998年受让陕西骆驼胶带厂的股份为38.75％，而不是51％。
（三）截至2000年12月31日公司为关联方及其他单位提供担保情况：
1 、为关联方提供担保的情况：
被担保单位名称 担保金额
上海申联重庆中南橡胶有限公司 200万元
上海武汉胶带公司 607万元
上海江西中南橡胶有限公司 5,489.60万元
上海福华胶带有限公司 420万元
上海联一工贸有限公司 32万元
上海轮胎橡胶（集团）股份有限公司 8,500万元
合计 15,248.60
2 、为非关联方提供担保的情况：
被担保单位名称 担保金额
崇明县鳌山帆布厂 240万元
繁泰物资实业有限公司 217万元
鹏举金属制品公司 840万元
鹏举金属制品公司 50万美元
新光内衣厂 110万元
上海化工厂有限公司 147万元
上海人中实业有限公司 60万元
太平洋机电（集团）公司 640万元
2,254万元
合计 50万美元
(四) 截至2000年12月31日公司逾期未付的应付票据为1654万元，截至报告日逾期未付的应付票据为1261万元。
十、承诺事项：
公司无须披露的承诺事项。
十一、资产负债表日后事项：
1 、 公司其他应收款中应收三九企业集团34,864,753.20元，三九企业集团已于2001年2月28日及3月2日分期归还。
2 、 公司董事会于2001年4月11日通过了拟进行资产置换及出售的决议，详见附注十三其他需要说明的重要事项（三）。
3 、 公司至2001年4月11日审计报告日，已偿还或办妥借款展期的2000年12月31日银行逾期借款为82,313,952.00元，具体为：
借款行 至报表日逾期金额 至报告日期后
归还情况 至报告日逾期金额
建设银行第四支行 24,220,000.00 已归还250万元 21,720,000.00
工商银行长宁区办 530,000.00 --- 530,000.00
浦东发展银行社保部 7,340,000.00 已办理借款展期
上海化工控股公司 1,100,000.00 --- 1,100,000.00
上海国际信托投资公司浦西 7,790,000.00 已办理借款展期
浦发银行第一经营部 14,510,000.00 已全部归还
上海国际信托投资公司浦东 17,600,000.00 已办理借款展期
交通银行虹口支行 16,273,952.00 已办理借款展期
中行虹口支行 1,500,000.00 已办理借款展期
中信实业银行上川办 7,600,000.00 已办理借款展期
华夏银行虹口分理处 7,500,000.00 已归还400万元 3,500,000.00
上海银行张扬支行 3,200,000.00 已办理借款展期
建设银行虹口支行 500,000.00 --- 500,000.00
桑塔那国产化办公室 4,000,000.00 --- 4,000,000.00
更新电梯改造款 130,000.00 --- 130,000.00
合计 113,793,952.00 31,480,000.00
十二、债务重组事项：
本期内公司未发生债务重组事项。
十三、其他需要说明的重要事项：
（一）公司2000年7月19日在上海证券报公告第一国有大股东上海华谊（集团）公司与上海大众药业有限公司达成股权转让协议，上海华谊（集团）公司将其持有的国有股中的33964340 股有偿转让给上海大众药业有限公司，此转让最后未能成功，并于2000年11月28日公告解除转让意向。于此同日三九企业集团与上海华谊（集团）公司于签订了《股权转让协议》，三九企业集团受让上海华谊（集团）公司持有的公司33964347 股股份，占胶带股份总股本的29.5%，股权转让成功后，三九企业集团将成为公司的第一大股东，上海华谊（集团）公司持有公司国有股22726038 股，占总股本的19.74%,为公司第二大股东，公司同时对此进行了公告。上述股权转让尚待有关部门的审批。
2001年2月19日，公司、上海华谊（集团）公司、三九企业集团及北京世纪尊博投资有限公司联合公告：为保证股份转让及资产重组的顺利进行，上海华谊（集团）公司与三九企业集团和北京世纪尊博投资有限公司签订了<<上海胶带股份有限公司部分国家股的股份委托管理协议>>,协定上海华谊（集团）公司持有的33964347 股股份（占公司总股本的29.5%）托管给三九企业集团，上海华谊（集团）公司持有的22726038股（占公司总股本的19.74%）托管给北京世纪尊博投资有限公司,托管期限从2001年2月19日起至托管协议规定的终止之日结束，其中：上海华谊（集团）公司与三九企业集团的托管协议中规定如股份转让未能在上海市国资办上报财政部后一年内获得最终批准，任何一方有权终止托管；上海华谊（集团）公司与北京世纪尊博投资有限公司的托管协议中规定，若在2002年12月31日之前股份转让未获批准，任何一方有权终止托管协议。上述托管期间上海华谊（集团）公司依然享有对公司国家股的股权。
（二）公司于2001年4月10日召开了临时股东大会，选举产生了赵新先先生为公司的董事长，张欣戎为副董事长。
