山西省国新能源股份有限公司股东大会议事规则

                                     修订说明

序
                      修订前                                         修订后
号
     第一条 为促进山西省国新能源股份有限           第一条 为促进山西省国新能源股份有限
     公司（以下简称“公司”）规范运作，提高        公司（以下简称“公司”）规范运作，提高
     股东大会议事效率，保障股东合法权益，          股东大会议事效率，保障股东合法权益，
     明确股东大会的职责和权限，保证股东大          明确股东大会的职责和权限，保证股东大
     会规范、高效、平稳运作及依法行使职权，        会规范、高效、平稳运作及依法行使职权，
     根据《中华人民共和国公司法》（以下简称        根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
     “《公司法》”）和《中华人民共和国证券        “《公司法》”）和《中华人民共和国证券
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     法》、《上市公司章程指引（2006 年修订）》、   法》、《上市公司章程指引（2016 年修订）》、
     《上市公司股东大会规则》、《上市公司治        《 上 市 公 司 股 东 大 会 规 则 （ 2016 年 修
     理准则》、《上海证券交易所股票上市规则        订）》、《上市公司治理准则》、《上海证券交
     （2012 年修订）》及《山西省国新能源股         易所股票上市规则（2014 年修订）》及《山
     份有限公司章程》（以下简称“《公司章          西省国新能源股份有限公司章程》（以下简
     程》”）等规定，并结合公司实际情况，特        称“《公司章程》”）等规定，并结合公司实
     制订本规则。                                  际情况，特制订本规则。
     第五条 临时股东大会不定期召开，有下列         第五条 临时股东大会不定期召开，有下列
     情形之一的，公司在事实发生之日起两个          情形之一的，公司在事实发生之日起两个
     月以内召开临时股东大会：                      月以内召开临时股东大会：
     （一） 董事人数不足《公司法》规定人数         （一） 董事人数不足《公司法》规定人数
     或少于《公司章程》所定人数的 2/3 时；         或少于《公司章程》所定人数的 2/3 时；
     （二） 公司未弥补的亏损达实收股本总额         （二） 公司未弥补的亏损达实收股本总额
     的 1/3 时；                                   的 1/3 时；
     （三） 单独或者合并持有公司 10%以上股         （三） 单独或者合计持有公司 10%以上股
     份的股东书面请求时；                          份的股东书面请求时；
     （四） 董事会认为必要时；                     （四） 董事会认为必要时；
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     （五） 监事会提议召开时；                     （五） 监事会提议召开时；
     （六） 法律、行政法规、部门规章或《公         （六） 法律、行政法规、部门规章或《公
     司章程》规定的其他情形。                      司章程》规定的其他情形。
     前述第（三）项持股股数按股东提出书面          前述第（三）项持股股数按股东提出书面
     要求日计算。                                  要求日计算。
                                                   公司在上述第四条、第五条规定的期限内
                                                   不能召开股东大会的，应当报告公司所在
                                                   地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交
                                                   易的证券交易所（以下简称“证券交易
                                                   所”），说明原因并公告。
     第六条 公司召开股东大会的地点为：公司         第六条 公司召开股东大会的地点为：公司
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     住所地或其他办公地点，具体由公司在每          住所地或其他办公地点，具体由公司在每
序
                    修订前                                   修订后
号
     次股东大会通知中明确。                   次股东大会通知中明确。
     股东大会设置会场，以现场会议形式召开。   股东大会设置会场，以现场会议形式召开。
     公司还将提供网络或其他方式为股东参加     公司还可根据法律法规、部门规章或证券
     股东大会提供便利。股东通过上述方式参     交易所的规定提供网络方式或其他方式为
     加股东大会的，视为出席。                 股东参加股东大会提供便利。股东通过上
     公司股东大会采用网络或其他方式的，应     述方式参加股东大会的，视为出席。
