2021 年第一季度报告
公司代码：600617 公司简称：国新能源
山西省国新能源股份有限公司
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目录
一、 重要提示 ............................................................ 3
二、 公司基本情况 ........................................................ 3
三、 重要事项 ............................................................ 6
四、 附录 ................................................................ 8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人刘军、主管会计工作负责人毋建冰及会计机构负责人（会计主管人员）张莉保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
上年度末 本报告期末比上年
本报告期末
调整后 调整前 度末增减(%)
总资产 27,900,537,840.25 27,865,309,842.78 27,865,309,842.78 0.13
归属于上市公司股
4,173,706,048.14 3,018,147,163.15 3,018,147,163.15 38.29
东的净资产
上年初至上年报告期末 比上年同期增减
年初至报告期末
调整后 调整前 (%)
经营活动产生的现
413,243,179.81 -286,792,131.46 -287,446,673.76 244.09
金流量净额
上年初至上年报告期末 比上年同期增减
年初至报告期末
调整后 调整前 （%）
营业收入 3,011,065,812.60 2,855,653,308.98 2,855,190,219.53 5.44
归属于上市公司股
78,722,906.91 -45,447,496.48 -45,590,548.88 273.22
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 20,444,926.57 -132,189,266.19 -132,332,318.59 115.47
损益的净利润
加权平均净资产收
2.59 -1.21 -1.21 增加 3.8 个百分点
益率（%）
基本每股收益（元/
0.0726 -0.0419 -0.0420 273.27
股）
稀释每股收益（元/
0.0726 -0.0419 -0.0420 273.27
股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 357,097.87
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性
的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常
经营业务密切相关，符合国家政策规定、
75,204,173.61
按照一定标准定额或定量持续享受的政府
补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、衍生金
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产
减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
1,547,032.86
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
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其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后） -1,623,954.70
所得税影响额 -17,206,369.30
合计 58,277,980.34
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 38,634
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
期末持股 比例
股东名称（全称） 条件股份数 股份状 股东性质
数量 (%) 数量
量 态
华新燃气集团有限公司 636,526,026 46.19 293,330,434 无 0 国有法人
山西田森集团物流配送 境内非国
154,815,088 11.23 0 质押 153,368,470
有限公司 有法人
太原市宏展房地产开发 境内非国
144,868,470 10.51 0 质押 130,200,000
有限公司 有法人
招商证券香港有限公司 15,658,890 1.14 0 无 0 未知
境内自然
卢文星 10,011,000 0.73 0 无 0
人
境内自然
郭紫艳 10,000,000 0.73 0 无 0
人
境内自然
程兆福 10,000,000 0.73 0 无 0
人
上海方大投资管理有限 境内非国
8,873,367 0.64 0 无 0
责任公司 有法人
境内自然
李金琛 7,930,000 0.58 0 无 0
人
上海诚鼎德同股权投资 境内非国
7,430,000 0.54 0 无 0
基金有限公司 有法人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流 股份种类及数量
股东名称
通股的数量 种类 数量
华新燃气集团有限公司 343,195,592 人民币普通股 343,195,592
山西田森集团物流配送有限公司 154,815,088 人民币普通股 154,815,088
太原市宏展房地产开发有限公司 144,868,470 人民币普通股 144,868,470
招商证券香港有限公司 15,658,890 境内上市外资股 15,658,890
卢文星 10,011,000 人民币普通股 10,011,000
郭紫艳 10,000,000 人民币普通股 10,000,000
程兆福 10,000,000 人民币普通股 10,000,000
上海方大投资管理有限责任公司 8,873,367 人民币普通股 8,873,367
李金琛 7,930,000 人民币普通股 7,930,000
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上海诚鼎德同股权投资基金有限公司 7,430,000 人民币普通股 7,430,000
上述股东关联关系或一致行动的说明 无
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说
无
明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元
年初数或上年同期 增减幅
会计报表项目 期末数或本期数 变化原因
数 度（%）
应收账款 1,649,191,157.06 1,174,239,170.29 40.45 报告期内应收款项增加
长期待摊费用 4,955,475.14 2,679,075.44 84.97 报告期内长期待摊费用增加
应付票据 740,443,369.95 288,868,346.24 156.33 报告期内票据付款增加
应付账款 386,876,920.87 219,458,984.27 76.29 报告期内应付款项增加
报告期内应交增值税、所得
应交税费 103,311,981.68 51,634,762.27 100.08
税等税费增加
资本公积 1,640,211,137.04 930,192,219.44 76.33 报告期内定向增发股票
报告期内计提的附加税等税
税金及附加 8,460,884.60 5,626,005.93 50.39
费增加
研发费用 2,259,292.66 768,303.74 194.06 报告期内研发支出增加
报告期内确认的政府补助减
其他收益 75,204,173.61 109,836,836.07 -31.53
