上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司2008年半年度报告
目录
一、重要提示 2
二、公司基本情况 2
三、股本变动及股东情况 3
四、董事、监事和高级管理人员 5
五、董事会报告 5
六、重要事项 7
七、财务会计报告（未经审计） 11
八、备查文件目录 64
一、重要提示
(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
(二)公司全体董事出席董事会会议。
(三)公司半年度财务报告未经审计。
(四)本公司不存在大股东占用资金情况。
(五)公司负责人许宝星、主管会计工作负责人王晨及会计机构负责人（会计主管人员）王挺声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
(一)公司基本情况简介
1、 公司法定中文名称：上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司
公司法定中文名称缩写：鼎立股份
公司英文名称：SHANGHAI DINGLI TECHNOLOGY DEVELOPMENT (GROUP) CO.,LTD
公司英文名称缩写：DINGLI CO.,LTD
2、 公司A股上市交易所：上海证券交易所
公司A股简称：鼎立股份
公司A股代码：600614
公司B股上市交易所：上海证券交易所
公司B股简称：鼎立B股
公司B股代码：900907
3、 公司注册地址：上海浦东航津路1929号1幢第六层
公司办公地址：上海浦东新金桥路28号27楼
邮政编码：201206
公司国际互联网网址：www.600614.com
公司电子信箱：dingli@600614.com
4、 公司法定代表人：许宝星
5、 公司董事会秘书：钱海啸
电话：021-50303988*201
传真：021-50301336
E-mail：qian_hx@600614.com
联系地址：上海浦东新金桥路28号27楼
公司证券事务代表：姜卫星
电话：021-50303988*698
传真：021-50301336
E-mail：jiang_wx@600614.com
联系地址：上海浦东新金桥路28号27楼
6、 公司信息披露报纸名称：《上海证券报》、《香港商报》
登载公司半年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：www.sse.com
公司半年度报告备置地点：公司董事会办公室
(二)主要财务数据和指标：
1、主要会计数据和财务指标
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产 1,364,611,229.37 1,415,790,563.36 -3.61
所有者权益（或股东权益） 131,536,067.74 109,877,511.75 19.71
每股净资产(元) 0.5452 0.4554 19.72
报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减（％）
营业利润 31,680,757.09 71,824,699.69 -55.89
利润总额 37,562,829.15 71,712,068.53 -47.62
净利润 24,884,653.64 32,754,307.70 -24.03
扣除非经常性损益后的净利润 11,410,083.28 -213,960.75 5,432.79
基本每股收益(元) 0.1031 0.2308 -55.33
扣除非经常性损益后的基本每股收益( 0.0473 -0.0015 3,253.33
元)
稀释每股收益(元) 0.1031 0.2308 -55.33
净资产收益率(%) 18.92 43.91 -24.99
经营活动产生的现金流量净额 223,348,303.41 -80,126,223.76 378.75
每股经营活动产生的现金流量净额 0.9257 -0.5646 263.96
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2、非经常性损益项目和金额：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益 7,320,361.04
债务重组损益 6,995,953.87
除上述各项之外的其他营业外收支净额 -841,744.55
合计 13,474,570.36
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
三、股本变动及股东情况
(一)股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
(二)股东情况
1、股东数量和持股情况
单位：股
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
报告期末股东总数 27,987户
前十名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比 持股总数 报告期内增 持有有限售条件股 质押或冻结的股份数量
例(%) 减 份数量
鼎立建设集团股份有 境内非国有法人 40.34 97,338,498 77,765,824 质押65,125,288
限公司
上海隆昊源投资管理 境内非国有法人 10.31 24,866,050 15,078,713 质押24,240,000
有限公司
宝钢集团有限公司 国有法人 1.18 2,838,660 未知
上海纺织机械总厂 国有法人 0.61 1,476,103 未知
沈忠华（B股） 境内自然人 0.25 600,942 141,690 未知
张继荣（B股） 境内自然人 0.24 582,965 155,075 未知
张继荣 境内自然人 0.21 515,918 -54,942 未知
石兵 境内自然人 0.19 460,000 460,000 未知
林桂香 境内自然人 0.19 456,700 456,700 未知
陈泽明（B股） 境内自然人 0.18 425,799 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份 股份种类
数量
鼎立建设集团股份有限公司 19,572,674 人民币普通股
上海隆昊源投资管理有限公司 9,787,337 人民币普通股
宝钢集团有限公司 2,838,660 人民币普通股
上海纺织机械总厂 1,476,103 人民币普通股
沈忠华 600,942 境内上市外资股
张继荣 582,965 境内上市外资股
张继荣 515,918 人民币普通股
石兵 460,000 人民币普通股
林桂香 456,700 人民币普通股
陈泽明 425,799 境内上市外资股
上述股东关联关系或一致行动关系的说明 公司未知上述流通股股东之间是否存在关联关系或一致行动
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位：股
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
序 有限售条件股 持有的有限售条 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件
号 东名称 件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易
股份数量
1. 鼎立建设集团 77,765,824 2009年6月20日 32,213,136 ①其中上市时间为2009年6月20日的非流通股股份3
股份有限公司 2010年5月30日 45,552,688 2,213,136股自改革方案实施之日起，在十二个月
内不上市交易；在上述承诺期满后，通过上海证券
交易所挂牌交易出售原非流通股股份数量占公司股
份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二
十四个月内不超过百分之十。②上市交易时间为20
10年5月30日的45,552,688股新增股份自登记增持
之日起，即2007年5月31日起36个月内不转让。
2. 上海隆昊源投 15,078,713 2009年6月20日 15,078,713 ①持有的非流通股股份自改革方案实施之日起，在
资管理有限公 十二个月内不上市交易；②在上述承诺期满后，通
司 过上海证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份数
量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分
之五，在二十四个月内不超过百分之十。
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2、控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
四、董事、监事和高级管理人员
(一)董事、监事和高级管理人员持股变动
报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。
(二)新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况
本报告期内公司无新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况。
五、董事会报告
(一)报告期内整体经营情况的讨论与分析
2008年上半年，公司进一步贯彻以房地产业务发展为主导的经营方针，深化企业内部管理，不断加大资产和业务结构的整合力度，同时努力做好公司的定向增发工作，积极解决历史遗留问题，公司的财务和经营状况发生了可喜的变化。今年上半年公司实现营业收入37122万元，归属于母公司净利润2488万元，其中扣除非经常性损益净利润1141万元，比去年同期增加1162万元。 1、顺利完成A股非公开发行，增强公司持续发展能力 公司顺利完成了A股股票的非公开发行工作，募集资金净额48,243万元。本次再融资的成功实施，使公司资产负债率大幅下降，偿债能力明显增强，为房地产业务发展创造了良好的条件，增强了公司的竞争能力，促进公司持续发展。 2、强化内部管理，积极开拓市场，经营业绩得以稳定 今年上半年，在国家实施从紧的货币和信贷政策的宏观调控背景下，公司通过强化内部管理，积极开拓市场，加快资金的回收，经营业绩得以稳定。 3、不断加大资产和业务结构的整合力度 为贯彻以房地产业务发展为主导的经营方针，公司正逐步将辅业资产和业务进行剥离，加大房地产业务的发展力度。
4、公司历史遗留问题正逐步得以妥善解决 在控股股东的大力支持下，原股东三九企业集团遗留的问题正在逐步深入解决，并取得积极成效。公司原对三九宜工生化股份有限公司5700万元的银行借款的连带担保责任已经成功解除。
(二)公司主营业务及其经营状况
1、主营业务分行业、分产品情况表
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率(% 营业收 营业成本 毛利率比上年同期
) 入比上 比上年同 增减（%）
年同期 期增减（
增减（ ％）
％）
分行业
房地产开发 147,357,326.00 79,069,118.00 46.34 -70.40 -77.14 15.83
橡胶 66,308,242.35 58,548,606.98 11.70 -19.61 -16.40 -3.39
医药 150,861,279.53 142,265,403.78 5.70 26.09 54.00 -17.09
分产品
房地产开发 147,357,326.00 79,069,118.00 46.34 -70.40 -77.14 15.83
橡胶制品 66,308,242.35 58,548,606.98 11.70 -19.61 -16.40 -3.39
医药产品 12,045,428.32 11,533,718.45 4.25 -57.83 37.17 -66.31
医药流通 138,815,851.21 130,731,685.33 5.82 52.40 55.69 -1.99
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额0万元。
（1）房地产开发业务收入下降，主要是去年同期因购买三家房地产开发企业，其带入的BT项目在去年同期集中结转；开发毛利率上升较大，主要是BT项目开发的毛利率相对正常开发的项目偏低。 （2）胶带橡胶业务毛利率下降主要是本期原材料等价格上升所致。
（3）医药行业和产品毛利率下降幅度较大的主要原因是医药流通业务的大幅增长稀释了医药行业和产品的毛利率。
2、主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
江苏 102,604,852.00 -79.39
浙江 138,815,851.21 52.40
上海 66,308,242.35 -19.61
江西 44,752,474.00 106.55
山东 12,045,428.32 239.37
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（1）江苏业务下降，主要是去年同期结转了股权收购时带入的BT项目收入； （2）江西业务增长主要是本期江西子公司结转了预售的房地产收入； （3）浙江收入增长较快，主要是本期子公司宁波药材股份有限公司收入增长较大。
3、主营业务及其结构发生重大变化的原因说明
房地产销售收入比去年同期下降70%，主要是去年同期向大股东收购的子公司鼎立置业（淮安）有限公司带入的BT项目集中结转收入所致。
4、主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的原因说明
（1）房地产开发业务毛利率上升，主要是去年同期因购买三家房地产开发企业，其带入的BT项目在去年同期集中结转，该BT项目开发的毛利率相对正常开发的房地产项目偏低。 （2）胶带橡胶业务毛利率下降主要是本期原材料价格上升所致。
（3）医药行业和产品毛利率下降幅度较大的主要原因是医药流通业务的大幅增长稀释了医药行业和产品的毛利率。
5、公司在经营中出现的问题与困难
2008年上半年，由于受国家宏观调控的影响，房地产企业融资渠道被进一步压缩；原材料价格、人力成本以及运费价格上涨，加大了企业成本。为积极应对不利的市场环境，公司将继续采取以下措施： （1）抓紧实施募投项目，本次再融资净额48,243万元，为房地产业务发展创造了良好的条件，公司将利用本次成功增发的有利契机，加快业务和资产结构的调整力度，增强公司的综合盈利能力。 （2）强化内部管理，积极开拓市场，进一步稳定经营业绩。 今年上半年，在国家实施从紧的货币和信贷政策的宏观调控下，以及原材料价格上涨的市场环境下，公司通过强化内部管理，积极开拓市场，加快资金的回收，促进公司经营业绩稳定、发展。
(三)公司投资情况
1、募集资金使用情况
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
2、非募集资金项目情况
1)、金捷置业酒店项目
该项目于2007年开始实施，预计总投资为26096万元，其中土地使用权款投入6096万元；工程造价预算20000万元，施工工程进度累计投入15282万元。
六、重要事项
(一)公司治理的情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，以规范公司运作，建立现代企业制度。报告期内进一步完善了公司的治理结构。 1、“三会”运作情况：公司股东大会、董事会、监事会均运作正常，能够正常发挥各自作用。未有违规情况出现。 2、控股股东与上市公司的关系：公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到相互独立；公司与控股股东之间的关联交易遵循了公平、公正、公开的原则。 3、信息披露与透明度：公司严格执行《信息披露管理办法》和《投资者关系管理制度》，充分履行上市公司信息披露义务，维护公司和投资者的合法权益。公司能够做到公开、公正、公平、完整、及时地披露信息，维护股东合法权益。 4、公司治理专项活动：本公司治理整改报告在2007年10月29日已经在上海证券交易所网站公开披露，对公司自查过程中所存在问题的整改情况进行了详细说明，并配合上海证监局完成了对公司治理情况的检查与验收。2008年6月底,公司再次对该项工作进行了复查，并完成了公司治理整改情况说明及资金占用自查报告,在公司六届十次董事会上审议通过。此次公司治理专项活动及复查，有助于帮助公司及时发现和解决过去工作中存在的一些问题，完善公司法人治理结构，进一步提高公司董事、监事和高级管理人员及其他相关工作人员的思想认识，促进公司的规范化运作，完善公司法人治理结构。
(二)报告期实施的利润分配方案执行情况
报告期内无需实施的利润分配方案；
(三)重大诉讼仲裁事项
（1）与中信实业银行常州分行的诉讼 本公司逾期借款1800万元未归还，中信实业银行常州分行（该债权转让给常州泰辰担保投资有限公司）向法院提起诉讼，要求本公司偿还人民币借款1800万元，本公司于2005年8月12日收到常州市中级法院的诉状及传票。2008年3月31日，公司与原告达成民事调解书，对该欠款，公司于2008年7月31日前归还1400万元，余款在2008年12月20日前付清。公司已按调解书的规定付款。该案原告方已撤诉。 （2）与交通银行常州分行的诉讼 本公司之子公司常州三九药业有限公司银行借款人民币950万元到期未归还，交通银行常州分行向法院提起诉讼，要求偿还，该借款由本公司提供担保。2008年3月31日，公司与原告达成民事调解书，对该欠款，公司于2008年7月31日前归还600万元，余款在2008年12月20日前付清。公司已按调解书的规定付款。该案原告方已撤诉。
(四)资产交易事项
1、出售资产情况
2008年5月30日，本公司向申屠旭明转让江西九华药业有限公司30%的股权，该资产的帐面价值为1,551.81万元，实际出售金额为2,050万元，产生损益498.19万元，本次出售价格的确定依据是该股权按帐面净值溢价，股权过户尚在办理之中。该事项已于2008年5月31日刊登在上海证券报24 香港商报A12上。
(五)报告期内公司重大关联交易事项
1、与日常经营相关的关联交易
（1）、购买商品、接受劳务以及其他流出的重大关联交易
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
关联方名称 关联交易内容 关联交 关联交 关联交易金额 占同类交易金 关联交 市场 关联交易对
易定价 易价格 额的比例(%) 易结算 价格 公司利润的
原则 方式 影响
鼎立建设集 承建本公司之孙公司鼎立淮 遵循市 15,158,134.00 19.96 详见说明
团股份有限 安位于淮安经济开发区的香 场定价
公司 榭丽花苑工程建设项目。 原则
鼎立建设集 承建本公司之子公司淮安金 遵循市 60,786,000.00 80.04 详见说明
团股份有限 捷置业有限公司的建筑工程 场定价
公司 施工项目。 原则
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
说明：
（1）房地产开发建设项目须由外单位承建 公司及鼎立淮安、遂川通泰及东阳鼎立等房地产业务子公司目前均没有建筑施工资质，故房地产开发建设项目须由外单位承建。鼎立建设集团作为建设承建单位，同其它承建单位一同参与鼎立股份子公司房地产开发建设项目承建的投标工作，是项目开发的必备环节。
（2）严格按照公开招标程序投标，程序合法 公司严格按照《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投标法》，江苏省、淮安市及地方有关建设工程施工招标投标管理办法执行，采用公开招标或邀请招标等方式，遵循公开、公平、公正、择优和诚实信用的原则，选择信誉好、实力强的施工单位。 鼎立建设集团按照国家的规定参与公司子公司项目施工招标，且其参与招投标的过程均系在政府招投标监督机构的组织监督下进行，其开标、评标和定标活动程序和结果合法有效。
（3）工程结算根据市场公允价格 双方签订的工程建设合同遵循市场公允价格，鼎立建设集团不会通过与公司的关联交易获得超额不当利益。 （4）鼎立建设集团具备良好的建筑施工资质 鼎立建设集团为国家总承包一级资质施工企业，已通过ISO9001质量管理、OHSAS18001职业卫生安全管理、ISO14001环境管理三个体系的认证，还曾获得多次国家级荣誉。鼎立建设集团有能力保质、保量地完成建设施工。 （5）本公司向控股股东鼎立建设集团股份有限公司承建本公司之孙公司鼎立淮安位于淮安经济开发区的香榭丽花苑工程建设项目，项目总标的为27500万元，目前尚未完工。 （6）本公司向控股股东鼎立建设集团股份有限公司承建本公司之子公司淮安金捷置业有限公司的建筑工程施工项目，项目总标的为20000万元，目前尚未完工。
(六)托管情况
本报告期公司无托管事项。
(七)承包情况
本报告期公司无承包事项。
(八)租赁情况
本报告期公司无租赁事项。
(九)担保情况
单位:万元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
担保对象名称 发生日期（协议 担保金额 担保类型 担保期 是否履 是否为关联方
签署日） 行完毕 担保
上海申联武汉中南橡胶 2002年6月28日 585.59 连带责任担保 2002年6月28日~2003年6月2 否 否
有限公司 8日
报告期内担保发生额合计 -5,700
报告期末担保余额合计（A） 585.59
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对控股子公司担保发生额合计 350
报告期末对控股子公司担保余额合计（B） 3,100
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额（A+B） 3,685.59