     当在股东大会通知中明确载明网络或其他     公司应当在股东大会通知中明确载明网络
     方式的表决时间以及表决程序。             或其他方式的表决时间以及表决程序。
     股东大会网络或其他方式投票的开始时       股东大会网络或其他方式投票的开始时
     间，不得早于现场股东大会召开前 一日下    间，不得早于现场股东大会召开前一日下
     午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开当    午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开当
     日上午 9:30，其结束时间不得早于现场股    日上午 9:30，其结束时间不得早于现场股
     东大会结束当日下午 3:00。                东大会结束当日下午 3:00。
     第十条 监事会有权向董事会提议召开临      第十条 监事会有权向董事会提议召开临
     时股东大会，并应当以书面形式向董事会     时股东大会，并应当以书面形式向董事会
     提出。董事会应当根据法律、行政法规和     提出。董事会应当根据法律、行政法规和
     《公司章程》的规定，在收到提案后十日     《公司章程》的规定，在收到提案后十日
     内提出同意或不同意召开临时股东大会的     内提出同意或不同意召开临时股东大会的
     书面反馈意见。                           书面反馈意见。
     董事会同意召开临时股东大会的，应在作     董事会同意召开临时股东大会的，应在作
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     出董事会决议后的五日内发出召开股东大     出董事会决议后的五日内发出召开股东大
     会的通知；通知中对原提议的变更，应征     会的通知；通知中对原提议的变更，应征
     得监事会的同意。                         得监事会的同意。
     董事会不同意召开临时股东大会，或者在     董事会不同意召开临时股东大会，或者在
     收到提案后十日内未作出反馈的，视为董     收到提案后十日内未作出书面反馈的，视
     事会不能履行或者不履行召集股东大会会     为董事会不能履行或者不履行召集股东大
     议职责，监事会可以自行召集和主持。       会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
     第二十三条 股东大会设置会场，以现场会    第二十三条 股东大会设置会场，以现场会
     议形式召开。公司可以采用安全、经济、     议形式召开。公司可以采用安全、经济、
     便捷的网络或其他方式为股东参加股东大     便捷的网络或其他方式为股东参加股东大
     会提供便利。股东通过上述方式参加股东     会提供便利。股东通过上述方式参加股东
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     大会的，视为出席。                       大会的，视为出席。
     公司股东大会采用其他方式的，应当在股
     东大会通知中明确载明其他方式的表决时
     间以及表决程序。
     第四十条 股东（包括股东代理人）以其所    第四十条 股东（包括股东代理人）以其所
     代表的有表决权的股份数额行使表决权，     代表的有表决权的股份数额行使表决权，
     每一股份享有一票表决权。                 每一股份享有一票表决权。
6    公司持有的本公司股份没有表决权，且该     股东大会审议影响中小投资者利益的重大
     部分股份不计入出席股东大会有表决权的     事项时，对中小投资者的表决应当单独计
     股份总数。                               票。单独计票结果应当及时公开披露。
     董事会、独立董事和符合相关规定条件的     公司持有的本公司股份没有表决权，且该
序
                    修订前                                   修订后
号
     股东可以征集股东投票权。投票权征集应     部分股份不计入出席股东大会有表决权的
     采取无偿的方式进行，并应向被征集人充     股份总数。
     分披露信息。                             董事会、独立董事和符合相关规定条件的
                                              股东可以征集股东投票权。禁止以有偿或
                                              者变相有偿的方式征集股东投票权。征集
                                              股东投票权应向被征集人充分披露具体投
                                              票意向等信息。公司不得对征集投票权提
                                              出最低持股比例限制。
     第四十一条 股东大会审议有关关联交易      第四十一条 股东大会审议有关关联交易
     事项时，关联股东不应当参与投票表决，     事项时，关联股东不应当参与投票表决，
     其所代表的有表决权的股份数不计入有效     其所代表的有表决权的股份数不计入有表
     表决权总数；股东大会决议的公告应当充     决权的股份总数；股东大会决议的公告应
     分披露非关联股东的表决情况。             当充分披露非关联股东的表决情况。
     股东大会审议关联交易事项之前，公司应     股东大会审议关联交易事项之前，公司应
     当依照国家的有关法律、法规确定关联股     当依照国家的有关法律、法规确定关联股