少
报告期内参股公司的利润增
投资收益 -3,406,809.37 -13,912,131.09 75.51
加
报告期内衍生金融工具产生
公允价值变动收益 3,484,164.84 -100.00
的公允价值变动收益减少
信用减值损失 800,745.70 71,015.10 1027.57 报告期内冲减坏账准备增加
报告期内非流动资产处置收
资产处置收益 357,097.87 250,240.52 42.70
益增加
除其他收益、资产处置收益
营业外收入 2,052,783.19 60,292.69 3304.70
外的营业外收入增加
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报告期内对外捐赠、违约金、
营业外支出 505,750.33 1,994,873.13 -74.65 赔偿金及罚款等营业外支出
减少
所得税费用 70,203,763.52 30,360,672.82 131.23 报告期内利润总额增加
报告期内少数股东享有的损
少数股东损益 -44,129,416.79 -27,304,747.90 -61.62
益减少
报告期内销售商品、提供劳
经营活动产生的现 务收到的现金增加及购买商
413,243,179.81 -286,792,131.46 244.09
金流量净额 品、接受劳务支付的现金减
少
购建固定资产、无形资产和
投资活动产生的现
-128,013,167.87 -191,660,767.32 33.21 其他长期资产支付的现金减
金流量净额
少
报告期内收到的其他与筹资
筹资活动产生的现
-897,305,446.13 1,214,196,068.08 -173.90 活动有关的现金减少及偿还
金流量净额
债务支付的现金增加
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用 □不适用
是否 是否 如未能及
如未能及时履行
承诺 承诺 承诺时间 有履 及时 时履行应
承诺背景 承诺内容 应说明未完成履
类型 方 及期限 行期 严格 说明下一
行的具体原因
限 履行 步计划
公司及山西天然
气多次与承诺方
若山西天然气需要向东山煤
沟通并出具相关
矿承担赔偿责任，且山西天
文件，由公司副
宏展 然气完成借壳上市，按其对 2013年7
其他 是 否 总经理送达并督
房产 山西天然气的出资比例代山 月2日
促其完成承诺，
与重大资 西天然气向东山煤矿承担赔
截止到本报告披
产重组相 偿责任。
露日承诺方尚未
关的承诺
履行承诺。
若山西天然气需要向东山煤 公司及山西天然
矿承担赔偿责任，且山西天 气多次与承诺方
田森 2013年7
其他 然气完成借壳上市，按其对 是 否 沟通并出具相关
物流 月2日
山西天然气的出资比例代山 文件，由公司副
西天然气向东山煤矿承担赔 总经理送达并督
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偿责任。 促其完成承诺，
截止到本报告披
露日承诺方尚未
履行承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 山西省国新能源股份有限公司
法定代表人 刘军
日期 2021 年 4 月 27 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2021 年 3 月 31 日
编制单位:山西省国新能源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 2,655,181,784.01 2,947,291,476.39
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 1,649,191,157.06 1,174,239,170.29
应收款项融资 60,470,909.89 46,575,443.77
预付款项 512,787,252.20 676,257,535.26
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 303,131,194.56 291,132,949.72
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 333,885,044.31 348,831,562.70
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合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 342,901,370.63 405,685,652.67
流动资产合计 5,857,548,712.66 5,890,013,790.80
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 943,746,510.72 947,153,320.09
其他权益工具投资 4,500,000.00 4,500,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产 183,601,671.62 185,421,020.90
固定资产 13,660,775,192.90 13,843,040,597.33
在建工程 5,781,312,259.89 5,559,888,740.54
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 58,354,294.87
无形资产 617,152,096.61 620,741,536.62
开发支出
商誉 18,053,082.36 18,053,082.36
长期待摊费用 4,955,475.14 2,679,075.44
递延所得税资产 66,998,591.73 67,323,080.72
其他非流动资产 703,539,951.75 726,495,597.98
非流动资产合计 22,042,989,127.59 21,975,296,051.98
资产总计 27,900,537,840.25 27,865,309,842.78
流动负债：
短期借款 5,699,501,406.73 6,486,401,678.62
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 740,443,369.95 288,868,346.24
应付账款 386,876,920.87 219,458,984.27
预收款项 294,293.89 294,293.89
合同负债 726,553,651.93 660,525,659.06
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 114,285,466.61 108,733,754.83
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应交税费 103,311,981.68 51,634,762.27
其他应付款 1,447,965,565.75 1,443,559,701.55
其中：应付利息
应付股利 12,352,054.78 12,352,054.78
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 2,686,204,640.42 3,346,223,613.43
其他流动负债 70,989,828.67 65,047,309.32
流动负债合计 11,976,427,126.50 12,670,748,103.48
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 8,577,404,633.50 8,937,245,076.21
应付债券 2,020,572,741.99 2,020,101,467.06
其中：优先股
永续债
租赁负债 56,277,092.00
长期应付款 669,028,637.05 669,096,794.54
长期应付职工薪酬
预计负债 326,221.00