担保总额占公司净资产的比例 21.28
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额（D） 1,935.59
担保总额超过净资产50％部分的金额（E） 0
上述三项担保金额合计（C+D+E） 1,935.59
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
1、对上海申联武汉中南橡胶有限公司的担保属历史遗留担保问题，被担保单位属三九企业集团控股子公司的子公司，该担保借款三九企业集团正在履行偿还责任。 2、公司2008年6月27日接到华夏银行股份有限公司广州分行《连带责任担保解除函》，公司对三九宜工生化股份有限公司的担保已经解除。 3、本期对子公司担保发生额增加，主要是由于公司本部转让对泰辰担保公司1800万元债务给常州三九药业有限公司。
(十)委托理财情况
本报告期公司无委托理财事项。
(十一)承诺事项履行情况
1、公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
股改承诺及履行情况：
鼎立建设集团与上海隆昊源投资有限公司承诺：①其持有的非流通股股份自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易；②在上述承诺期满后，通过上海证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。
正在履行之中
发行时所作承诺及履行情况：
鼎立建设集团在2007年5月完成的定向增发中获得的新增股份承诺三十六个月内不上市流通。
正在履行之中
其他对公司中小股东所作承诺及履行情况：
2008年6月24日，鼎立建设集团承诺，若鼎立股份股票二级市场价格低于20元（公司因分红、配股、转增等原因导致股份或权益变化时，将按相应比例调整该价格），鼎立建设集团不通过二级市场减持所持有的本公司股份。
正在履行之中
(十二)聘任、解聘会计师事务所情况
报告期内，公司未改聘会计师事务所，公司原聘任的境内审计深圳大华天诚会计师事务所已更名为广东大华德律会计师事务所。
(十三)上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况
报告期内公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
(十四)其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
1、其他重大事项的说明
（1）完成A股股票非公开发行 2008年6月12日，中国证券监督管理委员会发行审核委员会召开2008年第82 次发行审核委员会工作会议审核公司非公开发行A股方案，该方案于当天获得有条件通过。2008年7月16日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2008]928号）的文件，核准公司非公开发行新股不超过10,200万股。2008年8月15日，公司向包括大股东在内的十名特定投资者以5.38元/股非公开发行新股92,486,802股。其中大股东鼎立建设集团股份有限公司认购23,036,802股，限售期为36个月，其余机构认购股份限售期为12个月。本次非公开发行股票募集资金总额为497,579,000元，扣除发行费用15,151,716.80元，募集资金净额为482,427,283.20元。本次非公开发行股票后，公司总股本扩大为333,766,233股，其中有限售条件流通股185,331,339股,无限售条件流通股148,434,894股。公司第一大股东鼎立建设集团股份有限公司持有120,375,300股，占总股本的36.07%。 本次非公开发行股票后，公司总资产和净资产显著增加，资产负债率明显下降，公司财务结构得到了根本性改善。此外，募集资金投资项目达产后，公司盈利能力将显著提高，公司的持续发展能力进一步加强。 （2）债务重组执行情况 本公司因未能及时归还中国工商银行股份有限公司上海市虹口支行借款，被该行向法院提起诉讼。经双方协商，2007年11月，本公司与中国工商银行股份有限公司上海市虹口支行签订《还款免息协议》。协议规定本公司在2008年12月25日前偿还所有债务，工行同意在本公司按本协议约定偿还积欠债务的前提下，同比例减免偿还债务对应的利息（上述事项公司已在2007年进行连续披露）。截至2008年6月30日，公司按协议共还款6009万元，本报告期内产生债务重组收益600多万元。
(十五)信息披露索引
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
事项 刊载的报刊名称及版面 刊载日期 刊载的互联网网站及检
索路径
001股价异常波动警示性公告 上海证券报A17香港商报A7 2008年1月2日 www.sse.com.cn
002股价异常波动警示性公告 上海证券报A17香港商报B4 2008年1月7日 www.sse.com.cn
003股价异常波动警示性公告 上海证券报D8香港商报B8 2008年1月17日 www.sse.com.cn
004股价异常波动警示性公告 上海证券报D8香港商报B8 2008年1月24日 www.sse.com.cn
005六届七次董事会决议暨召开2007 上海证券报40香港商报B5、B6 2008年2月2日 www.sse.com.cn
年度股东大会公告
006六届五次监事会决议公告 上海证券报40香港商报B5、B6 2008年2月2日 www.sse.com.cn
公司2007年度报告摘要 上海证券报40香港商报B5、B6 2008年2月2日 www.sse.com.cn
007提示性公告 上海证券报D9香港商报B6 2008年2月21日 www.sse.com.cn
008公司2007年度股东大会决议公告 上海证券报D6香港商报A9 2008年2月26日 www.sse.com.cn
009六届八次董事会决议公告暨召开2 上海证券报D6香港商报A9 2008年2月26日 www.sse.com.cn
008年第1次临时股东大会通知
010股价异常波动警示性公告 上海证券报A6香港商报B8 2008年3月3日 www.sse.com.cn
011关于撤销股票交易其他特别处理 上海证券报D24香港商报B9 2008年3月5日 www.sse.com.cn
的公告
012关于2007年度报告有关事项的补 上海证券报D24香港商报B9 2008年3月5日 www.sse.com.cn
充更正公告
013公司2008年第一次临时股东大会 上海证券报D22香港商报B7 2008年3月13日 www.sse.com.cn
决议公告
014公司2008年第一季度业绩预增公 上海证券报A49香港商报B5 2008年3月31日 www.sse.com.cn
告
公司2008年第一季度报告 上海证券报48香港商报B3 2008年4月12日 www.sse.com.cn
015关于大股东股权质押的提示性公 上海证券报D123香港商报B4 2008年4月29日 www.sse.com.cn
告
016提示性公告 上海证券报D36香港商报B6 2008年5月16日 www.sse.com.cn
017关于大股东股权解除质押公告 上海证券报D17香港商报A5 2008年5月22日 www.sse.com.cn
018临时董事会决议公告 上海证券报24香港商报A12 2008年5月31日 www.sse.com.cn
019关于证监会发行审核委员会审核 上海证券报D16香港商报B6 2008年6月12日 www.sse.com.cn
公司非公开发行A股的停牌公告
020关于非公开发行A股方案获中国证 上海证券报D25香港商报A9 2008年6月13日 www.sse.com.cn
监会发行审核委员会
021关于大股东股权质押的提示性公 上海证券报D25香港商报A9 2008年6月13日 www.sse.com.cn
告
022有限售条件的流通股上市流通的 上海证券报D16香港商报A10 2008年6月17日 www.sse.com.cn
公告
023股价异常波动警示性公告 上海证券报D16香港商报A10 2008年6月17日 www.sse.com.cn
024控股股东减持承诺公告 上海证券报D8香港商报B6 2008年6月24日 www.sse.com.cn
025股价异常波动警示性公告 上海证券报D24香港商报B6 2008年6月27日 www.sse.com.cn
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
七、财务会计报告（未经审计）
(一)财务报表
合并资产负债表
编制单位:上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币
报告截止日:2008年06月30日
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 83,556,957.89 74,363,038.28
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 523,295.00 840,000.00
应收账款 171,359,368.53 203,925,338.82
预付款项 17,533,641.31 11,834,355.36
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 67,952,392.68 92,437,271.92
买入返售金融资产
存货 494,185,619.25 545,647,996.10
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 835,111,274.66 929,048,000.48
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 3,345,940.74 7,131,709.45
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 81,371,774.65 98,139,138.53
投资性房地产 50,437,147.34 51,767,277.94
固定资产 118,689,088.47 123,211,311.89
在建工程 182,342,836.17 121,556,836.17
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 90,858,873.09 82,011,617.47
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,368,003.74 1,724,998.94
递延所得税资产 1,086,290.51 1,199,672.49
其他非流动资产
非流动资产合计 529,499,954.71 486,742,562.88
资产总计 1,364,611,229.37 1,415,790,563.36
流动负债：
短期借款 482,500,000.00 585,090,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 43,090,000.00 58,700,000.00
应付账款 405,265,207.68 265,203,815.72
预收款项 65,229,694.59 99,414,522.39
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 12,933,542.66 12,888,938.78
应交税费 27,218,082.93 29,950,722.66
应付利息 29,545,790.43 42,773,941.13
应付股利 2,568,530.16 3,806,607.36
其他应付款 102,455,857.83 109,913,099.70
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 6,000,000.00 40,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,176,806,706.28 1,247,741,647.74
非流动负债：
长期借款 6,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 8,864,614.84 8,864,614.84
递延所得税负债 5,714,404.29
其他非流动负债
非流动负债合计 14,579,019.13 14,864,614.84
负债合计 1,191,385,725.41 1,262,606,262.58
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 241,279,431.00 241,279,431.00
资本公积 42,472,959.74 45,485,620.40
减：库存股
盈余公积 7,285,771.53 7,285,771.53
一般风险准备
未分配利润 -158,747,759.25 -183,632,412.89
外币报表折算差额 -754,335.28 -540,898.29
归属于母公司所有者权益合计 131,536,067.74 109,877,511.75
少数股东权益 41,689,436.22 43,306,789.03
所有者权益合计 173,225,503.96 153,184,300.78
负债和所有者总计 1,364,611,229.37 1,415,790,563.36
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
法定代表人: 许宝星 主管会计工作负责人:王晨 会计机构负责人:王挺
母公司资产负债表
编制单位:上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币
报告截止日:2008年06月30日
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 719,149.49 129,901.29
交易性金融资产
应收票据
应收账款 14,906,519.56 15,357,440.56
预付款项
应收利息
应收股利 2,825,895.68 2,825,895.68
其他应收款 386,593,619.69 293,496,299.77
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 405,045,184.42 311,809,537.30
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 309,830,697.85 325,348,837.04
投资性房地产 18,483,129.11 19,007,871.83
固定资产 56,545,933.13 55,582,474.38
在建工程 4,953,720.00 7,502,100.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,813,429.87 1,831,913.19
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,000,425.23 1,227,176.93
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 392,627,335.19 410,500,373.37
资产总计 797,672,519.61 722,309,910.67
流动负债：
短期借款 304,700,000.00 391,790,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 3,854,106.46 3,793,465.60
预收款项
应付职工薪酬 923,142.29 832,431.77
应交税费 3,959,070.23 3,973,201.48
应付利息 25,052,917.75 35,499,982.55
应付股利 2,216,425.80 2,216,425.80
其他应付款 356,462,213.49 180,863,392.45
一年内到期的非流动负债 6,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 703,167,876.02 618,968,899.65
非流动负债：
长期借款 6,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 8,864,614.84 8,864,614.84
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 8,864,614.84 14,864,614.84
负债合计 712,032,490.86 633,833,514.49
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 241,279,431.00 241,279,431.00
资本公积 81,607,403.16 81,607,403.16
减：库存股
盈余公积 7,285,771.53 7,285,771.53
未分配利润 -244,532,576.94 -241,696,209.51
所有者权益（或股东权益）合计 85,640,028.75 88,476,396.18
负债和所有者（或股东权益）合计 797,672,519.61 722,309,910.67
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
法定代表人: 许宝星 主管会计工作负责人:王晨 会计机构负责人:王挺
合并利润表
编制单位:上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业总收入 371,222,276.87 700,506,088.45
其中：营业收入 371,222,276.87 700,506,088.45
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 348,515,095.83 635,366,530.85
其中：营业成本 282,587,046.42 508,507,115.91
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 12,778,351.62 28,849,192.26
销售费用 9,931,751.32 19,689,207.25
管理费用 32,022,727.24 49,572,893.01
财务费用 11,732,259.20 18,489,104.91
资产减值损失 -537,039.97 10,259,017.51
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 6,648,672.50
投资收益（损失以“－”号填列） 8,973,576.05 36,469.59
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 31,680,757.09 71,824,699.69
加：营业外收入 7,259,619.23 1,812,506.38
减：营业外支出 1,377,547.17 1,925,137.54
其中：非流动资产处置净损失 1,652,859.61
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 37,562,829.15 71,712,068.53
减：所得税费用 12,657,688.05 39,426,085.34
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 24,905,141.10 32,285,983.19
归属于母公司所有者的净利润 24,884,653.64 32,754,307.70
少数股东损益 20,487.46 -468,324.51
六、每股收益：
（一）基本每股收益（元/股） 0.1031 0.2308
（二）稀释每股收益（元/股） 0.1031 0.2308
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元。
法定代表人: 许宝星 主管会计工作负责人:王晨 会计机构负责人:王挺
母公司利润表
编制单位:上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业收入 801,673.19 1,562,346.80
减：营业成本 404,082.19 1,214,217.00
营业税金及附加 21,450.10 20,619.90
销售费用
管理费用 9,839,897.46 11,850,868.20
财务费用 7,052,233.88 12,691,483.91
资产减值损失 -1,502,360.78 2,524,330.42
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 6,151,860.81 -9,295,590.25
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -8,861,768.85 -36,034,762.88
加：营业外收入 6,025,401.42 543,697.17
减：营业外支出 10,500.00
