国浩律师（上海）事务所

                关于山西省国新能源股份有限公司

                         非公开发行 A 股股票

                            会后事项承诺函


中国证券监督管理委员会：

    山西省国新能源股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”）非公开发行股
票的申请（以下简称“本次发行”）已于 2020 年 12 月 28 日经贵会发行审核委员
会（以下简称“发审委”）审核通过。

    国浩律师（上海）事务所（以下简称“国浩律所”）作为本次发行的法律顾问，
根据《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》（证监
发行字[2002]15 号）以及《股票发行审核标准备忘录第 5 号（新修订）——关于
已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》的规定和
要求，对发行人自 2020 年 12 月 28 日通过中国证监会发审委审核后至本承诺函
签署日止（以下简称“会后事项期间”）的会后事项相关情况进行了核查，出具本
承诺函如下：

    1、注册会计师出具了 2019 年度标准无保留意见的审计报告。

    2、发行人律师出具的法律意见书中没有影响公司发行新股的情形出现。

    3、发行人在会后事项期间未发生重大违法违规行为。

    4、发行人于 2021 年 1 月 23 日发布《2020 年年度业绩预亏公告》，公司 2020
年度归属于上市公司股东的净利润为-78,000.00 万元到-68,000.00 万元，与上年
同期（2019 年度报告数据：3,467.27 万元）相比，将减少 71,467.27 万元到 81,467.27
万元；公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-95,300.00 万元
到-85,300.00 万元，与上年同期（2019 年度报告数据：-19,920.63 万元）相比，
将减少 65,379.37 万元到 75,379.37 万元。根据发行人、保荐机构中德证券有限责
任公司和大华会计师事务所（特殊普通合伙）的说明，主要原因系毛利率下降、
期间费用增加和非经常性损益减少所致。根据保荐机构和大华会计师事务所（特
殊普通合伙）的意见，上述业绩变动不会导致发行人不符合非公开发行条件，不
会对本次发行造成重大不利影响。

    5、发行人在会后事项期间未发生重大资产置换、股权、债务重组等公司架
构变化的情形。

    6、发行人的主营业务在会后事项期间没有发生变更。

    7、发行人的管理层及核心技术人员稳定，在会后事项期间没有出现对公司
的经营管理有重大影响的人员变化。

    8、发行人在会后事项期间没有发生未履行法定程序的关联交易，且没有发
生未在本次发行的申报材料中披露的重大关联交易。

    9、经办本次发行的保荐机构、会计师和发行人律师在会后事项期间未受到
有关部门的处罚，未发生更换。

    10、发行人在会后事项期间未出具盈利预测报告。

    11、发行人及其董事长、总经理、主要股东在会后事项期间没有发生重大的
诉讼、仲裁和股权纠纷，也不存在影响公司发行新股的潜在纠纷。

    12、在会后事项期间没有发生大股东占用公司资金和侵害小股东利益的情形。

    13、在会后事项期间没有发生影响公司持续发展的法律、政策、市场等方面
的重大变化。

    14、发行人的业务、资产、人员、机构、财务的独立性在会后事项期间没有
发生变化。

    15、发行人的主要财产及主要股东持有的股权在会后事项期间内没有出现限
制性障碍。

    16、发行人在会后事项期间不存在违反信息披露要求的事项。

    17、发行人不存在其他影响本次发行和投资者判断的重大事项。
    综上，国浩律所认为，发行人在会后事项期间，不存在贵会《关于加强对通
过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》（证监发行字[2002]15 号）
和《股票发行审核标准备忘录第 5 号（新修订）——关于已通过发审会拟发行证
券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》中所述的可能影响公司本次发行
及对投资者做出投资决策有重大影响的尚未披露的重大事项。

    特此承诺。

    （以下无正文）
（本页无正文，为《国浩律师（上海）事务所关于山西省国新能源股份有限