鹏起科技发展股份有限公司
关于公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》的相关
规定，将鹏起科技发展股份有限公司（以下简称“*ST 鹏起”或“公司”）2020
年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
根据本公司 2015 年 5 月 23 日召开的第八届董事会第十九次会议决议、2015
年 6 月 2 日召开的第八届董事会第二十次会议决议、2015 年 6 月 24 日召开的 2014
年度股东大会决议，中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2466 号文《关于
核准上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司向张朋起等发行股份购买资产并募
集配套资金的批复》核准，本公司非公开发行合计 200,593,472 股股份购买相关
资产，同时非公开发行不超过 20,023,554 股新股募集本次发行股份购买资产的
配套资金。截至 2015 年 12 月 11 日，公司发行新股募集资金 17,000.00 万元，
扣除发行费用后的实际募集资金金额 15,447.94 万元。2015 年 12 月 11 日，北
京永拓会计师事务所(特殊普通合伙)出具了京永验字（2015）第 21141 号《验资
报告》，对上述募集资金到位情况予以审验。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金存放情况
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013 年修订）》以及公司募集资金相关管理制度的规定，公司对募集资金实行
专户管理。2015 年 12 月，公司与天津银行股份有限公司上海分行、独立财务顾
问西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）共同签订了《募集资金专户
存储三方监管协议》。
2015 年 12 月，公司及全资子公司洛阳鹏起实业有限公司（以下简称“洛阳
鹏起”）、天津银行股份有限公司上海分行、独立财务顾问西南证券签订了《募
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集资金专户存储四方监管协议》。
2017 年 8 月 7 日，公司与中天国富证券有限公司（以下简称：“中天国富
证券”）、西南证券签署了《鹏起科技发展股份有限公司与中天国富证券有限公
司、西南证券股份有限公司关于承接持续督导工作有关事宜之协议》，原独立财
务顾问西南证券对于公司 2015 年度重大资产重组事项的募集资金管理和使用的
持续督导工作由中天国富证券承接，详情见公司 2017 年 8 月 8 日刊登在上海证
券交易所网站的《公司关于更换重大资产重组持续督导财务顾问及财务顾问主办
人的公告》。此后公司及中天国富证券与天津银行上海分行募集资金专户重新签
订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）、《募集
资金专户存储四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）， 详情见公司 2017
年 9 月 22 日刊登在上海证券交易所网站的《公司关于变更财务顾问后重新签订
募集资金专户存储三方监管协议的公告》。
（二）募集资金使用情况及结余情况
本次募集资金到账后，截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金专户资金余额明
细如下：
金额单位：人民币元
银 行 名 称 账户名称 银行帐号 期末结余金额 账户状态
天津银行上海分 鹏起科技发展股份有限
336101201070009521 237.42 已解除冻结
行募集资金专户 公司
天津银行上海分
洛阳鹏起实业有限公司 236101201020025763 481,166.67 已解除冻结
行募集资金专户
合 计 481,404.09
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三、2020 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币 170,281,386.71 元，公司实际控制人以签署虚假合同的方式，将
公司募集资金专户资金支付给第三方，再通过第三方转入指定账户，形成占用上市公司资金 6,455.00 万元。具体情况详见附表：《本次募集资金使用情
况对照表》。
附表 1：募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额 170,000,000.00 本年度投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 170,281,386.71
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
承诺投资项目 是否已 募集资金承诺 调整后投资总额 截至期末承诺 本年度投入 截至期末累计投 截至期末累计 截至期末投 项目达到预 本年度实 是否达到 项目可行
变更项 投资总额 投入金额(1) 金额 入金额(2) 投入金额与承 入进度 定可使用状 现的效益 预计效益 性是否发
目(含部 诺投入金额的 (%)(4)＝ 态日期 生重大变
分变更) 差额(3)＝ (2)/(1) 化
(2)-(1)
支付洛阳鹏起设
否 151,502,100.00 151,502,100.00 151,502,143.29 151,905,769.69 403,626.40 100.00 否
备款
支付中介机构费
否 18,497,900.00 18,497,900.00 18,497,856.71 18,375,617.02 -122,239.69 100.00 否
用及交易税费
合计 — 170,000,000.00 170,000,000.00 170,000,000.00 170,281,386.71 281,386.71 — — — —
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（二）用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况
公司第八届董事会第二十五次会议审议通过了《关于用募集资金置换预先已
投入自筹资金的议案》，同意公司以非公开发行股份购买洛阳鹏起 100%股权的配
套募集资金，置换前期投入自筹资金 5,682.15 万元。
2015 年 12 月 23 日，华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关
于上海鼎立科技发展（集团）股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项
目的鉴证报告》（会专字（2015）第 4123 号）。经审核，截止 2015 年 12 月 22
日，上述募投项目先期投入的自筹资金情况如下：
单位：元
项目名称 拟投入募集资金数额 拟置换自筹资金预先投入金额
用于洛阳鹏起项目建设 151,502,143.29 53,470,904.00
支付中介费用及其他交易费用 18,497,856.71 3,350,594.00
合计 170,000,000.00 56,821,498.00
公司实际以募投资金置换预先已投入自筹资金金额为 34,413,158.00 元，截
至 2020 年 12 月 31 日，已全部从募集资金专户转出。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本次募集资金使用情况中，公司未发生变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题及核实情况
公司在进行核查发现，公司实际控制人以签署虚假合同的方式，将公司募集
资金专户资金支付给第三方，再通过第三方转入指定账户，形成占用上市公司资
金 6,455 万元，截止目前，公司实际控制人尚未偿还上述占用资金。具体占用情
况如下：
（一）向廊坊钦纵的采购
2017 年 4 月 20 日，鹏起实业与廊坊市钦纵机电产品制造有限公司（以下简
称“钦纵机电”）签署虚假设备采购合同，合同总金额 9,572.00 万元，根据合同
约定合同签订之后预付 4,786.00 万元，发货前支付 3,828.80 万元，验收后支付
尾款。2017 年 11 月 1 日，洛阳鹏起与廊坊钦纵签订虚假的《技术联合开发协议》，
约定双方联合进行大型铝合金零件智能制造单元集成开发项目，合同总价款为
637.00 万元。截止 2019 年 12 月 31 日，鹏起实业累计向廊坊市钦纵机电产品制
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造有限公司设备款 5,861.00 万元，其中通过募集资金专户支付 5,155.00 万元，
该资金最终转入公司实际控制人指定账户，形成了实际控制人对上市公司的资金
占用。
（二）向宜昌唐鼎的采购
2018 年 4 月 18 日，鹏起实业与宜昌唐鼎机械有限公司（以下简称“宜昌唐
鼎”）签订虚假《合同》，约定向宜昌唐鼎采购 2 台 3D 打印机，合同总价款为
2,166.00 万元，合同约定设备交货期限为合同生效后的 6 个月。截至 2019 年 12
月 31 日，洛阳鹏起通过募集资金专户已向宜昌唐鼎支付 1,300.00 万元，该资金
最终转入公司实际控制人指定账户，形成了实际控制人对上市公司的资金占用。
六、募集资金专户冻结及解除冻结情况
2018 年 10 月以来公司涉诉讼数十起，公司及全资子公司洛阳鹏起募集资金
专户均于 2018 年被法院冻结。2020 年，上述募集资金账户解除冻结。
鹏起科技发展股份有限公司
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