其中：非流动资产处置净损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -2,836,367.43 -35,501,565.71
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -2,836,367.43 -35,501,565.71
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
法定代表人: 许宝星 主管会计工作负责人:王晨 会计机构负责人:王挺
合并现金流量表
编制单位:上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 325,309,055.90 288,704,929.76
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 220,801.00
收到其他与经营活动有关的现金 313,601,113.16 164,382,528.85
经营活动现金流入小计 639,130,970.06 453,087,458.61
购买商品、接受劳务支付的现金 351,033,671.97 340,049,003.80
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 10,056,984.58 18,349,337.66
支付的各项税费 24,844,351.14 35,564,427.28
支付其他与经营活动有关的现金 29,847,658.96 139,250,913.63
经营活动现金流出小计 415,782,666.65 533,213,682.37
经营活动产生的现金流量净额 223,348,303.41 -80,126,223.76
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 21,095,690.90
取得投资收益收到的现金 36,469.59
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 3,550,000.00 60,763,391.57
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 24,645,690.90 60,799,861.16
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 73,044,708.09 23,659,552.77
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 5,120,000.00
投资活动现金流出小计 73,044,708.09 28,779,552.77
投资活动产生的现金流量净额 -48,399,017.19 32,020,308.39
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 20,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 113,300,000.00 166,300,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 113,300,000.00 186,300,000.00
偿还债务支付的现金 255,890,000.00 159,177,562.32
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 23,159,521.27 13,793,141.15
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 6,343,000.00 -19,825,000.00
筹资活动现金流出小计 285,392,521.27 153,145,703.47
筹资活动产生的现金流量净额 -172,092,521.27 33,154,296.53
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -5,845.34 -40,303.04
五、现金及现金等价物净增加额 2,850,919.61 -14,991,921.88
加：期初现金及现金等价物余额 19,660,038.28 49,224,146.55
六、期末现金及现金等价物余额 22,510,957.89 34,232,224.67
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
法定代表人: 许宝星 主管会计工作负责人:王晨 会计机构负责人:王挺
母公司现金流量表
编制单位:上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 429,568.80 637,804.80
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 233,622,098.26 84,958,411.08
经营活动现金流入小计 234,051,667.06 85,596,215.88
购买商品、接受劳务支付的现金 29,277.00
支付给职工以及为职工支付的现金 2,655,731.27 605,458.42
支付的各项税费 590,514.45 282,951.52
支付其他与经营活动有关的现金 159,310,037.22 24,437,229.84
经营活动现金流出小计 162,585,559.94 25,325,639.78
经营活动产生的现金流量净额 71,466,107.12 60,270,576.10
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 20,500,000.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 20,500,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 146,637.99 31,318.00
投资支付的现金 31,800,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 5,120,000.00
投资活动现金流出小计 146,637.99 36,951,318.00
投资活动产生的现金流量净额 20,353,362.01 -36,951,318.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 49,500,000.00 101,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 49,500,000.00 101,000,000.00
偿还债务支付的现金 128,090,000.00 115,302,462.32
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 12,640,220.93 8,970,377.16
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 140,730,220.93 124,272,839.48
筹资活动产生的现金流量净额 -91,230,220.93 -23,272,839.48
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 589,248.20 46,418.62
加：期初现金及现金等价物余额 129,901.29 2,310,292.77
六、期末现金及现金等价物余额 719,149.49 2,356,711.39
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
法定代表人: 许宝星 主管会计工作负责人:王晨 会计机构负责人:王挺
合并所有者权益变动表
编制单位:上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 本期金额
归属于母公司所有者权益 少数股 所
东权益 有
者
权
益
合
计
实收资 资本公 减 盈余 一 未分配 其他
本(或 积 ： 公积 般 利润
股本) 库 风
存 险
股 准
备
一、上年 241,27 45,485 7,28 -183,6 -540 43,306 153,184,300.78
年末余额 9,431. ,620.4 5,77 32,412 ,898 ,789.0
00 0 1.53 .89 .29 3
加：会计
政策变更
前期差错
更正
二、本年 241,27 45,485 7,28 -183,6 -540 43,306 153,184,300.78
年初余额 9,431. ,620.4 5,77 32,412 ,898 ,789.0
00 0 1.53 .89 .29 3
三、本期 -3,012 24,884 -213 -1,617 20,041,203.18
增减变动 ,660.6 ,653.6 ,436 ,352.8
金额（减 6 4 .99 1
少以“－
”号填列
）
（一）净 24,884 20,487 24,905,141.10
利润 ,653.6 .46
4
（二）直 -3,012 -213 -3,226,097.65
接计入所 ,660.6 ,436
有者权益 6 .99
的利得和
损失
1．可供 -3,012 -3,012,660.66
出售金融 ,660.6
资产公允 6
价值变动
净额
2．权益
法下被投
资单位其
他所有者
权益变动
的影响
3．与计
入所有者
权益项目
相关的所
得税影响
4．其他 -213 -213,436.99
,436
.99
上述（一 -3,012 24,884 -213 20,487 21,679,043.45
）和（二 ,660.6 ,653.6 ,436 .46
）小计 6 4 .99
（三）所 -1,637 -1,637,840.27
有者投入 ,840.2
和减少资 7
本
1．所有
者投入资
本
2．股份
支付计入
所有者权
益的金额
3．其他 -1,637 -1,637,840.27
,840.2
7
（四）利
润分配
1．提取
盈余公积
2．提取
一般风险
准备
3．对所
有者（或
股东）的
分配
4．其他
（五）所
有者权益
内部结转
1．资本
公积转增
资本（或
股本）
2．盈余
公积转增
资本（或
股本）
3．盈余
公积弥补
亏损
4．其他
四、本期 241,27 42,472 7,28 -158,7 -754 41,689 173,225,503.96
期末余额 9,431. ,959.7 5,77 47,759 ,335 ,436.2
00 4 1.53 .25 .28 2
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 上年同期金额
归属于母公司所有者权益 少 所
数 有
股 者
东 权
权 益
益 合
计
实收资 资本公 减 盈余 一 未分配 其他
本(或 积 ： 公积 般 利润
股本) 库 风
存 险
股 准
备
一、上年 115,13 200,950 7,285 -249,15 716,1 48,500,180. 123,435,668.37
年末余额 3,378. ,765.10 ,771. 0,612.4 85.25 91
00 53 2
加：会计
政策变更
前期差错
更正
二、本年 115,13 200,950 7,285 -249,15 716,1 48,500,180. 123,435,668.37
年初余额 3,378. ,765.10 ,771. 0,612.4 85.25 91
00 53 2
三、本期 26,795 -60,417 32,754, 522,9 -468,324.51 -813,278.54
增减变动 ,699.0 ,949.61 307.70 88.88
金额（减 0
少以“－
”号填列
）
（一）净 32,754, -468,324.51 32,285,983.19
利润 307.70
（二）直 -199,75 522,9 -199,232,595.53
接计入所 5,584.4 88.88
有者权益 1
的利得和
损失
1．可供
出售金融
资产公允
价值变动
净额
2．权益
法下被投
资单位其
他所有者
权益变动
的影响
3．与计
入所有者
权益项目
相关的所
得税影响
4．其他 -199,75 522,9 -199,232,595.53
5,584.4 88.88
1
上述（一 -199,75 32,754, 522,9 -468,324.51 -166,946,612.34
）和（二 5,584.4 307.70 88.88
）小计 1
（三）所 26,795 139,337
有者投入 ,699.0 ,634.80
和减少资 0
本
1．所有 26,795 139,337 166,133,333.80
者投入资 ,699.0 ,634.80
本 0
2．股份
支付计入
所有者权
益的金额
3．其他
（四）利
润分配
1．提取
盈余公积
2．提取
一般风险
准备
3．对所
有者（或
股东）的
分配
4．其他
（五）所
有者权益
内部结转
1．资本
公积转增
资本（或
股本）
2．盈余
公积转增
资本（或
股本）
3．盈余
公积弥补
亏损
4．其他
四、本期 141,92 140,532 7,285 -216,39 1,239 48,031,856. 122,622,389.83
期末余额 9,077. ,815.49 ,771. 6,304.7 ,174. 40
00 53 2 13
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
法定代表人: 许宝星 主管会计工作负责人:王晨 会计机构负责人:王挺
母公司所有者权益变动表
编制单位:上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 本期金额
实收资本(或股本) 资本公积 减： 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
库存
股
一、上年年末余 241,279,431.00 81,607,403.16 7,285,771.53 -241,696,209.51 88,476,396.18
额
加：会计政策变
更
前期差错更正
二、本年年初余 241,279,431.00 81,607,403.16 7,285,771.53 -241,696,209.51 88,476,396.18
额
三、本期增减变 -2,836,367.43 -2,836,367.43
动金额（减少以
“－”号填列）
（一）净利润 -2,836,367.43 -2,836,367.43
（二）直接计入
所有者权益的利
得和损失
1．可供出售金
融资产公允价值
变动净额
2．权益法下被
投资单位其他所
有者权益变动的
影响
3．与计入所有
者权益项目相关
的所得税影响
4．其他
上述（一）和（ -2,836,367.43 -2,836,367.43
二）小计
（三）所有者投
入和减少资本
1．所有者投入
资本
2．股份支付计
入所有者权益的
金额
3．其他
（四）利润分配
1．提取盈余公
积
2．对所有者（
或股东）的分配
3．其他
（五）所有者权
益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股本
）
2．盈余公积转
增资本（或股本
）
3．盈余公积弥
补亏损
4．其他
四、本期期末余 241,279,431.00 81,607,403.16 7,285,771.53 -244,532,576.94 85,640,028.75
额
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 上年同期金额
实收资本(或股本) 资本公积 减： 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
库存
股
一、上年年末 115,133,378.00 96,391,891.50 7,285,771.53 -273,065,198.70 -54,254,157.67
余额
加：会计政策
变更
前期差错更正
二、本年年初 115,133,378.00 96,391,891.50 7,285,771.53 -273,065,198.70 -54,254,157.67
余额
三、本期增减 26,795,699.00 85,589,049.37 -35,501,565.71 76,883,182.66
变动金额（减
少以“－”号
填列）
（一）净利润 -35,501,565.71 -35,501,565.71
（二）直接计 -53,748,585.43 -53,748,585.43
入所有者权益
的利得和损失
1．可供出售金
融资产公允价
值变动净额
2．权益法下被
投资单位其他
所有者权益变
动的影响
3．与计入所有
者权益项目相
关的所得税影
响
4．其他 -53,748,585.43 -53,748,585.43
上述（一）和 -53,748,585.43 -35,501,565.71 -89,250,151.14
（二）小计
（三）所有者 26,795,699.00 139,337,634.80 166,133,333.80
投入和减少资
本
1．所有者投入 26,795,699.00 139,337,634.80 166,133,333.80
资本
2．股份支付计
入所有者权益
的金额
3．其他
（四）利润分
配
1．提取盈余公
积
2．对所有者（
或股东）的分
配
3．其他
（五）所有者
权益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．其他
四、本期期末 141,929,077.00 181,980,940.87 7,285,771.53 308,566,764.41 22,629,024.99
余额
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
法定代表人: 许宝星 主管会计工作负责人:王晨 会计机构负责人:王挺
公司概况
上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司（以下简称为“本公司”）原名上海胶带股份有限公司。前身系上海胶带总厂，一九九二年四月经上海市经济委员会沪经企[1992]298号文批准改制为上海胶带股份有限公司（中外合资股份有限公司），同时发行A股及B股股票，分别于一九九二年八月和一九九二年七月在上海证券交易所上市，本公司原属行业为橡胶制品类，经营范围为开发生产销售胶带、橡胶制品、胶鞋及化工产品、化工原料及餐馆、百货零售、设备制造，主要产品为工矿用运输带、传动带、三角带、汽车V带等。2001年度公司实施资产重组后，主营橡胶业及医药行业。2003年6月13日经上海市工商行政管理局核准换发新的营业执照，本公司更名为上海三九科技发展股份有限公司，同时经营范围变更为“在国家鼓励和允许的范围内进行投资（投资项目另行报批）；新药科技开发、技术服务及技术转让，生物制药、保健品、化妆品及医疗器械等产品的研发及其服务项目的信息咨询；研制、开发、生产、销售计算机软件及配套系统，提供软件制作，软件售后服务及相关技术咨询服务，提供网络信息技术服务（不涉及增值电信）；房地产咨询及中介，仓储、物业开发及管理，自有房屋的出售和租赁；化工产品、化工原料、橡胶、胶带制品的开发、生产和设备制造，销售公司自产产品；餐饮管理（涉及许可经营的凭许可证经营）。” 2006年6月26日经上海工商行政管理局核准换发新的营业执照，本公司更名为上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司，同时经营范围变更为“在国家鼓励和允许的范围内进行投资（投资项目另行报批），研制、开发、生产销售计算机软件及配套系统，提供软件制作，软件售后服务及相关技术的咨询服务，提供网络信息技术服务（不涉及增值电信）。以下业务限分支机构经营:新药的科技开发、技术服务及技术转让，生物制药、保健品、化妆品及医疗器械等产品研发及其服务项目的信息咨询；房地产咨询及中介、仓储、物业开发及管理，自有房屋的出售和租赁；化工产品及化工原料（不含危险化学品），橡胶、胶带制品的开发、生产和设备制造，销售公司自产产品；餐饮管理（涉及许可经营的凭许可证经营）。” 2006年8月23日，本公司2006年第二次临时股东大会审议通过了关于定项增发26,795,699股股份的议案，2007年4月29日，经中国证券监督管理委员会证监公司字[2007]81号文核准，本公司向鼎立建设集团股份有限公司发行26,795,699股购买鼎立建设集团股份有限公司持有的鼎立置业（淮安）有限公司90%股权、遂川通泰置业有限公司100%股权以及东阳鼎立房地产开发有限公司100%股权。发行后公司的股本变更为141,929,077.00元。根据2007年8月10日第六届第三次董事会会议决议以2007年6月30日公司总股本141,929,077股为基数，向全体股东每10股转增7股，共计转增股份99,350,354股，按每股面值1元计算，共使用资本公积金99,350,354.00元。2007年9月28日公司2007年第三次临时股东大会审议通过该议案，并于2007年10月25日实施完毕。本次公积金转增股本实施后，公司总股本变更为241,279,431股。2007年7月16日，公司六届二次董事会审议通过了向特定对象非公开发行A股股票的议案，并经公司2007年第三次临时股东大会审议通过。2008年7月16日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]928号文核准本公司非公开发行新股不超过10,200万股。2008年8月15日，公司向包括大股东在内的十名特定投资者以5.38元/股非公开发行新股92,486,802股。本次非公开发行股票后，公司总股本变更为333,766,233股。截至报告日，新的营业执照正在申请办理中。 公司注册地：上海市浦东新区航津路1929号1幢第六层法定代表人：许宝星。