（三）公司董事会于2001年4月11日通过了拟进行资产置换及出售的决议，决议决定在2001年公司拟置换和出售的资产帐面额为43,062.56万元，负债帐面额为1,619.80万元。上述拟置换和出售的资产和负债经上海东洲资产评估有限公司沪东洲评报字（2001）第106 号评估报告评估，其中39,515万元资产及2,876万元负债置换给三九企业集团，1,121万元资产置换给深圳三九药业有限公司，720万元资产置换给山东三九实业有限公司，3,534万元资产出售给上海华谊（集团）公司，2元资产出售给南昌九华实业有限公司。本次拟置换及出售的资产占贵公司总资产的71.6％。公司已就上述置换及出售事项与三九企业集团等企业分别签订了协议。此决议尚待公司股东大会表决，一旦股东大会决议同意，将对公司产生重大的影响。
（四）基于上述（三）所述的原因，根据财政部财会字[ 95] 11 号文，公司2000年度未将上海天纯天然矿泉水有限公司、上海申一胶带厂、上海胶带江西中南橡胶有限公司、上海福华胶带有限公司、江苏太仓市申联防水卷材有限公司、上海申联江西中南橡胶有限公司、上海联一工贸有限公司、上海精胜劳防器具有限公司、总厂金驼经营部、上海申联建筑设计公司、上海申联重庆中南胶管制品有限公司、上海申联重庆中南胶管制品有限公司、上海申联重庆中南橡胶供应有限公司、上海申联武汉中南橡胶有限公司14 子公司纳入合并会计报表范围。
（五）公司2000年12月转让高阳路、海门路房地产与三九企业集团，转让收入69,847,169.20元，转让成本15,562,749.25元（其中固定资产净值11,128,390.79元、在建工程942,000.00元、营业税金3,492,358.46元），实现税前盈利54,284,419.95元已计入营业外收入，相关房地产的权证尚未过户，但公司已取得了上海市房地产局对于上述房地产转让的审批文件，及上海市虹口区房地产交易中心受理办理土地使用权的相关权证。
上海胶带股份有限公司二000年度会计报表
资产负债表
2000年12月31日
编制单位：上海胶带股份有限公司（合并） 金额单位：人民币元
资产 年初数 年末数
流动资产：
货币资金 3593710.32 15688154.49
短期投资
减：短期投资跌价准备
短期投资净额
应收票据
应收股利
应收利息
应收帐款 271707860.14 188464196.81
其它应收款 226628360.94 183724742.13
减：坏帐准备 56069643.02 32570439.54
应收帐款净额 442266578.06 339618499.4
预付帐款 12973339.58 13888.31
应收补贴款
存货 61694943.72 61149176.96
减：存货跌价准备 13778253.71 12564921.72
存货净额 47916690.01 48584255.24
待摊费用 206169.83 13816.5
待处理流动资产净损失 256876.89
一年内到期的长期债权投资
其它流动资产 1200000
流动资产合计 508413364.69 403918613.94
长期投资：
长期股权投资 47513773.4 80259002.23
长期债权投资 337930 66920
其它长期投资
长期投资合计 47851703.4 80325922.23
减：长期投资减值准备 10472712.66 10330000
长期投资净额 37378990.74 69995922.23
其中：合并价差
股权投资差额 -5562831.37 -11813668.87
固定资产：
固定资产原值 290518703.19 156402071.53
减：累计折旧 107047927.29 60727970.86
固定资产净值 183470775.9 95674100.67
工程物资
在建工程 15795616.69 15612937.39
固定资产清理 290000 214959.76
待处理固定资产净损失
固定资产合计 199556392.59 111501997.82
无形及其它资产：
无形资产 38410915.65 13731089.77
开办费 1508885.99
长期待摊费用 1521198.31 449280
其它长期资产
无形资产及其它资产合计 41440999.95 14180369.77
递延税项：
递延税款借项
资产总计：
资产总计 786789747.97 599596903.76
流动负债：
短期借款 289094763.45 219775910.21
应付票据 24207546.62 5425207.34
应付帐款 79510733.96 36787538.36
预收帐款 29525014.67 1040076.22
代销商品款
应付工资 446032.78
应付福利费 1754643.54
应付股利 1770722.4 1770722.4
应付税金 10788127.32 9999277.14
其它应交款 966632.54
其它应付款 60304656.16 58243259.77
应付短期债券
预提费用 13907873.32 12178763.34
一年内到期的长期负债 86748000 78970000
其它流动负债
职工奖励及福利基金
流动负债合计 599024746.76 424190754.78
长期负债：
长期借款 21200000
应付债券
长期应付款 -2519357.3 -5592560.05
住房周转金
其它长期负债 123850.44
长期负债合计 18804493.14 -5592560.05
递延税项：
递延税项贷款 1713159.7 968096.17
负债合计：
负债合计 619542399.6 419566290.9