递延收益 279,045,239.78 347,167,543.37
递延所得税负债 2,673,820.22 2,673,820.22
其他非流动负债
非流动负债合计 11,605,002,164.54 11,976,610,922.40
负债合计 23,581,429,291.04 24,647,359,025.88
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,377,994,126.00 1,084,663,692.00
其他权益工具 74,000,000.00
其中：优先股
永续债 74,000,000.00
资本公积 1,640,211,137.04 930,192,219.44
减：库存股
其他综合收益
专项储备 18,728,017.58 16,791,391.10
盈余公积 223,298,819.52 223,298,819.52
一般风险准备
未分配利润 839,473,948.00 763,201,041.09
归属于母公司所有者权益（或股 4,173,706,048.14 3,018,147,163.15
东权益）合计
少数股东权益 145,402,501.07 199,803,653.75
所有者权益（或股东权益）合 4,319,108,549.21 3,217,950,816.90
计
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负债和所有者权益（或股东 27,900,537,840.25 27,865,309,842.78
权益）总计
公司负责人：刘军 主管会计工作负责人：毋建冰 会计机构负责人：张莉
母公司资产负债表
2021 年 3 月 31 日
编制单位:山西省国新能源股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 1,136,034,527.86 467,482,708.48
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 226,045,382.33 150,625,836.00
应收款项融资 3,000,000.00
预付款项 621,090,044.13 282,968,953.29
其他应收款 638,854,002.61 30,916,673.39
其中：应收利息
应收股利
存货 5,758.62
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 3,262,647.31 7,375.14
流动资产合计 2,625,292,362.86 935,001,546.30
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 6,707,349,579.85 5,355,005,656.60
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 516,580.16 556,043.31
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
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开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 4,165,542.30 3,658,720.73
非流动资产合计 6,712,031,702.31 5,359,220,420.64
资产总计 9,337,324,065.17 6,294,221,966.94
流动负债：
短期借款 559,997,916.65 158,706,249.98
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 272,674,178.87 160,438,564.98
预收款项 294,293.89 294,293.89
合同负债 529,806,765.95
应付职工薪酬 2,791,103.22 2,848,463.68
应交税费 317,562.02 5,080,066.06
其他应付款 1,940,009,187.88 157,962,848.33
其中：应付利息
应付股利 608,164.78 608,164.78
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 47,682,608.94
流动负债合计 2,776,084,242.53 1,062,819,861.81
非流动负债：
长期借款 301,030,750.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 301,030,750.00
负债合计 3,077,114,992.53 1,062,819,861.81
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,377,994,126.00 1,084,663,692.00
其他权益工具
其中：优先股
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永续债
资本公积 4,820,603,597.41 4,110,584,679.81
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 69,182,777.59 69,182,777.59
未分配利润 -7,571,428.36 -33,029,044.27
所有者权益（或股东权 6,260,209,072.64 5,231,402,105.13
益）合计
负债和所有者权益（或 9,337,324,065.17 6,294,221,966.94
股东权益）总计
公司负责人：刘军 主管会计工作负责人：毋建冰 会计机构负责人：张莉
合并利润表
2021 年 1—3 月
编制单位：山西省国新能源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业总收入 3,011,065,812.60 2,855,653,308.98
其中：营业收入 3,011,065,812.60 2,855,653,308.98
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,980,770,799.63 2,995,840,425.54
其中：营业成本 2,403,041,616.17 2,445,567,988.96
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 8,460,884.60 5,626,005.93
销售费用 212,090,040.12 188,021,475.53
管理费用 139,175,533.00 111,179,909.53
研发费用 2,259,292.66 768,303.74
财务费用 215,743,433.08 244,676,741.85
其中：利息费用 215,447,885.64 246,009,482.48
利息收入 8,747,950.92 4,405,724.79
加：其他收益 75,204,173.61 109,836,836.07
投资收益（损失以“－”号填 -3,406,809.37 -13,912,131.09
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2021 年第一季度报告
列）
其中：对联营企业和合营企业 -3,406,809.37 -12,098,933.79
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填
列）
净敞口套期收益（损失以“-”
号填列）
公允价值变动收益（损失以 3,484,164.84
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-” 800,745.70 71,015.10
号填列）
资产减值损失（损失以“-”
号填列）
资产处置收益（损失以“－” 357,097.87 250,240.52