(二)公司主要会计政策、会计估计和前期差错：
1、会计准则和会计制度：
本公司执行《企业会计准则》及相关规定。
2、财务报表的编制基础：
本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则——基本准则》和其他各项会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。编制符合中国会计准则要求的财务报表需要使用估计和假设，这些估计和假设会影响到财务报告日的资产、负债和或有负债的披露，以及报告期间的收入和费用。同时，本公司还假定自报告期期初开始全面执行新会计准则，以上述方法确定的可比期间最早期初资产负债表为起点，编制比较期间的利润表，并在会计报表附注17中进行了披露
3、会计年度：
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
4、记账本位币：
本公司的记账本位币为人民币。
5、现金等价物的确定标准：
现金是指：公司持有的库存现金以及随时可以支付的存款；现金等价物是指：期限短（一般是从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动很小的投资。
6、外币业务核算方法：
a、外币业务的核算方法 外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币金额。在资产负债表日，对外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算，因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。 b、外币财务报表的折算方法 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算，折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独列示；外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用现金流量发生日的即期汇率折算。
7、金融资产和金融负债的核算方法：
（1）交易性金融资产： a、取得的计价方法 交易性金融资产分为交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。交易性金融资产按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益。 b、交易性金融资产的核算方法 在资产负债表日，交易性金融资产按照公允价值进行后续计量且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用，交易性金融资产的公允价值变动计入当期损益。 （2）持有至到期的投资： a、取得的计价方法 对于持有至到期投资，本公司按照取得时的公允价值进行初始计量，相关的交易费用计入初始确认金额。 b、持有至到期的投资的核算方法 采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量。 期末，按照金融资产的实际利率折现计算预计未来现金流量现值，如未来现金流量现值小于金融资产的账面价值，则将减记金融资产的账面价值至预计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信用损失）现值，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益。当有客观证据表明持有至到期的投资的价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。 （3）可供出售金融资产： a、取得的计价方法 按照取得时的公允价值进行初始计量，相关的交易费用计入初始确认金额。 b、可供出售金融资产的核算方法 在活跃市场有报价且其公允价值能够持续可靠计量的可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量；在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本进行后续计量。 可供出售金融资产公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产形成的汇兑差额外，直接计入所有者权益，在该金融资产终止确认时转出，转入当期损益。 c、可供出售金融资产减值准备的计提 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该权益工具投资或衍生金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。 可供出售金融资产发生减值时，原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失，应当予以转出，计入当期损益。对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不得通过损益转回。 (4)金融负债 金融负债分为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
8、应收款项坏账准备的确认标准、计提方法：
(1) 单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准、计提方法：
公司进行个别认定，如果没有减值，按账龄计提。
对单项金额重大的应收款项进行个别认定，未发现减值，采用账龄法计提坏账准备。
(2) 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项坏账准备的确定依据、计提方法：
信用风险特征组合的确定依据：单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项确定依据为：根据本公司经营特点，账龄3年以上的应收款项回收风险较大，因此将单项金额低于100万元且账龄3年以上的应收款项归入该组合。
坏账的核算方法：公司的坏账核算采用备抵法，期末公司对应收款项（包括应收账款和其他应收款）按计提坏账准备。
坏账准备在对应收款项的回收可能性作出具体评估后计提，本公司对回收有困难的应收款项，结合实际情况和经验相应计提特别坏账准备。除此之外，对单独测试未发生减值的应收款项及其他单独进行减值测试的应收款项外的应收款项按年末应收款项（包括应收账款和其他应收款）余额之和与账龄分析法所确定的计提比率的乘积核算提取坏账准备
9、存货核算方法：
a、存货的分类 存货主要包括: 原材料、低值易耗品及包装物、产成品、库存商品、委托加工物资、发出商品、开发产品、开发成本等。 b、取得和发出的计价方法 产成品和在产品成本包括原材料、直接人工、其他直接成本以及按正常生产能力下适当比例分摊的间接生产成本，还包括相关的利息支出。各类存货的购入与入库按实际成本计价,发出按加权平均法计价； c、存货的盘存制度 存货采用永续盘存制。 d、低值易耗品和包装物的摊销 低值易耗品和包装物采用一次摊销法。 e、存货跌价准备的计提方法 期末，存货按成本与可变现净值孰低计价。如果由于存货毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，使存货成本高于可变现净值的，按可变现净值低于成本的差额计提存货跌价损失准备。可变现净值按正常经营过程中，以估计售价减去估计至完工成本及销售所必须的估计费用的价值确定。为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算。本公司持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。 以前减记存货价值的影响因素已经消失的，在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益
10、投资性房地产的种类和计量模式：
本公司将为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的且能单独计量和出售房地产，确认为投资性房地产，包括已出租的建筑物。 a、取得的计价方法 投资性房地产按照成本进行初始计量，与投资性房地产有关的后续支出相关的经济利益很可能流入企业且成本能够可靠地计量的，计入投资性房地产成本。 b、本公司采用成本模式对于投资性房地产进行后续计量。 c、采用直线法平均计算折旧,按估计经济使用年限和估计残值率确定其折旧率,明细列示如下： 资产类别 使用年限 年折旧率 房屋建筑物 20年 4.5% 采用成本模式计量的土地使用权，按土地使用权的使用年限采用直线法进行摊销。 d、投资性房地产减值准备的计提 期末，逐项对采用成本模式计量的投资性房地产进行全面检查，按可收回金额低于其账面价值的差额计提减值准备，计入当期损益。资产减值损失一经确认，无论价值是否得到回升，在以后会计期间不得转回。
11、固定资产计价和折旧方法的计提方法：
(1) 固定资产计价和折旧方法：
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单位价值较高的有形资产。
固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起，采用直线法(年限平均法)提取折旧。
各类固定资产的估计残值率、折旧年限和年折旧率如下：
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
类别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
房屋及建筑物 20 10 4.5
机器设备 10 10 9
运输设备 5 10 18
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
12、在建工程核算方法：
a、取得的计价方法 在建工程按为工程所发生的直接建筑、安装成本及所借入款的实际承担的利息支出、汇兑损益核算反映工程成本，以所购建的固定资产达到预定可使用状态作为在建工程结转为固定资产的时点。 b、在建工程减值准备的计提 期末，对在建工程进行全面检查，按该项工程可收回金额低于其账面价值的差额计提减值准备，计入当期损益。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
13、无形资产核算方法：
无形资产按实际支付的金额或确定的价值入账。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，除按照规定应予资本化的以外，应当在信用期间内计入当期损益。
14、长期待摊费用的摊销方法及摊销年限：
长期待摊费用的摊销方法为直线法,摊销年限为3-5年。
15、长期股权投资的核算方法：
a、取得的计价方法 同一控制下的企业合并形成的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。合并方以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始成本。为企业合并发生的直接相关费用计入当期损益。 非同一控制下的企业合并形成的长期股权投资，合并成本为在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。因企业合并发生的直接相关费用计入合并成本。 b、长期股权投资的核算方法 对被投资单位能够实施控制的长期股权投资，和对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资采用成本法核算。对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，本公司负有承担额外损失义务的除外。 长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额应当计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。在确认应享有被投资单位净资产的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净资产进行调整后确认。 c、长期投资减值准备的核算方法 期末对长期投资进行逐项检查，如果被投资单位的市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于投资的账面价值，按其可收回金额低于账面价值的差额单项计提减值准备。可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
16、借款费用资本化的核算方法：
a、借款及借款费用资本化的确认原则 借款初始取得时按成本入账，取得后采用实际利率法，以摊余成本计量。借款费用应同时满足在资产支出已经发生、借款费用已经发生以及为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始的条件下才允许资本化。除此之外，借款费用确认为当期费用。 b、借款费用资本化的计算方法 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，应当以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定为应予以资本化的费用。 为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，企业应当根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率应当根据一般借款加权平均利率计算确定。按照至当期末止购建符合资本化条件资产的累计支出加权平均数与资本化率的乘积并以不超过实际发生的利息进行。
17、收入确认原则：
a、销售商品 公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入公司；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 按照从购货方已收或应收的合同或协议价款确定销售商品收入金额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议价款的公允价值确定销售商品收入金额。应收的合同或协议价款与其公允价值之间的差额，在合同或协议期间内采用实际利率法进行摊销，计入当期损益。 b、提供劳务 收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；交易的完工进度能够可靠地确定；交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。 期末，提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度，本公司选用已经发生的成本占估计总成本的比例确定。 在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理： 1)已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。 2)已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，应当将已发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。 c、让渡资产使用权收入 相关的经济利益很可能流入企业；收入的金额能够可靠地计量。本公司分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额： 1)利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。 2)使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 d、房地产销售 对于房地产开发产品的销售收入，在房地产完工验收合格，签订了不可逆转的销售合同，及取得了卖方按销售合同约定的交房款项的付款证明时确认营业收入的实现。
18、合并报表合并范围发生变更的理由：
本公司将能够实施控制的全部子公司纳入合并范围。子公司采取的会计政策与本公司不一致时，已按照本公司的会计政策调整后进行合并。若子公司的会计期间与本公司不一致，已经按照母公司的会计期间对子公司财务报表进行调整。 本公司并购同一控制下的子公司采用权益结合法处理，将年初至合并日所发生的收入、费用和利润纳入合并利润表，按被合并方在合并日的资产和负债的账面价值作为取得的资产和负债的计量属性。并购非同一控制下的子公司，采用购买法进行会计处理，自控制子公司之日起合并该子公司的会计报表，按公允价值计量购买子公司的可辨认资产、负债。 在将本公司的控股子公司及有实质控制权的联营公司之间的投资、内部往来、内部交易的未实现损益等全部抵销的基础上，逐项合并,并计算少数股东权益。少数股东权益是指本公司及其子公司以外的第三者在本公司各子公司应分得的利润（或应承担的亏损）。对下属的合营公司，采用权益法核算。
19、主要会计政策、会计估计和核算方法的变更以及重大会计差错更正及其影响
(1) 会计政策变更
无
(2) 会计估计变更
无
(3) 会计差错更正
无
(三)税项：
1、主要税种及税率
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
税种 计税依据 税率
增值税 17%
营业税 5%
企业所得税 25%
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(四)企业合并及合并财务报表
1、公司所控制的境内外重要子公司的情况
单位: 元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围
鼎立置业（淮安）有 全资子公司 淮安市 房产开发 40,000,000.00 房地产开发、销售，物业管
限公司 理，建筑材料的销售
东阳鼎立房地产开发 全资子公司 东阳市 房产开发 26,520,000.00 房地产开发、销售，物业管
有限公司 理，建筑材料的销售
遂川通泰置业有限公 全资子公司 遂川县 房产开发 22,000,000.00 房地产开发、销售，物业管
司 理，建筑材料的销售
淮安盛德置业有限公 全资子公司 淮安市 房产开发 31,800,000.00 房地产开发、销售，物业管
司 理，建筑材料的销售
淮安金捷置业有限公 全资子公司 淮安市 酒店经营管理 40,000,000.00 酒店项目筹建
司
上海胶带橡胶有限公 全资子公司 上海市 胶带制造 20,000,000.00 胶带、橡胶、塑料、橡塑制
司 品的生产及销售，从事货物
和技术的进出口业务
宁波药材股份有限公 控股子公司 宁波市 医药销售 65,000,000.00 中成药、中药材、抗生素等
司 的批发，医疗器械的批发、
零售，中药材等的收购
济南三九益民制药有 控股子公司 济南市 医药制造 10,710,000.00 生产及批发输液制剂、制剂
限公司 原料等
常州三九药业有限公 全资子公司 常州市 医药制造 20,100,000.00 外用药生产企业筹建
司
宁波冯存仁医药零售 控股子公司的控股 宁波市 医药销售 500,000.00 药品销售
有限公司 子公司
宁波经济技术开发东 控股子公司的控股 宁波市 化工 1,000,000.00 化工原料、五金交电日用品
港贸易区 子公司 等物品
余姚市四明茶叶生物 控股子公司的控股 余姚市 医药生产 510,000.00 生物制品的生产
制品有限公司 子公司
宁波药材股份有限公 控股子公司的控股 宁波市 医药销售 500,000.00 中药材、中成药、生化药品
司骆驼分公司 子公司 等的批发
宁波振华生物技术有 控股子公司的控股 宁波市 生物制造销售 3,150,000.00 中华鳖、蛙类等国家允许的
限公司 子公司 水路生野动物的养殖、销售
三九企业集团宁波投 控股子公司的控股 宁波市 销售 1,000,000.00 建筑、金属材料，农副产品
资开发中心 子公司 ，木材，机械社别及配件，
机电等
上海鼎立（美国）有 全资子公司 California 医药销售 990,000.00美元 中成药、保健品进出口贸易
限公司
上海申一胶带厂 全资子公司 上海市 胶带制造 24,300,000.00 汽车用胶带的制造
上海胶带投资管理有 全资子公司 上海市 投资管理 10,000,000.00 实业投资管理、咨询，销售
限公司 金属材料、建筑材料、橡塑
制品、纺织品、汽车配件、
工艺美术等
上海融乾实业有限公 全资子公司 上海市 投资管理 24,300,000.00 投资管理及咨询，物业管理
司 ，房地产开发，园林绿化等
浙江东阳鼎立实业有 控股子公司 东阳市 投资管理 35,850,000.00 建筑材料、建筑五金销售，
限公司 钢结构制作、安装
淮安盛德置业有限公 全资子公司 淮安市 房产开发 31,800,000.00 房地产开发、销售，物业管
司 理，建筑材料的销售
慈溪寿全斋医药零售 全资子公司 慈溪市 医药销售 500,000.00 药品零售
有限公司
上海福田塑料制品有 控股子公司 上海市 胶带制造 3,000,000.00美元 生产中空塑料容器制品，销
限公司 售自产产品
上海米丘大地景观设 控股子公司 上海市 建筑设计 5,000,000.00 建筑造型设计及咨询、精光