少数股东权益：
少数股东权益 6357046.18
股东权益：
股本 115133378 115133378
资本公积金 85616057.48 85616057.48
盈余公积
其中：公益金
未确认的外资损失 -3556902.37 -4994629.9
未分配利润 -36302230.92 -15724192.72
外币报表折算差额
股东权益合计 160890302.19 180030612.86
负债和股东权益总计：
负债和股东权益总计 786789747.97 599596903.76
上海胶带股份有限公司二000年度会计报表
资产负债表
2000年12月31日
编制单位：上海胶带股份有限公司（母公司） 金额单位：人民币元
资产 年初数 年末数
流动资产：
货币资金 1296821.1 15648472.46
短期投资
减：短期投资跌价准备
短期投资净额
应收票据
应收股利
应收利息
应收帐款 216667460.11 187829064.37
其它应收款 253727691.79 192637064.47
减：坏帐准备 53564715.43 32492258.54
应收帐款净额 416830436.47 347973870.3
预付帐款 11894964.21
应收补贴款
存货 39533136.57 61100617.45
减：存货跌价准备 13300351.44 12564921.72
存货净额 26232785.13 48535695.73
待摊费用 60621.04 13816.5
待处理流动资产净损失
一年内到期的长期债权投资
其它流动资产 1200000
流动资产合计 457515627.95 412171854.99
长期投资：
长期股权投资 65226433.32 80259002.23
长期债权投资 100380 66920
其它长期投资
长期投资合计 65326813.32 80325922.23
减：长期投资减值准备 10472712.66 10330000
长期投资净额 54854100.66 69995922.23
其中：合并价差
股权投资差额 -5562831.37 -11813668.87
固定资产：
固定资产原值 178368846.6 149718910.45
减：累计折旧 64053782.8 58272828.53
固定资产净值 114315063.8 91446081.92
工程物资
在建工程 13691506.07 15612937.39
固定资产清理 244000 214959.76
待处理固定资产净损失
固定资产合计 128250569.87 107273979.07
无形及其它资产：
无形资产 21019333.7 13731089.77
开办费 313737.62
长期待摊费用 971420.09 449280
其它长期资产
无形资产及其它资产合计 22304491.41 14180369.77
递延税项：
递延税款借项
资产总计：
资产总计 662924789.89 603622126.06
流动负债：
短期借款 249957000 219775910.21
应付票据 24257546.62 5425207.34
应付帐款 58461209.57 36646550.7
预收帐款 27958090.06 939413.22
代销商品款
应付工资 37861.28
应付福利费
应付股利 1770722.4 1770722.4
应付税金 11946511.67 9857464.98
其它应交款 243875.23
其它应付款 29110766.99 57657314.99
应付短期债券
预提费用 13892702.86 12178763.34
一年内到期的长期负债 86748000 78970000
其它流动负债
职工奖励及福利基金
流动负债合计 504384286.68 423221347.18
长期负债：
长期借款
应付债券
长期应付款 -7619861.05 -5592560.05
住房周转金
其它长期负债
长期负债合计 -7619861.05 -5592560.05
递延税项：
递延税项贷款 1713159.7 968096.17
负债合计：
负债合计 498477585.33 418596883.3
少数股东权益：
少数股东权益
股东权益：
股本 115133378 115133378
资本公积金 85616057.48 85616057.48
盈余公积
其中：公益金
未确认的外资损失
未分配利润 -36302230.92 -15724192.72
外币报表折算差额
股东权益合计 164447204.56 185025242.76
负债和股东权益总计：
负债和股东权益总计 662924789.89 603622126.06
上海胶带股份有限公司二000年度会计报表
利润及利润分配表
2000年度
编制单位：上海胶带股份有限公司（合并） 金额单位：人民币元
项目 上年数 本年数
一、主营业务收入 236011445.96 150969732.58
减：折扣与折让 44617.56
主营业务收入净额 235966828.4 150969732.58
减：主营业务成本 183986771.68 123198230.32
主营业务税金及附加 440464.53 1071710.08
二、主营业务利润 51539592.19
