申达股份：海通证券股份有限公司《关于上海申达股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见》2022-04-29
海通证券股份有限公司关于上海申达股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为上海
申达股份有限公司（以下简称“申达股份”或“公司”）2021 年非公开发行股
票的保荐机构，根据《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《证券发行上市
保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，对申达股份 2021
年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
注：如无特别说明，本核查意见中的词语和简称与《上海申达股份有限公司 2021 年度
非公开发行 A 股股票预案》中各项词语和简称的含义相同。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
根据中国证监会于 2021 年 6 月 25 日出具的《关于核准上海申达股份有限公
司非公开发行股票的批复》（证监许可【2021】2203 号）核准，同意公司非公开
发行方式发行人民币普通股（A 股）股票不超过 255,687,394 股，每股发行价格
3.40 元。截至 2021 年 7 月 21 日，公司募集资金总额为 86,933.71 万元，扣除承
销和保荐及其他中介机构用等费用人民币 557.98 万元（不含增值税进项税额）
后，本次非公开发行实际募集资金净额为人民币 86,375.73 万元。
本次募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出
具信会师报字[2021]第 ZA15202 号验资报告。
（二）募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 86,329.80 万元，使用情况
及金额如下：
单位：万元
募集资金计划投
序号 项目名称 2021 年度使用金额 累计使用金额
资金额
1 补充流动资金 86,375.73 86,329.80 86,329.80
注：募集资金计划投资金额等于募集资金总额（86,933.71 万元）扣除不含税发行费用
1
（557.98 万元）后的净额。
（三）募集资金年末余额
单位：万元
项目名称 金额
扣除保荐承销费用（含增值税进项税额）后的募集资金余额 86,827.71
减：支付除承销费用外的募集资金发行费用（含增值税进项税额） 485.46
减：募投项目投入使用金额（含置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金） 86,329.80
加：尚未支付非公开发行股份中介机构费用 -
加：累计募集资金利息收入扣除银行手续费支出后的净额 76.48
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金专户余额 88.94
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者
的利益，公司根据《公司法》、《证券法》等法律法规，结合公司实际情况，制定
了《上海申达股份有限公司募集资金使用管理制度》，对募集资金的存储、使用、
变更、管理和监督进行了规定，对募集资金实行专户管理。
本次发行时，公司在上海银行股份有限公司福民支行开设了募集资金专项账
户。2021 年 7 月 21 日，公司与上海银行股份有限公司福民支行、海通证券签署
了《募集资金专户存储三方监管协议》，该监管协议与《募集资金专户存储三方
监管协议（范本）》不存在重大差异。公司在日常管理中严格按照三方监管协议
的规定执行，协议签订以来的履行情况良好。
公司将本次募集资金扣除发行股票所支付的保荐承销费人民币 106.00 万元
（含增值税进项税额）后的资金总额人民币 86,827.71 万元，存入公司开立在上
海银行股份有限公司福民支行账号为 03004624927 的专用账户内。
（二）募集资金的存放情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金专项账户的开立及存储情况如下：
募集资金专户开户行 账户名称 账号 金额（万元）
上海银行股份有限公司
上海申达股份有限公司 03004624927 88.94
福民支行
注：上述账户期末余额中，（1）76.48 万元为募集资金利息收入扣除银行手续费支出后
2
的净额；（2）12.45 万元为尚未使用的募集资金余额。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度内，公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司 2021 年度募集资金实际使用人民币 86,329.80 万元，具体情况详见附表
1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资
理财及其他相关产品情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专项账户余额为 88.94 万元，其中
募集资金利息收入扣除银行手续费支出金额为 76.48 万元，尚未使用的募集资金
余额为 12.45 万元，该款项将继续用于补充流动资金。
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
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四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集
资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对《上海申达股份有限公司 2021 年度
募集资金存放与使用情况专项报告》进行了专项审核，并出具了“信会师报字
[2022]第 ZA12064 号”《关于上海申达股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使
用情况专项报告的鉴证报告》。报告认为，申达股份 2021 年度募集资金存放与使
用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监
会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》的
相关规定编制，如实反映了申达股份 2021 年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，申达股份 2021 年度募集资金的存放与使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定及公司
募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至 2021 年 12 月 31
日，申达股份不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规
使用募集资金的情形。保荐机构对申达股份 2021 年度募集资金存放与使用情况
无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于上海申达股份有限公司 2021
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
邢天凌 杨轶伦
海通证券股份有限公司
年 月 日
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附表 1：募集资金使用情况对照表
编制单位：上海申达股份有限公司 2021 年度 单位：万元
募集资金总额 86,933.71 本年度投入募集资金总额 86,329.80
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 86,329.80
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累计
已变更项 截至期末 项目达到 项目可行
承诺 募集资金 截至期末 截至期末 投入金额与承 本年度 是否达
目，含部分 调整后投 本年度投 投入进度 预定可使 性是否发
投资 承诺投资 承诺投入 累计投入 诺投入金额的 实现的 到预计
变更（如 资总额 入金额 （%）(4) 用状态日 生重大变
项目 总额 金额(1) 金额(2) 差额(3)＝ 效益 效益
有） ＝(2)/(1) 期 化
(2)-(1)
补充
流动 否 86,342.25 86,342.25 86,342.25 86,329.80 86,329.80 12.45 99.99 不适用 不适用 不适用 否
资金
合计 - 86,342.25 86,342.25 86,342.25 86,329.80 86,329.80 12.45 99.99 - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专项账户余额为 88.94 万元，其中募集资金利息收入扣
募集资金结余的金额及形成原因 除银行手续费支出金额为 76.48 万元，尚未使用的募集资金余额为 12.45 万元，该款项将继续
用于补充流动资金。
募集资金其他使用情况 无
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