计有限公司 设计、规划及业务咨询，室
内装潢设计
宁波寿全斋医药零售 全资子公司 宁波市 医药销售 1,500,000.00 药品销售
有限公司
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
单位: 元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
子公司全称 期末实际投资额 实质上构成对子公 持股比例（%） 表决权比例（% 是否合并报表
司的净投资的余额 ）
（资不抵债子公司
适用）
鼎立置业（淮安）有限公司 67,363,498.92 100 100 是
东阳鼎立房地产开发有限公司 23,635,886.63 100 100 是
遂川通泰置业有限公司 39,004,739.83 100 100 是
淮安盛德置业有限公司 31,800,000 100 100 是
淮安金捷置业有限公司 40,000,000.00 100 100 是
上海胶带橡胶有限公司 18,000,000 100 100 是
宁波药材股份有限公司 65,910,421.28 64.777 64.78 是
济南三九益民制药有限公司 7,696,746.04 51 51 是
常州三九药业有限公司 27,119,746.04 100 100 是
宁波冯存仁医药零售有限公司 500,000 100 60 是
宁波经济技术开发东港贸易区 100 否
余姚市四明茶叶生物制品有限 64.50 否
公司
宁波药材股份有限公司骆驼分 255,000.00 51 否
公司
宁波振华生物技术有限公司 90 否
三九企业集团宁波投资开发中 100 否
心
上海鼎立（美国）有限公司 8,204,969 100 100 是
上海申一胶带厂 24,300,000 100 100 是
上海胶带投资管理有限公司 6,208,890.23 100 100 是
上海融乾实业有限公司 24,300,000 100 100 是
浙江东阳鼎立实业有限公司 34,050,000 94.97 94.97 是
慈溪寿全斋医药零售有限公司 500,000 100 100 是
上海福田塑料制品有限公司 51 否
上海米丘大地景观设计有限公 50 否
司
宁波寿全斋医药零售有限公司 100 100 是
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
报告期内，公司财务报表合并范围未发生重大变化。
(五)合并会计报表附注
1、货币资金
单位:元
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期末数 期初数
外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额
现金： － － 1,190,094.74 － － 883,279.21
人民币 － － 1,190,094.74 － － 883,279.21
银行存款： － － 21,320,863.15 － － 18,776,759.07
人民币 － － 21,248,139.15 － － 18,636,499.14
美元 10,388.90 7.0002 72,724.00 19,201.59 7.3046 140,259.93
其他货币资金： － － 61,046,000 － － 54,703,000.00
人民币 － － 61,046,000 － － 54,703,000.00
合计 － － 83,556,957.89 － － 74,363,038.28
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
期末其他货币资金41046000为银行承兑汇票保证金,20000万为银行质押的定期存单,在编制现金流量表时将该其他货币资金从现金的期末余额中剔除
2、应收票据：
(1) 应收票据分类
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
种类 期末数 期初数
应收票据 523,295.00 840,000.00
合计 523,295.00 840,000.00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
3、应收账款
(1) 应收账款按种类披露：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
种类 期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
金额 比例(% 金额 比例(% 金额 比例(% 金额 比例(%
) ) ) )
单项金额重 97,174,541.44 46.15 3,259,191.32 8.31 132,302,781.92 54.54 4,076,933.09 10.54
大的应收账
款
单项金额不 69,428,677.83 32.97 34,684,207.58 88.45 55,593,809.48 22.91 32,777,334.64 84.77
重大但按信
用风险特征
组合后该组
合的风险较
大的应收账
款
其他不重大 43,971,609.79 20.88 1,272,061.63 3.24 54,697,134.05 22.55 1,814,118.90 4.69
应收账款
合计 210,574,829.06 － 39,215,460.53 － 242,593,725.45 － 38,668,386.63 －
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
单位：元 币种：人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
账龄 期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准
备
金额 比例(%) 金额 比例(%)
一年以内 78,559,404.35 37.31 1,571,188.09 169,783,337.70 69.99 3,197,666.75
一至二年 65,164,078.65 30.95 3,258,203.93 4,833,540.03 1.99 241,677.00
二至三年 2,006,663.10 0.95 200,666.31 4,293,675.44 1.77 429,367.54
三年以上 64,844,682.96 30.79 34,185,402.20 63,683,172.28 26.25 34,799,675.34
合计 210,574,829.06 100.00 39,215,460.53 242,593,725.45 100.00 38,668,386.63
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
a、单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项确定依据为：根据本公司经营特点，账龄3年以上的应收款项回收风险较大，因此将单项金额低于100万元且账龄3年以上的应收款项归入该组合。
b、期末应收账款坏账准备余额中，包括对部分账龄较长，估计无法收回的款项全额计提坏账准备24,288,735.43元。
(2) 本报告期应收账款中持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款情况
本报告期应收账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
(3) 应收账款前五名欠款情况
单位：元 币种：人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
单位名称 与本公司关系 欠款金额 欠款年限 占应收账款总额的比例（
%）
淮安经济开发区管委会 非关联单位 48,243,505.48 2年以内 22.91
山西潞安矿业（集团）有限责任 非关联单位 7,453,896.00 2年以内 3.54
公司
陕煤集团神木柠条塔矿业有限公 非关联单位 3,623,840.00 2年以内 1.72
司
宝山钢铁股份有限公司 非关联单位 2,831,814.66 2年以内 1.34
福建紫金矿业股份有限公司 非关联单位 1,664,873.85 2年以内 0.79
合计 / 63,817,929.99 / 30.30
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(4) 应收关联方款项情况
单位：元 币种：人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
单位名称 与本公司关系 欠款金额 占应收账款总额的比例
宁波药材股份有限公司骆驼医药分公司 控股子公司的控股 102,003.56 0.05
子公司
合计 /
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
4、其他应收款：
(1) 其他应收账款按种类披露：
单位: 元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
种类 期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
金额 比例(% 金额 比例(% 金额 比例(% 金额 比例(%
) ) ) )
单项金额重 84,517,619.71 82.52 28,724,811.61 83.34 101,661,498.67 79.34 28,930,946.74 81.04
大的其他应
收款项
单项金额不 9,829,624.90 9.6 3,997,978.52 11.60 14,398,979.23 11.24 6,056,225.94 16.96
重大但按信
用风险特征
组合后该组
合的风险较
大的其他应
收款项
其他不重大 8,071,319.84 7.88 1,743,381.64 5.06 12,077,849.77 9.42 713,883.07 2.00
其他应收款
项
合计 102,418,564.45 － 34,466,171.77 － 128,138,327.67 － 35,701,055.75 －
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(2) 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收款项计提：
单位：元 币种：人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
其他应收款项内容 账面余额 坏账金额 计提比例 理由
神龙贸易有限责任公司 2,387,541.10 1,671,278.70 70 估计无法全部收回
宁波振兴万猪厂 1,190,361.76 1,190,361.76 100 估计无法收回
广东河源冠康参茸保健品有限公 8,450,000.00 5,915,000.00 70 估计无法全部收回
司
广东惠阳稳坤实业有限公司 3,023,400.00 2,116,380.00 70 估计无法全部收回
宁波中药制药厂 3,078,269.17 3,078,269.17 100 对方被吊销营业执照
四明茶叶生物制品有限公司 7,924,962.80 7,924,962.80 100 对方被吊销营业执照
三九企业集团宁波投资开发中心 4,031,393.35 4,031,393.35 100 对方被吊销营业执照
宁波立华机电有限公司 1,743,400.00 1,743,400.00 100 对方被吊销营业执照
其他重大金额 52,688,291.53 1,053,765.83 2 按账龄正常计提
合计 84,517,619.71 28,724,811.61 － －
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
账龄 期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准
备
金额 比例(%) 金额 比例(%)
一年以内 40,213,338.14 39.26 804,266.77 50,741,606.10 39.60 1,254,832.12
一至二年 14,711,846.94 14.36 735,592.34 28,523,256.48 22.26 1,426,162.82
二至三年 8,472,976.23 8.27 847,297.62 2,069,808.08 1.61 206,980.81
三年以上 39,020,403.14 38.10 32,079,015.04 46,803,657.01 36.53 32,813,080.00
合计 102,418,564.45 100 34,466,171.77 128,138,327.67 100 35,701,055.75
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项确定依据为：根据本公司经营特点，账龄3年以上的应收款项回收风险较大，因此将单项金额低于100万元且账龄3年以上的应收款项归入该组合。 本期其他应收款比期初减少了25%，主要是公司加大了对前期应收款的收回力度。
(3) 本报告期其他应收款中持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款情况
本报告期其他应收账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
(4) 其他应收账款前五名欠款情况
单位：元 币种：人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
单位名称 与本公司关系 欠款金额 欠款年限 占其他应收账款总额的比例
广东河源冠康参茸保健品 非关联企业 8,450,000.00 3年以上 0.08
四明茶叶生物制品有限公司 联营公司 7,924,962.80 3年以上 0.08
宁波市金光仪表有限公司 非关联企业 7,308,000.00 1-2年 0.07
宁波中药饮片厂 非关联企业 4,601,474.72 1年以内 0.04
三九宁波投资开发中心 子公司 4,031,393.35 3年以上 0.04
合计 / 32,315,830.87 / 0.32
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(5) 其他应收关联方款项情况
单位：元 币种：人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
单位名称 与本公司关系 欠款金额 占其他应收账款总额的比
例
宁波市中药制药厂 子公司 3,077,223.81 0.03
余姚市四明茶叶生物制品有限公司 联营公司 7,924,962.80 0.08
宁波经济技术开发区东港贸易公司 子公司 569,144.81 0.01
三九企业集团宁波投资开发中心 子公司 4,031,393.35 0.04
合计 / 15,602,724.77 0.16
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
5、预付账款：
(1) 预付账款帐龄
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
账龄 期末数 期初数
金额 比例(%) 金额 比例(%)
一年以内 15,908,993.74 90.73 10,243,417.97 86.56
一至二年 822,040.05 4.69 1,411,025.56 11.92
二至三年 312,900.00 1.78 1,132.80 0.01
三年以上 489,707.52 2.79 178,779.03 1.51
合计 17,533,641.31 100 11,834,355.36 100.00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(2) 本报告期预付账款中持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款情况
本报告期预付账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
6、存货：
(1) 存货分类
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
期末数 期初数
项目 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 3,922,341.63 72,503.11 3,849,838.52 3,405,540.05 3,405,540.05
库存商品 70,203,896.95 15,936,990.63 54,266,906.32 71,014,575.68 16,620,701.09 54,393,874.59
在产品 2,405,299.56 295,930.61 2,109,368.95 5,128,318.93 295,930.61 4,832,388.32
产成品 2,138,487.55 2,138,487.55
周转材料 1,282,492.11 1,282,492.11 954,686.66 954,686.66
开发产品 35,870,565.88 35,870,565.88 33,728,871.07 33,728,871.07
开发成本 394,667,959.92 394,667,959.92 448,332,635.41 448,332,635.41
合计 510,491,043.60 16,305,424.35 494,185,619.25 562,564,627.80 16,916,631.7 545,647,996.10
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
7、可供出售金融资产：
(1) 可供出售金融资产情况
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期末公允价值 年初公允价值
可供出售债券
可供出售权益工具
其他 3,345,940.74 7,131,709.45
合计 3,345,940.74 7,131,709.45
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
8、对合营企业投资和联营企业投资
9、长期股权投资
（1）按成本法核算
单位: 元 币种: 人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
被投资单位 期初余额 增减变动 期末余额 减值准备
宁波经济技术开发区东港贸易公司 1,100,256.81 1,100,256.81 1,100,256.81
宁波海天广告公司 509,880.56 509,880.56 509,880.56
宁波药材股份有限公司骆驼医药分公司 255,000.00 255,000.00
余姚市四明茶叶生物制品有限公司 3,289,500.00 3,289,500.00 3,289,500.00
宁波振华生物技术有限公司 2,376,683.05 2,376,683.05 2,376,683.05
三九企业集团宁波投资开发中心 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00
上海福田塑料制品有限公司 12,780,466.40 12,780,466.40 12,780,466.40
上海米丘大地景观设计有限公司 1,026,176.83 1,026,176.83 1,026,176.83
中外合资柬埔寨上海综合医院 363,500.00 363,500.00 363,500.00
深圳市三九医院有限公司 78,303,187.59 78,303,187.59
深圳市富文投资有限公司 3,000,000.00 3,000,000.00 712,601.59
上海天使口腔门诊部有限公司 1,249,224.69 -1,249,224.69 0
深圳市九升进出口销售有限公司 276,188.65 276,188.65
济南永宁制药股份有限公司 50,000.00 50,000.00
合计 105，580，064.58 -1,249,224.69 104，330，839.89 23,159,065.24
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（2）按权益法核算
单位: 元 币种: 人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
被投资单位 期初余额 增减变动 期末余额 减值准备 现金红利
江西九华药业有限公司 15,518,139.19 -15,518,139.19 0
东阳市寿全斋医药零售有限公司 200,000.00 200,000.00
合计 15,718,139.19 -15,518,139.19 200,000.00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
10、投资性房地产
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期初账面余额 本期增加额 本期减少额 期末账面余额
一、原价合计 59,816,347.83 59,816,347.83
1.房屋、建筑物 59,816,347.83 59,816,347.83
2.土地使用权
二、累计折旧和累计摊销合计 8,049,069.89 1,330,130.60 9,379,200.49