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 103,250,220.78 -40,456,991.12
加：营业外收入 2,052,783.19 60,292.69
减：营业外支出 505,750.33 1,994,873.13
四、利润总额（亏损总额以“－”号 104,797,253.64 -42,391,571.56
填列）
减：所得税费用 70,203,763.52 30,360,672.82
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 34,593,490.12 -72,752,244.38
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以 34,593,490.12 -72,752,244.38
“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 78,722,906.91 -45,447,496.48
（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-” -44,129,416.79 -27,304,747.90
号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综
合收益的税后净额
1．不能重分类进损益的其他综
合收益
（1）重新计量设定受益计划变动
额
（2）权益法下不能转损益的其他
综合收益
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2021 年第一季度报告
（3）其他权益工具投资公允价值
变动
（4）企业自身信用风险公允价值
变动
2．将重分类进损益的其他综合
收益
（1）权益法下可转损益的其他综
合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合
收益的税后净额
七、综合收益总额 34,593,490.12 -72,752,244.38
（一）归属于母公司所有者的综合 78,722,906.91 -45,447,496.48
收益总额
（二）归属于少数股东的综合收益 -44,129,416.79 -27,304,747.90
总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.073 -0.042
（二）稀释每股收益(元/股) 0.073 -0.042
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元，上期被
合并方实现的净利润为：0 元。
公司负责人：刘军 主管会计工作负责人：毋建冰 会计机构负责人：张莉
母公司利润表
2021 年 1—3 月
编制单位：山西省国新能源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业收入 32,604,841.06
减：营业成本
税金及附加 3,048,221.58 23.40
销售费用 245,035.10
管理费用 2,907,372.36 2,153,750.31
研发费用
财务费用 933,170.64 748,194.73
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2021 年第一季度报告
其中：利息费用 1,787,370.13 847,329.86
利息收入 1,553,960.69 99,839.05
加：其他收益 2,804.53
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”
号填列）
资产减值损失（损失以“-”
号填列）
资产处置收益（损失以“－”
号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 25,473,845.91 -2,901,968.44
加：营业外收入
减：营业外支出 16,230.00 8,832.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号 25,457,615.91 -2,910,800.44
填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 25,457,615.91 -2,910,800.44
（一）持续经营净利润（净亏损以 25,457,615.91 -2,910,800.44
“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变动
额
2.权益法下不能转损益的其他
综合收益
3.其他权益工具投资公允价值
变动
4.企业自身信用风险公允价值
变动
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
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2021 年第一季度报告
1.权益法下可转损益的其他综
合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 25,457,615.91 -2,910,800.44
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.0235 -0.0027
（二）稀释每股收益(元/股) 0.0235 -0.0027
公司负责人：刘军 主管会计工作负责人：毋建冰 会计机构负责人：张莉
合并现金流量表
2021 年 1—3 月
编制单位：山西省国新能源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现 2,275,628,155.18 2,067,915,787.95
金
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现
金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 7,114,299.61
收到其他与经营活动有关的现 59,561,894.19 49,413,146.26
金
经营活动现金流入小计 2,342,304,348.98 2,117,328,934.21
购买商品、接受劳务支付的现 1,657,920,302.30 2,152,073,170.72
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2021 年第一季度报告
金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现
金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现 116,266,699.93 70,382,567.09
金
支付的各项税费 63,376,706.06 122,510,405.43
支付其他与经营活动有关的现 91,497,460.88 59,154,922.43
金
经营活动现金流出小计 1,929,061,169.17 2,404,121,065.67
经营活动产生的现金流量 413,243,179.81 -286,792,131.46
净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其 128,013,167.87 191,660,767.32
他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 128,013,167.87 191,660,767.32
投资活动产生的现金流量 -128,013,167.87 -191,660,767.32
净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,077,989,997.30
其中：子公司吸收少数股东投
资收到的现金
