上海市天宸股份有限公司
    第七届董事会审计委员会 2013 年度履职报告


    根据中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运

作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、

和《公司章程》、《审计委员会工作细则》的有关规定，作为上海市天

宸股份有限公司（以下简称“公司”）审计委员会成员，现就 2013 年

度履职情况报告如下：

   一、审计委员会基本情况

   公司第七届董事会审计委员会由独立董事邓传洲先生（主任委

员）、陈馥荪先生及孙盛良先生 3 名成员组成。

   二、审计委员会年度会议召开情况

   公司第七届董事会审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准

则》、《公司章程》、《审计委员会工作细则》及其他有关规定，积极履

行职责。2013 年度审计委员会共现场召开了 2 次会议，全体委员亲

自出席了全部会议。具体如下：

   在编制和审议 2012 年度报告过程中，审计委员会于 2013 年 1 月

8 日，召开第一次现场会议，就公司审计计划开展情况与审计机构进

行了初步沟通，听取了审计机构就 2012 年报审计的审计范围、审计

安排、人员安排和总体审计策略，提出公司年审中需具体关注的事项。

   审计委员会于 2013 年 3 月 22 日，召开第二次现场会议，就年度

报告审计总结与审计机构进行了沟通。对审计的具体事项提出了相关
意见和建议。审计委员会对 2012 年度报告，2012 年内控评价报告进

行了审阅，同意提交董事会审核，同时对续聘审计机构发表了相关意

见。

   三、审计委员会 2013 年度主要工作内容情况

   1、监督及评估外部审计机构工作

   （1）评估外部审计机构的独立性和专业性。

   立信会计师事务所（特殊普通合伙），为公司上市聘用的近 10 年

的审计单位，具有从事证券相关业务的资格，能较好地完成公司委托

的各项工作，并从聘任以来一直遵循独立、客观、公正的职业准则。

   （2）向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议。

   鉴于上述原因，经审计委员会审议表决后，决定向公司董事会提

议 2013 年度继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的

审计单位。

   （3）审核外部审计机构的审计费用。

   经审核，公司聘用立信会计师事务所（特殊普通合伙）2013 年度

审计费为 50 万元，与公司所披露的审计费用情况相符。

   （4）监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责。

   我们认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司进行审计期

间勤勉尽责， 遵循了独立、客观、公正的职业准则。

   2、指导内部审计工作

   报告期内，我们认真审阅并认可公司的内部审计工作计划，督促

公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出现的问题
提出了指导性意见，并对公司内部控制的有效性进行了自我评价。 经

审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情

况。

   3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

   报告期内，我们认真审阅了公司各期财务报告，并认为公司财务

报告是真实的、完整和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大

错报的情况，且公司也不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估

计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告

的事项。

   4、评估内部控制的有效性

   公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海

证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理

制度。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、《公司章程》

以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，

切实保障了公司和股东的合法权益。因此我们认为公司的内部控制实

际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。

   5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

   报告期内，为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与立信

会计师事务所（特殊普通合伙）进行充分有效的沟通，我们在听取了

双方的意见后，积极进行了相关协调工作， 以求提高完成相关审计

工作的效率。

   四、总体评价