1.房屋、建筑物 8,049,069.89 1,330,130.60 9,379,200.49
2.土地使用权
三、投资性房地产减值准备累计金额合计
1.房屋、建筑物
2.土地使用权
四、投资性房地产账面价值合计 51,767,277.94 1,330,130.60 50,437,147.34
1.房屋、建筑物 51,767,277.94 1,330,130.60 50,437,147.34
2.土地使用权
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
11、固定资产
(1) 固定资产情况
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期初账面余额 本期增加额 本期减少额 期末账面余额
一、原价合计： 262,732,664.98 8,119,614.07 7,536,346.00 263,315,933.05
其中：房屋及建筑物 149,662,015.27 1,635,350.00 5,594,767.71 145,702,597.56
机器设备 84,422,871.23 5,338,135.72 89,761,006.95
运输工具 14,208,176.45 1,041,360.35 905,985.88 14,343,550.92
办公设备及其他 14,439,602.03 104,768.00 1,035,592.41 13,508,777.62
二、累计折旧合计： 137,268,805.36 8,139,764.86 3,034,273.37 142,374,296.85
其中：房屋及建筑物 48,067,407.19 3,001,376.59 1,601,598.23 49,467,185.55
机器设备 69,281,585.95 4,404,090.12 73,685,676.07
运输工具 8,990,130.66 400,550.29 579,189.70 8,811,491.25
办公设备及其他 10,929,681.56 333,747.86 853,485.44 10,409,943.98
三、固定资产净值合计 125,463,859.62 120,941,636.2
其中：房屋及建筑物 101,594,608.08 96,235,412.01
机器设备 15,141,285.28 16,059,544.76
运输工具 5,218,045.79 5,532,059.67
办公设备及其他 3,509,920.47 3,114,619.76
四、减值准备合计 2,252,547.73 2,252,547.73
其中：房屋及建筑物 1,144,886.17 1,144,886.17
机器设备 900,088.37 900,088.37
运输工具
办公设备及其他 207,573.19 207,573.19
五、固定资产净额合计 123,211,311.89 118,689,088.47
其中：房屋及建筑物 100,449,721.91 95,090,525.84
机器设备 14,241,196.91 15,159,456.39
运输工具 5,218,045.79 5,532,059.67
办公设备及其他 3,302,347.28 2,907,046.57
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
12、在建工程：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项 期末数 期初数
目 账面余额 跌价准备 账面净额 账面余额 跌价准备 账面净额
在 184,713,767.23 2,370,931.06 182,342,836.17 123,927,767.23 2,370,931.06 121,556,836.17
建
工
程
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(1) 在建工程项目变动情况：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目名称 期初数 本期增加 期末数
华润酒店 92,033,172.99 60,786,000.00 152,819,172.99
申益酒店 7,240,651.06 7,240,651.06
宁波药材慈城饮片厂 239,428.00 239,428.00
常州三九外用药生产基地 24,330,515.18 24,330,515.18
其他 84,000.00 84,000.00
合计 123,927,767.23 60,786,000.00 184,713,767.23
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(2) 在建工程减值准备：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期初数 期末数 计提原因
申益酒店 2,370,931.06 2,370,931.06 账面成本高于可收回金额
合计 2,370,931.06 2,370,931.06 /
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(3) 在建工程的说明：
在建工程期末比期初增加60,786,000.00元，增长了49.05%，主要系因为本期增加了对华润酒店的建设投入
13、无形资产：
(1) 无形资产情况：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期初账面余额 本期增加额 本期减少额 期末账面余额 累计减值准备金额
土地使用权 81,817,412.74 10,000,000.00 1,156,399.38 90,661,013.36
财务软件 194,204.73 5,000.00 6,445.00 192,759.73
商标使用权 0 5,100.00 5,100.00
合计 82,011,617.47 10,010,100.00 1,162,844.38 90,858,873.09
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
14、长期待摊费用
单位：元 币种：人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期末数 期初数
装修费 1,459,499.8
网络工程费 166,666.8
马陆厂房改建 98,832.34
合计 1,368,003.74 1,724,998.94
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
装修费剩余摊销期限为8个月，网络工程剩余摊销期限为20个月，马路改建的剩余摊销期限1个月。
15、递延所得税资产的说明：
引起暂时性差异的资产、负债项目 期末数 期初数 计提坏账准备 177,447.71 --- 未弥补亏损 908,842.80 1,199,672.49 合计 1,086,290.511,199,672.49 16、资产减值准备明细
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 年初账面余额 本期计提额 本期减少额 期末账面余额
转回 转销 合计
一、坏账准备 74,369,442.38 -687,810.08 73,681,632.30
二、存货跌价准备 16,916,631.7 -611,207.35 16,305,424.35
三、可供出售金融资产减值准备
四、持有至到期投资减值准备
五、长期股权投资减值准备 23,159,065.24 23,159,065.24
六、投资性房地产减值准备
七、固定资产减值准备 2,252,547.73 2,252,547.73
八、工程物资减值准备
九、在建工程减值准备 2,370,931.06 2,370,931.06
十、生产性生物资产减值准备
其中：成熟生产性生物资产减值
准备
十一、油气资产减值准备
十二、无形资产减值准备
十三、商誉减值准备
十四、其他
合计 119,068,618.11 -1,299,017.43 117,769,600.68
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
17、短期借款
(1) 短期借款分类：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期末数 期初数
质押借款 20,000,000.00 20,000,000.00
抵押借款 14,000,000.00 5,000,000.00
担保借款 287,000,000.00 363,090,000.00
保证抵押借款 105,500,000.00 141,000,000.00
保证质押借款 56,000,000.00 56,000,000.00
合计 482,500,000.00 585,090,000.00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
1、期末抵押借款14,000,000.00元以本公司原值为32,432,925.47元的房屋建筑物为抵押物。 2、期末担保借款事项的详细情况如下： （1）鼎立建设集团股份有限公司提供保证176,000,000.00元：其中40,000,000.00元以鼎立建设集团股份有限公司持有的本公司34，000，000股股权质押； 48,000,000.00元以本公司董事长及其家人的价值11113万元个人房产来抵押，抵押面积6,992.79平方米；15,000,000.00元以鼎立建设集团股份有限公司董事长1500万元的定期存单质押提供担保。 （2）三九企业集团提供保证80,000,000.00元，其中工商银行虹口支行借款78,000,000元，公司与债权银行达成债务重组协议（有关事项披露），鼎立建设集团股份有限公司对还款承担保证责任，该协议正在正常履行之中；上海工业投资集团（建行四支行）借款200万元，亦达成分期付款协议，该协议正在履行之中。 （3）本公司为子公司提供担保31,000,000元。其中1100万元借款，经法院调解，由公司转入子公司，并由该子公司拥有的房产抵押。 3、期末质押借款20,000,000.00元以本公司价值为20,000,000.00元的定期存单为质押物。 4、期末保证、抵押借款的详细情况如下： （1）鼎立建设集团股份有限公司提供保证20,000,000.00元，同时以本公司17,409,502.15元的机器设备作为抵押，且以本公司持有的淮安金捷置业有限公司的全部股份向银行进行质押。 （2）鼎立建设集团股份有限公司提供保证26,500,000.00元，同时以本公司原值为20,207,160.00元的房屋建筑物作为抵押。 （3）鼎立建设集团股份有限公司和上海家合置业有限公司共同提供保证56,500,000.00元，同时以本公司原值为57,000,000.00元的房屋建筑物作为抵押。 （4）鼎立建设集团股份有限公司提供保证250元，同时以本公司价值为15,224,579.20元的无形资产及价值为7,999,414.26的存货作为抵押。 4、期末保证、质押借款的详细情况如下： （1）鼎立建设集团股份有限公司以其持有的本公司11,552,688股股权质押提供保证45,000,000.00元，且以本公司持有的宁波药材股份有限公司法人股40,681,670股向银行提供质押。 （2）期末保证质押借款11,000,000.OO元中有10,000,000.00元由鼎立建设集团股份有限公司提供担保。 5、期末借款中没有已到期未偿还的借款。
18、应付票据：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
种类 期末数 期初数
银行承兑汇票 43,090,000.00 58,700,000.00
合计 43,090,000.00 58,700,000.00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
19、应付账款
(1) 本报告期应付账款中应付持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项情况
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
单位名称 期末数 期初数
鼎立建设集团股份有限公司 316,659,220.86 207,736,852.81
合计 316,659,220.86 207,736,852.81
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(2) 账龄超过1年的大额应付账款情况的说明
期末数 期初数 账龄比例 金额 占总额比例 金额占总额比例 一年以内 388,229,807.22 95.80% 250,522,929.76 94.46% 一年以上至二年以内 5,464,480.98 1.35% 2,984,793.12 1.13% 二年以上至三年以内 4,207,852.14 1.04%2,442,016.92 0.92% 三年以上 7,363,067.34 1.82% 9,254,075.92 3.49% 合计 405,265,207.68 100% 265,203,815.72100%
(3) 本报告期预收账款中预收持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项情况
本报告期预收账款中无预收持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。
20、应付职工薪酬
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期初账面余额 本期增加额 本期支付额 期末账面余额
一、工资、奖金、津贴和补贴 4,595,861.62 11,145,284.44 12,328,661.07 3,412,484.99
二、职工福利费 583,416.81 583,416.81
三、社会保险费 2,495,017.91 2,440,194.79 1,533,170.76 3,402,041.94
1、医疗保险费
2、基本养老保险 2,367,385.91 1,908,490.90 1,127,974.26 3,147,902.55
3、失业保险费 83,232 185,969.78 104,762.39 164,439.39
4、工伤保险费 22,200 62,653.65 38,653.65 46,200.00
5、生育保险费 22,200 32,556.26 11,256.26 43,500.00
6、其他 250,524.20 250,524.20
四、住房公积金 2,949,590.41 571,454.34 438,667.34 3,082,377.41
五、其他 2,848,468.84 407,831.69 219,662.21 3,036,638.32
1、工会经费和职工教育经费 1,467,711.73 334,025.81 167,976.21 1,633,761.33
2、非货币性福利 202,616 202,616
3、因解除劳动关系给予的补偿 0
4、其他 1,178,141.11 73,805.88 51,686.00 1,200,260.99
合计 12,888,938.78 15,148,182.07 15,103,578.19 12,933,542.66
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
21、应交税费：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期末数 期初数 计缴标准
增值税 1,887,978.03 2,774,945.92
营业税 1,552,059.67 -2,151,194.40
所得税 20,227,526.04 28,732,541.84
个人所得税 160,317.68 19,068.24
城建税 -24,383.49 16,364.25
房产税 330,834.78 330,834.78
土地增值税 340,447.03
教育费附加 -6,118.56 -154,547.75
其他 3,089,868.78 42,262.75
合计 27,218,082.93 29,950,722.66 /
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
22、应付股利：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期末数 期初数
国家股 1,730,726.40 1,730,726.40
国有法人股境内法人股 39,996.00 39,996.00
境内法人股宁波市工贸资产经营有限公司 445,703.40 445,703.40
宁波市工贸资产经营有限公司天津市中新 1,261,980.07
药业集团股份有限公司
天津市中新药业集团股份有限公司宁波药 180,605.36 180,605.38
材股份有限公司的其他股东
宁波药材股份有限公司的其他股东 171,499.00 147,596.11
合计 2,568,530.16 3,806,607.36
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
23、其他应付款
(1) 本报告期其他应付款中应付持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项情况
本报告期其他应付款中无应付持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。
(2) 对于金额较大的其他应付款，应说明其性质和内容
占其他应付款总额10%以上（含10%）项目的具体内容如下： 欠款单位 金额 性质 淮安经济开发区管委会 39,991,000.00 政府扶持 淮安市丽莎纺织品有限公司 10,000,000.00 往来 合计 49,991,000.00
(3) 预提费用：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期末数 期初数 结存原因
银行借款利息 29,545,790.43 42,773,941.13
合计 29,545,790.43 42,773,941.13 /
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
24、预计负债：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期末数 期初数 备注说明
对外提供担保 2,906,357.90 2,906,357.90
未决诉讼 4,443,590.00 4,443,590.00
其他 1,514,666.94 1,514,666.94
合计 8,864,614.84 8,864,614.84 /
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
25、一年到期的长期负债：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
贷款单位 借款起始日 借款终止日 期末数 期初数
币种 本币金额 利率(%) 币种 本币金额
上海鼎立科技发展 2007年6月20 2009年6月20 人民币 6,000,000.00 8.316 人民币 40,000,000
（集团）股份有限 日 日
公司
合计 / / / 6,000,000.00 / / 40,000,000.00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
26、长期借款：
(1) 长期借款分类：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期末数 期初数
保证抵押借款 6,000,000.00
合计 6,000,000.00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
27、递延所得税负债的说明：
处置持有5年以上的股权产生的收益引起的暂时性差异22,857,617.14元,按照25%所得税率计算,递延所得税负债为5,714,404.29 元 28、少数股东权益：
子公司名称 少数股东权益 宁波药材股份有限公司 40,100,331.94 浙江东阳鼎立实业有限公司 1,589,104.28 合计 41,689,436.22
29、股本：
单位: 股
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量 比例(%) 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)
股份总数 241,279,431 100 241,279,431 100
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
30、资本公积：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
资本溢价（股本溢价） 41,182,461.49 41,182,461.49
其他资本公积 4,303,158.91 3,012,660.66 1,290,498.25
合计 45,485,620.40 3,012,660.66 42,472,959.74
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
资本公积减少系因为子公司可供出售金融资产公允价值变动.