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2021 年第一季度报告
取得借款收到的现金 2,389,334,888.55 2,038,761,037.20
收到其他与筹资活动有关的现 150,064,300.23 1,551,801,733.39
金
筹资活动现金流入小计 3,617,389,186.08 3,590,562,770.59
偿还债务支付的现金 3,714,566,172.61 1,939,746,654.09
分配股利、利润或偿付利息支 198,664,267.41 202,427,463.92
付的现金
其中：子公司支付给少数股东 22,060,000.00
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现 251,464,192.19 234,192,584.50
金
筹资活动现金流出小计 4,164,694,632.21 2,376,366,702.51
筹资活动产生的现金流量 -547,305,446.13 1,214,196,068.08
净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -262,075,434.19 735,743,169.30
加：期初现金及现金等价物余 2,747,525,887.91 2,300,468,368.27
额
六、期末现金及现金等价物余额 2,485,450,453.72 3,036,211,537.57
公司负责人：刘军 主管会计工作负责人：毋建冰 会计机构负责人：张莉
母公司现金流量表
2021 年 1—3 月
编制单位：山西省国新能源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现 1,074,371,201.40
金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现 5,826,913,958.69 137,175.00
金
经营活动现金流入小计 6,901,285,160.09 137,175.00
购买商品、接受劳务支付的现 1,905,196,139.24
金
支付给职工及为职工支付的现 2,772,261.08 1,128,704.58
金
支付的各项税费 22,732,290.51 19,737.61
支付其他与经营活动有关的现 4,046,216,445.15 455,337.15
金
19 / 26
2021 年第一季度报告
经营活动现金流出小计 5,976,917,135.98 1,603,779.34
经营活动产生的现金流量净额 924,368,024.11 -1,466,604.34
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现 436,382.33
金
投资活动现金流入小计 436,382.33
购建固定资产、无形资产和其 33,800.00
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,352,343,923.25
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现 605,720,000.00 100,000,000.00
金
投资活动现金流出小计 1,958,097,723.25 100,000,000.00
投资活动产生的现金流量 -1,957,661,340.92 -100,000,000.00
净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,003,989,997.30
取得借款收到的现金 800,000,000.00 100,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 1,803,989,997.30 100,000,000.00
偿还债务支付的现金 100,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支 2,144,861.11 12,083.33
付的现金
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 102,144,861.11 12,083.33
筹资活动产生的现金流量 1,701,845,136.19 99,987,916.67
净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 668,551,819.38 -1,478,687.67
加：期初现金及现金等价物余 467,482,708.48 24,444,635.40
额
六、期末现金及现金等价物余额 1,136,034,527.86 22,965,947.73
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2021 年第一季度报告
公司负责人：刘军 主管会计工作负责人：毋建冰 会计机构负责人：张莉
4.2 2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 2,947,291,476.39 2,947,291,476.39
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 1,174,239,170.29 1,174,239,170.29
应收款项融资 46,575,443.77 46,575,443.77
预付款项 676,257,535.26 673,063,446.10 -3,194,089.16
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 291,132,949.72 291,132,949.72
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 348,831,562.70 348,831,562.70
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 405,685,652.67 405,685,652.67
流动资产合计 5,890,013,790.80 5,886,819,701.64 -3,194,089.16
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 947,153,320.09 947,153,320.09
其他权益工具投资 4,500,000.00 4,500,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产 185,421,020.90 185,421,020.90
21 / 26
2021 年第一季度报告
固定资产 13,843,040,597.33 13,843,040,597.33
在建工程 5,559,888,740.54 5,559,888,740.54
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 61,437,132.57 61,437,132.57
无形资产 620,741,536.62 620,741,536.62
开发支出
商誉 18,053,082.36 18,053,082.36
长期待摊费用 2,679,075.44 973,385.59 -1,705,689.85
递延所得税资产 67,323,080.72 67,323,080.72
其他非流动资产 726,495,597.98 726,495,597.98
非流动资产合计 21,975,296,051.98 22,035,027,494.70 59,731,442.72
资产总计 27,865,309,842.78 27,921,847,196.34 56,537,353.56
流动负债：
短期借款 6,486,401,678.62 6,486,401,678.62
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 288,868,346.24 288,868,346.24