     东的范围。关联股东或其授权代表可以出     东的范围。关联股东或其授权代表可以出
     席股东大会，并可以依照大会程序向到会     席股东大会，并可以依照大会程序向到会
     股东阐明其观点，但在投票表决时应当回     股东阐明其观点，但在投票表决时应当回
     避表决。股东大会决议有关关联交易事项     避表决。股东大会决议有关关联交易事项
     时，关联股东应主动回避，不参与投票表     时，关联股东应主动回避，不参与投票表
7    决；关联股东未主动回避表决，参加会议     决；关联股东未主动回避表决，参加会议
     的其他股东有权要求关联股东回避表决。     的其他股东有权要求关联股东回避表决。
     关联股东回避后，由其他股东根据其所持     关联股东回避后，由其他股东根据其所持
     表决权进行表决，并依据本规则之规定通     表决权进行表决，并依据本规则之规定通
     过相应的决议；关联股东的回避和表决程     过相应的决议；关联股东的回避和表决程
     序由股东大会主持人通知，并载入会议记     序由股东大会主持人通知，并载入会议记
     录。股东大会对关联交易事项做出的决议     录。股东大会对关联交易事项做出的决议
     必须经出席股东大会的非关联股东所持表     必须经出席股东大会的非关联股东所持表
     决权的过半数通过，方为有效。但是，该     决权的过半数通过，方为有效。但是，该
     关联交易事项涉及本规则规定的需要以特     关联交易事项涉及本规则规定的需要以特
     别决议通过的事项时，股东大会决议必须     别决议通过的事项时，股东大会决议必须
     经出席股东大会的非关联股东所持表决权     经出席股东大会的非关联股东所持表决权
     的三分之二以上通过，方为有效。           的三分之二以上通过，方为有效。
     第四十九条 出席股东大会的股东，应当对    第四十九条 出席股东大会的股东，应当对
     提交表决的提案发表以下意见之一：同意、   提交表决的提案发表以下意见之一：同意、
     反对或弃权。                             反对或弃权。证券登记结算机构作为内地
     未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未     与香港股票市场交易互联互通机制股票的
8    投的表决票均视为投票人放弃表决权利，     名义持有人，按照实际持有人意思表示进
     其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。   行申报的除外。
                                              未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未
                                              投的表决票均视为投票人放弃表决权利，
                                              其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
序
                    修订前                                   修订后
号
     第五十二条 公司股东大会决议内容违反      第五十二条 公司股东大会决议内容违反
     法律、行政法规的，股东有权请求人民法     法律、行政法规的，股东有权请求人民法
     院认定无效。                             院认定无效。
     股东大会的会议召集程序、表决方式违反     公司控股股东、实际控制人不得限制或者
     法律、行政法规或者《公司章程》，或者决   阻挠中小投资者依法行使投票权，不得损
     议内容违反《公司章程》的，股东可以自     害公司和中小投资者的合法权益。
     决议作出之日起六十日内，请求人民法院     股东大会的会议召集程序、表决方式违反
9    撤销。                                   法律、行政法规或者《公司章程》，或者决
     人民法院宣告上述决议无效或撤销决议       议内容违反《公司章程》的，股东可以自
     后，如公司根据决议已办理变更登记的，     决议作出之日起六十日内，请求人民法院
     公司应当向公司登记机关申请撤销变更登     撤销。
     记。                                     人民法院宣告上述决议无效或撤销决议
                                              后，如公司根据决议已办理变更登记的，
                                              公司应当向公司登记机关申请撤销变更登
                                              记。
     第五十七条 股东大会通过有关董事、监事    第五十七条 股东大会通过有关董事、监事
     选举提案的，新任董事、监事自股东大会     选举提案的，新任董事、监事自股东大会
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     决议通过之日起就任。                     通过选举提案并签署声明确认书后立即就
                                              任。
     第六十五条 本规则自股东大会批准之日      第六十五条 本规则由董事会负责解释，自
11   起生效，修改亦由股东大会审议通过。       股东大会批准之日起生效，修改亦由股东
                                              大会审议通过。