31、盈余公积：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
法定盈余公积 6,940,068.33 6,940,068.33
任意盈余公积 345,703.20 345,703.20
合计 7,285,771.53 7,285,771.53
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
32、未分配利润：
单位：元 币种：人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期末数 提取或分配比例
调整前年初未分配利润（2007年期末数） -183,632,412.89 －
调整后年初未分配利润 -183,632,412.89 －
加：本期净利润 24,884,653.64 －
期末未分配利润 -158,747,759.25 －
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
33、营业收入：
(1) 营业收入
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 本期发生额 上期发生额
主营业务收入 364,526,847.88 699,935,736.65
其他业务收入 6,695,428.99 570,351.80
合计 371,222,276.87 700,506,088.45
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(2) 主营业务（分行业）
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
行业名称 本期数 上年同期数
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
房地产开发 147,357,326.00 79,069,118.00 497,805,878.95 345,939,753.69
橡胶 66,308,242.35 58,548,606.98 82,482,256.75 70,032,709.56
医药 150,861,279.53 142,265,403.78 119,647,600.95 92,379,935.66
合计 364,526,847.88 279,883,128.76 699,935,736.65 508,352,398.91
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(3) 主营业务（分产品）
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
产品名称 本期数 上年同期数
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
房地产开发 147,357,326.00 79,069,118.00 497,805,878.95 345,939,753.69
橡胶制品 66,308,242.35 58,548,606.98 82,482,256.75 70,032,709.56
医药生产 12,045,428.32 11,533,718.45 28,561,025.11 8,408,095.29
医药流通 138,815,851.21 130,731,685.33 91,086,575.84 83,971,840.37
合计 364,526,847.88 279,883,128.76 699,935,736.65 508,352,398.91
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(4) 主营业务（分地区）
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
地区名称 本期数 上年同期数
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
江苏 102,604,852.00 61,721,832.52 497,805,878.95 345,939,753.69
浙江 138,815,851.21 130,731,685.33 91,086,575.84 83,971,840.37
上海 66,308,242.35 58,548,606.98 82,482,256.75 70,032,709.56
江西 44,752,474.00 17,347,285.48 21,666,584.01 3,394,607.64
山东 12,045,428.32 11,533,718.45 3,549,348.34 3,359,957.22
河北 3,345,092.76 1,653,530.43
合计 364,526,847.88 699,935,736.65 508,352,398.91
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(5) 公司前五名客户的销售收入情况
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
客户名称 销售收入总额 占公司全部销售收入的比例
东阳正通贸易有限公司 36,000,000.00 9.85
宝山钢铁股份有限公司 22,360,658.83 6.12
宁海医药药材有限责任公司 5,797,422.27 1.59
国药控股天津有限公司 5,748,000.00 1.57
宁波市中药饮片厂 5,382,280.06 1.47
合计 75,288,361.16 20.61
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
34、营业税金及附加：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 本期数 上年同期数 计缴标准
营业税 7,411,214.63 25,059,604.79
城建税 639,351.28 1,756,560.62
教育费附加 418,457.74 1,058,949.50
土地增值税 939,852.81
其他 4,309,327.97 6,540.34
合计 12,778,351.62 28,849,192.26 /
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
35、公允价值变动收益：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
交易性金融资产 6,648,672.50
合计 6,648,672.50
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
36、投资收益：
(1) 按投资单位分项列示投资收益：
单位：元 币种：人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
被投资单位 上期金额 本期金额 本期比上期增减变动的原因
成本法核算收到的股利 -553,533.79
权益法核算调整的损益 6,151,860.81
处置股票净收益 3,375,249.03
其它 36,469.59
合计 36,469.59 8,973,576.05 －
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(2) 会计报表中的投资收益项目增加：
单位：元 币种：人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
本期金额 上期金额
成本法核算的长期股权投资收益 -553,533.79
权益法核算的长期股权投资收益 6,151,860.81
处置长期股权投资产生的投资收益
持有交易性金融资产、持有至到期投资、可供出售金融资产等期间取得的投资收益
处置交易性金融资产、持有至到期投资、可供出售金融资产等取得的投资收益 3,375,249.03
其它 36,469.59
合计 8,973,576.05 36,469.59
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
37、资产减值损失：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 -537,039.97 7,081,481.50
二、存货跌价损失 2,506,209.66
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失 671,326.35
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
合计 -537,039.97 10,259,017.51
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
38、营业外收入：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 本期发生额 上期发生额
非流动资产处置利得合计 117,157.90 24,603.02
其中：固定资产处置利得 117,157.90 24,603.02
接受捐赠
债务重组收益
无形资产处置利得
赔款及罚款收入 100,000.00 151,708.03
债务重组收益 6,995,953.87 608,042.66
盘盈收入 543,492.17
其他 46,507.46 484,660.50
合计 7,259,619.23 1,812,506.38
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
39、营业外支出：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 本期发生额 上期发生额
非流动资产处置损失合计 24,628.72 1,101,127.69
其中：固定资产处置损失 24,628.72 1,101,127.69
对外捐赠
债务重组损失
无形资产处置损失 551,731.92
罚款支出 138,041.80 93,509.82
捐赠支出 1,100,000.00 10,000.00
其他 114,876.65 168,768.11
合计 1,377,547.17 1,925,137.54
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
40、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程：
项目 本期数 上年同期数 基本每股收益和稀释每股收益计算 (一）分子： 税后净利润 24,884,653.64 32,754,307.70 调整：优先股股利及其它工具影响 基本每股收益计算中归属于 母公司普通股股东的损益 24,884,653.64 32,754,307.70 调整：与稀释性潜在普通股股相关的股利和利息 因稀释性潜在普通股转换引起的收益或费用上的变化 稀释每股收益核算中归属于母公司普通股股东的损益 24,884,653.64 32,754,307.70 （二）分母： 基本每股收益核算中当期外发普通股的加权平均数 241,279,431.00 141,929,077.00 加：所有稀释性潜在普通股转换成普通股时的加权平均数 稀释每股收益核算中当期外发普通股加权平均数 241,279,431.00 141,929,077.00 （三）每股收益 基本每股收益 0.1031 0.2308 归属于公司普通股股东的净利润 24,884,653.64 32,754,307.70 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 11,410,083.28 -213,960.75 稀释每股收益 0.0473 0.2308 归属于公司普通股股东的净利润 24,884,653.64 32,754,307.70 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 11,410,083.28 -213,960.75
41、收到的其他与经营活动有关的现金：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 金额
银行存款利息收入 350,533.54
收到其他收入 122,369.90
收到的往来款项 313,128,209.72
合计 313,601,113.16
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
42、支付的其他与经营活动有关的现金：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 金额
金融手续费 30,213.29
交通费 194,842.00
交际费 1,659,804.56
办公费用 845,034.31
广告费 1,033,510.00
审计评估费 742,899.66
车辆使用费 292,716.59
会务费 140,723.50
保险费 27,930.40
设计制作费 33,320.00
租赁费 1,213,043.36
董事会费 549,190.62
差旅费 2,345,856.54
研发费用 135,297.59
修理费用 949,313.75
运输费 4,154,098.60
中标费 228,666.15
水电费 115,490.96
支付的其他费用 1,567,319.26
支付的往来款项 13,588,387.82
合计 29,847,658.96
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
43、支付的其他与筹资活动有关的现金：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 金额
应付票据保证金的增加额 6,343,000.00
合计 6,343,000.00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
44、现金流量表补充资料：
单位：元 币种：人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 24,905,141.10 32,285,983.19
加：资产减值准备 -134,627.90 10,259,017.51
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 6,963,652.73 9,417,780.20
无形资产摊销 1,162,844.38 1,350,599.39
长期待摊费用摊销 356,995.20 12,138,785.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－” -63,775.20 1,697,279.56
号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列） -6,648,672.50
财务费用（收益以“－”号填列） 12,018,507.46 20,890,676.77
投资损失（收益以“－”号填列） -8,973,576.05 -36,469.59
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 113,381.98 -1,692,279.56
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） 51,462,376.85 133,088,186.85
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 51,668,268.58 -248,953,030.37
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 90,015,216.44 -43,924,080.21
其他 -6,146,102.16
经营活动产生的现金流量净额 223,348,303.41 -80,126,223.76
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 22,510,957.89 34,232,224.67
减：现金的期初余额 19,660,038.28 49,224,146.55
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 2,850,919.61 -14,991,921.88
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(六)母公司会计报表附注
1、应收账款
(1) 应收账款按种类披露：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
种类 期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
金额 比例(% 金额 比例(% 金额 比例(%) 金额 比例(%
) ) )
单项金额重 7,082,075.89 24.65 7,082,075.89 24.21 1,770,518.97 1,274
大的应收账
款
单项金额不 21,613,322.45 75.22 13,824,827.89 99.99 21,166,856.29 72.35 11,876,437.83 8,545
重大但按信
用风险特征
组合后该组
合的风险较
大的应收账
款
其他不重大 36,682.77 0.13 733.66 0.01 1,007,286.91 344 251,821.73 181
应收账款
合计 28,732,081.11 － 13,825,561.55 － 29,256,219.09 － 13,898,778.53 －
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
单位：元 币种：人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
账龄 期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
金额 比例( 金额 比例(%)
%)
一年以内 36,682.77 0.13 733.66
三年以上 28,695,398.34 99.87 13,824,827.89 29,256,219.09 100.00 13,898,778.53
合计 28,732,081.11 100 13,825,561.55 29,256,219.09 100.00 13,898,778.53
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(2) 本报告期应收账款中持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款情况
本报告期应收账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
2、其他应收款：
(1) 其他应收账款按种类披露：
单位: 元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
种类 期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
金额 比例(% 金额 比例(% 金额 比例(% 金额 比例(%
) ) ) )
单项金额重 393,067,234.07 99.09 7,743,979.39 76.66 300,213,582.50 98.40 10,245,087.09 8,829
大的其他应
收款项
单项金额不 2,279,287.72 0.57 1,306,700.91 12.94 1,537,999.32 0.50 984,499.83 848
重大但按信
用风险特征
组合后该组
合的风险较
大的其他应
收款项
其他不重大 1,349,015.95 0.34 1,051,237.75 10.41 3,348,996.77 1.10 374,691.90 323
其他应收款
项
合计 396,695,537.74 － 10,101,918.05 － 305,100,578.59 － 11,604,278.82 －
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
账龄 期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准
备
金额 比例(%) 金额 比例(%)
一年以内 372,355,109.14 93.86 7,242,014.76 253,532,422.38 83.10 5,070,648.45
一至二年 15,955,378.80 4.02 997,377.76 34,241,352.60 1,122 1,712,067.62
二至三年 5,558,246.19 1.40 555,824.62 734,254.39 2.4 73,425.44
三年以上 2,826,803.61 0.72 1,306,700.91 16,592,549.22 544 4,748,137.31
合计 396,695,537.74 100 10,101,918.05 305,100,578.59 100.00 11,604,278.82
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项确定依据为：根据本公司经营特点，账龄1年以上的应收款项回收风险较大，因此将单项金额低于100万元且账龄1年以上的应收款项归入该组合。
(2) 本报告期其他应收款中持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款情况
本报告期其他应收账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
(3) 本报告期预付账款中持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款情况
本报告期预付账款中无持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
3、存货：
(1) 存货分类
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
期末数 期初数
项目 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
库存商品 9,251,281.90 9,251,281.90 9,251,281.90 9,251,281.90
合计 9,251,281.90 9,251,281.90 9,251,281.90 9,251,281.90
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
4、长期股权投资
（1）按成本法核算
单位: 元 币种: 人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
被投资单位 期初余额 增减变动 期末余额 减值准备
上海胶带(美国)有限公司 8,204,969.00 8,204,969.00
上海胶带橡胶有限公司 18,000,000.00 18,000,000.00
上海申一胶带厂 24,300,000.00 24,300,000.00
济南三九益民制药有限责任公司 7,696,746.04 7,696,746.04
常州三九药业有限公司 27,119,085.30 27,119,085.30
宁波药材股份有限公司 65,910,421.28 65,910,421.28
上海胶带投资管理有限公司 6,208,890.23 6,208,890.23
淮安盛德置业有限公司 31,800,000.00 31,800,000.00
淮安金捷置业有限公司 40,000,000.00 40,000,000.00
上海福田塑料制品有限公司 12,780,466.40 12,780,466.40 12,780,466.4
深圳市三九医院有限公司 78,303,187.59 78,303,187.59
深圳市富文投资有限公司 3,000,000.00 3,000,000.00 712,601.59
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
（2）按权益法核算
单位: 元 币种: 人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
被投资单位 期初余额 增减变动 期末余额 减值准备 现金红利
江西九华药业有限公司 15,518,139.19 -15,518,139.19
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
5、投资性房地产
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期初账面余额 本期增加额 本期减少额 期末账面余额
一、原价合计 23,354,802.10 23,354,802.10
1.房屋、建筑物 23,354,802.10 23,354,802.10
2.土地使用权
二、累计折旧和累计摊销合计 4,346,930.27 524,742.72 4,871,672.99
1.房屋、建筑物 4,346,930.27 524,742.72 4,871,672.99
2.土地使用权
三、投资性房地产减值准备累计金额合计
1.房屋、建筑物
2.土地使用权
四、投资性房地产账面价值合计 19,007,871.83 524,742.72 18,483,129.11
1.房屋、建筑物 19,007,871.83 524,742.72 18,483,129.11
2.土地使用权
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
6、固定资产
(1) 固定资产情况
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期初账面余额 本期增加额 本期减少额 期末账面余额
一、原价合计：
其中：房屋及建筑物
机器设备
运输工具
二、累计折旧合计：
其中：房屋及建筑物
机器设备
运输工具
三、固定资产净值合计
其中：房屋及建筑物
机器设备 1,206,917.86
运输工具 873,654.48
630,764.28
四、减值准备合计
其中：房屋及建筑物
机器设备
运输工具