应付账款 219,458,984.27 219,458,984.27
预收款项 294,293.89 294,293.89
合同负债 660,525,659.06 660,525,659.06
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 108,733,754.83 108,733,754.83
应交税费 51,634,762.27 51,634,762.27
其他应付款 1,443,559,701.55 1,443,559,701.55
其中：应付利息
应付股利 12,352,054.78 12,352,054.78
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 3,346,223,613.43 3,346,223,613.43
其他流动负债 65,047,309.32 65,047,309.32
流动负债合计 12,670,748,103.48 12,670,748,103.48
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 8,937,245,076.21 8,937,245,076.21
应付债券 2,020,101,467.06 2,020,101,467.06
22 / 26
2021 年第一季度报告
其中：优先股
永续债
租赁负债 56,537,353.56 56,537,353.56
长期应付款 669,096,794.54 669,096,794.54
长期应付职工薪酬
预计负债 326,221.00 326,221.00
递延收益 347,167,543.37 347,167,543.37
递延所得税负债 2,673,820.22 2,673,820.22
其他非流动负债
非流动负债合计 11,976,610,922.40 12,033,148,275.96 56,537,353.56
负债合计 24,647,359,025.88 24,703,896,379.44 56,537,353.56
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,084,663,692.00 1,084,663,692.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 930,192,219.44 930,192,219.44
减：库存股
其他综合收益
专项储备 16,791,391.10 16,791,391.10
盈余公积 223,298,819.52 223,298,819.52
一般风险准备
未分配利润 763,201,041.09 763,201,041.09
归属于母公司所有者权益（或 3,018,147,163.15 3,018,147,163.15
股东权益）合计
少数股东权益 199,803,653.75 199,803,653.75
所有者权益（或股东权益） 3,217,950,816.90 3,217,950,816.90
合计
负债和所有者权益（或股 27,865,309,842.78 27,921,847,196.34 56,537,353.56
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行财政部 2018 年修订的《企业会计准则 21 号
---租赁》， 根据新租赁准则的衔接规定，首次执行该准则的累计影响数调整首次执
行当期期初（2021 年 1 月 1 日）留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间
信息不予调整。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
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2021 年第一季度报告
流动资产：
货币资金 467,482,708.48 467,482,708.48
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 150,625,836.00 150,625,836.00
应收款项融资 3,000,000.00 3,000,000.00
预付款项 282,968,953.29 282,968,953.29
其他应收款 30,916,673.39 30,916,673.39
其中：应收利息
应收股利
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资
产
其他流动资产 7,375.14 7,375.14
流动资产合计 935,001,546.30 935,001,546.30
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 5,355,005,656.60 5,355,005,656.60
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 556,043.31 556,043.31
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 3,658,720.73 3,658,720.73
非流动资产合计 5,359,220,420.64 5,359,220,420.64
资产总计 6,294,221,966.94 6,294,221,966.94
流动负债：
短期借款 158,706,249.98 158,706,249.98
交易性金融负债
衍生金融负债
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2021 年第一季度报告
应付票据
应付账款 160,438,564.98 160,438,564.98
预收款项 294,293.89 294,293.89
合同负债 529,806,765.95 529,806,765.95
应付职工薪酬 2,848,463.68 2,848,463.68
应交税费 5,080,066.06 5,080,066.06
其他应付款 157,962,848.33 157,962,848.33
其中：应付利息
应付股利 608,164.78 608,164.78
持有待售负债
一年内到期的非流动负
债
其他流动负债 47,682,608.94 47,682,608.94
流动负债合计 1,062,819,861.81 1,062,819,861.81
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 1,062,819,861.81 1,062,819,861.81
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,084,663,692.00 1,084,663,692.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,110,584,679.81 4,110,584,679.81
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 69,182,777.59 69,182,777.59
未分配利润 -33,029,044.27 -33,029,044.27
所有者权益（或股东权 5,231,402,105.13 5,231,402,105.13
益）合计
负债和所有者权益 6,294,221,966.94 6,294,221,966.94
（或股东权益）总计
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2021 年第一季度报告
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
4.3 2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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