五、固定资产净额合计 55,582,474.38 56,427,450.03 56,545,933.13
其中：房屋及建筑物
机器设备
运输工具
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
7、在建工程：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期末数 期初数
账面余额 跌价准备 账面净额 账面余额 跌价准备 账面净额
在建工 7,324,651.06 2,370,931.06 4,953,720.00 9,873,031.06 2,370,931.06 7,502,100.00
程
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(1) 在建工程项目变动情况：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目名称 期初数 本期增加 本期减少 转入固定资产 期末数
马陆厂房 2,548,380.00 290,000.00 2,838,380.00 2,838,380.00 0
高阳路房产改造项目 84,000.00 84,000.00
申益大酒店 7,240,651.06 7,240,651.06
合计 9,873,031.06 290,000.00 2,838,380.00 2,838,380.00 7,324,651.06
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(2) 在建工程减值准备：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期初数 期末数
申益大酒店 2,370,931.06 2,370,931.06
合计 2,370,931.06 2,370,931.06
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
8、资产减值准备明细
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 年初账面余额 本期计提额 本期减少额 期末账面余额
转回 转销 合计
一、坏账准备 25,503,057.35 -1,575,577.75 23,927,479.6
二、存货跌价准备 9,251,281.90 9,251,281.90
三、可供出售金融资产减值准备
四、持有至到期投资减值准备
五、长期股权投资减值准备 13,493,067.99 13,493,067.99
六、投资性房地产减值准备
七、固定资产减值准备
八、工程物资减值准备
九、在建工程减值准备 2,370,931.06 2,370,931.06
十、生产性生物资产减值准备
其中：成熟生产性生物资产减值
准备
十一、油气资产减值准备
十二、无形资产减值准备
十三、商誉减值准备
十四、其他
合计 50,618,338.3 -1,575,577.75 49,042,760.55
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(1) 本报告期应付账款中应付持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项情况
本报告期应付账款中无应付持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。
(2) 本报告期预收账款中预收持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项情况
本报告期预收账款中无预收持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。
(3) 本报告期其他应付款中应付持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项情况
本报告期其他应付款中无应付持有公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。
9、未分配利润：
单位：元 币种：人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 期末数 提取或分配比例
调整前年初未分配利润（2007年期末数） -241,696,209.51 －
调整后年初未分配利润 -241,696,209.51 －
期末未分配利润 -244,532,576.94 －
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
10、营业收入：
(1) 营业收入
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 本期发生额 上期发生额
主营业务收入 801,673.19 1,152,000.00
其他业务收入 410,346.80
合计 801,673.19 1,562,346.80
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(2) 主营业务（分行业）
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
行业名称 本期数 上年同期数
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
橡胶 801,673.19 404,082.19 1,152,000.00 1,152,000.00
合计 801,673.19 404,082.19 1,152,000.00 1,152,000.00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(3) 主营业务（分产品）
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
产品名称 本期数 上年同期数
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
橡胶制品 801,673.19 404,082.19 1,152,000.00 1,152,000.00
合计 801,673.19 404,082.19 1,152,000.00 1,152,000.00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(4) 主营业务（分地区）
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
地区名称 本期数 上年同期数
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
上海 801,673.19 404,082.19 1,152,000.00 1,152,000.00
合计 801,673.19 404,082.19 1,152,000.00 1,152,000.00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(5) 公司前五名客户的销售收入情况
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
客户名称 销售收入总额 占公司全部销售收入的比例
销售收入前五名 801,673.19 100
合计 801,673.19 100
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
11、投资收益：
(1) 按投资单位分项列示投资收益：
单位：元 币种：人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
被投资单位 上期金额 本期金额 本期比上期增减变动的原因
子公司超额亏损的确认 -9,295,590.25
权益法核算调整的损益 6,151,860.81
合计 -9,295,590.25 6,151,860.81 －
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(2) 会计报表中的投资收益项目增加：
单位：元 币种：人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
本期金额 上期金额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益 6,151,860.81
处置长期股权投资产生的投资收益
持有交易性金融资产、持有至到期投资、可供出售金融资产等期间取得的投资收益
处置交易性金融资产、持有至到期投资、可供出售金融资产等取得的投资收益
其它 -9,295,590.25
合计 6,151,860.81 -9,295,590.25
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
12、收到的其他与经营活动有关的现金：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 金额
存款利息 691.64
往来 233,499,036.72
其他 122,369.90
合计 233,622,098.26
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
13、支付的其他与经营活动有关的现金：
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 金额
金融手续费 9,848.51
交通费 11,302.00
交际费 115,618.30
办公费用 80,252.55
审计评估费 502,000.00
车辆使用费 46,697.88
保险费 17,103.75
设计制作费 33,320.00
租赁费 443,249.76
董事会费 549,190.62
差旅费 147,622.91
支付的其他费用 111,166.80
支付的往来款项 157,242,664.14
合计 159,310,037.22
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
14、现金流量表补充资料：
单位：元 币种：人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 -2,836,367.43 -35,501,565.71
加：资产减值准备 -1,502,360.78 2,524,330.42
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 2,674,835.03 4,454,764.92
无形资产摊销 23,583.32 23,002.32
长期待摊费用摊销 226,751.70 553,865.07
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”
号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 8,214,614.51 12,711,641.08
投资损失（收益以“－”号填列） -6,151,860.81 9,295,590.25
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -103,790,938.63 34,607,474.79
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 174,607,850.21 31,601,472.96
其他
经营活动产生的现金流量净额 71,466,107.12 60,270,576.10
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 719,149.49 2,356,711.39
减：现金的期初余额 129,901.29 2,310,292.77
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 589,248.20 46,418.62
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(七)关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
单位:万元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本企 母公司对本企 本企业最终控 组织机构代码
业的持股比例 业的表决权比 制方
(%) 例(%)
鼎立建设集 浙江省东 房屋建筑、建筑安装、 27,380 40.34 40.34 许宝星 71095797-4
团股份有限 阳市 水电安装、打桩、路桥
公司 、市政工程、园林绿化
、房地产开发（限下属
企业管理）、建筑材料
、服装的销售。
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2、本企业的子公司情况
单位:万元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
子公司全称 注册地 业务性质 注册资本 持股比例(%) 表决权比例(%)
鼎立置业（淮安）有限公司 淮安市 房产开发 4,000 100 100
东阳鼎立房地产开发有限公司 东阳市 房产开发 2,652 100 100
遂川通泰置业有限公司 遂川县 房产开发 2,200 100 100
淮安盛德置业有限公司 淮安市 房产开发 3,180 100 100
淮安金捷置业有限公司 淮安市 酒店经营管理 4,000 100 100
上海胶带橡胶有限公司 上海市 胶带制造 2,000 100 100
宁波药材股份有限公司 宁波市 医药销售 6,500 64.78 64.78
济南三九益民制药有限公司 济南市 医药制造 1,071 51 51
常州三九药业有限公司 常州市 医药制造 2,010 100 100
宁波冯存仁医药零售有限公司 宁波市 医药销售 50 100 100
宁波经济技术开发东港贸易区 宁波市 化工 100 100
余姚市四明茶叶生物制品有限公司 余姚市 医药生产 51 64.50
宁波药材股份有限公司骆驼分公司 宁波市 医药销售 50 51
宁波振华生物技术有限公司 宁波市 生物制造销售 315 90
三九企业集团宁波投资开发中心 宁波市 销售 100 100
上海鼎立（美国）有限公司 California 医药销售 99万美元 100 100
上海申一胶带厂 上海市 胶带制造 2,430 100 100
上海胶带投资管理有限公司 上海市 投资管理 1,000 100 100
上海融乾实业有限公司 上海市 投资管理 2,430 100 100
浙江东阳鼎立实业有限公司 东阳市 投资管理 3,585 94.97 94.97
慈溪寿全斋医药零售有限公司 慈溪市 医药销售 50 100 100
上海福田塑料制品有限公司 上海市 胶带制造 300万美元 51
上海米丘大地景观设计有限公司 上海市 建筑设计 500 50
宁波寿全斋医药零售有限公司 宁波市 医药销售 150 100 100
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
3、本企业的其他关联方情况
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 组织机构代码
上海钧茂置业有限公司 母公司的控股子公司 63037424-2
上海鼎江贸易有限公司 母公司的控股子公司 63063512-3
江西九华药业有限公司 母公司的控股子公司 70551164-4
鼎立建设劳务有限公司 母公司的控股子公司 75399023-x
浙江鼎立集团印刷有限公司 母公司的控股子公司 70458265-1
香港鼎立科技发展有限公司 母公司的全资子公司 不适用
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
4、关联交易情况
(1) 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
1)、销售商品、提供劳务的关联交易
单位：元 币种：人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
关联方 关联交易内容 关联交易定价原 本期数 上年同期数
则 金额 占同类交易金额的 金额 占同类交易金额的
比例（%） 比例（%）
宁波药材股份有 销售药品 遵循市场定价原 401,323.6 100 397,341.84 100
限公司骆驼医药 则
分公司
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(2) 关联担保情况
单位：万元 币种：人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
担保方 被担保方 担保金额 担保期限 是否履行完毕
鼎立建设集团股份有限公司 上海鼎立科技发展（集团） 42,150 否
股份有限公司及其子公司
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
详见附注“短期借款”情况的说明。
(3) 其他关联交易
1、2006年10月，本公司之最终控制的子公司鼎立置业(淮安)有限公司和鼎立建设集团股份有限公司签订建筑工程施工合同，将香榭丽花苑一期、二期、三期、四期、五期工程承包给鼎立建设集团股份有限公司建设，工程造价27500万元。截至2008年6月30日，鼎立置业(淮安)有限公司已经根据工程进度付款198,647,790.22元给鼎立建设集团股份有限公司。 2、2007年2月，本公司之子公司淮安金捷置业有限公司和和鼎立建设集团股份有限公司签订建筑工程施工合同，将华润酒店项目工程承包给鼎立建设集团股份有限公司，工程造价20000万元。约定的工程竣工日期为2008年12月31日。截至2008年6月30日，淮安金捷置业有限公司已经根据工程进度付款152,819,172.99元给鼎立建设集团股份有限公司。
5、关联方应收应付款项
单位:元 币种:人民币
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目名称 关联方 期末金额 期初金额
应收账款 宁波药材股份有限公司骆驼医 102,003.56 35,871.00
药分公司
其他应收款 宁波市中药制药厂 3,078,269.17 3,078,269.17
其他应收款 余姚市四明茶叶生物制品有限 7,924,962.80 7,924,962.80
公司
其他应收款 宁波经济技术开发区东港贸易 569,144.81 569,144.81
公司
其他应收款 三九企业集团宁波投资开发中 4,031,393.35 4,031,393.35
心
其他应收款 河北三九爱德福药业有限公司 0 72,364.61
应付账款 鼎立建设集团股份有限公司 316,659,220.86 207,736,852.81
其他应付款 香港鼎立科技发展有限公司 0 80,298.74
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
(八)股份支付
无
(九)或有事项：
未决诉讼仲裁形成的或有负债及其财务影响：
详见“重大诉讼仲裁事项”的披露。
(十)承诺事项：
1、对外担保事项 被担保单位 担保金额 债务到期日 上海申联武汉中南橡胶有限公司 5,855,925.79 三九企业集团正在对该担保债务履行偿还义务。 2、已签约尚未支付的工程款列示如下： 项目 签约金额 已付款金额 未付款金额 香榭丽花苑 275,000,000.00 198,647,790.22 76,352,209.78 华润酒店项目200,000,000.00 152,819,172.99 47,180,827.01 合计 475,000,000.00 351,466,963.21 123,533,036.79
(十一)资产负债表日后事项：
（一）借款情况： 1、2008年6月2日公司委托鼎立建设集团股份有限公司借款1040万元，由公司全资子公司东阳房地产开发有限公司以房地产提供保证，并于同日签订最高额抵押合同，担保的债权最高余额折合人民币1513万元。该借款于2008年7月初到帐。 2、公司向常州泰辰担保投资有限公司借款1800万元，公司子公司向交通银行常州分行借款950万元，对上述两笔借款，经江苏省常州中级人民法院主持调解，双方达成分期付款协议，报告期已经偿还1000万元，2008年7月底已偿还1000万元，余款在2008年年底前全部还清。 （二）关于向不超过10名特定对象非公开发行股票的情况详见“其他重要事项”披露。
(十二)其他重要事项：
（一）向不超过10名特定对象非公开发行股票的情况 根据2007年7月16日第六届第三次董事会会议决议，为提高公司盈利能力，促进公司持续发展，公司拟向包括鼎立建设集团股份有限公司在内不超过10名特定对象非公开发行股票，发行价格不低于9.15元，发行数量不超过6000万股，募集资金不超过50,000万元。募集资金的主要用途为控股子公司鼎立置业（淮安）有限公司开发建设香榭丽2-5期、城东花园和徐扬小区商住楼项目。上述决议已经2007年第三次临时股东大会决议通过。因本公司在2007年10月实施了每10股转增7股的资本公积金转增方案，按相应比例调整发行股票的数量为不超过10,200万股，发行股票价格不低于5.38元，募集资金总额不变。 2008年7月14日经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]928号文核准， 公司委托国海证券有限责任公司作为主承销商非公开发行A股股票不超过10,200万股，每股面值1.00元，每股发行价格不低于5.38元，发行募集资金不超过50,000万元（含发行费用）。截至2008年8月15日止，公司采用非公开发售方式向特定投资者发行人民币普通股（A股）92,486,802股，每股面值1.00元，每股实际发行价格为5.38元/股，募集资金总额为人民币497,579,000.00元，扣除发行费用（承销商承销保荐费用、律师费用、审计费用、上市登记费用）合计人民币15,151,716.80元后，募集资金净额为人民币482,427,283.20元，其中实收资本为人民币92,486,802.00元，资本公积为人民币389,940,481.20元。公司此次新增注册资本已全部到位。变更后的注册资本为人民币333,766,233.00元，实收资本为人民币333,766,233.00元。该情况已经广东大华德律会计师事务所出具深华验字[2008]94号验资报告审验，目前正在办理其他的相关增资手续。 （二）关于向不超过10名特定对象非公开发行股票募集资金项目预先投入资金情况： 本公司本次非公开发行股票募集资金投资项目中的“香榭丽花苑2-5期项目”于2007年3月经江苏省淮安经济开发区管理委员会淮管(审)发[2007]32号及2006年10月经江苏省淮安经济开发区管理委员会淮管(审)发[2006]139号、140号和141号核准备案；“徐杨、城东商住楼项目”于2007年10月经江苏省淮安经济开发区管理委员会淮管(审)发[2007]174号及2008年1月经江苏省淮安经济开发区管理委员会淮管(审)发[2008]10号核准备案，并经公司2007年第三次临时股东大会决议通过，均利用募集资金投资。募集资金投资项目在募集资金到位之前已由公司利用自筹资金先行投入。截至2008年8月8日止，自筹资金实际投资额137,787,278.24元，该预先投入资金额已经广东大华德律会计师事务所出具深华（2008）专审字440号报告审核。该预先投入资金置换出相应的募集资金，目前正在履行相关的置换程序。 （三）股权转让情况 2008年6月初，公司将持有江西九华药业有限公司30%的股权转给申屠旭明，并签订《股权转让协议》，协议约定股权转让款为2050万元，股权转让款已全额收回，股权变更手续正在办理之中。
(十三)补充资料
1、按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9号的要求计算的净资产收益率及每股收益
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益（元）
全面摊薄 加权平均 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的 18.92 20.34 0.1031 0.1031
净利润
扣除非经常性损益后归属 8.67 9.33 0.0473 0.0473
于公司普通股股东的净利
润
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
2、公司主要会计报表项目、财务指标出现的异常情况及原因的说明
一、资产负债项目重大变动情况的说明： 1、预付款比年初大幅增加，主要是本期预付款的项目尚未结算所致； 2、其他应收款大幅减少，主要是本期加大了清收力度，收回大额的应收款项； 3、可供出售的金融资产大幅减少，主要是本期处置可供出售金融资产所致； 4、在建工程大幅增加，主要是本期对酒店项目投入所致； 5、银行借款减少，主要是本期公司归还银行借款1.42亿元； 6、应付帐款大幅增加，主要是本期应付鼎立建设集团股份有限公司的工程进度款增加所致； 7、预收帐款大幅减少，主要是本期结转房地产收入所致； 8、应付票据、应付股利等大幅减少，主要是本期归还所致； 9、应付利息大幅减少主要是本期归还以及豁免所致。 二、损益项目重大变动情况的说明： 1、销售收入大幅下降，主要是上年同期收购3家房地产开发公司，带入的待结转BT项目一次性结转所致； 2、管理费用大幅减少，主要是因原子公司江西九华药业有限公司股权出售，本期没有合并所致； 3、财务费用减少，主要是本期公司偿还银行借款，减少利息支出所致； 4、投资收益增加，主要是本期出售了对江西九华药业有限公司30%的股权以及处置可供出售金融资产产生投资收益所致。 三、现金流量项目重大变动情况的说明： 1、经营活动产生的现金流量净额增加2.23亿元，主要是本期房地产存货销售、应收款收回以及增加对鼎立建设集团股份有限公司的应付帐款等，增加了经营活动的现金； 2、投资活动产生的现金流量净额减少，主要是本期增加了对酒店项目的投入； 3、融资活动现金减少，主要是本期偿还了大量的银行借款所致。
八、备查文件目录
1.载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表；
2.报告期内在《上海证券报》、《香港商报》上刊登过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
董事长：许宝星
上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司
2008年8月28日